完善我國(guó)科技創(chuàng)新容錯(cuò)激勵(lì)機(jī)制

嚴(yán)軍輝

摘要：構(gòu)建科學(xué)激勵(lì)機(jī)制，推動(dòng)企業(yè)科技創(chuàng)新是我國(guó)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的關(guān)鍵?；诖耍疚闹饕晕覈?guó)科技創(chuàng)新容錯(cuò)激勵(lì)機(jī)制完善意義切入，分析容錯(cuò)激勵(lì)機(jī)制可營(yíng)造良好科研創(chuàng)新氛圍，激勵(lì)銳意創(chuàng)新者，并以此為基礎(chǔ)，從評(píng)估體系、運(yùn)行體系及保障體系這三方面出發(fā)，對(duì)我國(guó)科技創(chuàng)新容錯(cuò)激勵(lì)機(jī)制完善提出一定建議，以推動(dòng)我國(guó)科研界實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步發(fā)展。

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新;容錯(cuò);激勵(lì)機(jī)制;完善

創(chuàng)新作為一種探索性實(shí)踐，是開風(fēng)氣之先，是從無(wú)到有，其中充斥著挑戰(zhàn)與風(fēng)險(xiǎn)，有風(fēng)險(xiǎn)則可能發(fā)生失敗。在科技創(chuàng)新中，失敗只是一個(gè)過程，是一種教訓(xùn)和財(cái)富?？蔀楹罄m(xù)探索奠定良好基礎(chǔ)m自黨十八大提出科技創(chuàng)新容錯(cuò)后，我國(guó)各個(gè)行業(yè)均提出相應(yīng)容錯(cuò)激勵(lì)機(jī)制，但仍存在一定問題，需對(duì)此加以完善，有利于鼓勵(lì)企業(yè)在創(chuàng)新行為。

一、我國(guó)科技創(chuàng)新容錯(cuò)激勵(lì)機(jī)制完善意義

我國(guó)科技界在成果轉(zhuǎn)化、科學(xué)研究及體質(zhì)創(chuàng)新等方面始終在國(guó)家改革前列，但也受到科研實(shí)踐與體制機(jī)制的束縛。如，在現(xiàn)有科研管理考核下，眾多研究者在申請(qǐng)項(xiàng)目上對(duì)“短平快”研究更加青睞，主要是在于可能獲得重大突破的原創(chuàng)研究，在從“0”到“1”過程中較為“長(zhǎng)難慢”，失敗可能性較高，這讓科研人員不敢申請(qǐng)。部分未有成果項(xiàng)目，也通常由于考核對(duì)失敗與錯(cuò)誤的“零容忍”叫停。科學(xué)研究是探索與認(rèn)識(shí)未知的活動(dòng)，在方法論方面，本身即存在以實(shí)驗(yàn)檢驗(yàn)為核心“糾錯(cuò)”機(jī)制，部分科學(xué)發(fā)展史也是在錯(cuò)誤中學(xué)習(xí)發(fā)展的歷史。建立并完善容錯(cuò)機(jī)制，是尊重科研特點(diǎn)，若是缺乏容錯(cuò)機(jī)制則會(huì)讓創(chuàng)新者有后顧之憂，當(dāng)發(fā)現(xiàn)失誤與問題后，也不會(huì)站出來(lái)彌補(bǔ)過失。在科技創(chuàng)新界完善容錯(cuò)激勵(lì)機(jī)制，是鼓勵(lì)探索欲創(chuàng)新，激勵(lì)銳意創(chuàng)新者，營(yíng)造科研創(chuàng)新良好氛圍，寬容失誤與失敗，才能推動(dòng)科技界百花齊放。

二、我國(guó)科技創(chuàng)新容錯(cuò)激勵(lì)機(jī)制完善建議

（一）構(gòu)建補(bǔ)償評(píng)估體系

為保證科技創(chuàng)新失敗后，能夠?qū)ο嚓P(guān)研究者進(jìn)行補(bǔ)償，政府則應(yīng)當(dāng)構(gòu)建評(píng)估體系。評(píng)估主體可選擇政府部門或第三方社會(huì)組織，政府機(jī)構(gòu)作為評(píng)估者，具有工作效率高優(yōu)勢(shì)，但其為公權(quán)力機(jī)構(gòu)，直接參與到企業(yè)科技創(chuàng)新評(píng)估之中，可能會(huì)發(fā)生腐敗情況，進(jìn)而造成評(píng)估結(jié)果不公正，無(wú)法有效配置政府資源。因此，可選用第三方評(píng)估方式，其作為獨(dú)立運(yùn)行主體，能夠最大程度確保結(jié)果公正客觀，如會(huì)計(jì)師事務(wù)所、專家評(píng)估委員會(huì)、項(xiàng)目損失評(píng)估機(jī)構(gòu)等，均可參與到評(píng)估環(huán)節(jié)之中}z7科技創(chuàng)新失敗補(bǔ)償評(píng)估主要有三方面：一是評(píng)估項(xiàng)目失敗損失。企業(yè)在科技創(chuàng)新項(xiàng)目中投入眾多資金成本，失敗則會(huì)讓其前期投入均化為烏有，將會(huì)嚴(yán)重打擊企業(yè)科技創(chuàng)新積極性。所以，在評(píng)估科研創(chuàng)新失敗補(bǔ)償時(shí)，應(yīng)分析企業(yè)資金中失敗損失比例及其對(duì)在創(chuàng)新投資影響，以此為補(bǔ)償依據(jù)，損失包含科研人員、成果加工人員、市場(chǎng)開發(fā)人員、設(shè)備購(gòu)買資金、原材料費(fèi)用、占用土地、實(shí)驗(yàn)室等。二是評(píng)估企業(yè)科技創(chuàng)新能力，包含研發(fā)能力、創(chuàng)新投入能力及生產(chǎn)能力等，可對(duì)企業(yè)再次創(chuàng)新成功率進(jìn)行判斷，以決定是否補(bǔ)償企業(yè)科技創(chuàng)新失敗損失。在此過程中，需建立評(píng)價(jià)模型與評(píng)價(jià)體系，以企業(yè)前期投入結(jié)果為依據(jù)定量化定性分析。三是評(píng)估企業(yè)是否愿意再次投入科研創(chuàng)新。政府對(duì)企業(yè)科技創(chuàng)新失敗進(jìn)行補(bǔ)償主要是為了彌補(bǔ)其此過程中的各項(xiàng)損失，以鼓勵(lì)其再次創(chuàng)新，所以，通過企業(yè)創(chuàng)新意愿決定政府是否補(bǔ)償其損失。

（二）建立機(jī)制運(yùn)行體系

政府組織實(shí)施科技創(chuàng)新失敗補(bǔ)償，應(yīng)當(dāng)以中央政府為引導(dǎo)，出臺(tái)相應(yīng)補(bǔ)償政策，明確規(guī)定主體行為責(zé)任，保障補(bǔ)償機(jī)制能夠有序運(yùn)行。并且，中央應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)地方政府加強(qiáng)對(duì)此方面的關(guān)注，讓其能夠遵循“鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗”的理念，根據(jù)地方情況明確當(dāng)?shù)仄髽I(yè)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、對(duì)象及方式。在實(shí)施失敗補(bǔ)償政策時(shí)，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)調(diào)控監(jiān)管，保證政府能夠?qū)⒋苏哓瀼芈鋵?shí)，而地方政府則需兼顧企業(yè)創(chuàng)新特點(diǎn)、規(guī)模、當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平，經(jīng)過多方協(xié)調(diào)后，投入資金支持此政策實(shí)施，不僅可帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，還能起到信號(hào)效應(yīng)，鼓勵(lì)社會(huì)主體創(chuàng)新，以達(dá)到最佳補(bǔ)償效果。

在失敗補(bǔ)償運(yùn)行機(jī)制中，主要包含補(bǔ)償方式與時(shí)序，方式指的是創(chuàng)新失敗后，企業(yè)需向政府提出失敗補(bǔ)償申請(qǐng)，評(píng)估失敗損失，政府審核企業(yè)資質(zhì)，合格后為其提供稅收優(yōu)惠與補(bǔ)償資金;時(shí)序則是政府表明失敗補(bǔ)償時(shí)政府在科技創(chuàng)新失敗后提供的。政府在失敗補(bǔ)償機(jī)制運(yùn)行中，綜合考慮其損失大小、項(xiàng)目特點(diǎn)、在創(chuàng)新能力及意愿，明確最佳補(bǔ)償方式。政府邀請(qǐng)社會(huì)組織監(jiān)督企業(yè)補(bǔ)償資源使用情況，評(píng)價(jià)補(bǔ)償效用（見圖1）。

（三）完善機(jī)制保障體系

失敗補(bǔ)償機(jī)制的保障體系是推動(dòng)補(bǔ)償政策順利運(yùn)行的資金與法律保障。主要可從以下兩方面出發(fā)：（1）保險(xiǎn)補(bǔ)償。企業(yè)在科技創(chuàng)新之前可參與科技保險(xiǎn)補(bǔ)償，此為失敗補(bǔ)償中事前補(bǔ)償。企業(yè)準(zhǔn)備啟動(dòng)項(xiàng)目時(shí)，通過與保險(xiǎn)公司簽訂相應(yīng)科技保險(xiǎn)合同，政府作為協(xié)調(diào)者，若是科技創(chuàng)新失敗，則企業(yè)能依據(jù)合同得到保險(xiǎn)賠付，將科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。但是，科技保險(xiǎn)合同需說明保險(xiǎn)賠付應(yīng)當(dāng)通過第三方機(jī)構(gòu)評(píng)估創(chuàng)新失敗損失，以結(jié)果為金額賠付依據(jù)，企業(yè)在簽訂保險(xiǎn)合同后，仍可得到政府財(cái)政補(bǔ)貼。政府可為承擔(dān)科技創(chuàng)新保險(xiǎn)的公司予以聲譽(yù)肯定和經(jīng)營(yíng)政策優(yōu)惠，以拓寬保險(xiǎn)市場(chǎng);（2）銀行信貸。在信貸補(bǔ)償機(jī)制中，政府與銀行是失敗補(bǔ)償主體，承擔(dān)不同責(zé)任，政府作為信用貸款擔(dān)保，銀行提供補(bǔ)償資金。當(dāng)?shù)胤秸u(píng)估企業(yè)科技創(chuàng)新失敗補(bǔ)償申請(qǐng)后，為其提供貸款擔(dān)保，銀行則根據(jù)放貸流程，為企業(yè)提供創(chuàng)新資金。通過企業(yè)、政府與銀行協(xié)商，明確評(píng)估機(jī)構(gòu)失敗損失結(jié)果后確定貸款金額、財(cái)政信用等級(jí)及貸款申請(qǐng)額度。為了推動(dòng)企業(yè)能夠再創(chuàng)新，需綜合考慮科技創(chuàng)新特點(diǎn)，如研發(fā)投入大、成果商業(yè)化時(shí)間長(zhǎng)等，在失敗補(bǔ)償方式中，應(yīng)當(dāng)包含銀行貸款利息補(bǔ)貼、貸款免息等，政府此時(shí)也出臺(tái)相應(yīng)政策為企業(yè)緩解在創(chuàng)新還貸壓力，讓其能夠成功后將銀行貸款還上。

三、總結(jié)

總之，科技進(jìn)步才能突破現(xiàn)有社會(huì)中市場(chǎng)與資源的限制。所以，提高企業(yè)科技創(chuàng)新能力，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，是社會(huì)發(fā)展重要任務(wù)。而提高企業(yè)科技創(chuàng)新能力，各級(jí)政府應(yīng)當(dāng)更新觀念，解放思想，將科技創(chuàng)新發(fā)展放在重要位置，完善現(xiàn)有科技創(chuàng)新容錯(cuò)激勵(lì)制度，調(diào)動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主動(dòng)性與積極性，以提高社會(huì)生產(chǎn)力。

參考文獻(xiàn)：

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