建筑工程施工過程中的索賠問題分析

牟紛紛

摘要：在目前的施工過程中關(guān)于索賠的問題頻繁發(fā)生，從始至終都存在著業(yè)主和業(yè)戶之間的經(jīng)濟(jì)糾紛問題，能否將索賠問題成功處理主要是看處理人員的素質(zhì)問題。在建筑工程施工過程中，這種糾紛問題會(huì)影響到整個(gè)建筑工程的進(jìn)展。在進(jìn)行索賠時(shí)，應(yīng)該按照詳細(xì)的流程步驟進(jìn)行操作，同時(shí)要嚴(yán)格按照相關(guān)的規(guī)定進(jìn)行。從另外一種角度來(lái)看，能否順利的處理索賠問題是體現(xiàn)建筑企業(yè)的管理水平體現(xiàn)，在范圍內(nèi)要維護(hù)自己的合法利益。本文介紹了索賠的概念和意義，同時(shí)也詳細(xì)的闡述了造成影響的因素，并且提出了相應(yīng)的處理措施。

關(guān)鍵詞：建筑工程;施工過程;索賠問題;問題分析

Abstract： Claims frequently occur during the current construction process. From beginning to end， there are economic disputes between owners and households. Whether the claims can be successfully handled depends on the quality of the personnel. During the construction process， such disputes will affect the progress of the entire construction project. Claims should be made in accordance with detailed process steps and strictly in accordance with relevant regulations. From another point of view， whether the claim can be handled smoothly reflects the management level of the construction enterprise， which should protect its legitimate interests within the scope. This paper introduces the concept and significance of the claim， describes the factors causing the impact in detail， and puts forward the corresponding treatment measures.

Keywords： Construction engineering; construction process; claim problem; problem analysis

一、前言

隨著我國(guó)社會(huì)的不斷發(fā)展進(jìn)步，相關(guān)的建筑工程也在緊跟發(fā)展的腳步朝前邁進(jìn)，在發(fā)展的過程中各種問題也開始出現(xiàn)，尤其是安全問題最為社會(huì)所關(guān)注。在建筑工程施工過程中最被注意的還是索賠問題，這個(gè)問題無(wú)法被完全避免，索賠問題如果處理不好，對(duì)于施工的承包方和發(fā)包方都是會(huì)造成嚴(yán)重的影響和損失，而在目前的建筑工程中，索賠問題始終是一個(gè)薄弱環(huán)節(jié)。如何對(duì)索賠問題進(jìn)行科學(xué)的管理是建筑企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中取得勝利的關(guān)鍵所在，在建筑工程施工過程中要增強(qiáng)合同意識(shí)，提高自身的實(shí)力[1]。

二、建筑工程施工過程中索賠的概念

（一）索賠的內(nèi)容

索賠不是普通的民事索賠，是指雙方在履行合同的過程中，對(duì)于非自己的錯(cuò)誤而造成的損失，在對(duì)方的責(zé)任承擔(dān)中所出現(xiàn)的損失問題，通過相關(guān)的合同規(guī)定而向?qū)Ψ教岢鱿鄳?yīng)的補(bǔ)償。索賠是一種補(bǔ)償行為，而并非處罰行為，工程索賠問題是雙向的，主要包括施工索賠和業(yè)主索賠兩個(gè)方面。索賠主要包括以下幾個(gè)方面的內(nèi)容：

1. 因?yàn)榻ㄖこ痰某邪皆诮邮芄こ毯髮?duì)工程進(jìn)行隨意的分包，在這種情況下通常不會(huì)簽署相關(guān)的合同，但是因?yàn)槌邪皆诠芾砩洗嬖趩栴}，無(wú)法保證工程的質(zhì)量，在這種時(shí)候質(zhì)量無(wú)法得到保證，必然會(huì)引起索賠問題。同時(shí)，因?yàn)樵谑┕み^程中相關(guān)工作人員的操作不當(dāng)引起的永久性缺陷，并且質(zhì)量長(zhǎng)期存在問題的情況也會(huì)導(dǎo)致索賠[2]。

2. 因?yàn)檎莆召Y金的業(yè)主對(duì)于工程款撥付不及時(shí)，導(dǎo)致影響了建筑工程的施工進(jìn)度，出現(xiàn)拖欠工程欠款的時(shí)候，就可以引起工人的不滿，從而導(dǎo)致索賠問題的出現(xiàn)。索賠處理就是指在索賠問題發(fā)生后，對(duì)于索賠問題展開的處理流程，索賠處理對(duì)于處理人員的要求很高，不僅要求擁有專業(yè)的知識(shí)還要求豐富的經(jīng)驗(yàn)，在這樣的基礎(chǔ)上還要熟悉相關(guān)的法律和對(duì)相關(guān)工程合同的熟悉，最后還要求處理人員能夠進(jìn)行良好的溝通。

（二）索賠的意義

建筑工程施工過程中的索賠是維護(hù)自身合法利益的體現(xiàn)，承包方要從維護(hù)自身利益的角度出發(fā)，建立起完善的索賠機(jī)制，通過合理的索賠流程進(jìn)行索賠工作，降低自身的經(jīng)濟(jì)損失。索賠對(duì)于合同雙方來(lái)說(shuō)能夠起到警示、警戒的作用，有利合同雙方加強(qiáng)自己內(nèi)部的管理，嚴(yán)格遵照合同進(jìn)行，促進(jìn)雙方的管理和素質(zhì)的提高，減少違約情況的出現(xiàn)。

三、建筑工程施工過程中索賠出現(xiàn)的原因

由于我國(guó)長(zhǎng)期處于落后階段，在目前經(jīng)濟(jì)發(fā)展突飛猛進(jìn)的階段各行各業(yè)在法律和合同方面的意識(shí)較為薄弱，在以前的建筑工程中還沒有出現(xiàn)過嚴(yán)格的索賠情況，但是隨著我國(guó)各方面的進(jìn)步發(fā)展，在建筑工程體制進(jìn)行改革中，開始實(shí)施建筑工程法人責(zé)任制和合同管理制度，這逐漸開始加大了對(duì)索賠問題的關(guān)注。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，對(duì)于建筑工程的需求也越來(lái)越多，在建筑工程方面的法律法規(guī)上，我國(guó)也得到了很大的提高，索賠問題也得到了各大建筑企業(yè)的重視，但是在建筑工程施工過程中的索賠我國(guó)仍然還是起步階段，各種方面都存在嚴(yán)重的問題[3]。

（一）合同內(nèi)容的問題

在簽署合同時(shí)要求用詞嚴(yán)謹(jǐn)，描述清晰，但是在建筑工程簽署合同時(shí)，往往會(huì)不注意這種方面，導(dǎo)致在制定合同內(nèi)容時(shí)的用詞不夠嚴(yán)謹(jǐn)，合同雙方會(huì)產(chǎn)生不同的理解，這樣就出現(xiàn)了索賠問題。比如說(shuō)在簽署合同時(shí)，對(duì)于某些東西沒有給予嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)值，而是用“合理大小”這種容易出現(xiàn)歧義的用詞，在建筑工程的施工過程中，雙方按照自己的標(biāo)準(zhǔn)遵循合同內(nèi)容，很容易就引起索賠問題，如圖1所示。

（二）經(jīng)濟(jì)利益的問題

建筑工程施工過程中的索賠問題會(huì)影響到雙方的利益問題，每個(gè)建筑工程中承包方都想獲得建筑工程的建筑資格，在這種情況下只能降低價(jià)格來(lái)獲得工程資格，但是在業(yè)主方面也有著不增加成本的想法，這樣導(dǎo)致拿到資格的承包商在進(jìn)行建筑工程時(shí)會(huì)出現(xiàn)資金預(yù)算緊張的情況，但是按照合同來(lái)看雙方都不想承擔(dān)更多的資金問題。本身承包商在贏得工程資格時(shí)就將自身的利潤(rùn)降到了最低，在這種利潤(rùn)極低的情況下，建筑工程如果出現(xiàn)問題，不僅賺取不到利潤(rùn)，還會(huì)影響自己企業(yè)的發(fā)展。有的時(shí)候?yàn)榱俗汾s工期不得不采取手段來(lái)降低自身的利潤(rùn)風(fēng)險(xiǎn)，所以就會(huì)出現(xiàn)索賠問題[4]。

三、對(duì)建筑工程施工過程中的索賠問題分析

（一）嚴(yán)格把控工程的變更

在建筑工程的施工過程中，承包方往往會(huì)因?yàn)楣て跁r(shí)間較短，往往拿到設(shè)計(jì)圖后在第一時(shí)間就開始施工，在施工的過程中業(yè)主經(jīng)常會(huì)提出對(duì)某些地方進(jìn)行更改，或者重新對(duì)工程進(jìn)行規(guī)劃，這種情況不僅影響到承包方的施工進(jìn)度，還會(huì)為建筑施工帶來(lái)很大的麻煩。在施工的過程中，不管是按照合同范圍的改變還是設(shè)計(jì)要求的改變，都會(huì)影響到建筑工程的施工進(jìn)度，并且會(huì)給施工索賠帶來(lái)嚴(yán)重的損損壞，為了減少這種情況造成的索賠問題的發(fā)生，項(xiàng)目的管理者要按照合同進(jìn)行，建立嚴(yán)格的變更控制流程（如圖2），要求業(yè)主不能隨意對(duì)工程內(nèi)容進(jìn)行更改，因?yàn)樵诮ㄖこ淌┕ら_始后，不管是合同的更改還是對(duì)工程內(nèi)容的更改都會(huì)引發(fā)索賠事件，并且要嚴(yán)格按照制定好的合同內(nèi)容進(jìn)行，涉及到資金問題的更改要采用合理公平的方式，并且在取得雙方同意的情況進(jìn)行，這樣一來(lái)就能減少索賠問題的出現(xiàn)。

（二）嚴(yán)格管理合同

合同在雙方簽訂的那一刻，其法律效力就已經(jīng)生效，為雙方履行合同的內(nèi)容提供了標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)。在雙方簽訂合同后，雙方必須嚴(yán)格遵守合同，如果不遵守合同的相關(guān)內(nèi)容，就很有可能導(dǎo)致索賠。索賠問題發(fā)生的原因很多，在這些原因中最主要造成索賠問題出現(xiàn)的原因還是某一方違反了合同的相關(guān)內(nèi)容規(guī)定。除此之外，在建筑工程的施工過程中出現(xiàn)合同的變更情況，也會(huì)導(dǎo)致一些列的索賠問題出現(xiàn)。為了在最大程度上彌補(bǔ)索賠問題的出現(xiàn)，建筑施工企業(yè)在簽訂合同前應(yīng)認(rèn)真研究相關(guān)條款，盡可能保護(hù)企業(yè)的自身利益[5]。如果簽訂了對(duì)業(yè)主有利的合同，承包商將承擔(dān)更多的風(fēng)險(xiǎn)。施工企業(yè)有關(guān)責(zé)任部門必須及時(shí)發(fā)現(xiàn)并通知合同部門，以便于合同的協(xié)調(diào)，盡量避免索賠的發(fā)生或減少施工項(xiàng)目的損失。

（三）做好項(xiàng)目管理的基礎(chǔ)工作

建筑企業(yè)的管理部門要提前做好準(zhǔn)備，對(duì)于建筑工程施工過程中可能引起的索賠事件的項(xiàng)目進(jìn)行系統(tǒng)管理，并做好詳細(xì)記錄。一旦發(fā)生索賠問題，公司有關(guān)部門應(yīng)收集索賠的證據(jù)和資料，選擇合理的索賠方法，這對(duì)索賠的整個(gè)過程非常重要。做好項(xiàng)目管理的基礎(chǔ)工作，即使發(fā)生索賠事件，也能冷靜處理。項(xiàng)目管理水平的高低直接影響到承包商的盈虧。

四、建筑工程施工過程中索賠問題應(yīng)注意的問題和采取的措施

（一）尋找索賠機(jī)會(huì)

在合同執(zhí)行過程中，往往會(huì)出現(xiàn)一些非施工單位責(zé)任造成的事件，這些事件已經(jīng)發(fā)生，給施工企業(yè)造成了損失。不符合合同規(guī)定，導(dǎo)致工期和成本增加，是施工企業(yè)索賠的機(jī)會(huì)。施工企業(yè)必須具有敏銳的索賠機(jī)會(huì)意識(shí)，索賠的第一步是發(fā)現(xiàn)和發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)。如業(yè)主未能按合同規(guī)定的時(shí)間和質(zhì)量交付行車道路，致使工程施工人員和設(shè)備不能按時(shí)進(jìn)場(chǎng)，或降低材料設(shè)備運(yùn)輸效率，增加成本等，合同是索賠的依據(jù)，因?yàn)樗髻r是對(duì)不符合或違反合同的事件，并以合同條款為最終判斷標(biāo)準(zhǔn)。因此，在日常工程施工管理中，首先要重視合同管理，在合同分析、合同監(jiān)督和跟蹤中發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)，將日常工程施工情況與合同分析結(jié)果進(jìn)行對(duì)比，一旦發(fā)現(xiàn)兩者不符，應(yīng)進(jìn)一步分析和索賠處理[6]。

（二）搜集證據(jù)

索賠問題的提出應(yīng)該在索賠事件發(fā)生的第一時(shí)間同步進(jìn)行，建筑工程施工過程中的索賠是難以操作的過程，索賠的過程一直存在于建筑工程的施工過程中，如果索賠問題沒有得到及時(shí)的解決，將整個(gè)索賠問題拖到建筑工程的尾期，不但自身的合理權(quán)益得不到保證，而且還會(huì)引發(fā)其他方面的問題。更重要的是因?yàn)椴糠炙髻r問題所導(dǎo)致的問題會(huì)影響到整體的建筑工程施工質(zhì)量和進(jìn)度。在進(jìn)行索賠時(shí)需要認(rèn)真收集索賠證據(jù)，在索賠中最重要的就是合同，在雙方進(jìn)行合作時(shí)，都會(huì)簽署相應(yīng)的合同。在發(fā)生工程索賠事件中，大部分的索賠方都沒有注重對(duì)證據(jù)的收集，只是依照建筑工程開始前簽署的合同為主。有的時(shí)候合同對(duì)于詳細(xì)的施工情況描述不夠清晰，這種時(shí)候就要求索賠費(fèi)進(jìn)行補(bǔ)充證據(jù)說(shuō)明。進(jìn)行證據(jù)的搜集對(duì)于索賠來(lái)說(shuō)十分重要。在進(jìn)行證據(jù)搜集時(shí)要保證證據(jù)確鑿，理由充分。證據(jù)包括施工現(xiàn)場(chǎng)氣候記錄，相關(guān)的天氣情況，施工中的各種情況，比如設(shè)備數(shù)量使用情況，質(zhì)量，特殊情況的發(fā)生和處理，還要各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)資料;帶有日期的工程照片，工地的交接記錄，圖紙和各種資料的交接記錄，防止在交接中出現(xiàn)漏洞，這些證據(jù)都要建立其檔案，直到合同結(jié)束[7]。

（三）發(fā)出索賠通知

建筑企業(yè)在進(jìn)行索賠時(shí)一定要注意索賠時(shí)間，越早提出索賠越好，在一定時(shí)間內(nèi)向業(yè)主遞交索賠意向通知，該通知是施工企業(yè)保護(hù)自己索賠權(quán)利的措施。按照相關(guān)的規(guī)定，索賠的期限在28天內(nèi)，如果超過這個(gè)期限，業(yè)主有權(quán)拒絕施工企業(yè)的索賠要求。在很多建筑工程總許多企業(yè)因未能遵守這個(gè)期限規(guī)定，致使合理的索賠要求無(wú)效[8]，如圖3所示。

（四）保留施工記錄

在發(fā)出索賠通知后就要對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的記錄做好整理，保障每天的記錄都能獲得，如果索賠問題造成的現(xiàn)場(chǎng)損失，需要做好現(xiàn)場(chǎng)照片、錄像等資料，保障合理的證據(jù)。

（五）提交索賠報(bào)告

索賠意向通知提交后的28天內(nèi)，或監(jiān)理工程師同意的其他合理時(shí)間內(nèi)，施工企業(yè)應(yīng)遞交延長(zhǎng)工期或補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失的正式索賠報(bào)告及相關(guān)資料。如果索賠事件或者索賠事件的影響持續(xù)存在，施工企業(yè)應(yīng)按工程師合理要求的時(shí)間間隔，定期陸續(xù)報(bào)出每一個(gè)時(shí)間段內(nèi)的索賠證據(jù)資料和索賠要求，在該索賠事件的影響結(jié)束后的28天內(nèi)，再報(bào)出詳細(xì)報(bào)告，提出索賠論證資料、累計(jì)索賠額和累計(jì)索賠工期[9]。

五、結(jié)語(yǔ)

綜上所述，索賠是一項(xiàng)復(fù)雜且對(duì)于索賠處理人員要求很高的工作，在索賠的處理工作中，不僅要求處理人員充分理解施工圖紙，還要求掌握相應(yīng)的法律知識(shí)和良好的溝通水平，在索賠中要求依照合同進(jìn)行，講證據(jù)，講誠(chéng)信，只有這樣才能把索賠工作處理好，維護(hù)好自身的合法權(quán)益，將效益最大化。

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