大數(shù)據(jù)時(shí)代的“私人檔案”大概念探究

摘 要：本文立足大數(shù)據(jù)的時(shí)代背景，在大檔案概念基礎(chǔ)上探討大數(shù)據(jù)時(shí)代“私人檔案”新的概念內(nèi)涵、與個(gè)人信息及人事檔案的關(guān)系、私人大檔案信息資源建設(shè)的必要性和所有權(quán)性質(zhì)問題。

關(guān)鍵詞：大數(shù)據(jù)時(shí)代;私人檔案;大概念

1 概念基礎(chǔ)

以“大數(shù)據(jù)時(shí)代”并“私人檔案”為關(guān)鍵詞，在知網(wǎng)中搜索，可搜索到的文章數(shù)量為零，是否可以認(rèn)為“私人檔案”在大數(shù)據(jù)時(shí)代的研究是沒有進(jìn)展的，究其原因，是大數(shù)據(jù)時(shí)代不需要私人檔案了嗎，還是私人檔案的概念不能適用于大數(shù)據(jù)時(shí)代了。

傳統(tǒng)環(huán)境下對(duì)私人檔案概念沒有明確的定義，在國(guó)家《檔案法》中沒有明確提出“私人檔案”一詞，只提到了“個(gè)人所有的檔案”，在國(guó)家《檔案法實(shí)施辦法》中將其釋義為：私營(yíng)組織以及公民個(gè)人在私人事務(wù)活動(dòng)（包括非職務(wù)研究和創(chuàng)作）中所形成的和通過合法繼承、贈(zèng)送或者在《檔案法》公布實(shí)施前向社會(huì)收集和有償征購(gòu)等方式所獲得的檔案。因此，從《檔案法》的角度看，傳統(tǒng)環(huán)境下的“私人檔案”或者說“個(gè)人所有的檔案”是指檔案實(shí)體所有權(quán)屬性歸屬個(gè)人所有的檔案，類同于私人財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)，私人檔案的內(nèi)容是否涉及個(gè)人，不影響個(gè)人對(duì)私人檔案的所有權(quán)屬性[1]。

除《檔案法》涉及的內(nèi)容外，學(xué)術(shù)界對(duì)傳統(tǒng)紙質(zhì)環(huán)境下私人檔案的定義存在爭(zhēng)議，沒有明確統(tǒng)一的界定，普遍的認(rèn)為，私人檔案，即指作為社會(huì)主體的個(gè)人在社會(huì)活動(dòng)中形成的有價(jià)值的各種載體的記錄。這個(gè)釋義與《檔案法實(shí)施辦法》中的釋義有很大的區(qū)別，學(xué)術(shù)界的此釋義包含四個(gè)關(guān)鍵因素：作為社會(huì)主體的個(gè)人、在社會(huì)活動(dòng)中形成的、有價(jià)值的、各種載體的記錄。對(duì)記錄方式并無特殊約定，記錄方式可以是主動(dòng)的記錄，如個(gè)人填寫的高考報(bào)名志愿，也可以是被動(dòng)的記錄，如銀行內(nèi)部形成的個(gè)人的存款記錄。

強(qiáng)調(diào)個(gè)人參與社會(huì)活動(dòng)中，所形成的有價(jià)值的各種載體的記錄，因?yàn)樵O(shè)定了個(gè)人參與的條件，記錄內(nèi)容就一定涉及個(gè)人的信息;包含了各種載體的記錄，除傳統(tǒng)的紙質(zhì)載體外，大數(shù)據(jù)時(shí)代的各類電子化載體中包含的關(guān)于社會(huì)主體個(gè)人參與的有檔案價(jià)值的信息，同樣應(yīng)歸屬于大數(shù)據(jù)時(shí)代私人檔案的形式內(nèi)容，因此傳統(tǒng)環(huán)境下的私人檔案概念本質(zhì)上含有適用于大數(shù)據(jù)時(shí)代的內(nèi)含。

大數(shù)據(jù)時(shí)代，檔案不再僅僅是歷史的記錄，而更多是涉及社會(huì)生活的記錄，每一個(gè)個(gè)體都是社會(huì)生活的參與者，在民生保障、智慧型城市建設(shè)、社會(huì)治安、公共利益維護(hù)等公共服務(wù)行為的各個(gè)方面，每一個(gè)社會(huì)活動(dòng)都離不開個(gè)人的直接參與，在整個(gè)社會(huì)的檔案構(gòu)建中也不可避免的包含著大量的個(gè)人信息，個(gè)人信息成了大數(shù)據(jù)時(shí)代檔案信息的主要組成內(nèi)容。傳統(tǒng)環(huán)境下的私人檔案概念不能完全適用于大數(shù)據(jù)環(huán)境，在大數(shù)據(jù)環(huán)境下建設(shè)新的“私人檔案”概念具有適應(yīng)新時(shí)代的新變化新需求的必要性。

2 “私人檔案”大概念的內(nèi)涵

自1995年孫嘉卓的《試論“大檔案”》一文中提出“大檔案”概念以來，對(duì)“大檔案”概念的研究就成為一個(gè)熱點(diǎn)，并逐漸演變出了許多表述，如“大檔案觀”、“大檔案意識(shí)”、“大檔案思維”等。[2]本文在大數(shù)據(jù)背景下將新的“私人檔案”概念擴(kuò)展為的“私人檔案”大概念，亦是在大數(shù)據(jù)時(shí)代對(duì)“大檔案”概念的一種思維應(yīng)用，有一定的概念基礎(chǔ)，有一定理論研究可供借鑒。大數(shù)據(jù)時(shí)代，在區(qū)別傳統(tǒng)私人檔案概念、個(gè)人信息概念、人事檔案概念的基礎(chǔ)上，定義“私人檔案”大概念，是大數(shù)據(jù)時(shí)代數(shù)據(jù)信息價(jià)值有效開發(fā)利用的需要，更是檔案界為適應(yīng)時(shí)代需求，推進(jìn)檔案開發(fā)利用，探索理論革新的需要。

借鑒“大檔案”的思維方式，將大數(shù)據(jù)時(shí)代新的“私人檔案”概念命名為“私人檔案”大概念，或者把它稱為私人大檔案、大私人檔案，其并非在傳統(tǒng)私人檔案概念上的簡(jiǎn)單延伸、泛化，而是為了適應(yīng)大數(shù)據(jù)這個(gè)新的社會(huì)環(huán)境而對(duì)原有概念的革新、延伸、擴(kuò)展，是在一定的理論基礎(chǔ)上，為適應(yīng)大數(shù)據(jù)社會(huì)新環(huán)境所進(jìn)行的創(chuàng)新。為統(tǒng)一本文表述，本文中將大數(shù)據(jù)時(shí)代大概念下的私人檔案統(tǒng)一稱為私人大檔案。

由于大數(shù)據(jù)時(shí)代，信息與載體的可分離特性，私人大檔案應(yīng)是一種內(nèi)容邏輯上以個(gè)人為主體的全宗，并非傳統(tǒng)環(huán)境下即紙質(zhì)時(shí)代的以個(gè)人為主體的檔案信息的集中歸檔整理存放，將大數(shù)據(jù)時(shí)代的私人大檔案看作是一種虛擬邏輯思維上的以個(gè)人為主體的檔案信息的集中整理與開發(fā)。結(jié)合概念基礎(chǔ)和大數(shù)據(jù)的時(shí)代需求，將私人大檔案的概念內(nèi)涵描述為：作為社會(huì)主體的公民個(gè)人在參與社會(huì)活動(dòng)中直接形成的包含有價(jià)值的個(gè)人信息內(nèi)容的各種載體的記錄。如出生后入戶籍時(shí)在公安戶籍系統(tǒng)中登記的姓名、戶籍地址信息;戶籍部門分配的身份證件號(hào)碼、采集的肖像信息;生病時(shí)在醫(yī)院產(chǎn)生的病歷記錄、健康狀況信息;入學(xué)后產(chǎn)生的各類學(xué)籍記錄信息;個(gè)人財(cái)產(chǎn)的存款記錄、交易記錄信息;購(gòu)置的房產(chǎn)記錄信息;婚姻狀況登記記錄信息;工作經(jīng)歷記錄信息;社會(huì)保險(xiǎn)記錄信息;家庭關(guān)系記錄信息;個(gè)人備案的各種通信方式記錄及通訊內(nèi)容記錄信息;行蹤軌跡記錄信息等等。

3 私人大檔案與個(gè)人信息、人事檔案的關(guān)系

3.1 私人大檔案與個(gè)人信息的關(guān)系

檔案與信息是兩個(gè)不同的概念，不僅僅是在大數(shù)據(jù)時(shí)代，就是在傳統(tǒng)的非信息化的環(huán)境中，檔案和信息始終都是兩個(gè)不同的概念。《中華人民共和國(guó)檔案法》中將檔案定義為是：“檔案指過去和現(xiàn)在的國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織以及個(gè)人從事政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、技術(shù)、文化、宗教等活動(dòng)直接形成的對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄?！彼饺舜髾n案概念首先是符合檔案概念最基本定義的，如社會(huì)活動(dòng)中直接形成的、有價(jià)值的記錄，其次是公民個(gè)人參與的，涉及個(gè)人信息的，經(jīng)過歸檔鑒定的信息內(nèi)容。信息，指音訊、消息、通訊系統(tǒng)傳輸和處理的對(duì)象，泛指人類社會(huì)傳播的一切內(nèi)容。人通過獲得、識(shí)別自然界和社會(huì)的不同信息來區(qū)別不同事物，得以認(rèn)識(shí)和改造世界。1948年，數(shù)學(xué)家香農(nóng)在題為“通訊的數(shù)學(xué)理論”的論文中指出：“信息是用來消除隨機(jī)不定性的東西”。信息是創(chuàng)建一切宇宙萬物的最基本單位。而個(gè)人信息，在2018年5月1日正式實(shí)施的《個(gè)人信息安全規(guī)范》中作了明確說明，個(gè)人信息（personal information），是以電子或者其他方式記錄的能夠單獨(dú)或者與其他信息結(jié)合識(shí)別特定自然人身份或者反映特定自然人活動(dòng)情況的各種信息。[4]

私人大檔案與個(gè)人信息相比具有原始性、唯一性、價(jià)值性特性，在私人大檔案的內(nèi)容建設(shè)中消除重復(fù)性，如個(gè)人的姓名、出生信息、學(xué)歷信息等個(gè)人信息會(huì)在不同的載體中出現(xiàn)記錄，如出生證明上、入學(xué)登記表上、入職登記表上等等，但在約定私人大檔案的內(nèi)容時(shí)，只依據(jù)最早出現(xiàn)原則或者最權(quán)威性原則，這些內(nèi)容只約定一次，不再重復(fù)約定。當(dāng)私人大檔案的內(nèi)容以不同的形式出現(xiàn)在不同的載體時(shí)，就如同檔案的復(fù)印件在證明與原件一致的情況下，與原件具有同等效力一樣。傳統(tǒng)環(huán)境下，文件在歸檔整理時(shí)是只保留一件原始記錄作為原始憑證。在數(shù)據(jù)數(shù)量巨大的大數(shù)據(jù)時(shí)代，唯一性和去重復(fù)性是解決數(shù)據(jù)冗雜，降低信息迷航風(fēng)險(xiǎn)的有效途徑。在大數(shù)據(jù)時(shí)代將唯一性歸檔原則抽象運(yùn)用于電子化的信息數(shù)據(jù)中，從大量重復(fù)的信息中提煉出唯一性的檔案。如出生日期作為私人大檔案的內(nèi)容，是唯一的，出生日期會(huì)出現(xiàn)在個(gè)人的許多不同類型的記錄中，如入學(xué)登記表、入職登記表、社會(huì)保險(xiǎn)登記表等等之中，這些表大多由個(gè)人填寫，出于各種原因，也會(huì)出現(xiàn)如虛報(bào)年齡入學(xué)，虛報(bào)年齡退休等情況，會(huì)出現(xiàn)個(gè)人填寫的出生日期不唯一的情況，在遇到這些情況時(shí)，入學(xué)登記表、入職登記表、社會(huì)保險(xiǎn)登記表等這些表格作為原始記錄性仍舊歸于檔案范疇，但在追究檔案內(nèi)容真實(shí)性時(shí)，歸于私人大檔案的內(nèi)容中的出生日期是唯一性的被認(rèn)定為正確的。因此，私人大檔案是經(jīng)過歸檔鑒定的正確的具有價(jià)值的個(gè)人信息。

3.2 私人大檔案與人事檔案的關(guān)系

人事檔案是中國(guó)人事管理制度的一項(xiàng)重要特色，它是個(gè)人身份、學(xué)歷、資歷等方面的證據(jù)，與個(gè)人工資待遇、社會(huì)勞動(dòng)保障、組織關(guān)系緊密掛鉤，具有法律效用，是記載人生軌跡的重要依據(jù)。而私人大檔案沒有固定的、特殊的作用目的，更加強(qiáng)調(diào)個(gè)人在完整生命周期內(nèi)，所形成的所有有價(jià)值的個(gè)人信息的總和，強(qiáng)調(diào)全面性、系統(tǒng)性。人事檔案是私人大檔案中特定內(nèi)容的抽取、片段，如浙江省出臺(tái)了《浙江省未成年人犯罪記錄封存實(shí)施辦法》，細(xì)化完善了刑訴法規(guī)定的未成年人犯罪記錄封存制度，制度明確規(guī)定，對(duì)于犯罪記錄被封存的未成年人，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)出具無犯罪記錄書面證明，教育、民政等相關(guān)部門也不得將有關(guān)法律文書歸入學(xué)生檔案、勞動(dòng)人事檔案，雖不歸入人事檔案，但犯罪是真實(shí)發(fā)生的，犯罪記錄是真是存在的，記錄犯罪的相關(guān)法律文書是未成年人犯罪的原始記錄性憑證，屬于檔案范疇，應(yīng)歸入私人大檔案的內(nèi)容。私人大檔案與人事檔案同屬于涉及個(gè)人的檔案信息內(nèi)容范疇，屬于包含與被包含的關(guān)系。

因此，在冗雜的數(shù)據(jù)海洋中準(zhǔn)確定位并捕捉到涉及個(gè)人的信息，將個(gè)人信息中有價(jià)值的正確無誤的信息內(nèi)容定義為大數(shù)據(jù)環(huán)境下私人大檔案的內(nèi)容。這個(gè)私人大檔案的內(nèi)容，包含人事檔案中的個(gè)人信息，又區(qū)別與人事檔案的固有模式。三者的關(guān)系為：三者不等同，各有所部分包含，但不完全包含;個(gè)人信息的內(nèi)容包含著私人大檔案的內(nèi)容;私人大檔案的內(nèi)容包含人事檔案中的個(gè)人信息內(nèi)容。

4 私人大檔案的內(nèi)容

明確私人大檔案與個(gè)人信息、人事檔案的區(qū)別是界定私人大檔案內(nèi)容的關(guān)鍵。私人大檔案是大數(shù)據(jù)時(shí)代檔案信息資源的最重要組成部分。大數(shù)據(jù)時(shí)代的檔案信息中，涉及個(gè)人的信息無處不在，數(shù)量巨大，其內(nèi)容形式繁多，可將其分為靜態(tài)和動(dòng)態(tài)兩種形式。如房產(chǎn)登記、車輛掛牌、結(jié)婚離婚、戶口遷移、失業(yè)申報(bào)、教育求學(xué)、填寫的人事表格等個(gè)人信息，[3]即歸納為身份信息、學(xué)歷經(jīng)歷信息、婚姻生活信息及各種賬號(hào)信息，統(tǒng)歸為靜態(tài)信息;如各種音視頻監(jiān)控下自動(dòng)捕捉，且源源不斷、不斷更新增加的信息歸納為動(dòng)態(tài)信息。將這些繁多的涉及個(gè)人的信息中具有檔案價(jià)值的部分明確為私人大檔案的內(nèi)容。

私人大檔案的內(nèi)容界定，及私人大檔案資源體系的建設(shè)，不是零基礎(chǔ)的全新事物，而是從現(xiàn)有的已經(jīng)大量存在的且還在不斷被收集的個(gè)人信息中，鑒別出具有檔案價(jià)值的部分，加以明確與重視，找出信息來源的依據(jù)，判斷其真實(shí)性、憑證性。

私人大檔案的內(nèi)容包含：1）身份信息：如姓名、性別、身份證號(hào)碼、通訊號(hào)碼、郵箱、以及肖像都?xì)w屬于身份信息之內(nèi)，這些身份信息的內(nèi)容不是隨意而來的，是個(gè)人參與社會(huì)活動(dòng)在特殊節(jié)點(diǎn)形成，并經(jīng)過歸檔鑒別，以私人大檔案的形式確定的，如姓名，不是一個(gè)人隨意在一張紙上寫了個(gè)名字，這個(gè)名字就能成為他的姓名的，他被認(rèn)可的姓名只能是出生后入戶籍時(shí)在戶籍部門登記的姓名或后期通過戶籍部門更改登記的姓名;2）個(gè)人經(jīng)歷信息：如學(xué)籍檔案、工作經(jīng)歷的信息記錄;3）健康信息：如病例記錄、健康體檢表;4）民政狀況信息：如婚姻登記信息、家庭成員關(guān)系記錄信息;5）財(cái)產(chǎn)信息：如房產(chǎn)信息、車輛所有權(quán)信息、存款記錄信息、交易記錄信息;6）通訊信息：如手機(jī)號(hào)碼、郵箱、微信等各種備案的通信方式：如手機(jī)通訊號(hào)碼，以辦卡時(shí)運(yùn)營(yíng)商填寫的內(nèi)容和綁定的身份證號(hào)為判斷依據(jù)，將號(hào)碼歸入私人大檔案的內(nèi)容，通訊號(hào)碼分為正在使用的和曾經(jīng)使用的，以運(yùn)營(yíng)商數(shù)據(jù)更新為準(zhǔn)，曾經(jīng)使用的也許停止使用后處于空號(hào)狀態(tài)，也許又被他人注冊(cè)使用，都以運(yùn)營(yíng)商數(shù)據(jù)報(bào)備為依據(jù);通訊內(nèi)容;7）行蹤軌跡記錄信息：如乘坐公共交通的記錄、某地被拍攝到的監(jiān)控錄像、某酒店的入住登記;8）其他重要的個(gè)人信息：如社會(huì)保險(xiǎn)記錄信息、商業(yè)保險(xiǎn)記錄信息等等。

5 私人大檔案的所有權(quán)性質(zhì)

傳統(tǒng)的私人檔案指所有權(quán)歸屬個(gè)人所有的檔案，由于傳統(tǒng)的私人檔案內(nèi)容與載體相對(duì)固定，私人檔案的所有權(quán)是明確的，具體的。

而大數(shù)據(jù)時(shí)代的私人大檔案的所有權(quán)性質(zhì)只能為抽象的所有權(quán)，大數(shù)據(jù)時(shí)代的私人大檔案的內(nèi)容與載體非完全固定，完全相同的檔案信息內(nèi)容可能記錄依托于許多不同的載體，載體的所有權(quán)不完全歸屬于信息可識(shí)別性指向的個(gè)人所有，如政府以出于公共利益或?yàn)榱司S護(hù)公共安全和秩序通過安裝監(jiān)控設(shè)備所收集到的個(gè)人影像信息，收集個(gè)人影像信息所使用的載體物質(zhì)所有權(quán)歸政府所有，但如果這些收集到的個(gè)人信息中包含著私人大檔案明確規(guī)定的內(nèi)容的話，如在政府的監(jiān)控設(shè)備形成的影像中的個(gè)人肖像檔案信息，為私人大檔案明確規(guī)定的屬于私人大檔案的內(nèi)容，這些內(nèi)容將理解為抽象的私人所有。

私人對(duì)他人收集到的關(guān)于自己的個(gè)人信息有知情權(quán)、查詢權(quán)、更正權(quán)、刪除權(quán)等權(quán)利，如在突發(fā)性公共衛(wèi)生事件管控中，采取的掃描二維碼登記個(gè)人信息的方式進(jìn)行出入管控，這種個(gè)人信息的登記行為屬于政府出于公共利益采取的個(gè)人信息登記行為，這個(gè)行為中采取個(gè)人主動(dòng)登記的方式，充分實(shí)現(xiàn)了個(gè)人的知情權(quán)。

個(gè)人對(duì)私人大檔案的內(nèi)容有除法律規(guī)定的用途外的決定權(quán)，有權(quán)決定公開與不公開，即實(shí)現(xiàn)個(gè)人信息的自我決定權(quán)，這個(gè)決定權(quán)是在法律約束下的決定權(quán)，涉及公共利益目的的利用應(yīng)約束于法律規(guī)定之內(nèi)，當(dāng)遇到個(gè)人不愿公開，但出于公共利益目的法律要求公開時(shí)，個(gè)人需服從法律要求，予以公開。因此，私人大檔案的所有權(quán)是一種脫離載體，基于內(nèi)容的所有權(quán)，可理解為是一種抽象的所有權(quán)，同時(shí)是基于法律約束的不完全所有權(quán)。

6 私人大檔案信息資源建設(shè)的必要性

我國(guó)檔案相關(guān)立法與規(guī)范中，對(duì)私人的檔案內(nèi)容的相關(guān)涉及相對(duì)缺乏，行政管理部門對(duì)私人檔案的監(jiān)控對(duì)比集體檔案、公共檔案較為缺乏，隨著社會(huì)檔案觀、社會(huì)記憶觀的不斷革新，特別是大數(shù)據(jù)環(huán)境下，涉及個(gè)人的檔案在檔案資源體系中占有的比例越來越重，私人大檔案涉及的檔案信息資源不管是從數(shù)量還是重要程度來看，都已經(jīng)成為檔案信息資源不可忽視的重要組成部分的時(shí)代背景下，對(duì)私人大檔案的重要程度需要加強(qiáng)。

私人大檔案資源體系的需求是在大數(shù)據(jù)環(huán)境中產(chǎn)生的，體系的構(gòu)建也只能在大數(shù)據(jù)環(huán)境中完成，因?yàn)樗枰獜?qiáng)大的信息獲取、捕捉、收集能力，需要強(qiáng)大的信息處理能力，需要強(qiáng)大的信息存儲(chǔ)能力，除去大數(shù)據(jù)時(shí)代這樣的信息環(huán)境，是以往紙質(zhì)的、傳統(tǒng)的、哪怕不夠如此發(fā)達(dá)的初級(jí)信息化環(huán)境所不能完成的，它基于時(shí)代的需求，在規(guī)劃設(shè)計(jì)上又需要高于時(shí)代的長(zhǎng)遠(yuǎn)眼光。

對(duì)于國(guó)家而言，大數(shù)據(jù)時(shí)代的私人大檔案是符合國(guó)家“以人為本”高度關(guān)注民生這一政府服務(wù)社會(huì)主要目標(biāo)的，是主動(dòng)有效積極建立覆蓋全體人民群眾的檔案資源體系的方式探索，順應(yīng)檔案工作服務(wù)理念由“國(guó)家檔案觀”向“社會(huì)檔案觀”的轉(zhuǎn)變。對(duì)于社會(huì)而言，明確私人大檔案的概念、內(nèi)容，使社會(huì)在對(duì)個(gè)人信息的開發(fā)利用時(shí)，明確分寸，明確責(zé)任，有理有據(jù)有法可依。對(duì)于個(gè)人而言，明確私人大檔案的概念、內(nèi)容，將個(gè)人信息資源檔案化保存，使個(gè)人更加明確自己的權(quán)力，更有意識(shí)、有依據(jù)的保護(hù)個(gè)人的信息安全，同時(shí)也提高不侵犯他人的個(gè)人信息安全的意識(shí)。

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作者簡(jiǎn)介

耿碩（1989-），女，漢，河南鄭州，助理館員，碩士研究生，鄭州工程技術(shù)學(xué)院，研究方向：檔案管理。