廣東基礎(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)及面向2035年的政策取向

任志寬，談 力，李 妍

（廣東省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，廣東廣州 510033）

0 引言

基礎(chǔ)研究是科技創(chuàng)新之源。世界各國(guó)都將基礎(chǔ)研究作為國(guó)家科技發(fā)展戰(zhàn)略和創(chuàng)新體系的重要組成部分，以便從源頭上獲取更強(qiáng)的自主創(chuàng)新能力和發(fā)展?jié)摿?。廣東省委、省政府積極貫徹落實(shí)中央、國(guó)務(wù)院相關(guān)政策精神，印發(fā)實(shí)施了《關(guān)于加強(qiáng)基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究的若干意見(jiàn)》，成立了省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金委員會(huì)，建設(shè)省實(shí)驗(yàn)室，積極打造高水平研究平臺(tái)，并不斷優(yōu)化省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金資助體系，設(shè)立了省內(nèi)聯(lián)合基金，啟動(dòng)了省市、省企聯(lián)合資助基礎(chǔ)研究的新模式，營(yíng)造了良好的基礎(chǔ)研究科研環(huán)境。通過(guò)實(shí)施一系列的重大舉措，廣東基礎(chǔ)研究實(shí)力實(shí)現(xiàn)了較大提升[1]。

根據(jù)《中國(guó)基礎(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告2019》，廣東基礎(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)力綜合排名已經(jīng)連續(xù)兩年蟬聯(lián)全國(guó)第3位，與江蘇、上海共同位列第2梯隊(duì)，與排名第二的江蘇差距不斷縮小。另外，根據(jù)《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告》，廣東的區(qū)域創(chuàng)新能力連續(xù)3年排名全國(guó)第一，但其知識(shí)創(chuàng)造和知識(shí)獲取能力較弱，基礎(chǔ)研究對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支撐力度仍然不夠[2]。因此，本文對(duì)2017－2019年《中國(guó)基礎(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》（以下簡(jiǎn)稱《報(bào)告》）核心指標(biāo)進(jìn)行縱橫向?qū)Ρ?，分析廣東基礎(chǔ)研究現(xiàn)狀，查擺存在問(wèn)題，提出進(jìn)一步提升廣東基礎(chǔ)研究能力的對(duì)策建議，供政府相關(guān)部門決策參考。

1 廣東基礎(chǔ)研究能力穩(wěn)步提升

《報(bào)告》對(duì)我國(guó)31個(gè)省、自治區(qū)、直轄市（未含港澳臺(tái)地區(qū)，以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)”）的國(guó)家自然科學(xué)基金、SCI論文和發(fā)明專利等數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，構(gòu)建基礎(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指數(shù)。在對(duì)《報(bào)告》2016－2018年評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)比分析的基礎(chǔ)上，通過(guò)數(shù)據(jù)擴(kuò)展，本文從基礎(chǔ)研究投入、基礎(chǔ)研究主體與載體建設(shè)、基礎(chǔ)研究產(chǎn)出3個(gè)維度進(jìn)行對(duì)比分析，形成如下判斷。

1.1 廣東基礎(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)力不斷提升，近兩年穩(wěn)居全國(guó)第三

在2016－2018年的全國(guó)基礎(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)綜合排名中，北京以顯著優(yōu)勢(shì)位居全國(guó)第一，江蘇、廣東、上海位居全國(guó)第二梯隊(duì)。從2017年起，廣東基礎(chǔ)研究能力超越了上海，連續(xù)兩年位居全國(guó)第三，在第2梯隊(duì)中僅次于江蘇；競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)從2017年的2.538 8上升到2018年的2.657 8，與排名第一的北京和排名第二的江蘇差距持續(xù)縮?。ㄒ?jiàn)表1）。

表1 2016－2018年我國(guó)部分省市基礎(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)綜合排名

1.2 研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模不斷擴(kuò)大，約占全國(guó)1/10

2018年廣東全省R&D經(jīng)費(fèi)投入共2 704.7億元，同比增長(zhǎng)15.41%，比全國(guó)平均增速（11.81%）高3.6個(gè)百分點(diǎn)。其中，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入為115.18億元，同比增長(zhǎng)5.26%，約占全國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)總額的10%，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度達(dá)4.26%。詳見(jiàn)表2。

表2 2016－2018年我國(guó)部分省市研發(fā)投入和基礎(chǔ)研究投入情況

1.3 國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目總數(shù)和經(jīng)費(fèi)位居全國(guó)第四，承擔(dān)重大項(xiàng)目能力位居全國(guó)第二

2018年，廣東獲得國(guó)家自然科學(xué)基金立項(xiàng)項(xiàng)目有3 670項(xiàng)，經(jīng)費(fèi)總額為18.96億元，位居全國(guó)第四，占全國(guó)立項(xiàng)項(xiàng)目總經(jīng)費(fèi)比例達(dá)7.86%，比2017年上升0.23個(gè)百分點(diǎn)。其中，從項(xiàng)目類型來(lái)看，面上項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)總額為9.44億元，占立項(xiàng)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)總額的49.79%；青年科學(xué)基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)總額為4.17億元，占立項(xiàng)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)總額的22.01%。以上兩類共占立項(xiàng)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)總額的七成。另外，廣東獲得重大項(xiàng)目立項(xiàng)經(jīng)費(fèi)為1.15億元，位居全國(guó)第二，僅次于北京（如表3所示）。從立項(xiàng)學(xué)科來(lái)看，廣東獲得項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)排名前五的學(xué)科分別是腫瘤學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、海洋科學(xué)、合成化學(xué)和有機(jī)高分子材料。其中，腫瘤學(xué)共立項(xiàng)315項(xiàng)，經(jīng)費(fèi)總額達(dá)1.41億元，是全省唯一一個(gè)立項(xiàng)經(jīng)費(fèi)總額超億元的學(xué)科；有機(jī)高分子材料學(xué)科獲得立項(xiàng)經(jīng)費(fèi)5 821萬(wàn)元，單學(xué)科名列全國(guó)首位。從立項(xiàng)機(jī)構(gòu)來(lái)看，全省共123家機(jī)構(gòu)參與項(xiàng)目申請(qǐng)，總數(shù)位居全國(guó)第二，比排名首位的北京少186家。其中，中山大學(xué)、華南理工大學(xué)、深圳大學(xué)、暨南大學(xué)、南方醫(yī)科大學(xué)分別獲得基金經(jīng)費(fèi)超過(guò)1億元。在全省獲得國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)前30強(qiáng)機(jī)構(gòu)中，17家為高校，13家為科研機(jī)構(gòu)，其中7家為省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)（見(jiàn)表3）。

表3 2018年廣東獲國(guó)家自然科學(xué)基金資助立項(xiàng)類別分布

1.4 基礎(chǔ)研究主體仍以高校為主，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)成為基礎(chǔ)研究的新興力量

2018年，從事基礎(chǔ)研究的廣東高校和科研院所中，僅有10家進(jìn)入全國(guó)基礎(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)力百?gòu)?qiáng)榜單，且入榜單位全是高校。中國(guó)科學(xué)院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院（以下簡(jiǎn)稱“中科院深圳先進(jìn)院”）作為省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的代表，立項(xiàng)數(shù)位居全省第12位，成為基礎(chǔ)研究的新興力量。在高校中，中山大學(xué)的基礎(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)突出，其基礎(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)位居全國(guó)第五；所獲得國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目有887項(xiàng)，位居全國(guó)第三，比排名首位的上海交通大學(xué)少168項(xiàng)；獲得的國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)共5.2億元，位居全國(guó)第五；SCI發(fā)文量位居全國(guó)第七，發(fā)明專利申請(qǐng)量居全國(guó)第55位（見(jiàn)表4）。在科研機(jī)構(gòu)中，目前僅有中科院深圳先進(jìn)院一家基礎(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)入全國(guó)200強(qiáng)，名列第137位（見(jiàn)表5）。

表4 2018年廣東部分高?；A(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)力在全省及全國(guó)的排名情況

表5 2018年廣東部分科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)力在全省及全國(guó)的排名情況

1.5 SCI論文數(shù)量和被引頻次排名全國(guó)第五，免疫學(xué)成為單科狀元

2018年廣東SCI論文數(shù)1該指標(biāo)是指受國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目資助的SCI論文。為2.8萬(wàn)篇，被引頻次為2.9萬(wàn)次，均位居全國(guó)第四。從SCI論文發(fā)表和被引用情況看，材料科學(xué)、跨學(xué)科的發(fā)文量為2 575篇，在全省各學(xué)科中發(fā)文量和被引用數(shù)量最多，均在全國(guó)排名第五；免疫學(xué)發(fā)文量為604篇，名列全國(guó)該學(xué)科發(fā)文量的第一；工程化學(xué)、納米科學(xué)和納米技術(shù)以及化學(xué)、跨學(xué)科3個(gè)學(xué)科的篇均被引次數(shù)超過(guò)2.0次。從基本科學(xué)指標(biāo)（ESI）2ESI是衡量科學(xué)研究績(jī)效、跟蹤科學(xué)發(fā)展趨勢(shì)的評(píng)價(jià)工具?！秷?bào)告》對(duì)全球所有研究機(jī)構(gòu)在近11年被SCIE和SSCI收錄的文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，按總被引頻次確定研究績(jī)效的閾值，每隔2個(gè)月發(fā)布各學(xué)科全球排名前1%的研究機(jī)構(gòu)榜單。來(lái)看，廣東入選ESI前1%的學(xué)科數(shù)共30個(gè)，位居全國(guó)第二，主要包括臨床醫(yī)學(xué)、化學(xué)、生物與生化、環(huán)境/生態(tài)學(xué)等學(xué)科；入選ESI學(xué)科的機(jī)構(gòu)共有19家，位居全國(guó)第三，包括深圳市第二人民醫(yī)院、廣東省農(nóng)業(yè)科學(xué)院、華為技術(shù)有限公司、呼吸疾病國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等。

2 廣東基礎(chǔ)研究仍存在短板和差距

基于上述分析，廣東基礎(chǔ)研究能力雖有了穩(wěn)步提升，但仍存在很多薄弱環(huán)節(jié)，具體表現(xiàn)在以下3個(gè)方面：

一是基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度偏低。2018年，廣東基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入占R&D經(jīng)費(fèi)投入比重達(dá)4.26%，低于全國(guó)平均水平（5.5%），更遠(yuǎn)低于北京（15%）。從相對(duì)投入來(lái)看，廣東2018年的基礎(chǔ)研究投入（115.18億元）占全國(guó)（1 090.4億元）的比重為10.56%，低于R&D經(jīng)費(fèi)投入（2 704.7億元）占全國(guó)（19 677.9億元）比重的13.74%，總量上也僅為北京的1/2左右。

二是實(shí)力較強(qiáng)的基礎(chǔ)研究主體數(shù)量偏少。在2018年高校、科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)前200家排名中，廣東只有12家單位入圍，其中高校有11家、科研機(jī)構(gòu)僅有1家，相比于北京17家、江蘇22家的高校，以及北京7家和上海2家的科研機(jī)構(gòu)，仍有較大差距。在高校中，中山大學(xué)在廣東省內(nèi)優(yōu)勢(shì)明顯，但在承擔(dān)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目能力上與全國(guó)排名首位的上海交通大學(xué)仍存在差距。在科研院所中，排名靠前的大多為中科院在粵分院，省屬科研機(jī)構(gòu)數(shù)量較少（見(jiàn)表5）。在基礎(chǔ)研究的主體類型上，廣東主要以高校為主，科研機(jī)構(gòu)占所有主體數(shù)量的比例不到1/10，相對(duì)于北京較為均衡的比例（高校與科研機(jī)構(gòu)大致為2∶1）來(lái)看，廣東具有較強(qiáng)基礎(chǔ)研究實(shí)力的科研機(jī)構(gòu)還太少。

三是高層次基礎(chǔ)研究人才缺乏。在高層次人才總量上，廣東入選 “萬(wàn)人計(jì)劃”“國(guó)家杰青”等人數(shù)排名雖然有了一定提升，但總量與北京、上海、江蘇等省市比較仍有較大差距。其中，2018年廣東“國(guó)家杰青”入選者僅為北京的14%；院士數(shù)量?jī)H26人，不僅遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于北京市（702人）、上海市（170人）、江蘇?。?6人），而且低于湖北省、遼寧省、陜西省、安徽省等省份，差距明顯；獲得國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的主持人數(shù)為3 630人，僅為北京（6 761人）的一半左右。

3 對(duì)策與建議

為建設(shè)科技創(chuàng)新強(qiáng)省，廣東已經(jīng)開(kāi)展了基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的中長(zhǎng)期規(guī)劃研究，對(duì)發(fā)展趨勢(shì)、實(shí)施路徑、存在問(wèn)題進(jìn)行了分析[3]。面向2035年，基礎(chǔ)研究將與信息技術(shù)、生物技術(shù)、納米科技、認(rèn)知科學(xué)等深入融合，各學(xué)科、各領(lǐng)域基礎(chǔ)研究理論相互交叉與應(yīng)用，更加注重面向國(guó)家戰(zhàn)略發(fā)展需求和引領(lǐng)技術(shù)進(jìn)步，成為國(guó)家創(chuàng)新能力提升的基礎(chǔ)[4]。針對(duì)廣東基礎(chǔ)研究存在的薄弱環(huán)節(jié)及短板，從政策取向角度，本文提出如下對(duì)策建議：

一是擴(kuò)大基礎(chǔ)研究投入水平。在加大基礎(chǔ)研究投入總量的基礎(chǔ)上，不斷優(yōu)化基礎(chǔ)研究投入結(jié)構(gòu)[5]，圍繞數(shù)學(xué)、物理、化學(xué)等基礎(chǔ)性學(xué)科，實(shí)行基礎(chǔ)研究扶持資金穩(wěn)定增長(zhǎng)機(jī)制；增加對(duì)基礎(chǔ)試驗(yàn)的投入，提升基礎(chǔ)研究對(duì)應(yīng)用研究的支撐作用。拓展多元化基礎(chǔ)研究投入渠道，通過(guò)省財(cái)政基金、省-企業(yè)聯(lián)合基金、省-地市聯(lián)合基金、省-行業(yè)聯(lián)合基金4種基金類型，引導(dǎo)省級(jí)、地市、企業(yè)、行業(yè)四大創(chuàng)新資源加大對(duì)基礎(chǔ)研究的投入力度；加強(qiáng)與中科院、中國(guó)工程院及大型國(guó)企等合作，在粵設(shè)立基礎(chǔ)研究聯(lián)合基金，強(qiáng)化與行業(yè)部門聯(lián)合資助工作；建立吸引社會(huì)和個(gè)人消費(fèi)投入基礎(chǔ)研究的長(zhǎng)效機(jī)制，引導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)投資、社會(huì)捐贈(zèng)等社會(huì)力量投入基礎(chǔ)研究[6]。

二是提升科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)研究活力。充分發(fā)揮廣東省實(shí)驗(yàn)室在基礎(chǔ)研究方面的優(yōu)勢(shì)，建立全方位、多元化、基礎(chǔ)性的基礎(chǔ)研究平臺(tái)，在國(guó)家重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目中發(fā)揮作用。加強(qiáng)發(fā)揮中科院在粵分支機(jī)構(gòu)3目前中科院在粵分支機(jī)構(gòu)包括中國(guó)科學(xué)院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院、中國(guó)科學(xué)院南海海洋研究所、中國(guó)科學(xué)院廣州地球化學(xué)研究所、中國(guó)科學(xué)院華南植物園、中國(guó)科學(xué)院廣州生物醫(yī)藥與健康研究院等機(jī)構(gòu)。在提升廣東基礎(chǔ)研究能力方面的積極作用，根據(jù)廣東對(duì)高?；A(chǔ)研究的扶持政策，給予中科院在粵分支機(jī)構(gòu)同等扶持力度。加快體制機(jī)制創(chuàng)新，爭(zhēng)取推動(dòng)中科院及央屬機(jī)構(gòu)通過(guò)建立屬地化管理制度，將分支機(jī)構(gòu)的部分管理權(quán)限下放至廣東，充分釋放創(chuàng)新潛力。推動(dòng)體制機(jī)制創(chuàng)新，提升省屬科研院所基礎(chǔ)研究能力。推動(dòng)香港在粵研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)一步發(fā)揮基礎(chǔ)研究能力，推動(dòng)香港在粵科研機(jī)構(gòu)能力的提升。

三是提升高校基礎(chǔ)研究效率。以高校為試點(diǎn)，建立基礎(chǔ)研究失敗案例庫(kù)，對(duì)科研活動(dòng)進(jìn)行全過(guò)程數(shù)據(jù)收集、整理和保存，避免科研工作者走前人已證明失敗的彎路、錯(cuò)路，降低基礎(chǔ)研究試錯(cuò)成本，提高財(cái)政資金使用效率。探索建立省-校聯(lián)合基金，鼓勵(lì)高校教師從事交叉學(xué)科研究和“非共識(shí)”項(xiàng)目研究。在職稱、獎(jiǎng)勵(lì)等評(píng)價(jià)上，實(shí)施基礎(chǔ)研究代表型科研成果評(píng)價(jià)制度；在項(xiàng)目評(píng)審上，探索試行長(zhǎng)周期評(píng)價(jià)和國(guó)際同行評(píng)價(jià)。鼓勵(lì)開(kāi)展交叉學(xué)科基礎(chǔ)研究，推動(dòng)不同學(xué)科方法論和規(guī)律的相互融合和應(yīng)用。

四是加強(qiáng)基礎(chǔ)研究人才引進(jìn)和培養(yǎng)。依托“珠江人才計(jì)劃”等省重大人才工程，設(shè)立基礎(chǔ)研究類人才引培項(xiàng)目、基礎(chǔ)研究團(tuán)隊(duì)扶持計(jì)劃，推動(dòng)國(guó)內(nèi)外高層次基礎(chǔ)研究人才團(tuán)隊(duì)聚集廣東[7]。探索建立基礎(chǔ)研究類人才、團(tuán)隊(duì)和科研機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)體系，采用穩(wěn)定支持、滾動(dòng)支持等方式，圍繞廣東產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需的基礎(chǔ)理論和工具，支持高水平研究團(tuán)隊(duì)開(kāi)展長(zhǎng)期研究，實(shí)現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原始創(chuàng)新成果重大突破，提高理論對(duì)產(chǎn)業(yè)的支撐和引領(lǐng)作用[8]。