中國創(chuàng)業(yè)板上市公司技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)體系的構(gòu)建

吳銅 劉峰濤

摘要：在經(jīng)濟(jì)全球化快速發(fā)展的今天，各個(gè)國家之間的競爭更多體現(xiàn)在創(chuàng)新能力的競爭，可以說我國當(dāng)前發(fā)展戰(zhàn)略的核心要求在于技術(shù)創(chuàng)新。本文從技術(shù)創(chuàng)新保障能力、技術(shù)創(chuàng)新投入能力、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力和技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境四個(gè)方面出發(fā)，構(gòu)建了21個(gè)三級指標(biāo)的創(chuàng)業(yè)板上市公司技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)體系。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)業(yè)板上市公司;技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià);評價(jià)體系

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的快速發(fā)展，全球已經(jīng)進(jìn)入創(chuàng)新2.0時(shí)代，國家間的競爭更多取決于國家技術(shù)創(chuàng)新能力的大小，可以說我國當(dāng)前發(fā)展戰(zhàn)略的核心要求在于技術(shù)創(chuàng)新。而中國創(chuàng)業(yè)板市場為企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動提供資金支持，從而一定程度上推動了國家技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。創(chuàng)業(yè)板上市公司只有轉(zhuǎn)變創(chuàng)新思維，推出具有高附加值的新產(chǎn)品，才能在激烈的市場競爭環(huán)境中獲得競爭優(yōu)勢。因此，如何構(gòu)建合理和科學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)體系，分析其技術(shù)創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱，從而可以使企業(yè)可以有針對性地開展技術(shù)創(chuàng)新活動，對我國企業(yè)的科技創(chuàng)新能力的提高有著重要的意義和促進(jìn)作用。

國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)的研究主要從三個(gè)角度出發(fā)，從要素視角來看，要素視角是從企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動需要投入哪些要素出發(fā)的，如果投入的要素越多，質(zhì)量越高，技術(shù)創(chuàng)新能力就可能會越好。楊智勇運(yùn)用了因果關(guān)系模型來對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評價(jià)分析，把企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力分為生產(chǎn)能力、營銷能力、研發(fā)能力、投入能力和管理能力[1]。Jasinskas認(rèn)為員工技能學(xué)習(xí)效率對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力產(chǎn)生積極影響。所以在評價(jià)技術(shù)創(chuàng)新能力時(shí)，應(yīng)該考慮在內(nèi)[2];從過程視角來看，張林認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力可以分解為技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)方式、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出和投入能力以及企業(yè)的創(chuàng)新管理能力[3]。Wang使用營銷能力、資本能力、生產(chǎn)能力、創(chuàng)新決策能力和資本能力五個(gè)方面來評價(jià)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力[4]。從系統(tǒng)視角來看，黃寰從技術(shù)創(chuàng)新投入、技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展五個(gè)維度出發(fā)，建立了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系[5]。

從上述文獻(xiàn)觀點(diǎn)來看，我們可以發(fā)現(xiàn)大部分文獻(xiàn)中的技術(shù)創(chuàng)新能力都可以用技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)能力、技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出能力以及考慮外部環(huán)境支持因素來評價(jià);所以本文從技術(shù)創(chuàng)新保障能力、技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出能力和創(chuàng)新環(huán)境四個(gè)維度出發(fā)，構(gòu)建了技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)體系。

1.構(gòu)建思路

技術(shù)創(chuàng)新能力是一個(gè)企業(yè)利用企業(yè)各種資源和要素，進(jìn)行整合，并開展研發(fā)活動，將新想法和新技術(shù)產(chǎn)品化，并將產(chǎn)品推向市場并獲得利潤的全過程。本文共選取了四個(gè)技術(shù)創(chuàng)新保障能力、技術(shù)創(chuàng)新投入能力和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力和技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境四個(gè)二級指標(biāo)，其中技術(shù)創(chuàng)新保障能力是進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動的內(nèi)部保障，只有企業(yè)經(jīng)營狀況比較好，才能提供更多的資金開展技術(shù)創(chuàng)新活動;技術(shù)創(chuàng)新投入能力和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力是評價(jià)創(chuàng)業(yè)板上市公司技術(shù)創(chuàng)新能力的核心指標(biāo)，同時(shí)也是進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動的兩個(gè)重要環(huán)節(jié);最后企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動當(dāng)然離不開外部環(huán)境的支持，其中政府補(bǔ)貼成為了很多中小型企業(yè)開展研發(fā)活動的重要資金來源。

2.技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)體系

本文參考已有學(xué)者對于技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)體系的研究，同時(shí)考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性，將創(chuàng)業(yè)板上市公司技術(shù)創(chuàng)新能力分解為技術(shù)創(chuàng)新保障能力、技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出能力以及創(chuàng)新環(huán)境四個(gè)二級指標(biāo)和21個(gè)三級指標(biāo)，具體見表1。

（1）技術(shù)創(chuàng)新保障能力

企業(yè)的經(jīng)營狀況和財(cái)產(chǎn)情況和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力息息相關(guān)，良好的經(jīng)營狀況是企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動的重要前提和保障條件。所以說企業(yè)只有保持良好的財(cái)務(wù)水平和經(jīng)營狀況，才能為技術(shù)創(chuàng)新活動提供內(nèi)部保障，這個(gè)是前提和基礎(chǔ)條件，本文依據(jù)絕對指標(biāo)和相對指標(biāo)相結(jié)合的原則，選取了總資產(chǎn)、凈利潤、營業(yè)成本、營業(yè)收入、營業(yè)利潤、營業(yè)收入增長率、凈利潤增長率等七個(gè)指標(biāo)。

（2）技術(shù)創(chuàng)新投入能力

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動其實(shí)就是把各種要素進(jìn)行整合，當(dāng)然在這個(gè)過程中，需要各種要素的投入，在創(chuàng)業(yè)板市場上，技術(shù)創(chuàng)新投入能力是企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動的重要物質(zhì)保障，也稱之為企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力的重要起點(diǎn)，國內(nèi)外關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新投入一般分為人員投入、資金投入、設(shè)備投入三個(gè)方面，人力資源投入是指企業(yè)確定和其戰(zhàn)略規(guī)劃和發(fā)展相對應(yīng)的研究人員數(shù)量，當(dāng)然也要考慮員工的結(jié)構(gòu)配比，比如說員工的學(xué)歷和年齡等;資金投入主要是指企業(yè)為了進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動，必須提供提供資金支持，這里考慮的是研發(fā)投入金額和研發(fā)投入占營業(yè)收入比例;最后就是設(shè)備投入，企業(yè)需要有一定的基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行研發(fā)和生產(chǎn)，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動需要硬件條件的支撐。本文選取了固定資產(chǎn)投資擴(kuò)張率來衡量設(shè)備投入水平。

（3）技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力

對于技術(shù)創(chuàng)新能力的評價(jià)不僅要看技術(shù)創(chuàng)新保障能力和投入能力，技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出也是非常重要的一個(gè)環(huán)節(jié)，技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力一般可以分為專利產(chǎn)出和非專利產(chǎn)出，很多學(xué)者會選取專利數(shù)據(jù)和新產(chǎn)品銷售收入來衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力，這些指標(biāo)從側(cè)面上代表著企業(yè)的核心競爭力和未來發(fā)展?jié)摿?，專利一般可以分為發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀專利等三種類型，我國對知識產(chǎn)權(quán)的歸屬非常重視，這樣有助于形成全國創(chuàng)新、全民創(chuàng)新的良好氛圍。對于創(chuàng)業(yè)板上市公司來說，企業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化能力更是重中之重。

但是很多學(xué)者都是使用新產(chǎn)品銷售收入這個(gè)指標(biāo)來衡量區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力，對于個(gè)體企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的衡量上，新產(chǎn)品的數(shù)據(jù)不易獲取，同時(shí)無形資產(chǎn)也是企業(yè)核心競爭力的重要組成部分，很多學(xué)者也會選取該指標(biāo)來評價(jià)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的大小。所以本文技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力主要考慮專利產(chǎn)出和無形資產(chǎn)兩個(gè)方面，選取了六個(gè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)。

（4）技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動離不開外部環(huán)境的支持，其中一個(gè)很重要的指標(biāo)是政府補(bǔ)助，這個(gè)指標(biāo)包括創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)和技改補(bǔ)助等，企業(yè)可以從政府那里無償取得發(fā)展補(bǔ)助資金，對于很多公司來說，政府提供的補(bǔ)助是企業(yè)進(jìn)行研發(fā)活動的重要資金來源，對技術(shù)創(chuàng)新活動的開展發(fā)揮著舉足輕重的作用，考慮到數(shù)據(jù)的完整性和可獲得性，本文只選取政府補(bǔ)助作為技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)。

3.結(jié)論與建議

根據(jù)前文關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司技術(shù)創(chuàng)新能力的分析，并考慮到創(chuàng)業(yè)板數(shù)據(jù)的可獲得性和完整性，可以從技術(shù)創(chuàng)新保障能力、技術(shù)創(chuàng)新投入能力和產(chǎn)出能力以及技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境四個(gè)方面來構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)體系。關(guān)于怎么提升創(chuàng)業(yè)板上市公司技術(shù)創(chuàng)新能力，具體有以下措施：對于政府來說，政府需要加大對創(chuàng)業(yè)板市場中小型創(chuàng)業(yè)型企業(yè)的扶持力度，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動離不開政府部門的支持，政府部門的相關(guān)政策影響著企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動。對于創(chuàng)業(yè)板整體來說，需要加大對技術(shù)創(chuàng)新活動的研發(fā)投入，并提高技術(shù)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化能力，這兩點(diǎn)是提高技術(shù)創(chuàng)新能力的核心要素;其次需要盡快扭轉(zhuǎn)技術(shù)創(chuàng)新能力增長率下降的趨勢，維持和鞏固技術(shù)創(chuàng)新保障能力和技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，重點(diǎn)提高技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出能力，全方位的增強(qiáng)創(chuàng)業(yè)板上市公司的技術(shù)創(chuàng)新能力。

參考文獻(xiàn)：

[1]楊智勇，覃鋒.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評價(jià)模型[J].統(tǒng)計(jì)與決策，2008（07）：35-37.

[2]Jasinskas E ， Svagzdiene B ， Simanavicius A. The Influence of Knowledge Management on the Competitive Ability of Lithuanian Enterprises [J].Procedia Social & Behavioral Sciences， 2015， 191：2469-2475.

[3]張林，宋陽.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)體系構(gòu)建研究[J].商業(yè)經(jīng)濟(jì)研究，2018（10）：114-117.

[4]Wang C H，Lu I Y，Chen C B.Evaluating firm technological innovation capability under uncertainty[J]. Technovation， 2008， 28（6）：349-363.

[5]黃寰.基于模糊層次綜合評判法的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力綜合評價(jià)——以四川省四大城市群為例[J].社會科學(xué)家，2015（12）：72-77.

作者簡介：吳銅（1996-），女，漢族，安徽安慶人，單位：東華大學(xué)旭日工商管理學(xué)院，碩士研究生，技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理專業(yè)，研究方向：技術(shù)與創(chuàng)新管理。