淺探現(xiàn)代契約型政府的內(nèi)涵與重要淵源

余小紅　藍(lán)溪川

關(guān)鍵詞：現(xiàn)代契約型政府;國(guó)家制度;理論淵源

基金項(xiàng)目：汕頭大學(xué)文學(xué)院宗教文化研究中心研究專項(xiàng)“現(xiàn)代契約型政府的內(nèi)涵與淵源”編號(hào)：STURCS-201807

目前，關(guān)于“現(xiàn)代契約型政府的內(nèi)涵與重要淵源”這個(gè)主題，相關(guān)的學(xué)術(shù)研究較少，以此去分析對(duì)于推進(jìn)我國(guó)國(guó)家治理體系和治理能力的文獻(xiàn)更少。劉彬鑫的《論服務(wù)型政府的理論來(lái)源——以社會(huì)契約的視角》主要是從政府類型的歷史演進(jìn)和服務(wù)型政府的緣起以及理念的形成來(lái)進(jìn)行論述。穆林衛(wèi)和李雙軍的《契約型政府理論探析》主要是從契約理論的變遷和契約型政府理論建構(gòu)作為落腳點(diǎn)，沒(méi)有涉及對(duì)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。大部分的文章都是以契約理念的發(fā)展作為視角，本文通過(guò)淺探契約型政府的內(nèi)涵與理論淵源，從而進(jìn)一步分析對(duì)于中國(guó)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的啟示。

一、現(xiàn)代契約型政府的內(nèi)涵

契約型政府是指政府的權(quán)力由人民授予，對(duì)社會(huì)事務(wù)進(jìn)行管理，政府的組成人員不能只是代表少數(shù)人的利益。在行使權(quán)力的過(guò)程中，政府需要面對(duì)人民的監(jiān)督和質(zhì)詢。由此，以使政府系統(tǒng)更加完善，不斷發(fā)展，逐漸形成一個(gè)公正、高效、廉潔和透明的政府。

在契約型政府這個(gè)結(jié)構(gòu)中，公民才是主權(quán)的所有者，公民權(quán)利是其它一切權(quán)力的源頭，政府的所有權(quán)力都來(lái)自公民的授權(quán)。公民讓權(quán)的真正目的是為了維護(hù)自己的利益，公民讓渡的這部分權(quán)力形成了公權(quán)力，這種公權(quán)力最終被政府所掌控，所以政府運(yùn)行理應(yīng)接受公民的監(jiān)督。

在近代資本主義國(guó)家，為了使政府運(yùn)作更加公開(kāi)透明、增強(qiáng)政府的責(zé)任感，西方國(guó)家在政治治理中引入了契約模式，以此來(lái)提高政府的服務(wù)品質(zhì)與效率。

二、現(xiàn)代契約型政府的特點(diǎn)

對(duì)等性。對(duì)等是契約型政府的重要條件，在這個(gè)特點(diǎn)中蘊(yùn)含著民主思想。有了這個(gè)前提條件，民眾與政府的對(duì)等關(guān)系才能建立起來(lái)。政府的地位并不高于民眾，民眾的地位也不低于政府。政府提供公共服務(wù)的職能，公民是公共服務(wù)的享受者，但是公民同時(shí)也參與到提供公共服務(wù)的活動(dòng)中。公民監(jiān)督政府的運(yùn)作，但同時(shí)公民也要接受政府的管理。這種對(duì)等關(guān)系，使得權(quán)利與義務(wù)、責(zé)任等有了清晰的存在。

協(xié)商性。在政治生活實(shí)踐中，民眾可以通過(guò)協(xié)商的方式反映社會(huì)和生活中的重大問(wèn)題。政府也需要通過(guò)協(xié)商這個(gè)渠道聽(tīng)取群眾的意見(jiàn)和建議，使民眾真正地有序地參與政治生活，對(duì)國(guó)家發(fā)展進(jìn)言獻(xiàn)策，從而培養(yǎng)民眾的政治素養(yǎng)與民主意識(shí)。通過(guò)這種平等地溝通與思想的碰撞，促進(jìn)國(guó)家的發(fā)展。這種協(xié)商性也使得政府行政沒(méi)有那么強(qiáng)烈的壓制性和獨(dú)裁性。契約的過(guò)程本身也是一個(gè)民主協(xié)商的過(guò)程，政府行使職能也是履行契約的過(guò)程。

約束性。政府的權(quán)力來(lái)自于人民，并且受人民和法律的約束。政府在行使權(quán)力的過(guò)程中，秉持公正、公開(kāi)的原則，接受人民的監(jiān)督和審視。人民有權(quán)利也有義務(wù)行使這種監(jiān)督權(quán)，對(duì)政府行使權(quán)力產(chǎn)生一種約束力量?！墩摵狻?shū)解》篇到“知屋漏者在宇下，知政失者在草野”，民眾更知政府哪些地方需要進(jìn)行約束，這種約束性的存在使得國(guó)家更好地運(yùn)轉(zhuǎn)和發(fā)展，也更有利于建立民主國(guó)家。國(guó)家更穩(wěn)定，社會(huì)更和諧。

三、現(xiàn)代契約型政府的重要淵源

（一）古希臘時(shí)代契約思想的萌芽

古希臘的智者學(xué)派在兩千多年前提出過(guò)契約思想，經(jīng)過(guò)了古希臘的盛世的發(fā)展，在伊壁鳩魯時(shí)代才得出一個(gè)確切的表述。伊壁鳩魯說(shuō)“自然正義是人們就行為后果所做的一種相互承諾——既不傷害別人，也不受別人傷害。”他認(rèn)為這種關(guān)系是互利的，如果有一方破壞這種關(guān)系，則需要受到懲罰。

契約概念在羅馬法體系中也有體現(xiàn)，在羅馬法體系中契約原則得到了一個(gè)規(guī)定，其中指出“契約是由雙方意愿一致而產(chǎn)生相互間法律關(guān)系的一種約定”。羅馬法為現(xiàn)代契約提供了一個(gè)借鑒與評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。并且成為了建立現(xiàn)代契約型政府的一個(gè)重要淵源?？偟膩?lái)說(shuō)，在這個(gè)時(shí)代，思想家們更傾向于把法解釋為一種契約。

（二）宗教淵源

在宗教里，最早顯現(xiàn)出來(lái)的西方契約思想是從猶太教、基督教中，韋伯的《新教倫理與資本主義精神》就是研究猶太教、基督教的著作。在其中提到了資本主義的興起與契約精神和契約文化相互呼應(yīng)，是現(xiàn)代民主制度建立的淵源之一。馬克斯·韋伯說(shuō)到“其所呈現(xiàn)的特征處處和某種宗教上的倫理態(tài)度相互呼應(yīng)，共同構(gòu)成了現(xiàn)代人普遍的生活方式。另外，有一些國(guó)外學(xué)者，從基督教的契約思想與現(xiàn)代西方民主制度的建立和法治文明的興起的關(guān)系的角度探討了猶太教、基督教等宗教的契約思想。”

《摩西十誡》是西方立法的基礎(chǔ)，體現(xiàn)了平等的“人神契約”精神，毀約者會(huì)受到上帝的懲罰。同時(shí)，如果上帝不保佑人民，人民也有拋棄上帝的權(quán)利?！妒ソ?jīng)》中的契約思想以宗教為載體進(jìn)行傳播和發(fā)展，其中“約”的思想對(duì)西方的思想文化及法律精神產(chǎn)生了極大的影響?！妒ソ?jīng)》中的契約可以分為神人契約和人人契約，神人契約是人人契約的基礎(chǔ)和前提，也在《圣經(jīng)》中占了非常大的比例。神人契約的主體是上帝耶和華和古以色列人，古以色列遵從上帝耶和華的旨意，他們得到上帝的庇護(hù)，進(jìn)行生存、繁衍和發(fā)展。如果他們違背上帝耶和華的旨意，他們就會(huì)受到苦難。這就是上帝耶和華和古以色列人的契約，也就是神人契約。人人契約在圣經(jīng)中的體現(xiàn)是在人們進(jìn)行財(cái)產(chǎn)交換時(shí)，有契約書(shū)和見(jiàn)證人等。

（三）資本主義時(shí)代契約思想的發(fā)展

霍布斯——闡述近代社會(huì)契約論的第一人?；舨妓故墙谝粋€(gè)闡述社會(huì)契約論的人，他認(rèn)為社會(huì)契約簽訂的是由于它的“永久戰(zhàn)爭(zhēng)”的狀態(tài)，每個(gè)人對(duì)于戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)的恐懼，而使得人們簽訂契約。在國(guó)家成立之前，社會(huì)的狀態(tài)是沒(méi)有法律、沒(méi)有權(quán)威的，每個(gè)人獨(dú)立地生活，但人與人之間的信任不足，在各自追逐其利益時(shí)必然會(huì)發(fā)生矛盾，這種矛盾沒(méi)有一個(gè)單位去調(diào)和，就造成了戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)?；舨妓棺铋_(kāi)始認(rèn)為是臣民把權(quán)力讓渡給主權(quán)者而失去了自己的權(quán)利，第二種是他修正后在《利維坦》中提到，把授權(quán)概念加在第一種理論之上。他說(shuō)到“我授權(quán)給這個(gè)人或這個(gè)集體，并把我管理自己的權(quán)利也放棄給這個(gè)人或這個(gè)集體，但條件是你也把你的權(quán)利放棄給他，并以同樣的方式授權(quán)他的一切行為”。

洛克。洛克認(rèn)為政府應(yīng)該源于人們之間的契約，在洛克看來(lái)，政府權(quán)力的可能來(lái)源共有四種，教權(quán)、傳統(tǒng)權(quán)力、強(qiáng)力或暴力、契約。他認(rèn)為要闡釋清楚政治權(quán)力的基礎(chǔ)，要從人們是如何通過(guò)進(jìn)入一種社會(huì)契約而形成了一個(gè)有法律統(tǒng)治的公民社會(huì)，再而脫離原始的、非政治的自然狀態(tài)的過(guò)程來(lái)進(jìn)行分析。洛克認(rèn)為所以人生來(lái)都是獨(dú)立和平等的，在先于任何公民社會(huì)的自然狀態(tài)中，人們根據(jù)自己的意志作為，但同時(shí)受理智的約束。在人民持有的理性范圍內(nèi)，他們的行動(dòng)服從自然的道德律，而這些道德律只有通過(guò)理性才知道。也就是說(shuō)，即使人們處于自然狀態(tài)也不會(huì)是非道德的，他們?nèi)杂辛x務(wù)會(huì)遵守道德法則，然而，不會(huì)受到社會(huì)的束縛。自然狀態(tài)本身是和平的，但是人們?yōu)榱耸棺约好庠馇址富蚵訆Z別人的資源，就容易使自然狀態(tài)不穩(wěn)定。因此，只靠道德律是靠不住的，人民為了克服這種不穩(wěn)定性，因而形成了公民社會(huì)。

除此之外，洛克認(rèn)為自然狀態(tài)缺乏一種由人們共同制定并且普遍接受的、可行的法則，來(lái)作為評(píng)價(jià)是非對(duì)錯(cuò)的標(biāo)準(zhǔn)。由此，為了安全穩(wěn)定地生活，人們需要通過(guò)政治權(quán)力來(lái)實(shí)施的法律。只有這種強(qiáng)制性的、具有約束力的、公開(kāi)可執(zhí)行的法律，個(gè)人的人身安全和財(cái)產(chǎn)安全才有保障。社會(huì)中的個(gè)人為了獲得個(gè)人的人身安全和財(cái)產(chǎn)安全，放棄自己的政治權(quán)力，同意形成一個(gè)社會(huì)。換言之，形成一個(gè)契約，他們將自己執(zhí)行道德的權(quán)利讓渡給政府。這種契約之后也就成為一種默認(rèn)的方式，贊成這個(gè)契約而成為這個(gè)社會(huì)的一員，持異議的唯一辦法就是離開(kāi)社會(huì)。

通過(guò)上述分析政府形成的過(guò)程，可以得出政府的目的不應(yīng)該是控制或統(tǒng)治公民，而是為公民提供服務(wù)。洛克認(rèn)為社會(huì)契約由信任組成，信任把社會(huì)聯(lián)系在一起，由此，我們有彼此信任的道德責(zé)任，如果沒(méi)有履行好這個(gè)責(zé)任，可能會(huì)促使社會(huì)解體。個(gè)體將政治權(quán)力讓渡給政府，以便創(chuàng)建和實(shí)施眾人所承認(rèn)的法律以維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，從而促進(jìn)社會(huì)發(fā)展。統(tǒng)治者的部分作用是提供公正的判斷和裁決，統(tǒng)治者要贏得臣民的信任和臣服需要公正執(zhí)法。

盧梭。盧梭在《社會(huì)契約論》的第一章寫(xiě)到：“人生而自由，卻無(wú)往不在枷鎖之中。自以為是其它一切主人的人，反而比其它一切更是奴隸。”

如何解除這些枷鎖，如何解釋這種狀態(tài)，在盧梭看來(lái)，要從政府權(quán)力出發(fā)去找原因。他認(rèn)為政府的權(quán)力可能來(lái)源于家庭權(quán)力、強(qiáng)力、主人對(duì)奴隸的權(quán)力、教權(quán)和契約，最后采取洛克的論證方法，他認(rèn)為政府的權(quán)力只能來(lái)源于人們的契約。

盧梭認(rèn)為，一個(gè)理想的社會(huì)建立與人與人之間而非人與政府之間的契約關(guān)系。而他認(rèn)為人的自由的關(guān)鍵在于社會(huì)契約，然后促進(jìn)社會(huì)契約全面實(shí)現(xiàn)的辦法則是民主和法制。只有在民主和法制下，政府的合法性、合理性和正當(dāng)性才成為可能。盧梭認(rèn)為“政府與人民之間的關(guān)系是委托與被委托的關(guān)系，政府作為被委托人，只能在人民授權(quán)地范圍內(nèi)活動(dòng)，而人民是通過(guò)法律來(lái)授權(quán)于政府的，這就要求政府必須守法，法律的規(guī)定實(shí)質(zhì)上就是社會(huì)契約的內(nèi)容而已。”

四、對(duì)我國(guó)國(guó)家制度建設(shè)的借鑒意義

（一）依托契約精神，強(qiáng)化政府誠(chéng)信意識(shí)

孔子曰：“其身正，不令而行;其身不正，雖令不從?！睘榱宋覈?guó)法治社會(huì)的構(gòu)建和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的良性運(yùn)轉(zhuǎn)，各級(jí)政府不僅要做崇尚契約精神的倡導(dǎo)者，更應(yīng)做崇尚契約精神的示范者和表率，正所謂“吼破嗓子，不如做出樣子”。契約精神一旦確立，需要簽到契約的雙方履行契約內(nèi)容，尊重契約精神。政府做為簽定契約精神的一方以及公共服務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)者，需要強(qiáng)化遵守契約內(nèi)容的誠(chéng)信意識(shí)。民眾對(duì)政府的信任不是一朝一夕建立起來(lái)的，但卻有可能朝夕之間崩塌，政府要維持這種信任感，就需要為民眾做實(shí)事，需要誠(chéng)實(shí)守信，兌現(xiàn)對(duì)民眾的諾言。

（二）恪守契約精神，增強(qiáng)政府責(zé)任感

牢記責(zé)任，有強(qiáng)烈的責(zé)任意識(shí)，做事情才能盡心盡力。政府要獲得人民的信任就需要盡職盡責(zé)地做好工作，而人民想要自己的訴求得到更好地處理與解決，就需要履行好自己的義務(wù)。這種雙向的關(guān)系能夠更好地促進(jìn)我國(guó)地發(fā)展，在這種過(guò)程中完善國(guó)家制度和治理體系。增強(qiáng)政府責(zé)任感，采取正確的措施，實(shí)現(xiàn)制定的目標(biāo)和任務(wù)。政府有了政治責(zé)任感和歷史使命感，才能更好地在黨的領(lǐng)導(dǎo)下?lián)?dāng)歷史重任，貫徹“不忘初心，牢記使命”的主體，為實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興而奮斗。

（三）借鑒契約模式，完善國(guó)家制度

契約型政府這種模式，對(duì)于我國(guó)建設(shè)成為現(xiàn)代民主型國(guó)家和完善國(guó)家制度具有重要的借鑒意義?，F(xiàn)代契約型政府具有對(duì)等性、協(xié)商性等特點(diǎn)，可根據(jù)這些特點(diǎn)形成一個(gè)良好的治理體系，這種體系可以使人民的意愿通過(guò)正常的途徑得以解決，也使得這種政府與人民之間相互具有約束性，由此公民與政府之間實(shí)現(xiàn)一種良好的互動(dòng)與合作關(guān)系。兩者相互依托，相互包容和依賴，形成一種良性循環(huán)，從而促進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力整體發(fā)展。契約型政府是存在一種競(jìng)爭(zhēng)性質(zhì)的，借鑒這種性質(zhì)，有利于促進(jìn)政府提高提供公共服務(wù)的質(zhì)量與形式，建設(shè)陽(yáng)光型政府和服務(wù)型政府。政府在這種關(guān)系中既是主體又是客體，既具有主動(dòng)性，又具有被動(dòng)性。它是提供公共服務(wù)的主體的同時(shí)又是被人民進(jìn)行監(jiān)督的客體，它主動(dòng)地進(jìn)行一些改革和建設(shè)的同時(shí)又因?yàn)槿嗣竦男枰龀稣叩恼{(diào)整。

推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，需要先對(duì)制度進(jìn)行完善，然后才能將制度優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為治理效能。制度優(yōu)勢(shì)需要堅(jiān)持和鞏固我國(guó)現(xiàn)在的國(guó)家制度，但同時(shí)要完善和發(fā)展國(guó)家制度。因此，借鑒契約精神，有利于發(fā)展國(guó)家制度以及在治理上實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。形成一個(gè)良好的國(guó)家制度，也有利于堅(jiān)持“四個(gè)自信”中的“制度自信”，從而發(fā)揮出社會(huì)主義制度的巨大優(yōu)越性。

注釋

[1] 出自東漢著名哲學(xué)家王充，《論衡·書(shū)解》篇。

[2]（古希臘）伊壁鳩魯，（古羅馬）盧克萊修著，包利民等譯. 自然與快樂(lè)：伊壁鳩魯?shù)恼軐W(xué)——兩希文明哲學(xué)經(jīng)典譯叢[M]，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2004年11月。

[3] 美科斯，哈特斯蒂格利茨等著，契約經(jīng)濟(jì)學(xué)，北京經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2003.6

[4] 馬克斯·韋伯著，彭強(qiáng)，黃曉京譯，《新教倫理與資本主義精神》，陜西師范大學(xué)出版社，2002年版

[5] 托馬斯·霍布斯著，黎思復(fù)，黎延弼譯，《利維坦》，商務(wù)印書(shū)館，1985.9

[6] 盧梭，《社會(huì)契約論》，何兆武譯，北京：商務(wù)印書(shū)館，1994

[7] 《契約型政府理論淵源與治理模式：借鑒與啟示》廈門大學(xué)公共事務(wù)學(xué)院

[8] 人民網(wǎng)，2 019年12月12日 【正見(jiàn)】崇尚契約精神應(yīng)做表率http：//hb.people.com.cn/n2/2019/1212/c388433-33626556.html

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[2]盧梭著，何兆武譯.社會(huì)契約論[M]，北京：商務(wù)印書(shū)館，1994

[3]托馬斯·霍布斯著，黎思復(fù)，黎延弼譯.利維坦[M]商務(wù)印書(shū)館，1985

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