區(qū)域科技創(chuàng)新政策效果評(píng)估及優(yōu)化路徑
——以湖北省為例

向詩(shī)文

(華中師范大學(xué) 信息管理學(xué)院，湖北 武漢 430079)

0 引言

科技創(chuàng)新與進(jìn)步已成為增強(qiáng)國(guó)家或地區(qū)綜合實(shí)力與核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵因素，是推動(dòng)社會(huì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要力量[1]。國(guó)家及各地政府相繼出臺(tái)一系列科技創(chuàng)新政策及創(chuàng)新支撐體系，以促進(jìn)各區(qū)域乃至整個(gè)國(guó)家科技創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)展。然而，只有對(duì)科技創(chuàng)新政策實(shí)施結(jié)果進(jìn)行有效評(píng)估，對(duì)科技創(chuàng)新能力進(jìn)行科學(xué)測(cè)度，才能系統(tǒng)描述發(fā)展成效，發(fā)現(xiàn)其存在問(wèn)題，進(jìn)而支持和引導(dǎo)科技政策制訂，推動(dòng)科技創(chuàng)新發(fā)展，從而提升區(qū)域整體實(shí)力。

湖北省作為中部資源大省，科技創(chuàng)新支持力度較大，本文以湖北省為研究對(duì)象，采用該省5年來(lái)的科技創(chuàng)新數(shù)據(jù)，借鑒國(guó)內(nèi)外研究成果，科學(xué)選取具有代表意義的科技創(chuàng)新政策效果評(píng)價(jià)指標(biāo)，構(gòu)建綜合評(píng)價(jià)體系，對(duì)湖北省科技創(chuàng)新情況進(jìn)行分析，找出發(fā)展問(wèn)題并提出針對(duì)性發(fā)展意見(jiàn)，以促進(jìn)其創(chuàng)新能力提升。

1 區(qū)域科技創(chuàng)新政策效果評(píng)價(jià)體系構(gòu)建

1.1 體系指標(biāo)選取

科技創(chuàng)新能力是建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的核心，是調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的中心環(huán)節(jié)，是提升區(qū)域核心競(jìng)爭(zhēng)力和綜合實(shí)力的重要指標(biāo)[2]。目前，國(guó)內(nèi)已設(shè)立了21個(gè)自主創(chuàng)新示范區(qū)，設(shè)立最早的“中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)”在《中關(guān)村指數(shù)2019分析報(bào)告》中構(gòu)建了涵蓋5要素的“中關(guān)村指數(shù)”——?jiǎng)?chuàng)新引領(lǐng)、雙創(chuàng)生態(tài)、高質(zhì)量發(fā)展、開(kāi)放協(xié)同、宜居宜業(yè)[3]。鄭啟軍[4]以自主創(chuàng)新政策的六大類(lèi)別，即科技投入政策、稅收優(yōu)惠政策、政府采購(gòu)政策、風(fēng)險(xiǎn)投資政策、人才開(kāi)發(fā)政策和專(zhuān)利保護(hù)政策作為評(píng)估維度，評(píng)價(jià)浙江省2007年及2010年科技創(chuàng)新能力；李旭輝等[5]構(gòu)建包含創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出3個(gè)測(cè)量指標(biāo)，共23個(gè)二級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，運(yùn)用二次加權(quán)動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)方法評(píng)價(jià)合蕪蚌國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展水平。

在構(gòu)建區(qū)域科技創(chuàng)新政策效果評(píng)價(jià)體系時(shí)，需明確科技創(chuàng)新政策的制定與實(shí)施目的：①源頭上，為各區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)提供各類(lèi)資源條件；②結(jié)果上，提高區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出程度；③過(guò)程上，推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)及科技發(fā)展。為真實(shí)反映區(qū)域科技創(chuàng)新政策整體實(shí)施效果，結(jié)合已有研究成果，以SMART為指標(biāo)選取原則——具體性、可測(cè)量性、可獲取性、相關(guān)性、時(shí)效性[6]，將區(qū)域科技創(chuàng)新政策效果解釋為科技創(chuàng)新資源、科技創(chuàng)新產(chǎn)出、區(qū)域經(jīng)濟(jì)效益3個(gè)維度，選取相應(yīng)指標(biāo)共24個(gè)，構(gòu)建區(qū)域科技創(chuàng)新政策效果評(píng)價(jià)體系，用以描述和測(cè)度區(qū)域科技創(chuàng)新政策效果，具體見(jiàn)表1。

表1 區(qū)域科技創(chuàng)新政策效果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

(1)科技創(chuàng)新資源。區(qū)域科技創(chuàng)新資源反映了科技創(chuàng)新需求情況，可以為區(qū)域科技創(chuàng)新提供強(qiáng)大的物質(zhì)基礎(chǔ)，是滋養(yǎng)科技創(chuàng)新發(fā)展的沃土。科技創(chuàng)新資源可分為三大類(lèi)：科技人才、科研資金及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

(2)科技創(chuàng)新產(chǎn)出?？萍紕?chuàng)新產(chǎn)出反映了區(qū)域科技創(chuàng)新產(chǎn)出情況，是科技創(chuàng)新政策結(jié)果的直接反應(yīng)，是檢驗(yàn)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新及研發(fā)水平的重要指標(biāo)?？萍紕?chuàng)新產(chǎn)出涉及4個(gè)方面：知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)創(chuàng)新及高新技術(shù)創(chuàng)新。

(3)區(qū)域經(jīng)濟(jì)效益。區(qū)域經(jīng)濟(jì)效益反映了科技創(chuàng)新環(huán)境情況，地方經(jīng)濟(jì)效益與區(qū)域科技創(chuàng)新能力相輔相成。良好的經(jīng)濟(jì)環(huán)境能為科技創(chuàng)新提供創(chuàng)新資源，提高區(qū)域創(chuàng)新能力。地方創(chuàng)新能力越高，其科技創(chuàng)新成果越能帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，全面提高區(qū)域整體競(jìng)爭(zhēng)力。

1.2 指標(biāo)權(quán)重賦值

根據(jù)區(qū)域科技創(chuàng)新政策效果評(píng)價(jià)體系指標(biāo)，以《2019中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《2019中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《2019年湖北統(tǒng)計(jì)年鑒》等大量二手?jǐn)?shù)據(jù)作為統(tǒng)計(jì)資源[7-9]，以2014—2018年湖北省在相應(yīng)指標(biāo)下的數(shù)據(jù)作為樣本數(shù)據(jù)。采用因子分析法對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行權(quán)重賦值，具體賦值過(guò)程如下：

(1)相關(guān)性分析。將樣本數(shù)據(jù)導(dǎo)入SPSS 22.0計(jì)算科技創(chuàng)新指標(biāo)的相關(guān)系數(shù)矩陣。結(jié)果顯示，大部分指標(biāo)間相關(guān)系數(shù)值均大于0.7，但省部級(jí)以上科技進(jìn)步獎(jiǎng)(項(xiàng))、工業(yè)單位個(gè)數(shù)(個(gè))、人均道路面積(m2)3個(gè)指標(biāo)與其余指標(biāo)的相關(guān)性不顯著，故刪除這3個(gè)指標(biāo)，對(duì)剩余21個(gè)指標(biāo)進(jìn)行因子分析。

(2)因子提取。用主成分分析法提取指標(biāo)公因子，迭代剔除在兩個(gè)或多個(gè)公因子中載荷較高的指標(biāo)——R&D人員(人)、科技項(xiàng)目(課題)數(shù)(個(gè))、發(fā)表科技論文(篇)，得到可用指標(biāo)18個(gè)。表2給出了因子提取個(gè)數(shù)及其方差貢獻(xiàn)率，共提取出3個(gè)特征值大于1的公因子，且前3個(gè)因子的累計(jì)方差貢獻(xiàn)率超過(guò)98%，說(shuō)明提取出的公因子極大地保留了原數(shù)據(jù)信息。

(3)權(quán)重賦值。結(jié)合因子方差貢獻(xiàn)率與旋轉(zhuǎn)后的因子載荷，為一級(jí)和二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行權(quán)重賦值。由表2可知，3個(gè)因子解釋的載荷量分別為72.605%、16.786%、8.611%，則二級(jí)指標(biāo)權(quán)重值即為其占有所屬因子方差貢獻(xiàn)率的比重，一級(jí)指標(biāo)權(quán)重即為二級(jí)指標(biāo)權(quán)重相加[10]。另外，為凸顯可比性，將權(quán)重進(jìn)行同比例轉(zhuǎn)換，使得一級(jí)指標(biāo)和二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重之和為1。系統(tǒng)區(qū)域科技創(chuàng)新政策效果評(píng)價(jià)體系如表3所示。

表2 因子方差貢獻(xiàn)率

表3 區(qū)域科技創(chuàng)新政策效果評(píng)價(jià)體系指標(biāo)及權(quán)重

借助表3可計(jì)算區(qū)域整體(STI)及各個(gè)維度(STI1、STI2、STI3)的科技創(chuàng)新政策效果。

STI= 0.3390*STI1+ 0.4029*STI2+ 0.2581*STI3

(1)

STI1= ∑(ωi*x)

(2)

(ωi為STI1二級(jí)指標(biāo)權(quán)重，i∈[1,6]，x為指標(biāo)對(duì)應(yīng)項(xiàng)的值)

STI2= ∑(ωj*y)

(3)

(ωi為STI2二級(jí)指標(biāo)權(quán)重，i∈[1,7]，y為指標(biāo)對(duì)應(yīng)項(xiàng)的值)

STI3= ∑(ωj*z)

(4)

其中，ωi為STI3二級(jí)指標(biāo)權(quán)重，i∈[1,5]，y為指標(biāo)對(duì)應(yīng)項(xiàng)的值。

本研究構(gòu)建的區(qū)域科技創(chuàng)新政策效果評(píng)價(jià)體系包含3個(gè)一級(jí)指標(biāo)、18個(gè)二級(jí)指標(biāo)，共同測(cè)度區(qū)域科技創(chuàng)新政策效果。其中，二級(jí)指標(biāo)權(quán)重處于0.044 2(科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出)至0.069 6(科研機(jī)構(gòu)R&D內(nèi)部支出)之間，極差為0.025 4，不存在嚴(yán)重偏倚。一級(jí)指標(biāo)中，科技創(chuàng)新資源、科技創(chuàng)新產(chǎn)出、區(qū)域經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)權(quán)重分別為0.339 0、0.402 9、0.258 1。僅從權(quán)重值上看，在區(qū)域科技創(chuàng)新政策效果評(píng)估中，科技創(chuàng)新產(chǎn)出起主要作用，科技創(chuàng)新資源次之，區(qū)域經(jīng)濟(jì)效益最末。但權(quán)重差距不至于懸殊，具有合理性。

2 區(qū)域科技創(chuàng)新政策效果實(shí)證分析

2.1 湖北省科技創(chuàng)新政策效果

將由國(guó)家及區(qū)域統(tǒng)計(jì)年鑒中收集到的指標(biāo)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化，以避免不同量級(jí)數(shù)據(jù)對(duì)計(jì)算結(jié)果的影響，確保數(shù)據(jù)具有可比性。本研究選用Z-score法對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化：

(5)

其中，Z為原樣本數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化后的值，χ為原樣本數(shù)據(jù)，μ為原樣本數(shù)據(jù)均值，σ為原樣本數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)差。標(biāo)準(zhǔn)化后各指標(biāo)數(shù)據(jù)見(jiàn)表4。

借助表3的評(píng)價(jià)體系及式(1)～(4)，可計(jì)算湖北省科技創(chuàng)新政策每年度在各維度上的得分以及每年度綜合得分，由于計(jì)算樣本為標(biāo)準(zhǔn)化后數(shù)據(jù)，故得分存在負(fù)值情況。

2.2 湖北省科技創(chuàng)新政策效果分析

根據(jù)表4計(jì)算出的得分結(jié)果繪制折線圖，直觀地展示近5年湖北省科技創(chuàng)新政策效果情況，具體見(jiàn)圖1。

圖1 近5年湖北省科技創(chuàng)新得分折線圖

表4 湖北省科技創(chuàng)新效果指標(biāo)數(shù)據(jù)(標(biāo)準(zhǔn)化值)

(1)從總體上看，湖北省不論綜合科技創(chuàng)新政策效果，還是科技創(chuàng)新資源、科技創(chuàng)新產(chǎn)出和區(qū)域經(jīng)濟(jì)效益，都呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。STI作為衡量湖北省科技創(chuàng)新政策效果的綜合指標(biāo)，其折線呈持續(xù)上漲趨勢(shì)，整體基本無(wú)激增或下跌情況。此結(jié)果說(shuō)明，近5年來(lái)，湖北省科技創(chuàng)新政策整體效果良好，科技進(jìn)步與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。

(2)從局部看，3個(gè)維度中，區(qū)域經(jīng)濟(jì)效益與整體的科技創(chuàng)新政策效果相似，穩(wěn)步增長(zhǎng)的折線情況表明，湖北省近5年的地區(qū)經(jīng)濟(jì)效益一直呈攀升態(tài)勢(shì)。但就折線的傾斜情況看，區(qū)域經(jīng)濟(jì)效益的增長(zhǎng)速度要慢于科技創(chuàng)新政策效果的增長(zhǎng)速度，這與湖北省科技創(chuàng)新資源與科技創(chuàng)新產(chǎn)出發(fā)展密不可分。

需要注意的是，科技創(chuàng)新資源在2015-2016年出現(xiàn)下滑趨勢(shì)，而科技創(chuàng)新產(chǎn)出在2015-2016年呈上漲趨勢(shì)且漲幅較大。這種不同步的原因體現(xiàn)了科技政策效果的滯后性，就區(qū)域政策而言，其從頒布、實(shí)施到真正發(fā)揮作用需要一定的時(shí)間。就圖示波動(dòng)看，湖北省的政策效果滯后程度并不嚴(yán)重，2016年之后科技創(chuàng)新資源條件改善后，相應(yīng)時(shí)間段的科技創(chuàng)新產(chǎn)出開(kāi)始回升，且與科技創(chuàng)新資源之間的差距不斷縮小，表明當(dāng)科技創(chuàng)新投入力度不斷加大，相應(yīng)的科技創(chuàng)新產(chǎn)出增加，具體相關(guān)性如何，需進(jìn)一步分析。

2.3 相關(guān)性分析

為進(jìn)一步探索區(qū)域科技創(chuàng)新政策效果各維度因素之間及其與綜合政策效果之間的相關(guān)關(guān)系，特進(jìn)行相關(guān)性分析，結(jié)果見(jiàn)表5。表5顯示，一級(jí)指標(biāo)之間、及其與測(cè)度指標(biāo)之間均呈顯著正相關(guān)且相關(guān)系數(shù)均超過(guò)0.93，屬于強(qiáng)相關(guān)關(guān)系。

表5 一級(jí)與測(cè)度指標(biāo)間相關(guān)系數(shù)

(1)科技創(chuàng)新資源、科技創(chuàng)新產(chǎn)出與區(qū)域經(jīng)濟(jì)效益之間呈顯著正相關(guān)，表明科技創(chuàng)新資源增加促進(jìn)了區(qū)域科技創(chuàng)新產(chǎn)出，拉動(dòng)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。相反，區(qū)域經(jīng)濟(jì)效益能為科技創(chuàng)新提供良好的創(chuàng)新環(huán)境，進(jìn)一步推動(dòng)科技創(chuàng)新發(fā)展。以2015-2016年湖北省科技創(chuàng)新情況為例，該省科技創(chuàng)新資源于2015年出現(xiàn)短暫回落，但湖北省人民政府于2015年12月發(fā)布了《武漢城市圈科技金融改革創(chuàng)新專(zhuān)項(xiàng)方案》(銀發(fā)〔2015〕225號(hào))[11]，于2016年6月頒布了《湖北省科技創(chuàng)新“十三五”規(guī)劃》[12]，大力支持科技創(chuàng)新發(fā)展，為湖北“建成支點(diǎn)、走在前列”提供重要支撐。之后，科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境顯著改善，科技對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的支撐力持續(xù)增強(qiáng)，政策效果顯著。

(2)科技創(chuàng)新資源、科技創(chuàng)新產(chǎn)出、區(qū)域經(jīng)濟(jì)效益與科技創(chuàng)新政策效果呈顯著正相關(guān)，表明科技創(chuàng)新政策效果受科技創(chuàng)新資源、科技創(chuàng)新產(chǎn)出及區(qū)域經(jīng)濟(jì)效益的影響，而政策效果反過(guò)來(lái)也會(huì)作用于科技創(chuàng)新資源、產(chǎn)出及經(jīng)濟(jì)效益情況。以武漢·中國(guó)光谷為例，在區(qū)域政策的支持與引導(dǎo)下，昔日“東湖技術(shù)密集型小區(qū)”，已成為國(guó)家改革創(chuàng)新的“試驗(yàn)田”。迄今為止，武漢·中國(guó)光谷這一政策特區(qū)出臺(tái)了“黃金十條”“創(chuàng)業(yè)十條”、“互聯(lián)網(wǎng)+十條”、“對(duì)外開(kāi)放十條”、“科技金融15條”等系列政策，形成了“1+8+N”招商政策體系：1個(gè)支持招商引資的若干意見(jiàn)，外企、央企、總部、自貿(mào)區(qū)、產(chǎn)業(yè)、人才、金融、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等8個(gè)方面的N個(gè)具體支持政策[13]?？萍紕?chuàng)新政策與區(qū)域科技創(chuàng)新效果之間達(dá)到有效的正反饋閉環(huán)，實(shí)現(xiàn)區(qū)域整體高速發(fā)展。

2.4 區(qū)域科技創(chuàng)新政策優(yōu)化路徑

(1)加大科技創(chuàng)新投入力度。由相關(guān)性分析可知，科技創(chuàng)新投入力度加大能為區(qū)域科技創(chuàng)新帶來(lái)財(cái)政資源、人力資源等的持，為科技創(chuàng)新發(fā)展提供條件。一方面，地方政府應(yīng)增加用于科技創(chuàng)新的財(cái)政撥款，并提高資金利用效率，保障財(cái)政撥款真正落實(shí)、有效利用；另一方面，地方政府應(yīng)在建設(shè)創(chuàng)新隊(duì)伍人才的同時(shí)，注重優(yōu)秀科研人才引進(jìn)，制訂良好的人才獎(jiǎng)勵(lì)政策，最大程度地調(diào)動(dòng)人才的科研積極性，使其為區(qū)域科研創(chuàng)新發(fā)光發(fā)熱。

(2)推進(jìn)科技創(chuàng)新政策實(shí)施。實(shí)例分析結(jié)果顯示，政策實(shí)施存在一定程度的滯后性，因此，科技創(chuàng)新政策制訂后，應(yīng)保證其快速有效推進(jìn)，盡可能地縮短滯后周期。應(yīng)加強(qiáng)本區(qū)域內(nèi)部的合作關(guān)系，實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新要素流通。區(qū)域內(nèi)政府與企業(yè)、企業(yè)與企業(yè)、高校與企業(yè)等可以達(dá)成合作關(guān)系，加強(qiáng)創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)交流與要素整合，實(shí)現(xiàn)科研平臺(tái)共享，提高科技創(chuàng)新效率。此外，對(duì)科技創(chuàng)新政策的針對(duì)性解讀、學(xué)習(xí)政策工具等能快速有效推進(jìn)科技創(chuàng)新政策實(shí)施。

(3)健全科技創(chuàng)新評(píng)估機(jī)制?？萍紕?chuàng)新政策實(shí)施效果如何，需要持續(xù)跟蹤與定期評(píng)估，評(píng)估結(jié)果有助于引導(dǎo)新政策制訂，明確區(qū)域進(jìn)一步發(fā)展方向。政策制訂與區(qū)域發(fā)展的正反饋閉環(huán)關(guān)系，凸顯了科技創(chuàng)新評(píng)估機(jī)制的重要性。一方面，區(qū)域要建立健全評(píng)價(jià)體系，對(duì)科技創(chuàng)新情況進(jìn)行長(zhǎng)期跟蹤和科學(xué)測(cè)度，真實(shí)反映當(dāng)下發(fā)展情況；另一方面，區(qū)域要根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果找出影響區(qū)域科技創(chuàng)新的關(guān)鍵因素，解決發(fā)展過(guò)程中存在的問(wèn)題，從而更好地指導(dǎo)政策制定。

3 結(jié)語(yǔ)

本文通過(guò)理論分析與實(shí)證分析相結(jié)合方式，構(gòu)建區(qū)域科技創(chuàng)新政策效果評(píng)價(jià)體系，以湖北省近5年的科技創(chuàng)新數(shù)據(jù)為樣本，梳理其演化路徑并根據(jù)實(shí)際分析結(jié)果，提出區(qū)域科技創(chuàng)新政策的優(yōu)化路徑，所得結(jié)論如下：

(1)本研究構(gòu)建的區(qū)域科技創(chuàng)新政策效果評(píng)價(jià)體系包含科技創(chuàng)新資源、科技創(chuàng)新產(chǎn)出、區(qū)域經(jīng)濟(jì)效益3個(gè)一級(jí)指標(biāo)和18個(gè)二級(jí)指標(biāo)。就重要程度而言，從指標(biāo)權(quán)重上看，科技創(chuàng)新產(chǎn)出起主要作用，科技創(chuàng)新資源次之，區(qū)域經(jīng)濟(jì)效益最末，但三者之間的差距并不懸殊。

(2)實(shí)證分析結(jié)果顯示，湖北省5年來(lái)的科技政策實(shí)施效果顯著，不僅創(chuàng)新資源及產(chǎn)出大幅增加，區(qū)域經(jīng)濟(jì)效益也不斷提升。這與湖北省近年來(lái)響應(yīng)國(guó)家號(hào)召，重視科技創(chuàng)新的發(fā)展理念有關(guān)，一系列科技政策的出臺(tái)使得該省整體競(jìng)爭(zhēng)力大幅提升，科技創(chuàng)新的重要性可見(jiàn)一斑。

(3)科技創(chuàng)新政策效果的一級(jí)指標(biāo)間，及其與測(cè)度指標(biāo)間均呈顯著正相關(guān)關(guān)系，結(jié)合實(shí)例分析，優(yōu)化區(qū)域科技創(chuàng)新路徑，應(yīng)加大科技創(chuàng)新投入力度、推進(jìn)科技創(chuàng)新政策實(shí)施、健全科技創(chuàng)新評(píng)估機(jī)制，以提供創(chuàng)新資源條件，縮短政策滯后周期，實(shí)現(xiàn)科創(chuàng)政策與區(qū)域發(fā)展之間的正反饋閉環(huán)。