論科技體制在國家治理體系中的地位與作用

桑玉成 鄧峰

摘 ?要： 科技體制在國家治理體系中占有十分重要的地位，是支撐現(xiàn)代國家治理的重要基礎。在現(xiàn)代國家，科技與國家的相互依賴性不斷增強。新中國成立之后，經(jīng)過不同歷史時期的艱苦探索和努力，我國的科技體制從初創(chuàng)到成長再到逐步成熟，其在國家治理中的作用日益得到體現(xiàn)。按照黨的十九屆四中全會提出的推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的要求，科技體制的改革和發(fā)展又提出了新的課題和新的任務。要根據(jù)十九屆四中全會的精神，積極推進科技體制的改革，以形塑一個適應國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的科技體制，一個符合科技發(fā)展規(guī)律的科技體制，一個多元格局協(xié)力共進、有效促進科技發(fā)展的科技體制。

關鍵詞： 國家治理體系;科技體制;科技發(fā)展

一、 國家治理體系中的科技體制

黨的十九屆四中全會作出了關于推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的決定，并就“到新中國成立一百年時，全面實現(xiàn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”的目標作出了原則性的部署。十九屆四中全會就構成國家治理體系的根本制度、基本制度、重要制度進行了闡釋，使具有中國特色的社會主義制度和國家治理體系展現(xiàn)在人們的面前。

國家治理體系是一個龐大的結構體系，在縱向層面，是由中央和地方各級黨政組織構成的層級關系結構;在橫向層面，是由各個職能部門構成的橫向關系結構;在內涵層面，則是由政治、經(jīng)濟、文化、教育、科技等領域所組成的內涵關系結構。這些相關結構既是國家治理體系的必要組成部分，又是協(xié)力推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要力量。

國家的科技體制在現(xiàn)代社會的國家治理體系中具有十分重要的地位?？萍俭w制是國家發(fā)展科學技術、組織科技管理和開展科技活動等的綜合體系。一般而言，科技體制作為現(xiàn)代國家建設的重要建制，常包含有不同的組成要素，如在硬件方面，包括科研管理部門的設置、科技經(jīng)費的投入和科學研究機構的建設等;而在軟件方面，則包括各類科技計劃規(guī)劃、科技法律政策和相關科研活動權限、資源的分配管理等。由于科技在現(xiàn)代社會中所秉持的重要性日益凸顯，因而國家的科技體制也就在國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化進程中具有了日漸顯要的地位。

人類科技發(fā)展史，是一個從個體到社會、再到國家的歷史性進程，科技發(fā)展的不同階段往往具有不同的特征。早期的科學研究活動，主要是個體或社會小集體的、富有自主性的科研行為。從古希臘的幾何學和物理學、古代中國的四大發(fā)明、中世紀阿拉伯的煉金術化學，再到近代歐洲培根與伽利略等人對科學方法的探索等，基本上與科技體制以及國家的系統(tǒng)性治理行為沒有直接的關系。當時背景下，落后的生產(chǎn)力與落后的科技是同一的，在國家能力和資源都非常有限的情況下，也難以為這類小眾化的科學研究提供系統(tǒng)化、體制化的支持。自文藝復興以降，西歐先后產(chǎn)生了達芬奇、伽利略、笛卡爾、牛頓等科學大家，形成了近代科學思想的濫觴，從而孕育出近現(xiàn)代科技的發(fā)展基礎，并為其后震撼世界的科學革命、技術革命和工業(yè)革命提供了直接的思想和動力源頭。此后，基于社會化大生產(chǎn)開啟，科技又開始深入到社會生產(chǎn)的多個領域，加速成長為國家和社會的重大需求，這也為科技體制的產(chǎn)生和發(fā)展提供了基礎和條件。此時段，科技體制首先是以“科學體制化”的方式展開的，并以學會、大學、科學院和實驗室等新制度形式進入社會和國家。而至20世紀，不少國家都主動大規(guī)模進入科研管理領域，科技體制逐漸成為國家治理體系的重要組成部分。

二戰(zhàn)期間，美國萬尼瓦爾·布什博士在著名的總統(tǒng)咨詢報告《科學，永無止境的前沿》中，高度肯定了科學作為基礎研究的重大作用，認為科學是技術創(chuàng)新和國家產(chǎn)業(yè)繁榮的根本基礎，并強調國家需要大力支持科學研究[1]。基于此報告觀點，美國的經(jīng)濟發(fā)展應寄托于基礎研究的科研源頭，并需要建立起科研自主和政策寬松的科技體制。此后，美國成立了國家科學基金等專業(yè)性組織，大大加強了基礎研究等領域的科技投資，通過系列法案來促進科技成果高效轉化。以美國科技體制為重要模板的現(xiàn)代科技體制得以成型和不斷推廣。與美國同期的前蘇聯(lián)，也建立起了以國家需求為科研目的、以科學院為科研中心、以軍工項目為科研重點的、特殊的集中型科技體制，在特定歷史時期也發(fā)揮了其非常特殊的作用。

在現(xiàn)當代，科技體制在各國的國家治理體系中，常體現(xiàn)出如下基本特征：

第一，科技體制直接成為國家治理體系的重要組成部分。現(xiàn)代國家介入到了科學研究和技術發(fā)明的組織結構之中，并用行政手段調配科技資源，使科技力量得以服務于社會發(fā)展和國家治理。

國家最早通過行政系統(tǒng)嵌入和駕馭科研的組織模式是法國的科學院。早在17世紀，法國就建立了法蘭西科學院（前身是巴黎皇家科學院），由國家遴選和高薪供養(yǎng)了一批院士;并通過設立豐厚的獎勵金和嚴格的規(guī)章制度，使這些杰出的科學家能夠有組織有保障地開展科研工作[2]。同時，法國還建立了一批大學、專科學校等高等教育機構來系統(tǒng)化培養(yǎng)專門化人才。因此，法國率先建立了具有現(xiàn)代性的科技體制和教育體制，既為科學家集中提供了優(yōu)質科研資源，也為法國培養(yǎng)了科技人才，使得法國一度成為十八、十九世紀之交的世界科學中心。

二戰(zhàn)后，包括中國在內的東亞數(shù)個國家和地區(qū)都創(chuàng)造出經(jīng)濟奇跡。這相當程度上歸因于政府高度重視科技發(fā)展，并利用行政系統(tǒng)建立了相對集中的科技管理體制，基于后發(fā)優(yōu)勢來引進科技資源、塑造科研網(wǎng)絡，加快了科技追趕和產(chǎn)業(yè)升級的節(jié)奏。如日本的文部科學省、我國的科技部、韓國的未來創(chuàng)造科學部等，都在不斷集中國家之力來推動科技發(fā)展和汲取科技力量。

當然，不同國家、甚至不同發(fā)展時期，利用行政機構的程度和方式是不同的，如科技高度發(fā)達的美國，建國后就始終沒有一個統(tǒng)籌全部科技計劃的科技部設置，但是在國會、行政部門和司法部門中都設有科研管理的相關部門，行政領域就有國家科技委員會（NSTC），科技政策辦公室（OSTP）和總統(tǒng)科技顧問委員會（PCAST）等建制分工，這些分散的機構各司其職又相互耦合[3]，并在與社會領域大量科研機構互動中，組成有機協(xié)同的科技體制內核。而日本從20世紀90年代開始，則在將科技管理部門歸并到文部科學省的同時，也采取了系列改革措施，將科技體制的職能從管理轉向服務，將支持對象從大學科研活動為主擴展到了官產(chǎn)研的跨界合作，并建立了多方聯(lián)動的創(chuàng)新體系[4]，形成了具有綜合性、服務型、治理性的新型科技體制，更好地發(fā)揮了行政部門對科技發(fā)展的服務支撐作用。

總體而言，在現(xiàn)代國家，形成了以科技管理機構為主的各相關行政部門和大規(guī)模管理全國科研的組織條件;但同時，行政管理和服務又要能根據(jù)國情和科技發(fā)展不同階段而不斷改革和深化調整，以便為科研持續(xù)提供相適應的政策支持和物質支持。

第二，國家已具備了集中規(guī)劃、組織科學研究和技術發(fā)明的資源和手段，可以通過制定和實施科技計劃，來集中組織科學研究、發(fā)揮科技的巨大社會價值，并能高效地促進科技成果轉化為直接的生產(chǎn)力。

早在20世紀初葉，科學學創(chuàng)始人貝爾納就指出，科學具有社會功能，國家能夠通過調控、規(guī)劃科研和發(fā)展科技體制，促進更高效組織科學，以及更全面地讓科學為社會服務[5]。戰(zhàn)后，越來越多的國家開始組織科學家有計劃地開展科技活動。以美國國家航空航天局（NASA）實施的“阿波羅計劃”為代表，該計劃不僅實現(xiàn)了人類的首次成功登月，還使美國扭轉了當時冷戰(zhàn)中的不利局面，并且計劃衍生出了1800多項技術應用于社會多個領域，產(chǎn)生了巨大而持久的正溢出效應;這也確立了美國在航天科技等多個相關領域的領先地位，提升了美國的綜合國力。

科技計劃的有效性推動了全球科技競爭的不斷升級，各國的科技計劃如雨后春筍般發(fā)展起來。英國政府于2001年，制定了英國歷史上第一個由政府主持的國家中長期科技規(guī)劃即“10年科技發(fā)展規(guī)劃”，徹底改變了“不干預科技發(fā)展”的“小政府”傳統(tǒng)理念。21世紀以來，美國、德國、法國、日本等最發(fā)達國家或歐盟等國際組織也都紛紛制定了不同的科技規(guī)劃或大型科技計劃，直接涉足到了各大國的科技體制和科技發(fā)展的頂層設計。

現(xiàn)當代國家，可以通過制定和組織實施科技計劃等方式，來推動科技進步，助力國家發(fā)展、治理能力提升和治理體系完善，這也將推動形成國家規(guī)劃和管理科技的良性循環(huán)和治理基礎。

第三，隨著科技發(fā)展的重要性日益凸顯，科技體制在國家治理體系中的地位也就日益加強?，F(xiàn)代科學研究和技術發(fā)明幾乎已經(jīng)擴展到社會的所有領域，并影響到國家治理體系和治理格局的方方面面?？萍俭w制和國家治理體系正在形成互相依賴的特殊關系，兩者密不可分。

一方面，國家已成為主導科技發(fā)展的決定性力量。在當前的信息時代，科技創(chuàng)新正在推動更多人才投身到科技事業(yè)或具有高技術含量的新興產(chǎn)業(yè)中來。不斷擴展的科研隊伍、科研機構和科研經(jīng)費需求，成為一種普遍的發(fā)展趨勢。而且，知識大爆炸和學科交叉、學科融合的加劇，使“大科學”成為科技發(fā)展的重要趨勢。這常常表現(xiàn)出投資強度高、多學科交叉、配置昂貴且復雜的實驗設施設備、研究目標宏大等特征[6]。此外，需要長期積累、難以快速看見應用成效、也難以基于市場規(guī)律來發(fā)展的基礎研究，其科研規(guī)模也在不斷擴大。這類大科學研究和大量基礎研究，所需的投入資源和組織力度越來越大，遠非一般社會組織或個人所能駕馭，迫切需要國家力量的持續(xù)支撐?？萍蓟顒颖旧韺业囊蕾囋诓粩嗉由?。

另一方面，國家離不開科技發(fā)展。在全球化的今天，國家競爭日益集中在高新技術領域，誰率先掌握核心科技，誰就具有更強大的話語權和競爭力。國家高度依賴新科技來發(fā)展更先進的生產(chǎn)力并從而直接提升國際競爭力。因此，國家往往主動制定科技規(guī)劃、實施科技政策、發(fā)展科技機構，建立新型科技體制，為國家治理體系注入越來越多的優(yōu)質科技資源。

人們注意到，人類現(xiàn)代史上曾經(jīng)出現(xiàn)過五個世界科學中心，分別是意大利、英國、法國、德國和美國[7]。尤其值得一提的是，這幾個國家在產(chǎn)出大量科技原創(chuàng)成果、成為世界科學中心后都曾發(fā)展成為世界首屈一指的強國（雖然時間長短不一）。其中，基于牛頓力學和蒸汽機等原創(chuàng)科技成就，英國率先發(fā)動工業(yè)革命，綜合國力保持全球領先超過一個世紀。二戰(zhàn)后，美國通過建立國家科學基金以發(fā)展科學原創(chuàng)，頒布《杜拜法案》以推動科技成果轉化和激勵技術成果原創(chuàng)，推動美國領跑了全球信息科技革命?？萍加绕涫窃瓌?chuàng)科學技術對國家的重大作用可見一斑。

迄今，科技已成為支撐現(xiàn)代大國治理的核心資源。國家和科技的相互依賴，使得國家發(fā)展科技體制的重要性凸顯，科技體制正在成為支撐現(xiàn)代國家治理體系的一種知識性力量。

二、 新中國成立以來國家科技體制的成長和發(fā)展

新中國成立后，中國共產(chǎn)黨領導人民開始了治理社會主義國家的積極探索，建立和發(fā)展了中國特色社會主義制度暨國家治理體系[8]。在發(fā)展過程中，我國科技體制經(jīng)歷了不斷的調整，使得不同時期的科技發(fā)展都為服務國家戰(zhàn)略和社會經(jīng)濟發(fā)展貢獻了特殊力量;科技體制成為國家治理體系的重要組成部分，發(fā)揮了非常重要的作用?？梢赃@樣說，一方面，國家治理需求影響甚至也決定著科技體制的基本模式和發(fā)展地位;另一方面，科技體制的發(fā)展，又促進了國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的發(fā)展進程。

1.新中國成立初期的“規(guī)劃型科技體制”

新中國的國家科技體制，經(jīng)歷了一個從無到有、從探索實踐到不斷成熟的發(fā)展過程。在新中國建立之初，國家迫切需要發(fā)展科技以恢復經(jīng)濟和社會秩序，迫切需要將有限的資源集中到工業(yè)化建設和國防建設之上，并提出了“為國家服務、為人民服務”的科技發(fā)展總方針（或科技發(fā)展總政策）[9]。在此時段，利用舉國體制制定科技規(guī)劃，使規(guī)劃型科技體制初具形態(tài)。

1956年，在完成生產(chǎn)資料所有制改造之際，毛澤東在最高國務會議上發(fā)出了“向科學進軍”的號召，“我國人民應該有一個遠大的規(guī)劃，要在幾十年內，努力改變我國在經(jīng)濟上和科學文化上的落后狀況，迅速達到世界上的先進水平?！蓖?，新中國出臺了第一個科技發(fā)展規(guī)劃《1956～1967年科學技術發(fā)展遠景規(guī)劃綱要》，即“十二年科技規(guī)劃”。規(guī)劃的序言中指出，“我國的社會主義建設是按計劃進行的，服務于建設的科學技術研究工作必須配合整個建設計劃的需要。因此，發(fā)展我國科學技術事業(yè)越須實行全面規(guī)劃，……（規(guī)劃）組成一個全國性的、相互協(xié)調的、有組織的科學研究力量來完成巨大的任務[10]?！贝藭r，科技規(guī)劃是國家整體發(fā)展規(guī)劃中的重要組成部分。這一個規(guī)劃擬定了57個重點任務和四大緊急措施（“緊急措施”是任務的重中之重），形成了“任務帶動學科”的基本科研方針。在規(guī)劃的制定和執(zhí)行過程中，形成了以中科院為中心，國防系統(tǒng)、大學系統(tǒng)、部委和地方所屬科技機構所共同構成的科研組織體系。此后國家科委成立，并與各級地方科委，自上而下構成了我國全方位的科技管理體系[11]。規(guī)劃執(zhí)行期間，全國的主要科研活動和相關科研管理工作基本都緊扣科研規(guī)劃而展開，而科研經(jīng)費管理也主要集中于科技規(guī)劃管理部門所依次下發(fā)的行政撥款。因此，此階段的科技體制可以稱為“規(guī)劃型科技體制”。

“十二年科技規(guī)劃”執(zhí)行期間，國內科研人員協(xié)同海外歸國的華人科學家和前蘇聯(lián)援華專家，形成了科研界的多元主體，他們在中國共產(chǎn)黨的領導下，共同參與科研活動，形成了新中國科技規(guī)劃初期特殊的國家科技體制模式和治理形式。

借助規(guī)劃的實施，我國不僅迅速建立起半導體、電子學、計算技術、核物理、火箭技術等新興學科門類，并在這些領域縮小了與世界先進科技水平的差距。同時，也推動我國快速建立起相對完善的工業(yè)體系，并大大提升了我國的國防實力[12]。毫無疑問，這些因素構成了新中國國家治理的重要基石，為我國的長治久安打下了必要的基礎。

當然，剛剛執(zhí)掌國家政權的中國共產(chǎn)黨，此時還帶有明顯的革命時期的理念和行為方式，不少戰(zhàn)爭時期常見的集中手段也應用到了科技規(guī)劃的執(zhí)行當中。因此，這一時期的國家治理非常特殊，兼有軍事化的控制和合作化的治理這雙重特性。這使得科研成果日益集中在少數(shù)規(guī)劃領域，原本多元的科研參與主體，其組織結構也日趨單一化，體制弊端漸顯，與企業(yè)需求、與社會需求脫節(jié)等問題日趨嚴重，導致科技發(fā)展遇阻、國家治理后勁不足。尤其是，受十年動亂影響，基礎研究發(fā)展出現(xiàn)了滯后甚至倒退的現(xiàn)象，科技體制的源頭枯竭，大批生產(chǎn)設備和技術都嚴重依賴于國外。直到改革開放和科技體制改革開啟后，我國科技體制才走出困境，科技發(fā)展出現(xiàn)轉機。

2.改革開放后的“計劃型科技體制”

1981 年，黨的十一屆六中全會通過了《關于建國以來黨的若干歷史問題的決議》，明確提出了符合客觀實際的社會主要矛盾，即“人民日益增長的物質文化需要同落后的社會生產(chǎn)之間”這一矛盾，黨和國家因此也確定了改革開放和建設工作的發(fā)展方向和主要任務[13]?；趯ι鐣饕艿闹匾袛?，使得當時的國家治理與經(jīng)濟建設的中心目標產(chǎn)生了重大關聯(lián)，并使我黨確立了社會主義初級階段“一個中心兩個基本點”的基本路線——即：“堅持經(jīng)濟建設這個中心、堅持四項基本原則和改革開放”。在科技體制和科技發(fā)展方面，黨和國家也制定了“經(jīng)濟依靠科技，科技面向經(jīng)濟”的科技發(fā)展總方針，將科技視為第一生產(chǎn)力而給予高度的重視[14]。

基于改革開放的重大國策，經(jīng)濟發(fā)展成為國家治理的中心工作。為適應不同社會主體的不同經(jīng)濟發(fā)展需求，國家的中長期科技規(guī)劃開始有了不斷調適和改革，大量科技計劃先后啟動實施，成為這個階段科技體制發(fā)展的重要特點。

改革開放后制定的第一個新的中長期科技規(guī)劃——《1978-1985年全國科學技術發(fā)展規(guī)劃綱要（草案）》，于1982年調整為首個國家科技攻關計劃：針對國民經(jīng)濟的需要，解決各行業(yè)的重大技術問題，促使科技能夠快速地轉化為生產(chǎn)力，將科技規(guī)劃調整為38個攻關計劃。1985年，《關于科學技術體制改革的決定》發(fā)布，其后一系列改革舉措逐步推動形成了計劃型科技體制。決定提出了關于科技體制的系列改革方案，包括：在運行機制方面，克服單純依靠行政手段管理科學技術工作;在組織結構方面，要改變過多的研究機構與企業(yè)相分離等部門分割、地區(qū)分割等狀況[15]，如此等等多項改革方案具有重要的建設性意義，對于發(fā)展和完善國家治理體系中的科技體制至關重要。在相關改革目標的指引下，國務院下屬的科技部等部委及各省市科技管理部門等所制定和組織管理的多個科技計劃，成為我國科技政策的重要基礎;同時，基礎研究成為科技發(fā)展的源頭活水，基層科技服務于經(jīng)濟的活力不斷得到增強。此時段，包括“863計劃”、國家自然科學基金、火炬計劃、“973計劃”等科技計劃先后啟動，從基礎研究到應用技術再到實驗開發(fā)，大量科技計劃如雨后春筍般地建立起來。黨和國家開始根據(jù)科研規(guī)律，從基礎研究出發(fā)，系統(tǒng)規(guī)劃布局，借力于不同科技計劃來推動科技體制的長遠建設，推動全社會科技創(chuàng)新資源的全面培養(yǎng)和有序調動。

基于科技計劃的多樣性，科研項目經(jīng)費由過去單一的行政撥款，轉變?yōu)檎畵芸睢⒖蒲谢鹬?、科研單位?chuàng)收、科技貸款、企業(yè)合同撥款等多種形式，這些都給科技經(jīng)費提供了新的源頭活水?；诖?，科技研發(fā)領域的經(jīng)費總投入也在不斷增加。21世紀初葉，我國先后超過英國、法國、德國和日本，成為僅次于美國的世界第二大科技經(jīng)費投入大國。

相對科技規(guī)劃而言，多元化的科技計劃吸引了更多元、更大規(guī)模的科研人員參與。以科技體制改革為契機，包括中科院、高校等科研機構在內，大批科研人員都能更自主地投身到各類科技計劃建設當中?？蒲腥藛T參與科研項目的積極性非常高，其積極參與程度、多元協(xié)同精神在科技計劃體制中得到了更好的體現(xiàn)。同時，科技發(fā)展，也為經(jīng)濟增長提供了重要動力，為推動我國社會治理起到了重要支撐作用。

一方面，在應用技術的研究層面，系列科技計劃旨在解決國計民生的大量關鍵性的技術難題。比如，“863計劃”面向“跟蹤研究外國戰(zhàn)略性高技術發(fā)展”，火炬計劃旨在推進高新技術產(chǎn)業(yè)化，星火計劃利用科技促進農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展，攻關計劃旨在解決發(fā)展過程中的涉及國計民生的關鍵性科技問題。同時，國家開始實施“市場換技術”戰(zhàn)略，并于2001年成功加入世界貿(mào)易組織，大量海外新技術不斷引進到我國，參與到我國改革開放的建設進程中來。各大計劃中的技術研究、應用研究為我國提供了源源不斷的技術來源，也為社會多個產(chǎn)業(yè)領域的發(fā)展和國家層面的經(jīng)濟發(fā)展提供了重要動力。

另一方面，我國在引進技術同時，基礎研究的發(fā)展也得到相當重視。尤其是國家自然科學基金和“973計劃”等的制定實施，旨在鞏固發(fā)展基礎研究和推動持續(xù)的技術跟進和創(chuàng)新;這標志著技術轉移也從盲目引進過渡到有計劃地引進、有目的地吸收、有意識地創(chuàng)新[16]。21世紀以來，國家經(jīng)濟發(fā)展方式轉型和產(chǎn)業(yè)升級的需求日漸迫切，我國基于不斷發(fā)展的基礎研究，開啟自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，“建設創(chuàng)新型國家”及“創(chuàng)新驅動”等戰(zhàn)略部署持續(xù)推進，跨單位、跨機構、跨產(chǎn)業(yè)、跨體制的官產(chǎn)研合作得以不斷推進和深化，我國的科技體制出現(xiàn)了多層次、全鏈條發(fā)展的新格局。

因此，改革開放以來，科技對經(jīng)濟增長的貢獻率也在不斷提升，日漸體現(xiàn)出科技是第一生產(chǎn)力的重大作用。張軍和施少華研究發(fā)現(xiàn)，我國經(jīng)濟的全要素生產(chǎn)率（即科技進步貢獻率）在改革開放以后有了明顯的提高[17]。針對改革開放三十年間的科技進步貢獻率， 周紹森研究后認為是 45.62%[18]，而周海春統(tǒng)計研究的數(shù)據(jù)為46.7%[19];其余不少研究也都有類似的統(tǒng)計結果。近年來的相關研究和國家統(tǒng)計數(shù)據(jù)還表明，我國的科技進步率仍在不斷提高?？萍及l(fā)展對經(jīng)濟貢獻不斷增大，更凸顯出科技體制在服務我國經(jīng)濟增長的中心目標以及為社會治理提供支撐服務等方面做出的重要貢獻。

三、 積極推進科技體制改革與發(fā)展

黨的十九屆四中全會頒布的《中共中央關于堅持和完善中國特色社會主義制度 ?推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》中指出，“堅持和完善中國特色社會主義制度、推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”是全黨的一項重大戰(zhàn)略任務，并原則性地為我國的國家治理現(xiàn)代化確立了三步走的戰(zhàn)略部署。在整個國家治理體系中，國家的科技體制占有十分重要的地位，也發(fā)揮了極其重要的作用。因此，如何進一步發(fā)展和完善國家科技體制，使其能夠適應“推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”的需要，能夠適應實現(xiàn)“兩個百年發(fā)展目標”的需要，是當下以及未來一段時期科技體制改革所面臨的重大課題。

從基本定位上說，我國的科技體制及其發(fā)展，是國家治理體系中的重要組成部分，需要為黨和國家的重大戰(zhàn)略任務提供重要支撐。改革開放四十多年來，我國的科技實力已取得較大發(fā)展，在全球范圍內，已經(jīng)形成“跟跑、并跑和領跑”三跑共存的新發(fā)展特征[20]。隨著國家創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略的演進，我國勢必需要有更多“領跑”的科技領域，這就要求我國必須擁有一流的基礎研究，才能不依賴于技術引進，也才能從核心技術源頭和創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略上處于可持續(xù)發(fā)展的優(yōu)勢地位。因此，發(fā)展科技創(chuàng)新源頭的需求就更為迫切，發(fā)展基礎研究的任務至關重要。另一方面，國家治理體系的發(fā)展，也迫切需要科技體制的關鍵抓手，將“三跑并存”的科技力量廣泛利用起來，為推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的進程做出新的貢獻。

如前所述，國家治理體系是個復雜的宏觀系統(tǒng)?？萍俭w制在國家治理體系中，作為具有重要子功能的同構子系統(tǒng)，同樣涉及國家、社會和市場的各個層面。而我國科技體制改革也正處在不斷深化的進程中，需要在國家治理體系中獲得新的定位和發(fā)展空間。

按照黨的十九屆四中全會的精神，為適應推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化進程的需要，中國科技體制的改革和發(fā)展也面臨許多新的課題和任務。

1.適應國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的科技體制

新中國成立以來，我國科技體制的成長和發(fā)展，離不開中國共產(chǎn)黨的領導。當前，推進我國科技體制的改革，同樣需要在黨的堅強領導下不斷有序推進，以形成具有中國特色的國家科技體制，適應國家治理體系的基本運作模式。這是我們推進科技體制改革和發(fā)展的基本原則和基本遵循。黨的十九屆四中全會作出的關于堅持和完善中國特色社會主義制度、推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定，關涉到社會、政治、經(jīng)濟、文化、科技以及其他很多領域的全面推進和全面發(fā)展。當前，隨著全面小康社會的如期建成，我國社會治理的平衡充分發(fā)展迫切需要更為強勁的科技力量的推動和支撐。另一方面，國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化本身也需要強大的科技支撐，包括政府治理中的民主技術進步和政務服務推廣，也都需以強大的科技體制和科技水平為基礎的。在這個意義上講，我國的科技體制必然是適應國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的體制，它既是構成國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化進程的重要組成部分，又是助力推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要支撐。

2.符合科技發(fā)展規(guī)律的科技體制

科技發(fā)展有其自身的規(guī)律，唯有符合科技發(fā)展規(guī)律的科技體制，才能真正有利于科技領域的長遠發(fā)展和國家自主創(chuàng)新領域的可持續(xù)發(fā)展。因此，改革和發(fā)展中國的科技體制，必須充分尊重科技發(fā)展的自身規(guī)律。

對于我國“三跑”并存的科技而言，需要清醒地認識到，科學技術既是民族的，也是世界的，是人類知識和智慧的結晶?？茖W無國界，無論是科研活動，還是科研成果，都具有這樣的屬性，這也是科技發(fā)展的最為重要的規(guī)律。基于這一視角，我國的科技體制應當善于借鑒、汲取國外科技發(fā)展的先進經(jīng)驗，也應當善于利用現(xiàn)有領跑領域的相對優(yōu)勢拓展國家治理的內外空間，不斷提升我國科技體制的競爭力和創(chuàng)新優(yōu)勢。

從長遠來看，我國還特別需要發(fā)展強大的基礎研究，以建立起國家創(chuàng)新發(fā)展的根本科研優(yōu)勢。歐美的基礎研究是近現(xiàn)代科技發(fā)展的直接源頭。而歐美科學的源頭，又部分依賴和長期存在于科研人員自主開展的科學研究和自組織建立的開放性科研網(wǎng)絡。國家在安排科技計劃、統(tǒng)籌科技資源同時，仍需要特別關照基礎研究及相關領域的自主發(fā)展空間。尤其值得一提的是，基礎研究領域的成果常需要長期的時間積累和學術積累，橫向科研網(wǎng)絡的自主建立對有效積累非常關鍵[21]。一方面，現(xiàn)代科技體制需要行政體系提供的縱向網(wǎng)絡，以獲得國家的重要支持、接受國家安排、滿足國家開發(fā)需求，但同時在另一方面，科研也需要依據(jù)自身規(guī)律組織起橫向網(wǎng)絡，來開展同行評議活動和推進成果轉化、對接多元市場，以及拓展社會治理功能和汲取多元社會資源。

近些年來，我國科學研究的“產(chǎn)量”日益豐厚，廣大科研人員發(fā)表了大量論文，申請了大量發(fā)明專利并獲得大量授權，但是總體而言，各類成果的原創(chuàng)不多，不少是在國外科研原創(chuàng)基礎上的改進型成果，并通過國外成熟的同行評議體系才脫穎而出;這也說明我國科技原創(chuàng)領域仍有學習借鑒和改革發(fā)展的巨大空間。

3.多元格局協(xié)力共進、有效促進科技發(fā)展的科技體制

與我國的國家治理體系相聯(lián)系，盡管現(xiàn)代科學技術的發(fā)展在很大程度上都被賦予了國家的力量，但鑒于科學技術本身的特點，個體的角色和作用在科技發(fā)展中依然不可忽視，因而如何形塑一種多元格局協(xié)力共進、有效促進科技發(fā)展的科技體制，應當成為我國科技體制改革和發(fā)展的重要取向。

“黨委領導、政府負責、社會協(xié)同、公眾參與、法治保障的社會管理體制”，也為科技體制的改革和發(fā)展指明了方向?；钥萍及l(fā)展本身的特點，需要為科研領域的多元主體提供自主治理和自主發(fā)展的社會平臺。

諾貝爾化學獎得主羅杰·科恩伯格指出，“在過去的一個世紀中，大家熟知的生物醫(yī)學的重大進展：X射線、抗生素、無創(chuàng)影像、基因工程的發(fā)展等，都有一個共同之處，都是來自個人的努力”[22]?？萍荚瓌?chuàng)離不開個人的自由思考和智慧積累。我國的科技體制改革和發(fā)展，在強調國家主體和國家作用重要性的同時，有必要特別關注、保護、鼓勵社會及其個體在科學研究和技術發(fā)明中的聰明才智和積極性，最大限度地擴大科研人員自主權，激發(fā)他們的科技創(chuàng)新和科技治理積極性，為科技創(chuàng)新提供可持續(xù)發(fā)展的不竭源泉。2018年，習近平總書記強調，創(chuàng)新之道，唯在得人;得人之要，必廣其途以儲之[23]。近年來，國家深化科技體制改革、不斷放開科研自主權，這也正在為我國科技人才的發(fā)展創(chuàng)造新的戰(zhàn)略空間。

在保護個體科研自主性和科研原創(chuàng)產(chǎn)出基礎上，還需要推動創(chuàng)建我國科研原創(chuàng)成果轉化的技術產(chǎn)業(yè)平臺（北大路風教授曾呼吁多年，要建立多個穩(wěn)定的開發(fā)平臺， 以可以持續(xù)地關聯(lián)技術學習和推動自主創(chuàng)新以及產(chǎn)品開發(fā)），在社會各領域、產(chǎn)業(yè)界的企業(yè)創(chuàng)新主體打造適于自主創(chuàng)新的原生態(tài)，打通自主科研、關鍵技術創(chuàng)新到產(chǎn)業(yè)升級的創(chuàng)新全鏈條，為我國的自主創(chuàng)新事業(yè)引入源頭活水，為國家治理提供科研創(chuàng)新的堅實基礎。由此，形成從個體到社會、從科研網(wǎng)絡到行政架構，從基礎研究到國家創(chuàng)新發(fā)展等的多元協(xié)同發(fā)展格局。

我國科技體制的改革和發(fā)展需要在黨的領導下有序推進，滿足國家治理體系的需要，全面服務于國家治理，同時也需要立足于多元結構的科研網(wǎng)絡，激發(fā)和發(fā)掘科研自主性，發(fā)掘治理的內在本質特征，以形成一個多元格局協(xié)力共進、有效促進科技發(fā)展的科技體制。

注釋：

冷戰(zhàn)期間，前蘇聯(lián)于1957年發(fā)射了人類首顆人造衛(wèi)星——“斯普特尼克號”衛(wèi)星，給美國制造了巨大的壓力。而阿波羅計劃的成功實施，使得美國又重新確立了領先地位。

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Abstract： The scientific and technological system plays a very important role in the national governance system， and it is an important foundation for supporting modern national governance. In modern countries， the interdependence between science & technology and the country is constantly increasing. After the founding of New China， after arduous exploration and hard work in different historical periods， China's scientific and technological system has gradually become more and more prominent from the start-up to growth and gradual maturity. In accordance with the requirements put forward by the Fourth Plenary Session of the Nineteenth CPC Central Committee of China to promote the modernization of the national governance system and governance capability， the reform and development of the scientific and technological system has raised new topics and new tasks. In accordance with the spirit of the Fourth Plenary Session of the Nineteenth CPC Central Committee， we must actively promote the reform of the scientific and technological system to shape and adapt to the modernization of the national governance system and governance capabilities， that conforms to the regulations of scientific and technological development， with a pluralistic pattern of concerted efforts. Thus China will built a scientific and technological system that effectively promotes the development of science and technology.

Keywords： National Governance System; Scientific and Technological System; Scientific and Technological Development

（責任編輯 ? 矯海霞）