高校圖書館與公共圖書館聯(lián)合提供OA出版服務(wù)探析

周陽 黃磊 彭飛

摘 要 文章通過調(diào)研江蘇省167所高校圖書館與106所公共圖書館提供的OA出版的實際情況，并通過問卷、電話和現(xiàn)場咨詢相結(jié)合的方式，對部分高校與公共館的相關(guān)人員進行調(diào)研，了解高校圖書館與公共圖書館在聯(lián)合進行OA出版方面存在的阻滯因素與問題。論文在結(jié)合國際前沿并充分考慮我國國情的情況下，提出高校圖書館與公共圖書館聯(lián)合進行OA出版的途徑，以彰顯圖書館的學術(shù)影響力，以推進圖書館學術(shù)服務(wù)的實踐發(fā)展與圖書館學理論研究的不斷深入。

關(guān)鍵詞 高校圖書館 ?公共圖書館 ?OA出版

分類號 G250

DOI 10.16810/j.cnki.1672-514X.2020.07.014

Abstract This paper investigates the actual situation of OA publishing provided by 167 university libraries and 106 public libraries in Jiangsu Province， and combines questionnaires， telephone calls and on-site consultation to investigate the relevant personnel of some universities and public libraries， so as to understand the obstacles and problems in the joint OA publishing between university and public libraries. On the basis of considering the international frontier and Chinas national conditions， this paper puts forward the ways of joint OA publishing between university and public libraries， in order to show the academic influence of libraries， and promote the practical development of library academic services and the deepening of theoretical research on library science.

Keywords University library. Public library. OA publishing.

0 引 言

自國際學術(shù)界、出版界、圖書情報界為了推動科研成果及人文信息廣泛交流而采取開放存?。∣pen Access，簡稱OA）出現(xiàn)以來，OA期刊和倉儲得以迅速發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計，截止2019年4月，Directory of Open Access Journals共收錄來自129個國家的12 954種期刊，可檢索 390多萬篇文獻，而BioMed Central目前已有300多種生物醫(yī)學領(lǐng)域的OA期刊。成立于2000年的科學公共圖書館也有PLoS Medicine等8種生命科學與醫(yī)學領(lǐng)域OA期刊實現(xiàn)了在線出版。據(jù)David W. Lewis等統(tǒng)計和預測，從2017到2021年全球即將有一半的論文實現(xiàn)OA，到2025年這一數(shù)字將達到90%[1]。

OA（期刊、圖書、OA知識庫等）作為一種在線、免費的數(shù)字學術(shù)出版模式，已成為圖書館提供學術(shù)服務(wù)的方式之一[2]。近幾年，很多歐美圖書館聯(lián)盟陸續(xù)成立了OA 出版工作組，專門負責指導OA出版的研究與實踐。對于圖書館OA出版的研究，國外主要探討了圖書館在OA出版中的角色定位，如Faye Chadwell， Shan C. Sutton提出圖書館應(yīng)積極構(gòu)建OA知識庫發(fā)布文章使學術(shù)交流系統(tǒng)更開放[3];Xiaocan （Lucy） Wang、Natalie Bulick、Valentine Muyumba探討了印第安納州立大學學位論文的保存編目與OA出版問題[4]。而國內(nèi)探討的側(cè)重點在期刊OA出版模式及其對我國的啟示方面，如荊志偉等探討了我國中醫(yī)藥期刊的OA出版模式[5];劉英在我國社科期刊OA出版中探討了依托圖書館平臺、走集約化發(fā)展等問題[6];李樹霞則基于中國科技論文在線分析探討了科技期刊OA出版的多種途徑[7];王寧寧在探討了歐美圖書館聯(lián)盟參與OA出版模式的基礎(chǔ)上，從資助OA出版項目、整合OA出版資源、統(tǒng)籌成員機構(gòu)OA出版等方面分析了他們的特點，為我國圖書館OA出版提供了諸多參考[2]。

為了彰顯圖書館的學術(shù)影響力，推進我國圖書館學術(shù)服務(wù)的實踐發(fā)展，本文擬以O(shè)A出版為切入點，通過對國內(nèi)外高校圖書館、公共圖書館、專業(yè)圖書館、聯(lián)盟性圖書館在OA出版方面情況的調(diào)研，了解我國高校圖書館與公共圖書館聯(lián)合OA出版存在的阻滯因素，并根據(jù)國外圖書館在聯(lián)合合作、OA資助、存儲政策、技術(shù)支撐等方面的可取之處，提出“以構(gòu)建OA特色庫為主，以出版OA期刊為輔”的聯(lián)合OA出版途徑。

1 研究方法與數(shù)據(jù)來源

在了解OA出版現(xiàn)狀方面，本研究主要采用網(wǎng)站與問卷調(diào)研相結(jié)合的方式。對于國內(nèi)調(diào)研，主要是在江蘇境內(nèi)，調(diào)研了江蘇167所高校圖書館和106所公共圖書館網(wǎng)站，其中，高校圖書館中有20所網(wǎng)址死鏈接或無網(wǎng)站，實際調(diào)研高校圖書館147所，數(shù)據(jù)截止2019年6月15日;公共圖書館中有18所網(wǎng)址死鏈接或無網(wǎng)站，實際調(diào)研公共圖書館88所，數(shù)據(jù)截止2019年6月30日。

對于處于國際性學術(shù)前沿圖書館的調(diào)研，側(cè)重于“OA出版”和“聯(lián)盟合作”甄選，主要對ARL和CARL的成員機構(gòu)及世界知名的20所圖書館進行了調(diào)研，其中美國10所，加拿大6所，英國1所，德國1所，中國1所，日本1所。在20所圖書館中，有高校圖書館10所，分別是University of Calgary-Libraries and Cultural Resources、York University libraries、University of Texas Libraries、McGill University Library、Harvard Library、University of Florida Libraries、University of Miami Libraries、The Ohio State University Libraries、University of Wisconsin-Madison Libraries、University of Alberta Libraries;公共圖書館6所，分別是Boston Public Library、Library and Archives Canada、New York Public Library、The British library、中國國家圖書館、日本國立國會圖書館;具有學科性質(zhì)的專業(yè)性圖書館2所，分別是National Library of Medicine、National Science Library;具有聯(lián)盟性質(zhì)的圖書館2所，分別是California Digital Library、Max Planck Digital Library。網(wǎng)站調(diào)研主要涉及高校與公共館出版OA期刊、構(gòu)建機構(gòu)知識庫、自建特色數(shù)據(jù)庫、選擇聯(lián)合模式、OA資助、存取政策、技術(shù)支撐等方面問題。

對于問卷調(diào)研，主要以電子問卷、電話咨詢和實地訪談相結(jié)合的方式進行，其問卷內(nèi)容主要涉及四個方面：高校圖書館與公共圖書館進行OA出版的首選方式、聯(lián)合進行OA出版的阻滯因素、聯(lián)合出版OA期刊的方式與阻滯因素、聯(lián)合構(gòu)建OA知識庫的途徑與阻滯因素。由于圖書館對于OA出版未廣泛普及，認知尚不明確，一定程度上影響了問卷的回收率。根據(jù)OA出版的前期調(diào)查摸底，OA出版基本是由圖書館的參考咨詢部或行政部門主管，涉及技術(shù)平臺的問題由技術(shù)部門負責解決，而宣傳推廣工作一般由讀者服務(wù)部負責。因此，為了兼顧問卷結(jié)果既重點突出又全面覆蓋，在對調(diào)研人員的選擇上，本次調(diào)研問卷發(fā)放是以圖書館的參考咨詢和行政部門為主，以技術(shù)部、讀者服務(wù)部為輔。本研究在2019年6月對江蘇167所高校館和106所公共館發(fā)放了問卷，高校館回收有效問卷146份，占比87.43%，公共館回收有效問卷81份，占比76.42%。在收回的總227份問卷中，參考咨詢部91份，行政部門68份，技術(shù)部22份，讀者服務(wù)部46份。

2 江蘇高校與公共圖書館聯(lián)合OA出版調(diào)研情況及分析

經(jīng)過調(diào)研，江蘇省167所高校館所在高校出版的學術(shù)期刊OA的有31所，占比18.56%，其中3所高校的學術(shù)期刊在圖書館網(wǎng)站有鏈接，如《南京林業(yè)大學學報》在南京林業(yè)大學圖書館“南林期刊”的鏈接下。構(gòu)建機構(gòu)庫的有7所，占比4.19%，幾乎都不OA。自建特色庫且OA的有2所，分別是蘇州大學圖書館吳文化數(shù)據(jù)庫[8]和南京信息工程大學圖書館大氣科學特色數(shù)據(jù)庫[9]，且這兩所大學出版的期刊也都OA。而江蘇省106所公共圖書館有6所自建特色庫且OA，占比5.66%，其中南京圖書館自建特色庫最多，達到36個，如《南京圖書館館藏民國連環(huán)畫》 等;金陵圖書館的“南京共享工程資源發(fā)布平臺”內(nèi)有科普類、風光地理等視頻資源;常州圖書館的《常州文史資料》 數(shù)據(jù)庫，包含十大名人資料庫等;蘇州圖書館有20個自建庫，如《民國文獻數(shù)據(jù)庫》 等;江陰市圖書館有15個自建庫，如《憶江南（江陰非遺）》數(shù)據(jù)庫等;靖江市圖書館的《江蘇省五星工程數(shù)據(jù)庫》主要展示美術(shù)、攝影等方面獲獎作品，部分OA。

調(diào)研結(jié)果可知，高校圖書館注重于期刊OA和機構(gòu)庫的構(gòu)建，公共圖書館則在特色庫構(gòu)建上占主導，因此本研究認為雙方聯(lián)合、取長補短很有必要。而在開拓深化圖書館學術(shù)服務(wù)渠道上，雙方在合作過程中必然存在阻滯因素，下面將通過問卷調(diào)查結(jié)果逐一分析。

2.1 高校圖書館與公共圖書館OA出版的首選方式分析

OA出版的首選方式的選擇，本研究通過兩個問題探討：一是高校圖書館、公共圖書館各自獨立參與OA出版的方式，一是聯(lián)合OA出版的方式，調(diào)研結(jié)果詳見表1和表2。

從表1、表2可見，單獨參與OA出版，高校圖書館優(yōu)先選擇“OA學術(shù)期刊”，占比47.26%，其次是“機構(gòu)庫”與“特色庫”。而公共館則優(yōu)先選擇“特色庫”，占比60.49%，其次是“OA期刊”與“機構(gòu)庫”。雙方都是選擇較為熟悉的方式。而在聯(lián)合OA出版時，高校圖書館選擇“特色庫”的占比達49.32%，其次是“OA期刊”，極少數(shù)選擇“機構(gòu)庫”;公共圖書館更多地選擇了“特色庫”，占比升到76.54%，選擇“OA期刊”的減少了，選擇“機構(gòu)庫”的依然很低。這一結(jié)果說明雙方都是從聯(lián)合的可行性出發(fā)，以務(wù)實的角度選擇合作方式。

“機構(gòu)庫”是基于機構(gòu)，依托于廣大師生的科研成果，這一點使公共館沒有參與的契機。而“OA期刊”，高校也多是大學學報或?qū)I(yè)性強的學術(shù)期刊，公共館出版的期刊則基本是圖情相關(guān)。因此本研究認為自建特色庫，既能發(fā)揮高校館的學科優(yōu)勢，又能發(fā)揮公共館的特藏優(yōu)勢，以相同或相近的學科為切入點，共同構(gòu)建學科特色庫是易于實現(xiàn)又最能體現(xiàn)雙方優(yōu)勢的首選聯(lián)合方式。

2.2 高校圖書館與公共圖書館聯(lián)合OA出版的阻滯因素分析

探討聯(lián)合OA出版阻滯因素前，本研究先收集了調(diào)研對象對高校圖書館與公共圖書館合作OA出版的總體認知。從調(diào)研結(jié)果看，高校圖書館最擔心的是雙方合作OA出版沒有先例參考，有頗大的難度，其中39.73%認為OA出版屬于學術(shù)信息服務(wù)范疇，目前高校圖書館與公共圖書館在資源上有合作，在服務(wù)上罕有;35.62%認為從合作OA出版到后期持續(xù)運營都需要大量資金，資金問題如何解決;24.66%認為高校圖書館與公共圖書館主管部門不同，實踐運作也各自為政，合作模式尚需商榷。而公共圖書館對跨系統(tǒng)合作思想上更保守一些，其中44.44%認為主管部門不同，合作模式需商榷;43.21%認為高校圖書館與公共圖書館在信息服務(wù)上罕有合作;12.35%選擇資金分配問題。公共圖書館對資金問題較高校圖書館持更樂觀的態(tài)度，公共圖書館經(jīng)費在主管部門劃撥后使用上自主性更強一些，而高校圖書館一般由學校財政決定，對于非常規(guī)性開支活動需報學校主管部門批準，靈活性弱一些。至于高校圖書館與公共圖書館聯(lián)合OA出版的具體阻滯因素，結(jié)果見表3。

表3可見，高校圖書館的反饋中的阻滯因素前五位依次分別是“共享意識”“聯(lián)合模式”“運營方式”“資金來源”和“人才缺乏”，這五個方面反應(yīng)出高校圖書館對聯(lián)合OA出版條理性的思考。“共享意識”最主要，無論是OA期刊、還是機構(gòu)庫、特色庫都需要資源的OA，無論是合作方還是資源提供者都必須要有較強的OA意識;在這個前提下，則需解決宏觀層面“聯(lián)合模式”“運營方式”的問題;微觀操作上，最困擾高校圖書館的是“資金來源”和“人才缺乏”問題。此外，高校圖書館還提出“共享程度”問題，如聯(lián)合構(gòu)建學科特色庫，哪些資源可以納入庫共享，哪些不可以，可以納入共享究竟是全開放，還是半開放，共享尺度也是雙方合作的阻滯因素。

公共圖書館反饋的阻滯因素前五位的是“政策因素”“共享意識”“資源整合”“聯(lián)合模式”，“技術(shù)平臺”和“操作流程”并列第五。公共圖書館反饋中首當其沖的是“政策因素”，這一點和總體認知符合，可以說公共圖書館更希望在主管部門指導下合作;“共享意識”和“聯(lián)合模式”也是高校圖書館較看重的問題;“資源整合”和 “共享程度”問題相關(guān)聯(lián);而“技術(shù)平臺”和“操作流程”屬于微觀問題，說明公共圖書館更側(cè)重技術(shù)，而高校圖書館更側(cè)重于資金與人才。此外，由于雙方主管部門不同，公共圖書館額外提出了“宏觀協(xié)調(diào)”問題，認為必須組建一個協(xié)調(diào)的部門統(tǒng)籌雙方合作。

2.3 高校圖書館與公共圖書館聯(lián)合出版OA期刊的阻滯因素分析

在聯(lián)合出版OA期刊的阻滯因素調(diào)查中，高校圖書館認為主要集中在“運作方式”“人員配備”和“資金來源”上;公共圖書館則更偏重“聯(lián)合模式”“政策支持”“技術(shù)支撐”和“宣傳推廣”上。“聯(lián)合模式”和“運作方式”主要涉及合作雙方如何分工，權(quán)責如何劃分，如果設(shè)立專職部門，如何運作等問題。

公共圖書館提出的“政策支持”因素，主要涉及跨系統(tǒng)合作的主管部門支持與統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。此外，由于出版期刊需要構(gòu)建網(wǎng)站和投稿、審稿系統(tǒng)，需要大量技術(shù)人員來保證期刊的正常運行，并為了保證質(zhì)量，吸引優(yōu)質(zhì)稿源，還需要依賴“宣傳推廣”環(huán)節(jié)。因此，公共圖書館提出了“技術(shù)支撐”和“宣傳推廣”因素。

至于高校館提出“人員配備”因素，主要考慮到合作OA期刊出版對工作人員的數(shù)量和專業(yè)技能要求較高，且涉及編審、出版、發(fā)行、印刷等相關(guān)專業(yè)知識，更由于高校圖書館工作人員都已劃定工作量，抽調(diào)之后，涉及原工作任務(wù)如何安排的問題。至于提出“資金來源”因素，是因為OA出版是作者付費讀者免費，經(jīng)費除了合作雙方、作者以外是否還有其他來源。而高校館經(jīng)費預算需報批學校主管部門，不獲批就很難出資，若靠作者付費支撐不了期刊運作，且“作者付費”下作者是否愿意投稿，期刊能否吸引優(yōu)質(zhì)稿源也都是需要解決的問題。

2.4 高校圖書館與公共圖書館聯(lián)合構(gòu)建OA知識庫途徑及阻滯因素分析

前文調(diào)研中一些高校圖書館已構(gòu)建機構(gòu)庫，一些公共圖書館也構(gòu)建了特色庫，但OA程度都不算高，對此就不OA的原因分別做了調(diào)查。不OA的調(diào)查內(nèi)容主要包括典藏資源的版權(quán)問題、資源提供者的共享意愿較低、缺乏適合共享資源的平臺、缺乏政策支持等4點，這4點在調(diào)查中，高校圖書館不OA機構(gòu)知識庫的因素所占比例分別為30.43%、21.34%、12.65%、35.57%，而公共圖書館不OA自建特色庫的因素所占比例分別為43.21%、8.64%、2.47%、45.68%?？梢?，無論高校圖書館還是公共圖書館，不OA的原因主要集中在“政策”與“版權(quán)”兩方面。

經(jīng)進一步訪談?wù){(diào)查，雙方都認為實現(xiàn)OA需在政策、版權(quán)、資源、平臺、出版商、數(shù)據(jù)庫、上傳者等多方利益方面進行考量，而且項目所涉及的內(nèi)容多，單個館很難完成，需要進行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。且領(lǐng)導層有任期，每一任領(lǐng)導層工作重心不同，更由于當下自動化、智慧化、互聯(lián)網(wǎng)+等熱點項目的競爭，領(lǐng)導層一般不愿投入OA知識庫這樣耗時耗力且功效不能立顯的項目，即便有領(lǐng)導層支持，也存在任期內(nèi)做不完，續(xù)任不看重，從而落入爛尾的尷尬境地。

對于高校圖書館與公共圖書館聯(lián)合構(gòu)建OA知識庫的途徑，雙方所反饋的結(jié)果也存在分歧。在單個高校圖書館與單個公共圖書館就相同學科主題聯(lián)合構(gòu)建OA知識庫方面，高校圖書館認為可行的比例為50.68%，公共圖書館認為可行的比例為18.52%;在多個高校圖書館與多個公共圖書館就相同學科主題各自構(gòu)建OA知識庫、再通過統(tǒng)一檢索平臺系統(tǒng)實現(xiàn)跨庫檢索方面，高校圖書館認為可行的比例為29.45%，公共圖書館認為可行的比例為53.09%;在多個高校圖書館與多個公共圖書館以共建單位的身份共同商討構(gòu)建OA知識庫的模式方面，高校圖書館認為可行的比例為19.86%，公共圖書館認為可行的比例為28.40%。可見，高校圖書館更偏向于單一館之間先進行小范圍合作，這種觀點認為涉及的機構(gòu)越多，存在的想法、問題與矛盾就越多，失敗率越大，而先進行試驗性合作，在合作過程中積累的經(jīng)驗與教訓都可成為其他機構(gòu)或更大范圍聯(lián)合的參考。公共圖書館更偏愛多個館之間的合作，他們認為兩個館合作和單館自建差別不大，不能體現(xiàn)出聯(lián)盟的優(yōu)越性，既然選擇聯(lián)合，就可將某學科相同或相似主題下的館藏特色資源按照統(tǒng)一的標準各自進行構(gòu)建，既可以成為各單位的獨立OA知識庫，又可通過統(tǒng)一的檢索平臺跨庫檢索聯(lián)盟內(nèi)所有的特色資源。

對于聯(lián)合構(gòu)建OA知識庫所要考慮的解決問題，通過調(diào)研可知，高校圖書館認為首先需要尋找愿意聯(lián)合的單位，但又不能盲目尋找，需要主管部門或?qū)W會、協(xié)會發(fā)出提倡，這樣更師出有名;其次構(gòu)建資金如何解決;再次構(gòu)建完OA知識庫后所需日常運維人員，在設(shè)立專職部門和人員調(diào)配上如何解決。公共圖書館則首先考慮到由于公共圖書館學科性不強，主要的作用是知識普及，做特別專業(yè)的學科庫是否會有受眾，是否會偏離本職工作的問題，若與高校圖書館聯(lián)合構(gòu)建OA知識庫，其學術(shù)性和科普性如何平衡;其次如果多個單位參與共建，必然要有組織負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，這個角色由誰勝任;最后考慮到構(gòu)建OA知識庫必須要有技術(shù)系統(tǒng)架構(gòu)，在牽扯到大量的技術(shù)工作方面如何保證知識庫的正常運維。

3 國外高校圖書館與公共圖書館聯(lián)合OA出版情況分析

3.1 機構(gòu)知識庫構(gòu)建方面

機構(gòu)庫的構(gòu)建為科研成果提供了全新的出版方式，提高了成果的可視性，同時作為可靠穩(wěn)定的存儲空間，有利于成果長期保存，支持多種文獻類型，也提高了成果出版的多樣化與全面性。在對ARL和CARL的成員機構(gòu)及世界知名的20所圖書館的調(diào)研中，有11所圖書館網(wǎng)站有機構(gòu)庫鏈接，詳見表4（數(shù)據(jù)截止日期2019年8月13日）。

表4可見，各機構(gòu)庫主要是存儲及共享本機構(gòu)的科研產(chǎn)出，其存儲數(shù)量與版權(quán)、開放政策大致相似。涉及版權(quán)的主要是SHERPA/RoMEO，其匯總和分析了世界各地的出版商開放訪問策略，并提供自存檔權(quán)限摘要，以及在期刊基礎(chǔ)上授予作者的權(quán)利條件，僅限于期刊出版物，書籍出版物需與出版商溝通，根據(jù)出版合同確認OA自存儲政策。開放政策主要是Non Exclusive License、Creative Commons License和BY、BY-NC-ND、BY-NC、BY-NC-SA、BY-SA、BY-ND許可證。Non Exclusive License是非排他性許可證;Creative Commons License是創(chuàng)作共用許可證，允許在創(chuàng)作者獲得適當信用的條件下重新分發(fā)和重新使用許可作品;BY是署名許可證，BY-NC-ND是署名—非商業(yè)—沒有衍生品許可證、BY-NC是署名—非商業(yè)許可證、BY-NC-SA是署名—非商業(yè)—相同方式共享許可證、BY-SA是署名—相同方式共享許可證、BY-ND是署名—沒有衍生品許可證。另外，其中所構(gòu)建的數(shù)據(jù)存儲庫基本是基于Dataverse，該程序由The Institute for Quantitative Social Science與The Harvard University Library and Harvard University Information Technology Organization聯(lián)合開發(fā)，用于保存、分析、引用和共享科研數(shù)據(jù)?；谙嗤绦驑?gòu)建的存儲庫，源代碼與構(gòu)建標準是一致的，這樣既可各自構(gòu)建獨立運營，又可通過統(tǒng)一檢索平臺實現(xiàn)跨庫檢索，輕松完成聯(lián)盟合作。調(diào)研中有一些高校圖書館還專門構(gòu)建了科研數(shù)據(jù)存儲庫，方便科研數(shù)據(jù)的存儲、管理和出版。這些都可以為高校圖書館與公共圖書館聯(lián)合OA出版提供參考。

3.2 自建資源庫方面

11所圖書館中有自建資源庫并實現(xiàn)OA的，高校圖書館4個，公共圖書館5個，聯(lián)盟圖書館1個，專業(yè)圖書館1個。自建資源庫大致分學科型和特色型兩種類型（本章節(jié)涉及數(shù)據(jù)截止日期2019年8月16日）。

（1）學科型自建庫，一般基于某個學科構(gòu)建，偏重于學科資源建設(shè)，例如GIS & Geospatial Data Services[27]基本免費為科研人員提供地理信息系統(tǒng)（Geographic Information System，簡稱GIS）和地理空間數(shù)據(jù)服務(wù)，以確?？蒲腥藛T在地理空間項目研究周期內(nèi)能夠便捷參考到所需的軟件、數(shù)據(jù)、技術(shù)培訓和其他資源，并且從文件格式到數(shù)據(jù)庫設(shè)計，為研究項目開發(fā)有效的地理空間數(shù)據(jù)管理計劃。提供此項服務(wù)的有University of Texas Libraries、Harvard Library、University of Miami Libraries、The Ohio State University Libraries。Medline Plus、TOXNET、ClinicalTrials.gov都是由National Library of Medicine構(gòu)建的學科性很強的資源庫，Medline Plus主要免費提供健康、疾病相關(guān)信息，包括治療方法、藥物使用、醫(yī)療視頻等，TOXNET是用于搜索毒理學、危險化學品等的數(shù)據(jù)庫，ClinicalTrials.gov是一個臨床研究數(shù)據(jù)庫，可以搜索來自209個國家313 704個研究案例。

（2）特色型自建庫，一般基于特色館藏構(gòu)建，不拘泥于學科，如Harvard Digital Collection，提供從古代藝術(shù)到現(xiàn)代手稿，甚至音頻、視頻資料等600多萬個數(shù)字對象的免費訪問;Special Collection of the Ohio State University Libraries收集、保存和共享特色藏品、獨特資源和研究資料，有一些可提供數(shù)字資源，有一些需去指定館藏地閱覽;Digital Collections of Boston Public Library有包括圖書、珍本、手稿、地圖、樂譜、版畫等在內(nèi)的121個數(shù)字特藏。Digital Collections of New York Public Library是每日更新的一個包括印刷品、照片、地圖、手稿、視頻等各類數(shù)字特藏資源合集，而Digital Collections of the British library由于版權(quán)限制，只能部分OA。中國國家圖書館的華夏記憶專題下設(shè)“敦煌遺珍”等13個特色庫，部分OA。Online Archive of California 收集超過25萬個數(shù)字化圖像和文件并OA，包括收稿、照片、科學數(shù)據(jù)等，資源來自加州大學所有10個校區(qū)和整個加利福尼亞州的檔案館、特別收藏館、圖書館、歷史協(xié)會和博物館等。東日本大地震存檔系統(tǒng)是日本國立國會圖書館與震災(zāi)文獻收藏機構(gòu)合作，對有關(guān)震災(zāi)的藏書、聲音動畫、照片、網(wǎng)絡(luò)資源進行整合檢索。

調(diào)研結(jié)果可見，這些館都有豐富的構(gòu)建OA特色庫的經(jīng)驗，高校圖書館更偏向?qū)W科庫，公共圖書館更偏向特藏庫，因此聯(lián)合構(gòu)建特色庫時可根據(jù)具體合作機構(gòu)和資源特色選擇學科庫或特藏庫。

3.3 OA期刊出版方面

在所調(diào)研的圖書館中，6個館出版OA期刊，其中高校圖書館4個，聯(lián)盟圖書館2個。圖書館出版OA期刊大致有單獨出版與合作出版兩種方式。

（1）單獨出版OA期刊。California Digital Library出版團隊面向加利福尼亞大學系統(tǒng)的 10 個校園館和其他合作伙伴提供 OA 數(shù)字出版服務(wù)，并開發(fā)了數(shù)字出版平臺 eScholarship和eScholarship PLUS。eScholarship是OA 出版服務(wù)工具，幫助科研人員學術(shù)成果的存儲與傳播，eScholarshipPLUS是eScholarship擴展版，主要在按需印刷方面擴展OA出版的業(yè)務(wù)范圍，加利福尼亞大學的機構(gòu)庫也同樣以“eSholarship”命名。

（2）合作出版OA期刊：University of Alberta Libraries

利用Open Journal Systems[28]為大約50個OA期刊提供托管服務(wù)，還可以創(chuàng)建文章的DOI號，并將期刊內(nèi)容自動導入Alberta大學的知識庫，并能夠像期刊編輯一樣做一些期刊內(nèi)容的推薦和發(fā)現(xiàn)服務(wù)。University of Florida Libraries、University of Calgary – Libraries and Cultural Resources也是利用OJS托管OA期刊。The Ohio State University Libraries也提供OA期刊托管和出版服務(wù)，包括DOI號和ISSN號的標識、期刊版面編輯、被學術(shù)性數(shù)據(jù)庫索引等。Max Planck Digital Library與英國惠康基金等共同創(chuàng)辦OA 期刊 eLife，并與歐洲粒子物理研究中心等機構(gòu)聯(lián)合共建“高能物理期刊開放出版計劃”（Sponsoring Consortium for Open Access Publishing in Particle Physics，簡稱SCOAP3）[29]。

還有一些館設(shè)有專門的頁面去指引作者如何在OA期刊發(fā)表論文，如University of Alberta Libraries有“How do I Publish OA”專題，告知作者OA期刊有哪些、OA期刊的版權(quán)有哪些限制，在哪些OA出版商可獲得文章處理費折扣等。York University libraries網(wǎng)站也有關(guān)于OA期刊、圖書、版權(quán)相關(guān)內(nèi)容介紹。University of Texas Libraries也向科研人員展示各出版商的OA文章處理費折扣。McGill University Library側(cè)重宣傳如何查找高質(zhì)量OA期刊與避免非法的OA期刊。

3.4 聯(lián)合模式的選擇方面

從OA知識庫出版的聯(lián)合模式上來說，主要有兩種，一種是“集中式”，成員機構(gòu)共同組建聯(lián)盟委員會并共同構(gòu)建獨立的OA知識庫，如Harvard Library的HathiTrust[30]，是與University of California system， University of Virginia等13所大學以聯(lián)盟委員會的方式合作構(gòu)建HathiTrust，該聯(lián)盟從2008年開始數(shù)字化世界各地圖書館的典藏資源，其成員機構(gòu)可獲取更多的資源與服務(wù)，截至2019年8月22日共有4832個資源合集。另一種是“分布式”，各自構(gòu)建獨立的OA知識庫，再以統(tǒng)一的一站式檢索平臺實現(xiàn)跨庫資源共享，檢索所有成員機構(gòu)的印刷藏品與OA知識庫，如National Science Library，與Canadian Agriculture Library、Environment and Climate Change Canada Library Services、Fisheries and Oceans Canada Library、Health Library、Natural Resources Canada Library 聯(lián)合構(gòu)建了統(tǒng)一檢索門戶Federal Science Library ，這種一站式檢索所有成員機構(gòu)的資源并盡可能免費提供成員機構(gòu)的出版物、報告、數(shù)據(jù)集和其他內(nèi)容，供大眾訪問或下載。

在OA期刊聯(lián)合出版上，主要是從單一學科切入。所調(diào)查的圖書館中California Digital Library、Max Planck Digital Library本身就是具有聯(lián)盟性質(zhì)的圖書館，在“聯(lián)合合作”上經(jīng)驗頗豐，如California Digital Library設(shè)有各種專門負責運營、指導、協(xié)調(diào)的工作組，還有從聯(lián)盟角度出發(fā)的戰(zhàn)略組，確保聯(lián)合工作順暢進行。而Max Planck Digital Library與馬普學會的80個研究所圖書館組成聯(lián)盟形式的組織架構(gòu)，為所有馬普學會研究所的科研人員提供資源存取、出版支持、數(shù)據(jù)管理等服務(wù)，其主要職能集中在聯(lián)合提供學術(shù)服務(wù)方面。又如University of Florida Libraries加入了Max Planck Digital Library，與歐洲粒子物理研究中心等機構(gòu)創(chuàng)建SCOAP3，并將自己的物理學期刊全部OA。

3.5 OA資助、存取政策、技術(shù)支撐等方面

聯(lián)合OA出版的實踐上，還會涉及到OA資助、存取政策、技術(shù)支撐等問題，本研究也針對這些問題做了調(diào)研。

OA資助方面，York University libraries 為約克大學教職員工、研究生、博士后、退休人員和訪問學者提供每年一篇文章的資助，要求第一作者必須是約克大學的研究人員，且沒有其他資金資助，并且是在OA期刊發(fā)表。Harvard Library提供HOPE FUND為沒有其他基金資助的哈佛大學研究人員在OA期刊發(fā)表文章支付APC費用。University of Florida Libraries設(shè)有OA出版基金UFOAP，2017年開始每年撥款12萬美元，支持教職人員和學生的OA出版，只要是第一作者且未獲得其他基金資助即可。Max Planck Digital Library 創(chuàng)建中央基金資助馬普學會研究成果的OA，代表馬普學會研究人員與出版商簽訂OA協(xié)議，并使用中央基金支付本機構(gòu)科研人員的APC費用。

存取政策上，York University libraries要求凡是受資助的文章必須向York Space提供一份論文副本，并在CC License下開放。University of Miami Libraries 使用的開放政策也是CC License，支持的出版商版權(quán)政策是SHERPA/RoMEO。California Digital Library使用的開放政策是Non Exclusive License。National Library of Medicine要求用戶如果超出OA資源的普通使用權(quán)限，需向National Library of Medicine咨詢，并獲得著作權(quán)人書面許可。

技術(shù)支撐上，Harvard Library 有一個研究管理軟件Zotero[31]，幫助科研人員收集、組織、引用和共享科研成果。Max Planck Digital Library支持用戶建設(shè)虛擬科研環(huán)境，與馬普天體物理學研究所、馬普地球外物理所等合作構(gòu)建研究平臺，用于天文領(lǐng)域的科研合作與學術(shù)出版。

4 構(gòu)建OA特色庫、聯(lián)合出版OA期刊的途徑策略

通過對江蘇高校圖書館與公共圖書館提供OA出版的現(xiàn)狀，結(jié)合聯(lián)合OA出版阻滯因素的問卷調(diào)研，并分析了國際圖書館學前沿高校圖書館與公共圖書館進行OA出版的情況，本研究認為江蘇高校圖書館與公共圖書館聯(lián)合進行OA出版的途徑應(yīng)當“以構(gòu)建OA特色庫為主，以出版OA期刊為輔”作為途徑，以彰顯圖書館的學術(shù)影響力。

4.1 以學科為切入點，采取分布采集方式構(gòu)建OA特色庫

據(jù)前文調(diào)研結(jié)果，從高校圖書館與公共圖書館聯(lián)合構(gòu)建OA特色庫可行性考慮，應(yīng)以相同或相近的學科為實踐切入點，既要能發(fā)揮高校圖書館的學科優(yōu)勢，又要能發(fā)揮公共圖書館的特藏優(yōu)勢。這種合作模式也是高校圖書館與公共圖書館調(diào)研反饋中急需商榷的問題之一，更是宏觀層面首要解決的問題。

在具體構(gòu)建OA特色庫上，首先要獲取政策支持，必須在申請項目時充分表述OA特色庫的優(yōu)點，并向領(lǐng)導部門充分展示國際OA發(fā)展大趨勢，及國際OA特色庫構(gòu)建成果，并將具體實施步驟細節(jié)化，增強其實踐可行性，不斷完善計劃方案展示對此項目的信心。

其次，在具體合作之時，可先進行小范圍的試驗性合作，累積經(jīng)驗再逐步擴大合作范圍。在合作模式上，本研究認為采取既獨立又聯(lián)合的“分布采集式”[32]最佳，這種模式可就某學科相同或相似主題先按照統(tǒng)一的標準構(gòu)建自己的特色資源庫，再構(gòu)建統(tǒng)一的檢索平臺，這樣其平臺中既可以有各單位自建的獨立OA知識庫資源，又可通過統(tǒng)一的檢索平臺跨庫檢索合作各方的所有資源。例如根據(jù)江蘇省圖書館已構(gòu)建的特色庫學科特征，可先從歷史人文庫著手，由南京圖書館、金陵圖書館和蘇州大學圖書館聯(lián)合發(fā)起，起主導作用，總負責OA特色庫的構(gòu)建、運維和管理。愿意參加且符合歷史人文學科特征的高校圖書館與公共圖書館都可參加，根據(jù)統(tǒng)一的標準構(gòu)建各自的特色庫，在統(tǒng)一的檢索平臺上將資源重新整合分類、導航推送、多維檢索，為用戶提供一站式檢索江蘇全省圖書館歷史人文OA特色資源的服務(wù)。當然，在發(fā)展規(guī)劃與重大決策上，還需組建合作機構(gòu)的聯(lián)盟委員會，除了三個發(fā)起機構(gòu)，其他委員單位可由全體成員機構(gòu)票選，來統(tǒng)籌協(xié)調(diào)聯(lián)盟各個工作組的人員安排與分工。最后還要設(shè)置第三方監(jiān)督機構(gòu)，可從社會公益組織、主管部門或相關(guān)單位抽調(diào)人員，確保聯(lián)合構(gòu)建OA特色庫的民主性、科學性與合理性。

第三，在存取政策方面，對于高校圖書館入選OA特色庫的資源，如期刊文章、學位論文、會議文獻、圖書、研究報告、數(shù)據(jù)集、演示文稿、多媒體資源等，以及公共圖書館典藏的各類型資源，需要增加學科限制，符合學科要求才可入藏共享。并且可借鑒表4中機構(gòu)庫的存取政策，參照SHERPA/RoMEO來管理版權(quán)，參考Non Exclusive License、CC License和BY、BY-NC-ND、BY-NC、BY-NC-SA、BY-SA、BY-ND許可證機制來進行開放獲取。具體的資源的OA程度與方式可根據(jù)資源的用途與版權(quán)限定來設(shè)置具體的開放政策，如果用戶有其他使用需求，需向特色庫的版權(quán)組咨詢，并獲得著作權(quán)所有者的書面許可。

第四，資金來源主要有以下途徑：（1）運行經(jīng)費，特別是初始資金，應(yīng)由各成員機構(gòu)按照合理的比例分攤;（2）可積極向主管部門申請經(jīng)費，尋求資助OA的社會基金和相關(guān)學科的學會團體，或通過與這些機構(gòu)聯(lián)合舉辦相關(guān)講座或承辦學科活動，并在OA特色庫中共享相關(guān)資源以獲得資金;（3）可通過分期建設(shè)的方式申請立項，并根據(jù)前期構(gòu)建成果申請滾動支持;（4）利用OA特色庫平臺有償發(fā)布成員機構(gòu)學科內(nèi)的科研團隊招聘信息，或一些學科相關(guān)企業(yè)廣告。

第五，在技術(shù)保障上，根據(jù)前文調(diào)研結(jié)果，結(jié)合其他國際OA知識庫構(gòu)建實踐，一般可選擇EPrints、Fedora、Drupal、Custom、DSpace等系統(tǒng)軟件，目前使用較為廣泛的是DSpace與EPrints。若選擇DSpace可從5.0版開始，為了有更多的途徑分享內(nèi)容，在支持OAI-PMH的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)數(shù)據(jù)還可以發(fā)布RDF關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)，可選擇最新版本DSpace7.0。Eprints是免費的自存儲開源系統(tǒng)，由南安普敦大學Eprints團隊開發(fā)，并提供培訓和托管服務(wù)，最新版本是Eprints3.4。系統(tǒng)平臺還需嵌入一些功能性軟件，主要涉及標引標識、格式轉(zhuǎn)換、發(fā)送接收、存儲檢索、閱讀可視等方面。

第六，為保證OA特色庫構(gòu)建并能夠持續(xù)運營，需設(shè)置專職部門和人員進行維運和推廣，所需人員可從三方面填補：（1）隨著圖書館智慧化的進一步發(fā)展，圖書借還、定位、盤點都有自動化系統(tǒng)完成，甚至有些館已使用機器人，大大減少了館員工作量，可將人力資源重新配置，選擇合適的人投入到OA特色庫構(gòu)建中;（2）構(gòu)建OA特色庫需要的專業(yè)人員，可按需公開招聘，即便政策限制無法長期聘用，也可按照項目需求臨時聘用所需人員;（3）業(yè)務(wù)外包，讓更專業(yè)的人來完成。至于宣傳推廣，主要是在圖書館網(wǎng)站醒目位置鏈接OA特色庫，或做成浮動圖標吸引用戶注意，也可開發(fā)出手機客戶端、PC客戶端，向用戶推薦新上傳的資源、更新的講座和招聘信息，并根據(jù)用戶喜好推送內(nèi)容，還可組織一些資源評價活動，加強與用戶互動，廣泛征集用戶意見，不斷完善界面與功能設(shè)置，以便用戶增加上傳和使用OA特色庫資源。

4.2 以項目申請方式聯(lián)合出版OA期刊

從調(diào)研的結(jié)果分析來看，為了克服阻滯因素的影響，在高校圖書館與公共圖書館雙方聯(lián)合出版OA期刊的實踐中，也可基于某一個共同的學科主題，先由單個高校圖書館與公共圖書館合作進行試驗性合作，累積經(jīng)驗再逐步擴大合作范圍，這樣的模式更適合聯(lián)合出版OA期刊。運作方式上可效仿PLoS ONE的“期刊即平臺”模式。

高校圖書館與公共圖書館雙方聯(lián)合出版OA期刊，屬于跨系統(tǒng)合作，需要獲得主管部門支持，還需要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機構(gòu)，因此本研究認為為了獲得政策支持與資金來源，以項目申請的方式聯(lián)合出版OA期刊為最佳方式。首先，在聯(lián)合出版OA期刊時，可分工明確，權(quán)責分明，計劃完整，目標清晰。待項目成果驗收，聯(lián)合出版的OA期刊學術(shù)反饋優(yōu)秀，獲得主管部門支持就容易許多。當然我們相信隨著全球OA運動的不斷深化，國家層面支持OA的政策也會逐步出臺。其次，聯(lián)合出版OA期刊作為項目申請，就會有項目經(jīng)費。OA期刊一般都是作者付費讀者免費，但僅依靠作者的APC費用還遠不夠。如果作為項目申請，其經(jīng)費就有了一定程度的保障。此外還可通過在期刊前后插入一些相關(guān)學科主題內(nèi)企業(yè)的廣告信息，獲得企業(yè)資金贊助。

高校圖書館與公共圖書館雙方聯(lián)合出版OA期刊，在技術(shù)上主要是利用期刊出版平臺，可選擇國內(nèi)外已有的期刊出版平臺，并根據(jù)自身需求嵌入一些適用的軟件。如果合作機構(gòu)的技術(shù)力量過硬或資金充足可聯(lián)合外包公司量身定做OA期刊出版平臺，國內(nèi)目前已有2所大學館參與研發(fā)OA期刊平臺，如西安交大的“OA期刊共享集成平臺”。在人員配備上和OA特色庫差不多，解決人才需求主要也是靠抽調(diào)、招聘和外包相結(jié)合。在宣傳上也應(yīng)當利用好圖書館網(wǎng)站，在醒目位置推送OA期刊的網(wǎng)頁，做好最新目次和優(yōu)秀論文的推送。

另外，圖書館還可向用戶介紹OA期刊出版的意義與參與途徑，并對聯(lián)合出版OA期刊的成員機構(gòu)進行介紹，廣泛號召師生將成果向OA期刊投稿，同時還要積極收集用戶反饋，對版權(quán)、APC等問題認真對待并給出解決方案，增強用戶參與度。還可主動“走出去”，通過舉辦論壇、網(wǎng)絡(luò)研討會、制作宣傳冊、海報等多種方式，提高用戶對OA期刊的認知，還可以與微博、微信，甚至Twitter、Facebook聯(lián)動，利用用戶吞吐量大的社交平臺推送OA期刊論文。

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