基于DEA-Malmquist的少數(shù)民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率研究

朱磊

[摘 要]文章采用DEA模型測(cè)算了2010—2017年中國(guó)少數(shù)民族7個(gè)省份的技術(shù)效率，通過DEA-Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)方法測(cè)算全要素生產(chǎn)率（TFP）的變動(dòng)。根據(jù)實(shí)證結(jié)果：少數(shù)民族省份經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的技術(shù)效率不高，只有內(nèi)蒙古、廣西及青海在此期間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的投入產(chǎn)出一直是有效的，貴州、云南、寧夏、新疆四省技術(shù)效率與經(jīng)濟(jì)效率低，生產(chǎn)投入與產(chǎn)出的協(xié)調(diào)度也相對(duì)較差。少數(shù)民族地區(qū)應(yīng)該加快技術(shù)進(jìn)步的產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)方式，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，合理配置資源，應(yīng)對(duì)因技術(shù)退步而導(dǎo)致TFP負(fù)增長(zhǎng)。

[關(guān)鍵詞]技術(shù)進(jìn)步;數(shù)據(jù)包絡(luò)分析;Malmquist指數(shù)

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2020.27.018

1 引言

改革開放40多年以來，尤其是西部大開發(fā)以來，少數(shù)民族和民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)力得到高度提高，生產(chǎn)力水平也取得飛躍式發(fā)展，少數(shù)民族地區(qū)群眾生產(chǎn)方式和生活質(zhì)量實(shí)現(xiàn)質(zhì)的飛越，2010—2017年民族地區(qū)GDP的年均增長(zhǎng)率達(dá)到11.2%，高于全國(guó)同期增速，而具體的增長(zhǎng)要素卻有待研究。文章通過對(duì)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)構(gòu)成進(jìn)行分析，根據(jù)效率變化和技術(shù)變化兩項(xiàng)指標(biāo)的測(cè)算分析得出民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效率，根據(jù)增長(zhǎng)效率的分解來解釋當(dāng)前經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的趨勢(shì)及測(cè)度經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是否處于生產(chǎn)前沿面上，從而為政策制定者提供參考。

2 文獻(xiàn)綜述

全要素生產(chǎn)率（TFP）早期主要由王兵（2004）等人對(duì)該方法進(jìn)行分解，經(jīng)過逐漸發(fā)展，成為分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素的主要方法，地方政府也采用該方法研究經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展情況。樊綱，王小魯（2011）等認(rèn)為估算全要素增長(zhǎng)率主要用于識(shí)別經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的類型。徐杰（2018）等學(xué)者關(guān)于民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率的研究，基于當(dāng)前中國(guó)實(shí)行區(qū)域化的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和民族地區(qū)特殊的經(jīng)濟(jì)發(fā)展因素，對(duì)民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率探索的深度研究?，F(xiàn)有研究中大部分學(xué)者對(duì)民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率的研究都是基于省際數(shù)據(jù)，采用人力資本兩個(gè)因素與全要素增長(zhǎng)率的關(guān)系，因此加入能源消耗指標(biāo)，更加充分解釋全要素增長(zhǎng)率，另外，現(xiàn)有文獻(xiàn)很少從民族地區(qū)的范圍出發(fā)。因此，文章將從以上文獻(xiàn)的不足出發(fā)，實(shí)證分析西部地區(qū)的全要素增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系。

3 研究方法與指標(biāo)選取

3.1 研究方法介紹

3.1.1 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）最早是由Charnes等人于1978年提出對(duì)投入產(chǎn)出相對(duì)有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)的方法。首先使用DEA-BCC模型計(jì)算技術(shù)創(chuàng)新效率，把決策單元作為DMU，每個(gè)UMU對(duì)應(yīng)輸入向量Xj=（x1j，x2j，…，xmj）T，j=1，…，n，輸出向量Yj=（y1j，y2j，…，ysj）T，j=1，…，n，對(duì)于任意的決策單元DMUj，生產(chǎn)可能集：

T={（X，Y）|∑nj=1xjλj≤X，∑nj=1yjλj≥Y，λj≥0，j=1，2，…，n}

可得到以下DEA模型：

minθ-ε∑mi=1S-i+∑sr=1S-r

s.t∑nj=1xijλj+S-i=θxij（），i∈1，2，…，m∑nj=1yijλj-S-r=yrj（），r∈1，2，…，mθ，λj，S+r，S-i≥0，j=1，2，…，n（1）

式（1）是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析最基本的C2R模型，即規(guī)模收益不變模型，若∑nj=1λj=1，可以得到規(guī)模收益可變的 BC2模型。 S+表示投入松弛變量組成的向量，S-表示產(chǎn)出剩余變量組成的向量，當(dāng)θ=1，且S+=S-=0，則認(rèn)為該DMU為DEA有效;當(dāng)θ=1，且S+=S-≠0，則認(rèn)為該DMU弱DEA有效;若θ<1，則認(rèn)為該DMU為DEA無效。

3.1.2 Malmquist生產(chǎn)效率指數(shù)

DEA-Malmquist指數(shù)可以充分彌補(bǔ)加入時(shí)間因素造成的各期的生產(chǎn)前沿面發(fā)生變化，通過對(duì)全要素生產(chǎn)率的分解，測(cè)量效率和技術(shù)的變動(dòng)情況，計(jì)算經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率中受技術(shù)進(jìn)步影響的程度。

表達(dá)公式如下：

MST=Ds0（xtyt）Ds0（xsys）×Dt0（xtyt）Dt0（xsys）12=Dt0（xtyt）Ds0（xsys）×Ds0（xtyt）Dt0（xsys）×Dt0（xtyt）Dt0（xsys）12=Ech×Tch

結(jié)算結(jié)果大于1時(shí)，全要素生產(chǎn)率是有效的。

3.2 指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)說明

文章選取地區(qū)生產(chǎn)總值（億元）為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出變量，就業(yè)人數(shù)（萬人）、能源消耗（萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤）、物質(zhì)資本存量（億元）為三個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展投入指標(biāo)。

（1）產(chǎn)出變量：國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP），數(shù)據(jù)來源于2010—2017年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，以2010年為基期，根據(jù)各年度的名義GDP數(shù)值及GDP指數(shù)計(jì)算出實(shí)際GDP數(shù)值作為產(chǎn)出變量。

（2）投入變量：物質(zhì)資本存量、從業(yè)人員數(shù)及能源消耗。物質(zhì)資本存量：文章物質(zhì)資本存量的計(jì)算是根據(jù)張軍等（2004）的估計(jì)方法進(jìn)行計(jì)算，采用永續(xù)盤存法（PIM）進(jìn)行計(jì)算，通過對(duì)公式中四個(gè)變量的確定，采用固定資本形成總額替代固定資產(chǎn)投資總額按不變價(jià)格計(jì)算出歷年的資本存量，折舊率采用張軍等人計(jì)算得到的9.6%。從業(yè)人員：就業(yè)人員分別為第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)及第三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員相加得到。能源消耗為地區(qū)生產(chǎn)總值能耗，等于地區(qū)生產(chǎn)總值乘上單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗，單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗數(shù)據(jù)來源于2010—2017年《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》。

根據(jù)表1，投入指標(biāo)人力（X1）、資本（X2）和能源（X3）與產(chǎn)出指標(biāo)（Y1）呈顯著正相關(guān)，符合采用模型中產(chǎn)出與投入呈正相關(guān)系的，即產(chǎn)出隨著投入的增加而增加，因此該樣本數(shù)據(jù)建立DEA效率測(cè)度模型是有效的。

4 實(shí)證分析

根據(jù)理論研究中的DEA-Malmquist指數(shù)方法，利用2010—2017年內(nèi)蒙古、廣西、貴州、云南、寧夏、青海和新疆等民族省份的投入產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，使用DEAP 2.1軟件，選擇DEA-BBC模型計(jì)算出技術(shù)效率值、純技術(shù)效率值和規(guī)模效率值，最后得出內(nèi)蒙古、廣西、貴州、云南、寧夏、青海和新疆在2010—2017年的效率指數(shù)值見表2。

通過對(duì)表2分析得出：在2010—2017年間，各省份在這期間的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)投入產(chǎn)出效率處于較高的水平，這可能是由于這段時(shí)間正處于中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的時(shí)期，所有省份在此期間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)得到地方政府的調(diào)整和支持。其中貴州和云南存在較多年份的投入產(chǎn)出效率較低的情況，效率的來源主要是依靠投入，其原因可能是由于貴州和云南在該階段資本、勞動(dòng)和能源消耗的投入及產(chǎn)出是缺乏效率的。

5 結(jié)論

文章根據(jù)DEA方法對(duì)2010—2017年間少數(shù)民族地區(qū)的經(jīng)濟(jì)投入產(chǎn)出分析，分析結(jié)果顯示，內(nèi)蒙古、廣西及青海在這段時(shí)間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的投入產(chǎn)出是最有效的， 從平均Malmquist 指數(shù)分析，可以得出內(nèi)蒙古、廣西、貴州、云南、青海、寧夏及新疆在2011—2017年間表現(xiàn)出全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)，除去內(nèi)蒙古和廣西，其他省份TFP的增長(zhǎng)呈下降的趨勢(shì)，全要素生產(chǎn)率平均下降1.6%，從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率低。通過各省份2010—2017年的平均Malmquist指數(shù)的分析結(jié)果顯示：在效率改變方面，只有內(nèi)蒙古、廣西和云南的效率變化大于等于1，即在2010—2017年的增長(zhǎng)效率情況發(fā)現(xiàn)，推測(cè)出貴州、青海、寧夏及西藏呈現(xiàn)出資源配置效率較低，在技術(shù)變化方面，則只有內(nèi)蒙古和廣西兩個(gè)省份表現(xiàn)出技術(shù)水平的進(jìn)步。

綜合來看，我國(guó)少數(shù)民族的省份只有內(nèi)蒙古和廣西兩個(gè)地區(qū)處于生產(chǎn)技術(shù)前沿，其他五個(gè)省份因?yàn)榧夹g(shù)進(jìn)步的緩慢導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率的偏低。而貴州省的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)受到阻礙的主要原因是受到技術(shù)進(jìn)步緩慢影響，另外云南、青海和新疆的技術(shù)進(jìn)步率也較低，技術(shù)進(jìn)步較低的原因可能是由于這些省份的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式仍然屬于粗放式的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，貴州、云南、青海和新疆省份對(duì)技術(shù)進(jìn)步的需求強(qiáng)烈，缺乏技術(shù)進(jìn)步所帶來的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可持續(xù)性低。通過分析，要實(shí)現(xiàn)有效率的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這些省份應(yīng)該重視通過技術(shù)進(jìn)步的手段來提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率，使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式更高效。

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