管廊PPP項目可持續(xù)性風(fēng)險系統(tǒng)動力學(xué)仿真研究

白芙蓉 曾天浩 邵慧

【摘要】基于綜合管廊PPP項目可持續(xù)發(fā)展影響因素的分析， 綜合考慮工程、經(jīng)濟、管理、社會、環(huán)境五個子系統(tǒng)的動態(tài)可持續(xù)性風(fēng)險， 運用熵值法、G1法的博弈組合賦權(quán)修正風(fēng)險因素權(quán)重， 建立綜合管廊PPP項目可持續(xù)性風(fēng)險系統(tǒng)動力學(xué)評估模型。 引入管廊項目實例進行模擬仿真及靈敏度分析， 結(jié)果表明：社會、環(huán)境可持續(xù)性風(fēng)險在特許經(jīng)營期末累積最大; 項目安全性對于工程可持續(xù)性風(fēng)險的影響最大， 經(jīng)濟可持續(xù)性風(fēng)險受項目收益影響最大， 社會可持續(xù)性風(fēng)險主要受環(huán)境可持續(xù)性風(fēng)險及項目安全性的影響， 管理可持續(xù)性風(fēng)險主要受經(jīng)濟可持續(xù)性風(fēng)險影響， 環(huán)境可持續(xù)性風(fēng)險受管理可持續(xù)性風(fēng)險影響最大。 基于仿真結(jié)果， 以政府、社會資本、社會公眾三方視角， 提出管廊PPP項目可持續(xù)性風(fēng)險科學(xué)管控的建議， 為管廊PPP項目風(fēng)險管理規(guī)范化提供理論依據(jù)。

【關(guān)鍵詞】綜合管廊;PPP模式;可持續(xù)性;風(fēng)險管理;系統(tǒng)動力學(xué)

【中圖分類號】F830? ? ? 【文獻標識碼】A? ? ? 【文章編號】1004-0994（2020）16-0133-7

一、引言

綜合管廊將通信、電力、燃氣、給排水等各類市政管線分倉集約化敷設(shè)于廊體內(nèi)部隧道空間， 形成現(xiàn)代化城市管道資源運輸系統(tǒng)， 在保證結(jié)構(gòu)可靠性的前提下， 100年設(shè)計使用期限內(nèi)隨社會、經(jīng)濟不斷發(fā)展， 長期保有使用價值。 在目前宏觀經(jīng)濟下行、地方政府財政吃緊的背景下， PPP作為一種新型公共產(chǎn)品供給模式[1] ， 解決了綜合管廊項目投資成本過高、服務(wù)效率低的問題， 實現(xiàn)了項目全生命周期的建設(shè)運營管理， 提高了城市管道資源運輸系統(tǒng)的供給質(zhì)量， 推動了市政基礎(chǔ)設(shè)施智能化、綠色化的發(fā)展。 引入PPP模式的綜合管廊項目投資額度大、資本構(gòu)成復(fù)雜、合同期長、運營風(fēng)險大， 一旦失敗對于區(qū)域的經(jīng)濟、社會、環(huán)境影響巨大， 因此， 綜合管廊PPP項目的可持續(xù)發(fā)展對于引導(dǎo)社會資本投資方向、提升民營資本投資信心、擴大有效投資、促進區(qū)域穩(wěn)定協(xié)調(diào)發(fā)展具有重要作用。

政績競爭下的各地方政府為了彌補資金缺口， 增加市政基礎(chǔ)設(shè)施補給， 將管廊PPP項目異化為變相舉債的工具， 政府變相為項目兜底、VFM評價及財政承受能力評價流于形式、建設(shè)規(guī)劃缺乏前瞻性、重融資輕運營造成管廊PPP項目可持續(xù)發(fā)展風(fēng)險大量集聚[2] 。 我國PPP模式的路徑依賴決定了管廊PPP項目多從內(nèi)生式的實踐中吸取教訓(xùn)[3] ， 間接導(dǎo)致了政府方對于社會資本的監(jiān)管不力。 社會資本逐利的本性忽略了管廊項目準公共產(chǎn)品的屬性， 建設(shè)運營過程中出現(xiàn)了地下空間資源浪費、工程質(zhì)量下降、運營管理水平降低、入廊費用定價不合理等問題， 損害了公共利益， 影響了管廊PPP項目的可持續(xù)發(fā)展。

關(guān)于PPP模式可持續(xù)性的實踐和發(fā)展， 熊偉等[4] 從對象、主體、過程三個視角提出了以實現(xiàn)經(jīng)濟、社會、環(huán)境的可持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展為導(dǎo)向， 公平與效率并重的第三代PPP模式; 葉曉甦等[5] 基于伙伴關(guān)系視角提出了PPP基礎(chǔ)設(shè)施項目可持續(xù)性的實現(xiàn)途徑。 在各國的實踐應(yīng)用中， 國內(nèi)外學(xué)者開始關(guān)注影響PPP模式可持續(xù)性的主要因素：Nilesh等[6] 認為， 應(yīng)把相關(guān)者利益、環(huán)境影響、貨幣價值分析作為關(guān)鍵， 以促進印度 PPP 項目的可持續(xù)發(fā)展; Hueskes等[7] 提出在建立PPP項目可持續(xù)發(fā)展影響因素指標體系時， 社會可持續(xù)發(fā)展維度的影響因素易被忽略; 由于可持續(xù)性影響因素具有多維度、多層次的特點， 學(xué)者們應(yīng)用物元可拓法[8] 、解析結(jié)構(gòu)模型[9] 、多屬性群決策模型[10] 等各種更加科學(xué)的模型對項目的可持續(xù)性進行評價。 對于地下綜合管廊PPP項目可持續(xù)性風(fēng)險的研究主要停留在定性分析， 其可持續(xù)性風(fēng)險影響因素的動態(tài)變化作用機理復(fù)雜， 加之風(fēng)險子系統(tǒng)內(nèi)部各影響因素之間的關(guān)系存在多回路、非線性的特點， 單純的定性分析不能有效解決管廊PPP項目可持續(xù)性風(fēng)險控制問題。 因此， 本文基于管廊PPP項目特點， 引入系統(tǒng)動力學(xué)理論， 研究其全生命周期內(nèi)可持續(xù)性風(fēng)險的全過程管理， 為管廊PPP項目建設(shè)、運營規(guī)范化提供理論依據(jù)。

二、綜合管廊PPP項目可持續(xù)性風(fēng)險因果反饋模型

1. 綜合管廊PPP項目可持續(xù)性風(fēng)險系統(tǒng)分析。 綜合管廊PPP項目的可持續(xù)發(fā)展是指， 從項目立項、設(shè)計、建設(shè)、運營管理、移交至項目最終拆除的全生命周期內(nèi)， 在考慮環(huán)境影響、資源消耗以及相關(guān)者利益的基礎(chǔ)上， 以經(jīng)濟、環(huán)境和社會的最小成本消耗實現(xiàn)工程項目自身的可持續(xù)發(fā)展， 以及經(jīng)濟、社會和環(huán)境三大系統(tǒng)的長期協(xié)調(diào)穩(wěn)定發(fā)展， 達到既滿足當前用戶對管廊項目的功能需求， 又不損害后續(xù)入廊用戶滿足其需求能力的目標。

對管廊PPP項目可持續(xù)發(fā)展影響機理的系統(tǒng)化分析是可持續(xù)性風(fēng)險因素識別及風(fēng)險反饋模型構(gòu)建的基礎(chǔ)。 綜合管廊PPP項目可持續(xù)性風(fēng)險系統(tǒng)是一個高階復(fù)雜系統(tǒng)， 其可持續(xù)性影響因素分為系統(tǒng)內(nèi)部因素以及外部環(huán)境因素。 系統(tǒng)內(nèi)部因素主要有經(jīng)濟可持續(xù)性因素、工程可持續(xù)性因素及管理可持續(xù)性因素等; 外部環(huán)境因素按環(huán)境類型又可劃分為地區(qū)社會環(huán)境影響因素及自然環(huán)境影響因素[11] 。 工程可持續(xù)性是整個系統(tǒng)安全運行的前提， 經(jīng)濟可持續(xù)性子系統(tǒng)獲取的收益為整個系統(tǒng)的運行提供動力， 工程和管理的可持續(xù)性為實現(xiàn)經(jīng)濟、社會、環(huán)境協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展提供保障。 各子系統(tǒng)之間相互作用、相互影響， 共同實現(xiàn)綜合管廊PPP項目的可持續(xù)發(fā)展。 該模型側(cè)重于體現(xiàn)可持續(xù)性風(fēng)險的動態(tài)特性， 主要研究各風(fēng)險因素在管廊PPP項目全生命周期中的變化引起的子系統(tǒng)風(fēng)險的變化趨勢， 進而對其他子系統(tǒng)以及對整個系統(tǒng)的影響。

2. 綜合管廊PPP項目可持續(xù)性風(fēng)險影響因素。 工程可持續(xù)性從功能和使用價值來分析， 重點關(guān)注管廊結(jié)構(gòu)承載能力的可靠性， 其中安全性要求廊體結(jié)構(gòu)應(yīng)在不低于100年的設(shè)計使用年限內(nèi)承受正常施工和使用中產(chǎn)生的各種荷載和變形， 地震、火災(zāi)、爆炸等偶然事件發(fā)生時和發(fā)生后具有足夠的承載力及整體穩(wěn)定性。 適用性強調(diào)管廊面對外部需求變化時預(yù)留的升級改造潛力， 以及與地下空間資源的整合能力， 具體包括結(jié)構(gòu)的改造更新、高新技術(shù)的應(yīng)用及與地鐵、道路的協(xié)同工作等方面。 項目的長期、安全運營主要取決于維護質(zhì)量， 通常情況下項目在運營過程中會受災(zāi)害或功能降低影響， 而耐久性要求項目投入使用之后定期檢查維修， 以使項目能在預(yù)計使用年限內(nèi)滿足各項功能要求。

經(jīng)濟可持續(xù)性以各參與方利益最大化為核心要務(wù)， 主要受資源成本投入及項目收益兩個因素影響。 對于管廊PPP項目而言， 資源成本投入需涵蓋決策、設(shè)計、建設(shè)、運營、移交等階段的全生命周期成本。 項目收益分微觀、宏觀兩個層面：微觀側(cè)重財務(wù)分析， 以財務(wù)凈現(xiàn)值、投資回收期、內(nèi)部收益率等為衡量指標; 宏觀層面表現(xiàn)為可行性缺口補貼到位率、PPP市場成熟度、PPP市場風(fēng)險大小、經(jīng)濟政策穩(wěn)定性等方面。

管理可持續(xù)性體現(xiàn)在作為一種帶有自然壟斷性質(zhì)的準公共產(chǎn)品， 管廊PPP項目涉及政府、國有企業(yè)、社會資本方及管線單位等多方參與者， 各入廊管線分屬不同單位， 權(quán)屬關(guān)系復(fù)雜。 政府管理機構(gòu)需對相關(guān)部門進行協(xié)調(diào)管理， 牽頭制定政府授權(quán)的管廊專業(yè)運營管理單位的監(jiān)督機制， 同時項目管理公司需構(gòu)建完備的組織管理體系， 以此來保障管廊長期、規(guī)范、安全運行。

社會可持續(xù)性聚焦于項目的社會效益和安全性。 管廊PPP項目建設(shè)的目的是提高市政基礎(chǔ)設(shè)施承載能力， 改善人居環(huán)境， 提升城市安全保障能力。 其安全性是社會可持續(xù)發(fā)展的重要基礎(chǔ)， 包括建設(shè)過程安全及工程本身質(zhì)量安全兩個方面。 項目建設(shè)過程中， 大量的勞動力需從當?shù)啬技?建筑材料多從當?shù)刭彽茫?促進了就業(yè)率及本地企業(yè)的效益提升; 項目建成后， 市政基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量得到改善， 居民滿意度得到提升， 同時為其他經(jīng)濟活動提供了配套設(shè)施， 最大限度地發(fā)揮了準公共產(chǎn)品的社會效益， 助力區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。

作為環(huán)境可持續(xù)性的重要保障， 管廊線路的科學(xué)規(guī)劃及廊體空間的集約設(shè)計也是統(tǒng)籌推進地下空間“多規(guī)合一”的重要基礎(chǔ)。 項目建設(shè)、運營過程中消耗了大量的水、能源、建筑材料， 產(chǎn)生了大氣、噪聲、污水、粉塵及建筑垃圾等污染， 對于各類污染的有效處理及資源利用效率的提高是管廊PPP項目環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的重要保障。

基于文獻梳理， 從可持續(xù)發(fā)展視角對綜合管廊PPP項目工程、經(jīng)濟、管理、社會、環(huán)境五個可持續(xù)性風(fēng)險子系統(tǒng)影響因素進行分析， 并邀請PPP專家以及管廊項目相關(guān)技術(shù)人員基于風(fēng)險發(fā)生的可能性及發(fā)生后造成的影響設(shè)置雙重標準， 結(jié)合管廊PPP項目建設(shè)實際情況進行過濾篩選， 剔除完工風(fēng)險、特許經(jīng)營期限、人力資源專業(yè)性等風(fēng)險因素， 得出影響管廊PPP項目可持續(xù)性風(fēng)險的因素。 如表1所示。

3. 綜合管廊PPP項目可持續(xù)性風(fēng)險因素因果回路圖。 綜合管廊PPP 項目可持續(xù)性風(fēng)險反饋模型由一系列因果與相互作用鏈組成， Vensim軟件中用因果回路圖表示。 本文基于實現(xiàn)管廊PPP項目可持續(xù)發(fā)展的總目標， 以五個風(fēng)險子系統(tǒng)為框架， 以表1的風(fēng)險影響因素為基礎(chǔ)， 分析各風(fēng)險因素與風(fēng)險子系統(tǒng)目標及其他子系統(tǒng)目標之間的相互關(guān)系和作用路徑， 將所有風(fēng)險因素歸入系統(tǒng)中， 并用Vensim軟件繪制風(fēng)險因素因果回路圖， 如圖1所示。 本循環(huán)回路中各風(fēng)險因素均轉(zhuǎn)化為正向指標， 因果鏈極性均為正， 使原趨勢加強。

以工程可持續(xù)性風(fēng)險的主要反饋回路為例：回路1：工程可持續(xù)性風(fēng)險[↑]→項目經(jīng)濟收益不足[↑]→運營維護質(zhì)量不佳[↑]→項目安全性不佳[↑]→工程可持續(xù)性風(fēng)險（+）。 管廊PPP項目本身的工程可持續(xù)性是項目收益穩(wěn)定性的前提， 項目收益穩(wěn)定性有利于提高運營維護質(zhì)量， 作為項目整體安全性的重要組成部分， 運營維護質(zhì)量的提高可以促進工程整體可持續(xù)性的提高。

三、綜合管廊PPP 項目可持續(xù)性風(fēng)險評估模型

1. 綜合管廊PPP項目可持續(xù)性風(fēng)險存量圖。 作為整個風(fēng)險系統(tǒng)基本的反饋結(jié)構(gòu)， 因果回路圖反映了風(fēng)險因素之間的相互作用關(guān)系， 但未表示出變量性質(zhì)的不同， 為定義變量種類需建立管廊PPP項目可持續(xù)性風(fēng)險存量圖[12] 。 根據(jù)大系統(tǒng)的分解協(xié)調(diào)原理， 將反饋結(jié)構(gòu)分為五個子塊， 即為工程可持續(xù)性風(fēng)險、經(jīng)濟可持續(xù)性風(fēng)險、管理可持續(xù)性風(fēng)險、社會可持續(xù)性風(fēng)險、環(huán)境可持續(xù)性風(fēng)險五大狀態(tài)變量， 用以衡量可持續(xù)性風(fēng)險系統(tǒng)的風(fēng)險水平， 進一步明確反饋圖中其他風(fēng)險因素的類型， 確定速率變量、輔助變量及常量， 利用Vensim軟件繪制風(fēng)險因素存量圖， 如圖2所示。

2. 基于博弈論的風(fēng)險因素主客觀組合賦權(quán)。 根據(jù)圖2， 確定模型的邊界風(fēng)險因素， 如地方政府信用缺失、公眾反對、法律法規(guī)不完善等。 其中地方政府信用程度可通過行政訴訟發(fā)生率來反映， 其余邊界因素需基于項目建設(shè)資料及專家打分確定。 為確保風(fēng)險因素數(shù)值一致性， 將所有邊界風(fēng)險因素均轉(zhuǎn)化為極大型指標， 賦值介于0 ～ 1之間。 為克服單一賦權(quán)的局限性， 綜合考慮專家經(jīng)驗及管廊PPP項目實際， 并參考福州大學(xué)陳加良教授提出的基于博弈論的權(quán)重集化模型， 將G1法和熵值法確定的邊界風(fēng)險因素權(quán)重進行加總集成組合得到最終權(quán)重ω， 其中a1、a2為組合系數(shù)， ω1、ω2分別為G1法、熵值法確定的邊界風(fēng)險因素的權(quán)重[13] 。 計算過程如公式（1）、公式（2）所示， 以工程可持續(xù)性風(fēng)險因素為例的結(jié)果見表2。

3. 系統(tǒng)方程式確立。 風(fēng)險存量圖是系統(tǒng)動力學(xué)模型的基本形式， 其變量之間的函數(shù)關(guān)系需用DYNAMO方程表示， 以管廊PPP項目可持續(xù)性風(fēng)險中的工程可持續(xù)性風(fēng)險子系統(tǒng)為例， 代入上文得到的風(fēng)險因素的組合權(quán)重， 系統(tǒng)方程式如下：

（1）工程可持續(xù)性風(fēng)險=INTEG（工程可持續(xù)性風(fēng)險變化量， 0）（單位：quarter）

（2）工程可持續(xù)性風(fēng)險變化量=0.2368×與其他基礎(chǔ)設(shè)施協(xié)調(diào)性不佳+0.2203×政府協(xié)調(diào)、監(jiān)管混亂+0.243×項目升級改造潛力不足+0.2999×項目安全性不佳（單位：dmnl）

（3）政府協(xié)調(diào)、監(jiān)管混亂=0.5209×PPP模式市場不成熟+0.4791×法律法規(guī)不完善（單位：dmnl）

（4）項目升級改造潛力不足=0.5819×未應(yīng)用創(chuàng)新性工程技術(shù)+0.4393×綠色建筑技術(shù)應(yīng)用不足（單位：quarter）

（5）項目安全性不佳=0.5771×工程建造質(zhì)量不佳×PULSE（0， 12）+0.4229×運營維護質(zhì)量不佳×PULSE（12， 108）（單位：quarter）

四、基于工程實例的風(fēng)險評估模型仿真與分析

1. 項目概況。 某市中心城區(qū)綜合管廊PPP項目， 設(shè)計使用年限為100年， 結(jié)構(gòu)安全等級為一級， 抗震設(shè)防類別為重點設(shè)防類， 抗震設(shè)防烈度為6度， 防水等級為二級， 規(guī)劃總長212.63公里， 涉及50條道路， 基本覆蓋片區(qū)內(nèi)城市快速路和主干路。 根據(jù)廊體納入管線的種類和數(shù)量， 并考慮施工作業(yè)空間、維修空間、安全運行及升級擴容空間等， 分為雙艙和三艙兩種斷面形式。

2. 項目風(fēng)險仿真分析。 根據(jù)項目建設(shè)實況， 用德爾菲法邀請建設(shè)方項目經(jīng)理及相關(guān)技術(shù)負責(zé)人、PPP專家學(xué)者、項目管理公司管理人員等7人分別對邊界因素進行調(diào)查打分， 將每一位專家的打分采用公式xij=（a+4m+b）/6進行計算， 然后對7個專家的打分求平均值， 即? ? ? ? ? ? ? ?[14] 。 以工程可持續(xù)性邊界風(fēng)險因素為例， 綜合得分如表3所示。

根據(jù)項目實況， 設(shè)置模型起始值（initial time）為1， 終止值（final time）為120， 時間單位為quarter， 步長DT=1。 將該項目風(fēng)險邊界因素數(shù)值及函數(shù)關(guān)系輸入管廊PPP項目可持續(xù)性風(fēng)險評估模型中， 在進行有效性檢驗、調(diào)試后開始運行。 結(jié)果見圖3 ～ 圖7。

為科學(xué)判斷管廊PPP項目在120個季度的特許經(jīng)營期內(nèi)各子系統(tǒng)的風(fēng)險水平， 參考帥珍珍等[15] 的研究， 將風(fēng)險在[X， Xmax]區(qū)間內(nèi)劃分為低風(fēng)險、一般風(fēng)險、中等風(fēng)險、較高風(fēng)險、重大風(fēng)險五個等級， 如表4所示。

各子系統(tǒng)中， 社會可持續(xù)性風(fēng)險屬于重大風(fēng)險， 取最大值164.839M為Xmax， 則風(fēng)險值處于[0，32.9678]時為低風(fēng)險、區(qū)間[32.9678，65.9356]為一般風(fēng)險、區(qū)間[65.9356，98.9034]為中等風(fēng)險、區(qū)間[98.9034，131.8712]為較高風(fēng)險、區(qū)間[131.8712， 164.839]為重大風(fēng)險。 其中工程可持續(xù)性風(fēng)險最大值為61.2287M， 屬于一般風(fēng)險; 經(jīng)濟可持續(xù)性風(fēng)險最大值為111.041M， 屬于較高風(fēng)險; 環(huán)境可持續(xù)性風(fēng)險最大值為129.754M， 屬于較高風(fēng)險; 管理可持續(xù)性風(fēng)險最大值為138.547M， 屬于重大風(fēng)險。

在30年的特許經(jīng)營期內(nèi)， 管廊PPP項目各子系統(tǒng)之間相互影響， 系統(tǒng)趨勢不斷集聚增強， 可持續(xù)性風(fēng)險在末期開始陡增， 社會可持續(xù)性風(fēng)險受工程、環(huán)境可持續(xù)性風(fēng)險影響， 在特許經(jīng)營期末累積最大， 需重點控制; 經(jīng)濟、環(huán)境、管理可持續(xù)性風(fēng)險相互作用， 風(fēng)險值累積也較大， 需重點關(guān)注; 工程可持續(xù)性風(fēng)險在整個管廊PPP可持續(xù)性風(fēng)險系統(tǒng)中主要起輸入作用， 同時得益于管廊設(shè)計及施工技術(shù)的相對成熟， 工程可持續(xù)性風(fēng)險值累積處于一般風(fēng)險區(qū)間。

3. 風(fēng)險評估模型敏感性分析。 為科學(xué)合理地制定適用于該項目實際的風(fēng)險控制策略， 需對子系統(tǒng)內(nèi)部的每一個風(fēng)險因素做數(shù)值靈敏度分析， 研究風(fēng)險系統(tǒng)的模型響應(yīng)， 以此得出各風(fēng)險因素對目標風(fēng)險的影響程度排序[16] 。 此分析采取控制變量的方法， 保持其他風(fēng)險因素不變， 每次只將子系統(tǒng)的一個風(fēng)險因素值提高20%， 仿真模擬得出目標風(fēng)險的變化情況， 各子系統(tǒng)風(fēng)險因素的靈敏度分析結(jié)果如圖8 ～ 圖12所示。

靈敏度分析仿真結(jié)果說明：項目安全性及政府對項目的前期協(xié)調(diào)、后期監(jiān)管對管廊PPP項目工程可持續(xù)性風(fēng)險影響程度最大， 項目安全性風(fēng)險提高20%， 工程可持續(xù)性風(fēng)險特許經(jīng)營期末累計值提高21.97%， 安全性為工程持續(xù)性的基礎(chǔ)， 政府的協(xié)調(diào)、監(jiān)管為項目的安全性提供保障; 經(jīng)濟可持續(xù)性風(fēng)險受項目收益影響最大， 敏感度為18.07%。 管廊PPP項目的收益是經(jīng)濟可持續(xù)性的原動力， 收益風(fēng)險主要來自于管線單位入廊費、運營維護管理費用收取不足及政府可行性缺口補助不到位。 實際運營中， 管線單位使用者付費不足以覆蓋項目的建設(shè)、運營成本， 故地方政府需要對收益缺口進行補貼。 入廊服務(wù)費用受項目入廊率及項目運營管理效率兩個方面因素的影響， 運營管理效率風(fēng)險主要由社會資本承擔。

管廊PPP項目社會可持續(xù)性風(fēng)險受環(huán)境可持續(xù)性風(fēng)險以及項目安全性影響最大， 敏感度為20.98%、18.97%， 與公眾利益切身相關(guān)。 管理的可持續(xù)性風(fēng)險主要受經(jīng)濟可持續(xù)性風(fēng)險、PPP合同不完備兩個因素影響， 敏感度分別為18.48%、4.02%。 在30年的特許經(jīng)營期內(nèi)， PPP合同保證了SPV運營管理的獨立性和有效性。 在SPV專業(yè)運營管理之下， 經(jīng)濟的可持續(xù)性是管廊項目后期運營管理可持續(xù)的前提。 環(huán)境的可持續(xù)性風(fēng)險影響因素靈敏度較高的為管理可持續(xù)性風(fēng)險及環(huán)境污染物的處理， 敏感度分別為12.76%、4.53%， 建設(shè)期施工過程中污染物的處理、能源的節(jié)約利用及運營維護期對于環(huán)境污染物的處理很大程度上取決于SPV的組織管理及各職能部門的有效監(jiān)督。

五、結(jié)論與建議

本文基于系統(tǒng)動力學(xué)理論， 通過風(fēng)險因素反饋模型反映了風(fēng)險系統(tǒng)高階次、動態(tài)性的特性， 建立了管廊PPP項目可持續(xù)性風(fēng)險評估模型， 以某綜合管廊項目為例進行模擬仿真， 得出以下結(jié)論：

工程本身的安全性是整個管廊PPP項目可持續(xù)發(fā)展的前提， 要在100年的設(shè)計使用期限內(nèi)， 在正常維護的情況下能實現(xiàn)預(yù)期使用目標。 項目安全性的風(fēng)險屬于技術(shù)性風(fēng)險， 應(yīng)由對此風(fēng)險最有控制力的社會資本方承擔， 設(shè)計階段借鑒國外先進經(jīng)驗， 全面優(yōu)化管廊空間設(shè)計; 建設(shè)階段嚴控施工作業(yè)人員素質(zhì)， 從成本、質(zhì)量、工期等方面全方位把控項目建設(shè); 運營管理實踐中， 不斷健全安全運營責(zé)任制度， 保證安全管理機構(gòu)良性運行。 政府方應(yīng)在建設(shè)前期協(xié)調(diào)各管線單位避免利益沖突， 對建設(shè)方施工技術(shù)以及項目管理公司運營維護能力進行有效考核， 項目建成運營后對使用性能和項目效益進行績效評估以保證建設(shè)、運營維護質(zhì)量， 確保管廊PPP項目的安全可靠性。

管廊PPP項目的收益風(fēng)險對其他幾個子系統(tǒng)均產(chǎn)生不同程度的影響， 在保證服務(wù)質(zhì)量的前提下， 社會資本可通過合理的管理制度及考核分配機制規(guī)范、激勵SPV提升運營效率及服務(wù)質(zhì)量， 同時分階段進行成本分析和評估， 以降低成本， 提高項目收益。 同時， 為防止政府對項目做出不利決策， 社會資本方可通過合同約定、獲取上一級政府增信及購買政治風(fēng)險保險等方式來對地方政府不合規(guī)行為進行約束， 以此保證項目規(guī)范、可持續(xù)運行。 目前， 高層次的法律框架還未成熟， 故各地方政府應(yīng)保證政策、法規(guī)的穩(wěn)定性， 健全管理機制， 為管廊PPP項目的規(guī)范運行提供制度保障。 比如， 通過地方性法規(guī)對管線入廊、有償使用做出強制性規(guī)范， 并對項目唯一性進行承諾等。 同時設(shè)置PPP專門管理機構(gòu)， 如PPP中心、公共事業(yè)管理中心等， 引導(dǎo)管廊PPP項目的投資、建設(shè)、運營管理， 提高政府治理水平， 優(yōu)化當?shù)豍PP發(fā)展環(huán)境。

資本的逐利性決定了其重視項目經(jīng)濟、管理的可持續(xù)性風(fēng)險控制， 忽視社會、環(huán)境的可持續(xù)性風(fēng)險影響， 而社會公眾重點關(guān)注管廊的服務(wù)質(zhì)量、收費價格及環(huán)境影響， 故政府方自身、授權(quán)委托的第三方機構(gòu)或與第三方授權(quán)機構(gòu)的聯(lián)合體應(yīng)通過合同管理、績效評估以及必要時動用行政干預(yù)來進行有效監(jiān)管。 同時， 應(yīng)健全公眾參與機制， 通過PPP信息監(jiān)測服務(wù)平臺及時公開管廊PPP項目信息使公眾參與監(jiān)督， 以保證管廊PPP項目社會、環(huán)境的可持續(xù)性， 從而最大限度地保障公眾利益。

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