《貨殖列傳序》對當(dāng)代公共政策系統(tǒng)功能優(yōu)化的啟示

何偉峰

〔內(nèi)容提要〕 《貨殖列傳序》是司馬遷經(jīng)濟(jì)思想的集中體現(xiàn)，也蘊含了一些政策思想主張，本文主要分析該篇章中蘊含的公共政策思想，并結(jié)合公共政策系統(tǒng)的功能，為優(yōu)化當(dāng)代公共政策提出建議。

〔關(guān)鍵詞〕 《貨殖列傳序》 經(jīng)濟(jì)思想 公共政策

《貨殖列傳序》是西漢史學(xué)家司馬遷創(chuàng)作的一篇文言文，出自《史記》卷一百二十九、列傳第六十九，是專門記敘從事“貨殖”活動的杰出人物的類傳，文章反映了司馬遷經(jīng)濟(jì)思想和物質(zhì)觀，從不同地域環(huán)境分析各類商品流動，闡發(fā)了一種樸素的市場經(jīng)濟(jì)觀念，充滿了國家不干預(yù)、以經(jīng)濟(jì)利益誘導(dǎo)市場的思想，也體現(xiàn)了重農(nóng)抑商等政策思想。對當(dāng)今優(yōu)化和完善公共政策系統(tǒng)，推動公共政策制定更加合理、更加科學(xué)具有重要的理論和實踐價值。

一、《貨殖列傳序》中折射出的公共政策思想

（一）肯定了公共政策的基本功能

不同的政策在不同的時間，發(fā)揮著程度不等的功能。從整體上說，社會的公共政策系統(tǒng)對社會的存在、運行和發(fā)展起著引導(dǎo)、協(xié)調(diào)、控制、分配的作用?！敦浿沉袀餍颉分袕摹坝谑翘珓衿渑Γ瑯O技巧，通魚鹽，則人物歸之，繦至而輻湊?！钡健捌浜簖R中衰，管子修之，設(shè)輕重九府，則桓公以霸，九合諸侯，一匡天下”，這其中太公和管子都制定了一定的政策通過發(fā)揮了強(qiáng)制和引導(dǎo)的作用，在此過程中實現(xiàn)了功能的調(diào)控，通過經(jīng)濟(jì)活動也實現(xiàn)了分配交換等，從而達(dá)到富強(qiáng)的目標(biāo)，這也體現(xiàn)了政策功能之間的相互作用。因此，在對政策功能的一些具體屬性進(jìn)行考察以后，還需要從宏觀的社會運行和發(fā)展的角度考察公共政策系統(tǒng)對社會生活的存在和運行所起的作用。一方面要知道政策的具體功能屬性，另一方面要從微觀到宏觀，再從微觀層面上升到宏觀層面，從全局上把握住公共政策的基本功能，進(jìn)一步加深對政策功能具體屬性的理解。

（二）揭示了行為主體的利益傾向性

《貨殖列傳序》中描述“天下熙熙，皆為利來;天下攘攘，皆為利往?！边@句引語指出了一切社會活動具有的經(jīng)濟(jì)目的，即“為利”，上至王候，下至百姓，皆“患窮”，是遍及人類的通病。人心貪求富貴，當(dāng)富貴者還要眾求更大的財富時，體現(xiàn)了不同行為主體的逐利性，市場經(jīng)濟(jì)中的各個利益主體，都是為了自身的利益在運行，這也是不可改變的事實。在亞當(dāng)·斯密的《國富論》中有這樣一段描述“我們的晚餐不是得自屠夫、釀酒商人，或面包師傅的仁總之心，而是因為他們對自己的利益特別關(guān)注。我們認(rèn)為他們給我們供應(yīng)，并非行善，而是為了他們的自利?！辈煌娜嗽诓煌瑫r間不同國度提出了類似的觀點，但是司馬遷的觀點比西方早了一千多年，后來布坎南提出“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)，指出政府的經(jīng)濟(jì)行為是一種政治過程，是權(quán)力的體現(xiàn)，將政府也看成是追求各種活動利益最大化。由此，在整個公共政策系統(tǒng)中所有行為主體都是為追求自身利益最大化而進(jìn)行一系列活動，在利益紛爭下不同群體可能就會產(chǎn)生利益沖突。應(yīng)該如何去處理，原則是什么，司馬遷又給我們提出了另一個觀點，即“故善者因之，其次利道之，其次教誨之，其次整齊之，最下者與之爭?！彼抉R遷將政策劃分為五等，最好的是“因之”，最壞的是與民爭利：因，即順，順應(yīng)自然與天賦的人性，頭兩等政策即因勢利導(dǎo)，自然而然。

（三）倡導(dǎo)經(jīng)濟(jì)自由反對人為干涉的政策

故待農(nóng)而食之，虞而出之，工而成之，商而通之。此寧有政教發(fā)征期會哉？人各任其能，竭其力，以得所欲。在他看來人們依賴農(nóng)民耕種來供給他們食物，虞人開出木材來（供給他們使用），工匠做成器皿來（供他們的所需），商人輸通這些財物（供他們選購）。這哪里是因為國家頒布了政令來要求才做到的呢？人們各自以自己的才能來行事，竭盡自己的力量，以此來滿足自己的欲望。因此，物品價格低廉，商人就會把商品銷售到可以貴賣的地方;物品價格昂貴，商人就會從價格低廉的地方運來銷售。這也是市場的一般規(guī)律所在，由于商品、價格、需求之間的關(guān)系，商人逐利的本性促使他選擇市場，追求利潤最大化，從而實現(xiàn)資源的自由流通，這并不是國家頒布一些政令就能解決的，而是市場在資源配置中的作用，消費者、生產(chǎn)者和要素所有者有充分的自由選擇權(quán)，他們從各自的經(jīng)濟(jì)利益出發(fā)，分散的、個別的進(jìn)行著經(jīng)濟(jì)決策，并且通過市場交換和市場競爭達(dá)到他們的目的，根據(jù)情況調(diào)整自己的行為方式。

二、根據(jù)《貨殖列傳序》中體現(xiàn)的思想優(yōu)化當(dāng)前政策系統(tǒng)功能

（一）結(jié)合實際，使政策讓利于民

司馬遷言“故善者因之，其次利道之，其次教誨之，其次整齊之，最下者與之爭?！迸c民爭利在他看來是最不明智的策略，結(jié)合當(dāng)前我們的現(xiàn)實情況，不合理的利益分配情況依然存在，當(dāng)前我國社會主要矛盾已經(jīng)轉(zhuǎn)化為人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾，在公共政策制定過程中應(yīng)該堅持以人為中心的政策價值導(dǎo)向，而全心全意為人民服務(wù)一切為了人民也是我黨的出發(fā)點和立足點。具體到措施上，不僅需要提高勞動報酬水平，提高個稅起點、完善收入分配制度。

當(dāng)前，我們正在打“脫貧攻堅”戰(zhàn)，“攻堅拔寨”是對收入不平衡調(diào)節(jié)收入分配的重要手段，伴隨著脫貧攻堅的步伐，很多地方也同步進(jìn)行了土地產(chǎn)權(quán)制度改革，但在實際的改革試點中，由于各方利益的博弈，有些農(nóng)民截至目前，沒有實質(zhì)性的收益或改變，而部分農(nóng)民尤其是純農(nóng)戶的利益一定程度受損，國家的預(yù)期目標(biāo)未得到有效實現(xiàn)，這也引發(fā)我們的思考，要通過合理的政策評估，保障政策執(zhí)行的暢通，避免“政策不出中南海”現(xiàn)象出現(xiàn)，使政策不變形、不走樣的踏踏實實落實，將讓利于民落到實處。

（二）多元理性，確保社會行為主體規(guī)范

現(xiàn)實社會中，無論是個人還是群體和組織，都有不同的利益要求，從而會產(chǎn)生出不同的行為，并形成不同類型的社會秩序。一定的社會秩序直接或間接地影響著社會資源在時間和空間上的配置，從而影響著社會發(fā)展的方向、速度。這些反過來又最終決定著個人、群體和組織的現(xiàn)實利益。在社會行為方式、社會秩序、社會資源配置與社會發(fā)展之間存在一個環(huán)環(huán)相因的鏈條。處在鏈條開端的是社會行為主體的行為方式。因此，確保社會行為主體有合理的行為，是確保社會有合理的秩序、合理的資源配置和合理的社會發(fā)展的關(guān)鍵。

要規(guī)范不同的行為主體，就要發(fā)揮好政府管制性功能、引導(dǎo)性功能等統(tǒng)一。一方面通過政策的有關(guān)條文突出正激勵的原則，增加這種行為重復(fù)出現(xiàn)的頻率，從而減少其反向行為，如對于在市場經(jīng)濟(jì)活動中誠實守信的企業(yè)予以物質(zhì)或精神方面的獎勵;另一方面要制定和完善相關(guān)管制方面的政策，如對一些污染企業(yè)、銷售假冒偽劣產(chǎn)品的企業(yè)必須從嚴(yán)處罰;我們身邊的食品安全問題、天貓旗艦店銷售假冒偽劣產(chǎn)品等是經(jīng)濟(jì)人逐利的表現(xiàn)，但是否與我們執(zhí)法不嚴(yán)、監(jiān)管不力存在某些相關(guān)性呢？在中國香港幾乎沒有人敢銷售假冒偽劣的產(chǎn)品，因為一個處罰能讓參與者傾家蕩產(chǎn)，這引人深思。對某些主體而言，我們的政策還是有不健全、不理性的地方;應(yīng)該在多元理性引導(dǎo)切合實際的制定公共政策，確保社會行為主體的合理性。

（三）有進(jìn)有退，尊重市場經(jīng)濟(jì)客觀規(guī)律

市場經(jīng)濟(jì)條件下，如《貨殖列傳序》所描述的“若水之趨下，日夜無休時，不召而自來”。就是強(qiáng)調(diào)不能過分干涉，當(dāng)然在計劃經(jīng)濟(jì)體制時代，我國社會資源的配置主要是通過政府進(jìn)行的，政府兼具政治和經(jīng)濟(jì)的雙重職能，高度集中的計劃經(jīng)濟(jì)的結(jié)果造成了政企不分、效率低下。

市場經(jīng)濟(jì)要求政治和經(jīng)濟(jì)是相分離的，政府只管該管的事情，經(jīng)濟(jì)生活由市場進(jìn)行調(diào)節(jié)。要打破政府全能主義的權(quán)力結(jié)構(gòu)，廢除政府的過分干預(yù)，有進(jìn)有退、進(jìn)退有度，從宏觀方面進(jìn)行總體把控，將微觀經(jīng)濟(jì)活動從政府的控制下解放出來，交由市場去調(diào)節(jié)。這是市場經(jīng)濟(jì)下“有限政府”。

市場不是萬能的，“市場失靈”產(chǎn)生的競爭失效、公共產(chǎn)品問題、外部性問題、信息的不完全或者失業(yè)或者收入分配問題及難以克服的經(jīng)濟(jì)問題產(chǎn)生時，必須需要政府在資源配置、收入分配、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定方面采取制定相應(yīng)政策。如在1929—1933年的經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)，是在亞當(dāng)·斯密自由資本主義思想影響下，發(fā)展到一定程度市場供求不平衡，出現(xiàn)了所謂的“過?！?，造成的大蕭條，實際本質(zhì)是市場的失靈，當(dāng)時的美國總統(tǒng)羅斯福采取了新政，“以工代賑”其核心是通過政府財政支出帶動了市場的復(fù)蘇，這是在“市場失靈”的情況下采取國家干預(yù)資本主義成功“救活”了市場，而后的幾十年資本主義國家進(jìn)入經(jīng)濟(jì)發(fā)展的黃金期;由于凱恩斯主義的引導(dǎo)性，國家干預(yù)程度加強(qiáng)，19世紀(jì)70年代資本主義國家發(fā)展出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)停滯、通貨膨脹的現(xiàn)象，此時西方各國采取不同措施，紛紛進(jìn)行政府革新，實質(zhì)是減少政府干預(yù)，向市場回歸。由此可見，要想市場經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，必須有進(jìn)有退，有所為有所不為，尊重市場經(jīng)濟(jì)的客觀規(guī)律。如果政府不尊重市場經(jīng)濟(jì)的客觀規(guī)律，過分地干預(yù)市場，會否定市場經(jīng)濟(jì)本身，如果放任自由，也不利于市場經(jīng)濟(jì)的健康有序發(fā)展。

（四）求真務(wù)實，使政策適應(yīng)環(huán)境

公共政策如果離開了特定環(huán)境，人們就無法對公共政策的制定進(jìn)行分析和研究，政策訴求產(chǎn)生于環(huán)境，并且從環(huán)境輸入政治系統(tǒng)，環(huán)境條件也制約著決策者的行動，因此二者是辯證統(tǒng)一的關(guān)系。

由于地理環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政治傳統(tǒng)與政治文化、社會變遷、國際環(huán)境等因素都影響政策制定和執(zhí)行，這決定了公共政策要對環(huán)境適應(yīng)。如果公共政策與政策環(huán)境存在沖突和對立，這樣的政策基本會走向失敗，如目前有些地方政策喜歡搞“一刀切”，曾經(jīng)就有些地方的“殯葬改革”“一刀切”未能考慮有些地區(qū)的地理情況、人的觀念等政策環(huán)境，導(dǎo)致政策落實阻力大，群眾意見大。

政策之間是互有影響的，正如司馬遷引用了“倉廩實而知禮節(jié)，衣食足而知榮辱?！彼隙恕岸Y生于有而廢于無”，這是物質(zhì)文明與精神文明相關(guān)性的體現(xiàn)，也從側(cè)面反映出經(jīng)濟(jì)政策的制定影響到經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也會影響到文化方面的發(fā)展，從而影響到文化政策。

總之，政策環(huán)境是不斷變化的，這必然要求公共政策的變化，要考慮政策的復(fù)雜性、多樣性、差異性、動態(tài)性、層次性和整體性。準(zhǔn)確認(rèn)識與把握公共政策環(huán)境，制定科學(xué)合理的政策。

三、結(jié)語

《貨殖列傳序》體現(xiàn)了司馬遷的經(jīng)濟(jì)觀點，對當(dāng)今公共政策職能優(yōu)化有借鑒作用，我們要優(yōu)化政策系統(tǒng)，考慮到不同主體、客體、環(huán)境等相互關(guān)系，關(guān)鍵是逐步改變傳統(tǒng)科層制的束縛。建設(shè)高效政府、服務(wù)型政府的同時，重視對政策科學(xué)制定、過程優(yōu)化、政策評估，運用好政策分析工具，讓公共政策發(fā)揮應(yīng)有的作用。

（作者單位：武漢大學(xué)政治與公共管理學(xué)院）

責(zé)任編輯：梁 欣