制造業(yè)投入服務化與價值鏈提升：一個文獻綜述

一、引言

隨著全球價值鏈和數字貿易的發(fā)展，制造業(yè)“服務化”趨勢愈發(fā)明顯，服務已成為世界貿易的基石，是實現由傳統(tǒng)貿易向價值鏈貿易順利轉變的“變革力量”。WTO最新發(fā)布的《2019年全球貿易報告》顯示，自2005年以來世界服務貿易額年均增長54%，高于貨物貿易的46%。一方面，經濟活動高度融合發(fā)展的今天，制造業(yè)和服務業(yè)之間的產業(yè)界限越來越模糊，服務業(yè)在國民經濟中發(fā)揮的“粘合劑”作用也越來越大，制造業(yè)服務化已成為全球價值鏈分工體系的重要特征（程大中，2004;呂越等，2017），發(fā)揮著價值創(chuàng)造和價值增值、統(tǒng)籌生產運營、協(xié)調聯(lián)系以及總部管理的功能（盛斌和陳帥，2016）;另一方面，作為制造業(yè)的中間投入，位于價值鏈上游的研發(fā)設計服務以及下游的市場營銷和售后服務可以通過技術溢出效應、顧客接觸效應和資源配置效應促進企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新、提高生產率、實現價值創(chuàng)造和增值（呂越等，2017）。生產性服務業(yè)與制造業(yè)的融合決定了全球價值鏈的橫向格局，服務貿易已成為經濟增長、互聯(lián)互通和實現產品多樣化的重要渠道。

目前，中國已成為世界上最大的制造業(yè)國家，但是面對當前全球經濟的深度調整，以及國內各種生產要素價格提高帶來的成本上升壓力，中國“低端切入”全球價值鏈的粗放型發(fā)展道路所引起的不平衡、不協(xié)調和不可持續(xù)等問題日益凸顯，制造業(yè)成長過程中的“體量雖大但筋骨不強”成為當前面臨的嚴峻問題，如何推動中國制造業(yè)轉型升級也成為理論和實踐上面臨的重要課題。從開放發(fā)展的角度看，由于中國制造業(yè)發(fā)展已經深度融入到全球價值鏈分工體系，因此轉型升級的本質就是要實現價值鏈的攀升。

鑒于此，本文通過對現有制造業(yè)投入服務化與價值鏈之間的文獻進行系統(tǒng)歸納，提出了以下問題：制造業(yè)投入服務化能否促進價值鏈提升？它又是如何來影響價值鏈的提升？并試圖從中發(fā)掘現有研究的不足以及今后的拓展方向。

二、制造業(yè)服務化的內涵

Vandermerwe和Rada（1988）最早提出制造業(yè)服務化的概念，認為制造業(yè)服務化是指制造業(yè)企業(yè)由僅僅提供物品或物品與附加服務向“物品-服務包”轉變，整個“包”不僅包含物品，還包含相關的服務、支持、自我服務和知識等，其中服務在企業(yè)的所有業(yè)務體系中占據了主導性的位置，成為企業(yè)價值增值的主要源泉。White et al（1999）認為服務化就是制造商的角色由物品提供者向服務提供者轉變，它是一種動態(tài)的變化過程;Reiskin et al（2000）則把服務化定義為“企業(yè)從以生產物品為中心向以提供服務為中心的轉變”。從上述定義可以看出，制造業(yè)企業(yè)已逐漸由“產品制造者”向“服務提供者”轉變。也就是說，制造業(yè)服務化是一種“功能經濟”，服務化的過程是物品功能逐漸凸顯化的過程。Szalavetz（2003）將制造業(yè)服務化概括為兩層含義，即內部服務的效率對提升制造業(yè)的競爭力越來越重要和與物品相關的外部服務對顧客來說復雜性和重要性日益提高。劉繼國（2008）對制造業(yè)服務化的概念做了進一步的總結，將其分為投入服務化和產出服務化，前者指的是服務要素在制造業(yè)的全部投入中的地位日益提升，而后者則是服務產品在制造業(yè)的全部產出中的地位日益提升。

本文主要是基于投入視角來研究制造業(yè)服務化，因為從服務投入的視角更便于直觀地分析服務化對價值鏈提升的影響機制。雖然以上學者對制造業(yè)服務化的研究角度有所不同，但結論都較為相似，都一致認為制造業(yè)投入服務化是在原來單純生產的基礎上轉變?yōu)楝F在的“制造+服務”，都是通過增加服務投入來轉化生產模式，而且在生產的過程中優(yōu)先考慮顧客的要求，鼓勵客戶的參與，從而更好地為顧客提供全方位服務。

三、制造業(yè)投入服務化對價值鏈提升的影響

關于制造業(yè)投入服務化能夠促進價值鏈攀升的機理和作用，較早的研究始于Grubel和Walker（1989），他們認為，制造業(yè)投入服務化是高端和先進的生產要素進入生產制造過程的重要通道，如技術、知識、信息和人力資本等先進生產要素通常都是通過服務業(yè)這一“飛輪”而被導入制造業(yè)，進而提升制造業(yè)的國際競爭力。后來許多學者沿著這一思路，從產業(yè)中觀和企業(yè)微觀層面入手，就生產性服務投入如何對制造業(yè)升級和國際競爭力發(fā)揮作用進行了較為廣泛的探討。顧乃華（2006）通過從分工和競爭力兩個視角綜述生產性服務業(yè)與制造業(yè)的互動機制，發(fā)現從產業(yè)層面上看，生產性服務業(yè)的發(fā)展能促進經濟分工，提高經濟效率，進而提高制造業(yè)的國際競爭力。許和連（2017）基于企業(yè)層面指出制造業(yè)投入服務化通過成本和技術創(chuàng)新效應提升了企業(yè)出口國內增加值率，而且在市場化進程越快且服務業(yè)開放程度越高的地區(qū)或行業(yè)，制造業(yè)投入服務化越能顯著地促進企業(yè)出口國內增加值率的提升，進而有助于制造業(yè)企業(yè)出口的轉型升級?？傮w而言，無論是在產業(yè)層面還是在企業(yè)層面，現有理論探討基本認為，制造業(yè)投入服務化與制造業(yè)國際競爭力提升之間具有顯著的正相關性，上述論述在相關實證研究中得到了進一步佐證（江靜等，2007）。綜上所述，如果服務作為中間投入存在上述作用，那么也就不難理解在全球價值鏈分析背景下，由于存在類似的影響機制，也能夠產生類似的積極作用。鑒于此，劉志彪（2008）在對生產性服務投入促進制造業(yè)價值鏈攀升的可能作用機理進行系統(tǒng)總結及深入推演的基礎上，認為“服務化”不僅對實現價值鏈攀升具有重要推進作用，甚至是突破價值鏈鎖定的重要途徑。

四、制造業(yè)投入服務化對價值鏈提升的作用機制

生產性服務投入具有知識和技術密集的特點，涵蓋研發(fā)、金融、物流和商務等服務在內的生產性服務投入會影響制造業(yè)的技術創(chuàng)新和生產成本，進而影響制造業(yè)的價值鏈地位，為此本文主要從這兩個方面總結制造業(yè)投入服務化對價值鏈提升的作用機制。

（一）技術創(chuàng)新

提高制造業(yè)技術創(chuàng)新的整體水平是突破價值鏈“低端鎖定”的有效路徑（羅軍，2018），服務投入尤其是生產性服務投入具有知識和人力資本密集的特點，能夠推進制造業(yè)企業(yè)進行管理模式創(chuàng)新，激勵企業(yè)調整結構以靠近技術前沿，從而實現價值鏈提升。主要體現在以下方面：一是研發(fā)設計服務投入可以提升制造業(yè)企業(yè)的新產品開發(fā)能力，促使產品的設計向高端化和綜合化方向發(fā)展，實現產品升級換代（楊仁發(fā)等，2019）;二是信息服務投入為制造業(yè)企業(yè)提供最新的行業(yè)技術創(chuàng)新趨勢和市場產品需求方向，促使企業(yè)有效控制生產要素的使用以及整個生產過程，從需求側角度開展以市場為導向的科技研發(fā)和產品創(chuàng)新（楊仁發(fā)等，2019）;三是金融服務要素投入的增加，為產品創(chuàng)新和技術研發(fā)提供資金支持，緩解企業(yè)的融資約束，為企業(yè)的研發(fā)活動和技術創(chuàng)新提供穩(wěn)定、長久的資金來源（Tadesse，2002）。這些服務投入均有助于促進制造業(yè)的技術創(chuàng)新，提高制造業(yè)的技術含量，從而促進價值鏈提升。

（二）生產成本

首先，傳統(tǒng)從事生產制造的企業(yè)開始服務化轉型時，內部核心技術、資源、利益、權利機構等重新配置會觸發(fā)企業(yè)內部政治成本;其次，企業(yè)初進入服務領域時會面臨來自服務提供者乃至整個服務市場的額外競爭而增加競爭成本。因此，在制造業(yè)企業(yè)轉型初期，內部資源配置的矛盾以及競爭加劇的外部挑戰(zhàn)都會導致成本攀升（徐振鑫等，2016），此時如果盲目采取制造業(yè)投入的大量服務化，可能會引起企業(yè)經營成本和管理復雜程度的大幅上升（Gebauer et al，2005），進而影響制造業(yè)價值鏈的攀升。當制造業(yè)投入服務化程度超過某一閾值時，隨著服務中間投入的逐漸提升，制造業(yè)企業(yè)通過外購效率更高、質量更優(yōu)、費用更低的專業(yè)化生產性服務，能夠直接降低生產成本;出于專業(yè)化分工考慮，制造業(yè)企業(yè)會將原本內置的服務部門剝離，外包給效率更高、成本更低的專業(yè)服務企業(yè)（Amiti和Wei，2009），自身專注于核心環(huán)節(jié)，通過提高制造業(yè)內部的資源配置效率，間接降低了制造成本（Grossman和Rossi-Hansberg，2008）;隨著產業(yè)分工的深化，制造業(yè)企業(yè)生產中的統(tǒng)籌、協(xié)調等環(huán)節(jié)將主要由生產性服務投入完成，節(jié)約了企業(yè)的交易成本（呂政等，2006）。此時，推進制造業(yè)投入服務化能夠把其資源集中于知識和技術密集型產品的生產，有利于實現制造業(yè)企業(yè)的內部和外部規(guī)模經濟（劉斌等，2016）。具體而言，運輸投入服務化可以節(jié)約出口交貨的時間成本，降低出口的風險和成本（Moreno et al，2002），進而提升出口技術復雜度;劉斌（2016）認為信息投入服務化通過信息技術與制造業(yè)的深度融合，降低了生產成本和營銷成本，促進了企業(yè)利潤的增加和國際分工地位的升級;羅軍（2018）認為金融投入服務化降低了企業(yè)融資成本，利用金融機構的資源配置功能提高了制造業(yè)的生產效率和價值鏈分工地位。

五、總結性評述與研究展望

綜上所述，自Koopman、Wang和Wei（2012）提出全球價值鏈的核算框架以來，對價值鏈的研究就受到廣泛關注。現有文獻對制造業(yè)投入服務化與價值鏈的討論，為我們理解價值鏈的提升提供了豐富的理論支撐與經驗參照。從理論研究角度看，通過探討制造業(yè)投入服務化對價值鏈提升的影響機理，有助于我們明晰價值鏈提升的內生機制。但無論是在理論還是經驗研究上，對制造業(yè)投入服務化與價值鏈提升的研究仍有待進一步推進。

首先，對于制造業(yè)服務化的繼續(xù)探索。對制造業(yè)服務化的界定可以從投入和產出兩方面進行定義，界定方法的選擇與各研究的側重點和目的相適應，國內文獻關于制造業(yè)服務化的研究大多都是基于投入視角，即便是基于產出視角，也都是用衡量投入的方法進行測度，因此基于產出視角的理論和指標研究有待擴展，這對于豐富國內制造業(yè)服務化研究很有必要。

其次，經驗研究或量化分析亟待豐富。隨著WIOD數據可獲得性的增強，服務化與價值鏈成為學者們研究的熱點。但值得注意的是，國內文獻基本都是研究制造業(yè)投入服務化對價值鏈地位的影響，忽略了對參與度的研究，可能造成對價值鏈提升的有偏分析，從而高估或低估制造業(yè)投入服務化帶來的影響，因此，對價值鏈提升的認識與理解仍有待進一步深入。

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（李茜茜，蘭州財經大學國際經濟與貿易學院）