基于“OA2020”促進(jìn)開放獲取期刊發(fā)展的策略分析

呂東東

(浙江廣播電視大學(xué) 科研處,浙江 杭州 310012)

開放獲取(Open Access)指科研知識(shí)成果在互聯(lián)網(wǎng)公開發(fā)布,用戶可免費(fèi)閱讀、下載、復(fù)制、保存、傳播、使用[1]。自開放獲取概念被提出以來,國(guó)際社會(huì)曾多次召開會(huì)議,探討開放獲取問題,并在會(huì)上或會(huì)后提出了多個(gè)有關(guān)開放獲取的宣言。在這些會(huì)議和宣言中,人們逐漸統(tǒng)一對(duì)開放獲取的認(rèn)識(shí),并形成系統(tǒng)的開放獲取理念。其中,“OA2020”(Open Access 2020)是全球開放獲取運(yùn)動(dòng)的重要思想?yún)R聚和行動(dòng)指南。

1 “OA2020”的提出

“OA2020”于2015年在第12屆柏林開放獲取會(huì)議上被首次提出,旨在探索構(gòu)建起全球范圍的開放信息環(huán)境。2016年,德國(guó)馬普學(xué)會(huì)等機(jī)構(gòu)以2003年《關(guān)于開放獲取科學(xué)知識(shí)和人文知識(shí)的柏林宣言》(BerlinDeclarationonOpenAccesstoKnowledgeintheSciencesandHumanities)以及2013年發(fā)布的《使命宣言》(MissionStatement)為基礎(chǔ),正式發(fā)起了“OA2020”。截至2020年4月,已有41個(gè)國(guó)家或地區(qū)158家機(jī)構(gòu)簽署加入《OA2020意向書》,其中,我國(guó)內(nèi)地已有文獻(xiàn)情報(bào)中心、國(guó)家科技圖書文獻(xiàn)中心、上?？萍即髮W(xué)圖書館等19家機(jī)構(gòu)簽署了該倡議。這一行動(dòng)倡議雖然由情報(bào)中心、圖書館、研究所等機(jī)構(gòu)簽署,但實(shí)際上與學(xué)術(shù)期刊息息相關(guān),其主要目標(biāo)便是加快學(xué)術(shù)期刊從當(dāng)前的“訂閱模式”轉(zhuǎn)向“開放獲取模式”。

那么,學(xué)術(shù)界為什么主動(dòng)發(fā)起“OA2020”?“OA2020”對(duì)學(xué)術(shù)界和出版界而言有何意義?通過梳理,主要可歸納為以下幾方面。一是降低科研知識(shí)成果獲取成本的需求。在過去十年里,不僅學(xué)術(shù)期刊的訂閱價(jià)格有所上漲,而且出版商還出現(xiàn)了重復(fù)收費(fèi)的現(xiàn)象,即同時(shí)向“科研資助單位和學(xué)術(shù)界”“作者和讀者”都收取費(fèi)用,這極大增加了學(xué)術(shù)成果的獲取成本。二是簡(jiǎn)化獲取流程,節(jié)省獲取時(shí)間?；凇坝嗛喣Ｊ健钡难芯砍晒麄鞑シ绞?常常會(huì)伴隨冗長(zhǎng)的規(guī)則與存儲(chǔ)過程,這在一定程度上影響了傳播速度,不利于研究成果的快速獲取。三是避免出現(xiàn)寡頭壟斷的出版商或資源獲取平臺(tái),營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境。個(gè)別出版商或資源獲取平臺(tái)壟斷絕大多數(shù)的科學(xué)文獻(xiàn),將會(huì)損害研究人員和讀者的權(quán)利。四是擴(kuò)大“開放獲取”理念的影響力。盡管人們?cè)缫寻l(fā)起了開放獲取運(yùn)動(dòng),但全球仍只有約15%的研究成果可以免費(fèi)獲取,國(guó)際學(xué)術(shù)界亟需一個(gè)能加速推進(jìn)向開放獲取過渡的全球聯(lián)盟[2]。

“付費(fèi)”是印刷時(shí)代的遺留物,基于訂閱模式的期刊在論文獲取、成本效率、透明度和使用限制上存在固有缺陷,與21世紀(jì)的科學(xué)研究需求不相符,我們需要?jiǎng)?chuàng)新出版服務(wù)以推進(jìn)而不是阻礙科學(xué)研究的進(jìn)程,“OA2020”正是在此背景下應(yīng)運(yùn)而生。

2 開放獲取期刊的內(nèi)涵

當(dāng)前,國(guó)際學(xué)術(shù)界對(duì)開放獲取期刊(OA期刊)尚沒有形成一個(gè)統(tǒng)一的定義。例如,開放獲取期刊目錄(Directory of Open Access Journal,DOAJ)將OA期刊定義為“采用不向讀者或其機(jī)構(gòu)收取訪問費(fèi)用的資助模式的期刊,能夠讓用戶閱讀、下載、復(fù)制、分發(fā)、打印、搜索或鏈接到出版文獻(xiàn)的全文”[3]。布達(dá)佩斯開放獲取倡議(Budapest Open Access Initiative)將OA期刊解釋為不再援引版權(quán)來限制對(duì)其發(fā)表的文獻(xiàn)的訪問和使用的期刊[4]。學(xué)術(shù)出版與學(xué)術(shù)資源聯(lián)盟、美國(guó)科學(xué)公共圖書館和開放獲取學(xué)術(shù)出版協(xié)會(huì)則聯(lián)合提出從閱讀權(quán)、再利用權(quán)、版權(quán)、作者發(fā)布權(quán)、自動(dòng)發(fā)布、機(jī)讀性六個(gè)方面,判斷OA期刊及其開放度[5]。加拿大科研知識(shí)網(wǎng)絡(luò)(Canadian Research Knowledge Network)認(rèn)為OA期刊是一種可供讀者在線獲取的學(xué)術(shù)期刊,而不存在互聯(lián)網(wǎng)本身在資金、法律、技術(shù)等方面具有的密不可分的障礙[6]。

而“OA2020”提出,為了充分發(fā)揮開放獲取的優(yōu)勢(shì),現(xiàn)有的學(xué)術(shù)期刊應(yīng)從訂閱為主轉(zhuǎn)為開放獲取為主,將當(dāng)前花費(fèi)在期刊訂閱上的資源轉(zhuǎn)換為資金支持可持續(xù)的OA業(yè)務(wù),以實(shí)現(xiàn)向開放獲取的轉(zhuǎn)型。開放獲取期刊表現(xiàn)為開放出版和開放存儲(chǔ)兩種基本形式,其中,開放出版指期刊論文在經(jīng)過同行評(píng)議發(fā)表后立即通過期刊網(wǎng)站提供免費(fèi)開放獲取;開放存儲(chǔ)指期刊論文在期刊(尤指訂購(gòu)期刊)發(fā)表后存繳到指定的機(jī)構(gòu)(資助者或作者機(jī)構(gòu))知識(shí)庫(kù)或領(lǐng)域知識(shí)庫(kù)中[1]。

綜上所述,我們將OA期刊定義為:基于互聯(lián)網(wǎng)技術(shù),采用“開放使用許可協(xié)議”以允許用戶免費(fèi)、不受限制地獲取知識(shí)資源同時(shí)保留作者著作權(quán)的一種新型學(xué)術(shù)期刊。值得一提的是,學(xué)術(shù)電子期刊并不一定就是OA期刊,OA期刊與非OA期刊的區(qū)別不在于載體和訪問方式,其本質(zhì)差異是訪問權(quán)限。因此,根據(jù)訪問權(quán)限的不同,OA期刊可分為“完全OA期刊”、“部分OA期刊”和“延時(shí)OA期刊”三種。完全OA期刊指期刊論文一經(jīng)出版,讀者就能不受限制地、免費(fèi)獲取全文;部分OA期刊介于傳統(tǒng)期刊和完全OA期刊之間,比如,如果作者或科研機(jī)構(gòu)支付了出版費(fèi)用,則該論文可供讀者免費(fèi)獲取;延時(shí)OA期刊則指期刊論文出版一段時(shí)間后,開放訪問權(quán)限,允許讀者免費(fèi)獲取全文。

總的來說,OA期刊具有無收費(fèi)、無限制、便捷獲取的特點(diǎn)?！癘A2020”鼓勵(lì)傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊向完全OA期刊轉(zhuǎn)型,將發(fā)展重心轉(zhuǎn)向出版服務(wù)方面的創(chuàng)新,而不是花費(fèi)大量精力來增加收入。

3 國(guó)外基于“OA2020”發(fā)展開放獲取期刊的策略

3.1 德國(guó)基于“OA2020”的開放獲取策略

其實(shí)早在2008年,德國(guó)就啟動(dòng)了“數(shù)字信息優(yōu)先倡議”,旨在促進(jìn)本國(guó)數(shù)字信息的開放共享與利用。到了2016年,德國(guó)聯(lián)邦教研部宣布全面實(shí)施“開放獲取”戰(zhàn)略,其中的重要措施是對(duì)所有受聯(lián)邦教研部資助的項(xiàng)目引入“開放獲取”附加條款,使公眾能夠免費(fèi)獲得由納稅資金資助的科研成果,這也在一定程度上倒逼傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊探索開放獲取模式。因此,根據(jù)德國(guó)科學(xué)組織聯(lián)盟的要求,德國(guó)在參照“OA2020”的基礎(chǔ)上,結(jié)合本國(guó)學(xué)術(shù)期刊的特色,啟動(dòng)“‘OA2020’-德國(guó)”項(xiàng)目,并制定了促進(jìn)傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊向OA期刊轉(zhuǎn)型的路線圖(圖1)。

3.1.1 創(chuàng)建一站式聯(lián)絡(luò)點(diǎn)

創(chuàng)建連接高校與非高校研究機(jī)構(gòu)的聯(lián)絡(luò)中心,旨在就轉(zhuǎn)型模式及其對(duì)單個(gè)科研機(jī)構(gòu)的影響進(jìn)行公開交流。與此同時(shí),聯(lián)絡(luò)中心也為全國(guó)范圍內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)用戶服務(wù),并作為“OA2020”框架下的全球聯(lián)系紐帶,形成“‘OA2020’-德國(guó)”共同體。

3.1.2 為單個(gè)機(jī)構(gòu)建立支持系統(tǒng)

支持對(duì)開放獲取感興趣的科研機(jī)構(gòu),使他們能了解自己的出版物數(shù)量、出版情況以及與購(gòu)買或分發(fā)科學(xué)出版物有關(guān)的費(fèi)用等。為此,“‘OA2020’-德國(guó)”設(shè)立了一個(gè)平臺(tái),收集單個(gè)機(jī)構(gòu)所需的所有(財(cái)務(wù))數(shù)據(jù),并利用設(shè)備支持他們進(jìn)行相關(guān)分析。

3.1.3 研究資金流動(dòng)和融資模式的發(fā)展

至少應(yīng)該從資金、信貸/高出版率組織、出版數(shù)量較少的組織/內(nèi)部資金流(包括管理成本)三個(gè)層面研究資金流動(dòng)。在此基礎(chǔ)上,進(jìn)一步開發(fā)開放獲取的融資模式,并與出版市場(chǎng)的所有參與者(圖書館、科研機(jī)構(gòu)、出版商和科研資助者)公開討論。

3.1.4 幫助科研機(jī)構(gòu)形成對(duì)出版商的談判戰(zhàn)略

通過不斷完善數(shù)據(jù)庫(kù)和上面提到的分析平臺(tái),使科研機(jī)構(gòu)能夠更加概念化、系統(tǒng)化地制定與出版商的談判策略。不僅僅引導(dǎo)科研機(jī)構(gòu)形成談判意識(shí),同時(shí),幫助科研機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略性地利用分析后的數(shù)據(jù)與出版商進(jìn)行談判,并與其他機(jī)構(gòu)分享在談判過程中獲得的經(jīng)驗(yàn)。

3.1.5 制作信息材料和宣傳手冊(cè)

除了舉辦巡展、研討會(huì)等活動(dòng),“‘OA2020’-德國(guó)”還制作了相應(yīng)的新聞材料和宣傳手冊(cè)對(duì)開放獲取模式進(jìn)行宣傳。

Fig.1 Transformation roadmap by Germany Based on Open Access 2020圖1 德國(guó)基于“OA2020”制定的轉(zhuǎn)型路線圖[7]

3.2 日本基于“OA2020”的開放獲取策略

日本的“開放獲取”運(yùn)動(dòng)雖然晚于歐美,但在亞洲仍處于較高水平,其開放獲取期刊、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟以及一系列開放獲取政策,具有很強(qiáng)的借鑒意義。其中,日本大學(xué)圖書館電子資源聯(lián)盟(Japan Alliance of University Library Consortia for E-Resource,JUSTICE)在推進(jìn)日本開放獲取運(yùn)動(dòng)中,發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。JUSTICE的使命是與出版單位交涉,通過簽訂合同以及管理、提供和保存電子資源等,來加強(qiáng)日本本國(guó)的學(xué)術(shù)信息基礎(chǔ)設(shè)施。日本政府和學(xué)術(shù)界意識(shí)到,隨著訂閱成本的不斷增加,科研機(jī)構(gòu)和讀者未來很有可能將無力支付費(fèi)用,而應(yīng)對(duì)這一挑戰(zhàn)的基本解決辦法是學(xué)術(shù)期刊從訂閱模式轉(zhuǎn)向開放獲取模式。因此,2016年8月,JUSTICE在會(huì)上通過了《“OA2020”意向書》,在分析日本當(dāng)前的財(cái)務(wù)和出版數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上,探討從傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊向開放獲取期刊轉(zhuǎn)型的可行性,并制定“JUSTICE ‘OA2020’”路線圖(圖2)。

3.2.1 數(shù)據(jù)分析

持續(xù)收集、整理和分析有關(guān)訂閱費(fèi)、出版產(chǎn)出、APC支付(Article Processing Charge,論文處理費(fèi))等方面的數(shù)據(jù),形成一系列具有參考價(jià)值的精準(zhǔn)數(shù)據(jù)集,同時(shí),建立一個(gè)系統(tǒng),可以不斷監(jiān)測(cè)出版物的輸出趨勢(shì)、成本、OA進(jìn)程等?；谶@些數(shù)據(jù),學(xué)術(shù)期刊與科研機(jī)構(gòu)可以更好地就“開放獲取模式”進(jìn)行談判協(xié)商。值得強(qiáng)調(diào)的是,“JUSTICE ‘OA2020’”關(guān)于OA 期刊出版的所有研究,每個(gè)機(jī)構(gòu)和個(gè)體都可以免費(fèi)使用,具有較高的透明度,也有助于營(yíng)造健康的出版競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。

3.2.2 試點(diǎn)OA出版模式

通過協(xié)商,選擇某一學(xué)術(shù)期刊作為試點(diǎn),開發(fā)OA出版模型,在能夠控制總成本的基礎(chǔ)上接受多變的轉(zhuǎn)型協(xié)議。例如,具有變革意義的開放獲取出版模式可以與訂閱模式并行,或僅針對(duì)特定大學(xué)試行。

Fig.2 “JUSTICE ‘OA2020’” Roadmap圖2 “JUSTICE ‘OA2020’”路線圖[8]

3.2.3 向OA出版模式擴(kuò)展

將試點(diǎn)成功的學(xué)術(shù)期刊轉(zhuǎn)型協(xié)議,逐步擴(kuò)展應(yīng)用到其他學(xué)術(shù)期刊或大學(xué)。

3.2.4 轉(zhuǎn)換訂閱費(fèi)與資助

當(dāng)傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊向OA期刊轉(zhuǎn)型時(shí),每一所大學(xué)也需要改變他們的預(yù)算分配方式,從支付訂閱費(fèi)用轉(zhuǎn)向資助OA支持費(fèi)用。然而,擁有高出版產(chǎn)出的大學(xué)可能需要額外的預(yù)算,因?yàn)樗麄兡壳暗挠嗛嗁M(fèi)轉(zhuǎn)換資金將不足以支持OA業(yè)務(wù)。對(duì)此,日本研究者們認(rèn)為可以借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn),由資助機(jī)構(gòu)資助這類大學(xué)以適應(yīng)OA期刊的出版模式。為了推動(dòng)資助行動(dòng),JUSTICE將針對(duì)不同利益相關(guān)者在國(guó)內(nèi)開展“開放獲取”宣傳活動(dòng)。

3.2.5 共識(shí)與合作

當(dāng)一些期刊出版單位不愿意接受“OA出版模式”時(shí),可以通過抵制期刊訂閱、同行評(píng)審等方式來“倒逼”他們加入開放獲取行列,而這需要各大圖書館和研究人員達(dá)成共識(shí)并提供支持。為此,JUSTICE將與大學(xué)校長(zhǎng)或最高管理層、日本國(guó)立大學(xué)協(xié)會(huì)、日本公辦大學(xué)協(xié)會(huì)以及日本私立大學(xué)協(xié)會(huì)等建立合作,以共同支持“OA出版模式”。

3.2.6 其他行動(dòng)

基于上述策略,“JUSTICE ‘OA2020’”還提出了其他行動(dòng)策略。主要有:擴(kuò)展全國(guó)范圍的后臺(tái)文件許可,實(shí)現(xiàn)對(duì)往期文章的開放獲取;探索其他類型的OA出版模式,如通過圖書館資助的方式推動(dòng)OA學(xué)術(shù)出版;開發(fā)另一種基于學(xué)術(shù)界的學(xué)術(shù)出版平臺(tái)。

3.3 荷蘭基于“OA2020”的開放獲取策略

荷蘭是公認(rèn)的歐洲開放獲取運(yùn)動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)者。2013年,荷蘭政府在國(guó)家層面提出推進(jìn)“開放科學(xué)”。之后,2016年擔(dān)任歐盟輪值主席國(guó)期間,在歐盟政府層面首先推崇的政策就是科學(xué)文獻(xiàn)的開放獲取。2017年2月,包括荷蘭皇家科學(xué)院、荷蘭科學(xué)研究組織、荷蘭健康研究與發(fā)展組織、荷蘭大學(xué)聯(lián)盟在內(nèi)的10個(gè)組織簽署了《開放科學(xué)國(guó)家計(jì)劃》(TheNationalPlanforOpenScience),該計(jì)劃可視為“OA2020”在荷蘭的實(shí)施。其中,荷蘭大學(xué)聯(lián)盟(Association of Universities in the Netherlands,VSNU)是荷蘭“OA2020”的主要推動(dòng)者,從大學(xué)的角度提出了實(shí)現(xiàn)“開放獲取”的五大支柱(圖3)。

Fig.3 The five pillars of Open Access圖3 開放獲取的五大支柱[9]

3.3.1 與出版單位協(xié)商

大學(xué)需要與出版單位進(jìn)行協(xié)商,簽訂支持完全開放獲取的閱讀合同,而不收取任何額外費(fèi)用。這一策略適用于所有學(xué)科,但在具體的協(xié)商過程中,需要意識(shí)到出版文化差異的存在。例如:需要對(duì)單一作者的文章與多個(gè)作者的文章進(jìn)行比較;純學(xué)術(shù)目標(biāo)的出版物與混合目標(biāo)的出版物進(jìn)行比較;有較大影響力的出版物與較小影響力的出版物進(jìn)行比較;在“封閉的”期刊上發(fā)表文章與在arXiv.org、bioRxiv.org和SSRN(社會(huì)科學(xué)研究網(wǎng)絡(luò))等數(shù)據(jù)庫(kù)和預(yù)印服務(wù)器上發(fā)表文章,進(jìn)行比較;版權(quán)自由的文章與第三方授權(quán)的文章進(jìn)行比較。由于出版文化的差異,學(xué)術(shù)期刊通往開放獲取的“道路”可能需要許多不同的路線和方式,因此大學(xué)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與出版單位的溝通協(xié)商。

3.3.2 國(guó)際合作

荷蘭大學(xué)聯(lián)盟(VSNU)認(rèn)為歐洲各國(guó)首先需要保證“開放獲取是政治議程上的一項(xiàng)重要內(nèi)容”,為開放獲取的推動(dòng)提供有力的政府支持;其次,歐洲高校應(yīng)該合作組建一支游說團(tuán),以便對(duì)出版單位施加政治壓力,并進(jìn)行更專業(yè)的協(xié)商。國(guó)際高校必須密切合作,達(dá)成一致游說目標(biāo),使開放獲取始終作為國(guó)際議程上的一項(xiàng)高度優(yōu)先事項(xiàng)。

3.3.3 存檔(存儲(chǔ))

2016年底,荷蘭各高校實(shí)行集體歸檔政策,以確保到2020年能實(shí)現(xiàn)100%開放獲取率的目標(biāo)。在開放獲取運(yùn)動(dòng)中,高校有責(zé)任保證自己的研究成果能夠被獲取,學(xué)術(shù)界應(yīng)強(qiáng)調(diào)保留版權(quán)的重要性,而不是將版權(quán)完全轉(zhuǎn)讓給出版單位,通過這種高校自主的存檔政策將有助于推進(jìn)開放獲取。

3.3.4 監(jiān)測(cè)

荷蘭大學(xué)聯(lián)盟與一些學(xué)術(shù)專家一起梳理了關(guān)于“監(jiān)測(cè)開放獲取出版物”的定義。在明確了相關(guān)定義的基礎(chǔ)上,2016年,荷蘭各高校對(duì)開放獲取績(jī)效進(jìn)行了官方研究,他們發(fā)現(xiàn),2016年荷蘭有42%的文章是通過開放獲取期刊出版的。而VSNU之所以研究監(jiān)測(cè)開放獲取出版物的其他方法,主要目的是使開放獲取期刊的所有各方都能以一種簡(jiǎn)單的方法登記和監(jiān)測(cè)開放獲取情況,從而及時(shí)獲取開放獲取的相關(guān)績(jī)效數(shù)據(jù)。

3.3.5 可選擇的其他出版平臺(tái)

在高校與出版單位的協(xié)商過程中,前者處于相對(duì)弱勢(shì)地位,因此,荷蘭大學(xué)聯(lián)盟認(rèn)為,高校必須通過減少對(duì)現(xiàn)有出版單位的依賴來提升自身在談判過程中的話語權(quán)。為此,他們提出建設(shè)開放的公共平臺(tái)來實(shí)現(xiàn)開放獲取,使高校在已有出版單位的基礎(chǔ)上,有機(jī)會(huì)選擇其他平臺(tái)共享研究成果。而對(duì)于簽訂《開放科學(xué)國(guó)家計(jì)劃》的成員而言,始終堅(jiān)持開放獲取的原則是至關(guān)重要的,這樣才能引導(dǎo)市場(chǎng),使已有的開放獲取期刊和可選擇的其他出版平臺(tái)都制定“正確”的開放獲取標(biāo)準(zhǔn)。

4 對(duì)我國(guó)促進(jìn)開放獲取期刊發(fā)展的啟示

雖然我國(guó)大陸地區(qū)已有19家機(jī)構(gòu)簽署了“OA2020”,在網(wǎng)絡(luò)上也能檢索到“OA2020”中國(guó)的官方網(wǎng)站(http://www.“OA2020”.cn/),但,當(dāng)前的開放獲取實(shí)踐多以單一的期刊行為或機(jī)構(gòu)行為為主,亟需形成大規(guī)模的開放獲取聯(lián)盟,以及明確的行動(dòng)指南。通過分析國(guó)外發(fā)展OA期刊的實(shí)踐策略和路線圖,我們可以從中發(fā)現(xiàn)一些啟示。

4.1 構(gòu)建OA 共同體

發(fā)展OA期刊不僅僅是出版單位的事,政府、圖書館、高校、科研機(jī)構(gòu)、作者等各方亦是不可或缺的推動(dòng)者,有些甚至可以發(fā)揮引領(lǐng)作用。比如,日本通過日本大學(xué)圖書館電子資源聯(lián)盟(JUSTICE),從圖書館的角度制定“OA2020”路線圖;荷蘭以荷蘭大學(xué)聯(lián)盟為主,從大學(xué)的角度提出“開放獲取”的五大支柱?？缃绾献魇谴龠M(jìn)開放獲取期刊發(fā)展的關(guān)鍵,高校、研究機(jī)構(gòu)、圖書館等與出版單位并非非此即彼的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系,相反,他們通過合作將可以實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)、功能、資源的多層次融合。

借鑒德國(guó)的做法,為了形成“OA2020”共同體,由德國(guó)科學(xué)組織聯(lián)盟牽頭,得到“德國(guó)出版科學(xué)系統(tǒng)聯(lián)盟”“OA2020”“NCPs全球網(wǎng)絡(luò)”高校和研究所等機(jī)構(gòu)支持,共同發(fā)起了““OA2020”-德國(guó)”項(xiàng)目,并提出創(chuàng)建一站式聯(lián)絡(luò)點(diǎn)作為多方合作交流的橋梁。因此,我國(guó)可以在國(guó)家層面主動(dòng)建立跨機(jī)構(gòu)的多方合作,借助《“OA2020”意向書》的簽署,發(fā)起“‘OA2020’-中國(guó)”項(xiàng)目,同時(shí)發(fā)揮政府力量加大政策扶持,增強(qiáng)合作意識(shí),使各大高校、圖書館、科研機(jī)構(gòu)、出版單位及其聯(lián)盟都能加入到“‘OA2020’-中國(guó)”的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng),以國(guó)家級(jí)網(wǎng)絡(luò)促進(jìn)全國(guó)開放獲取期刊發(fā)展,并參加國(guó)際化開放獲取行動(dòng)。參與學(xué)術(shù)出版的各方,特別是出版商、高校、研究機(jī)構(gòu)、資助者和圖書館,都應(yīng)采取變革行動(dòng),在全國(guó)范圍內(nèi)形成OA 共同體,以“‘OA2020’-中國(guó)”為中介組織,統(tǒng)籌協(xié)調(diào)合作組織間的優(yōu)勢(shì)功能,最終實(shí)現(xiàn)我國(guó)學(xué)術(shù)出版的共同繁榮。

4.2 基于數(shù)據(jù)分析探索資金重組模式

傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊的出版資金主要依托于讀者、機(jī)構(gòu)支付的訂閱經(jīng)費(fèi),而OA期刊的出版經(jīng)費(fèi)主要來源于作者、機(jī)構(gòu)、聯(lián)盟支付的論文處理費(fèi)(APC),因此,傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊向OA期刊轉(zhuǎn)型面臨的一項(xiàng)重要問題便是資金重組。“OA2020”提到可以將當(dāng)前訂閱經(jīng)費(fèi)轉(zhuǎn)換為支持OA出版的資金。然而,這種費(fèi)用轉(zhuǎn)換并不是等額的,各個(gè)期刊會(huì)因出版情況不同而有差異,比如,低出版率期刊的轉(zhuǎn)換資金會(huì)不足以支持OA業(yè)務(wù)。所以,德國(guó)、日本、荷蘭等國(guó)都提出收集相關(guān)財(cái)務(wù)和出版數(shù)據(jù)資料進(jìn)行分析、評(píng)估,在數(shù)據(jù)分析基礎(chǔ)上探索OA期刊的融資模式。

我國(guó)傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊向OA期刊轉(zhuǎn)型時(shí),也應(yīng)在數(shù)據(jù)分析基礎(chǔ)上探索資金重組模式。具體而言,學(xué)術(shù)期刊需要收集相關(guān)財(cái)務(wù)和出版數(shù)據(jù)資料進(jìn)行分析、評(píng)估,從中發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)型過程中可利用的優(yōu)勢(shì),再考慮政策、基礎(chǔ)設(shè)施、程序和利益相關(guān)者等因素,計(jì)算和分配資源以覆蓋過渡成本,最終制定適宜的資金重組方案。其中,應(yīng)收集的數(shù)據(jù)包括傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊和OA期刊的財(cái)務(wù)交易數(shù)據(jù)、學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)研究人員的文獻(xiàn)發(fā)表趨勢(shì)(如,科研人員在哪些期刊上發(fā)表文獻(xiàn))、引用數(shù)據(jù)(如,科研人員主要引用哪些期刊上的文獻(xiàn))、期刊自身的出版發(fā)行數(shù)據(jù),以及OA期刊和訂閱期刊的市場(chǎng)份額和相應(yīng)作者數(shù)據(jù)。然而,僅依靠單一機(jī)構(gòu)是很難收集到詳盡的財(cái)務(wù)和出版數(shù)據(jù)資料的,借鑒日本、荷蘭等國(guó)的做法,我國(guó)可以基于“OA 共同體”建立“‘OA2020’成員檔案”,持續(xù)收集、整理和分析有關(guān)訂閱費(fèi)、出版產(chǎn)出、APC支付等方面的數(shù)據(jù),建立一個(gè)支持開放獲取和存儲(chǔ)的“云平臺(tái)”,使學(xué)術(shù)出版的各方都可以上傳、下載出版相關(guān)數(shù)據(jù),而“OA共同體”開展的具有參考價(jià)值的數(shù)據(jù)分析研究也可免費(fèi)獲取,從而為學(xué)術(shù)期刊的數(shù)據(jù)分析提供堅(jiān)實(shí)的數(shù)據(jù)支持和研究支持。

4.3 搭建具有廣泛影響力的公共開放獲取平臺(tái)

在我國(guó),目前已形成了中國(guó)知網(wǎng)、維普、萬方等大型數(shù)據(jù)庫(kù),他們是數(shù)字信息時(shí)代下國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)期刊出版的重要平臺(tái)。然而,這些寡頭壟斷的資源獲取平臺(tái)并不支持開放獲取,他們不僅阻礙了學(xué)術(shù)期刊向開放獲取期刊轉(zhuǎn)型,還造成了不公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境,使學(xué)術(shù)期刊、科研機(jī)構(gòu)、研究人員和讀者等都處于弱勢(shì)一方。例如,北京大學(xué)等多所高校就曾因收費(fèi)過高而暫停續(xù)訂中國(guó)知網(wǎng),但最終都迫于師生的資源獲取需求而不得不重新啟用。所以,借鑒日本、荷蘭等國(guó)的開放獲取策略,我國(guó)也應(yīng)探索建設(shè)其他支持開放獲取的學(xué)術(shù)出版平臺(tái),為開放獲取期刊提供平臺(tái)支持。

從我國(guó)當(dāng)前的情況來看,已有一些如中國(guó)科技期刊開放獲取平臺(tái)、國(guó)家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)中心等公共的、非營(yíng)利性開放獲取平臺(tái),然而,這些平臺(tái)的影響力還很有限,存在能檢索和獲取到的文獻(xiàn)不全面、訪問用戶少等問題。公共開放獲取平臺(tái)不在于多而在于精,我國(guó)應(yīng)采用合理的政策進(jìn)行引導(dǎo)和規(guī)范,整合現(xiàn)有的開放獲取平臺(tái),依靠政府動(dòng)員和公共建設(shè),減少出版單位、高校、科研機(jī)構(gòu)和讀者對(duì)營(yíng)利性資源獲取平臺(tái)的依賴,最終搭建一個(gè)具有廣泛影響力的公共開放獲取平臺(tái)。

4.4 加大“開放獲取”理念宣傳

近年來,我國(guó)加入到開放獲取行列的學(xué)術(shù)期刊已達(dá)到相當(dāng)數(shù)量,并在持續(xù)增長(zhǎng),然而仍然有一些辦刊者和研究者對(duì)開放獲取的價(jià)值和意義持懷疑態(tài)度,甚至有不少研究者、作者和讀者并不知曉開放獲取期刊,這也是我國(guó)已有的公共開放獲取平臺(tái)影響力不夠的重要原因。因此,高校、圖書館和科研機(jī)構(gòu)應(yīng)加大對(duì)“開放獲取”理念的宣傳,尤其是對(duì)OA期刊、公共開放獲取平臺(tái)的宣傳,提高OA期刊和“開放獲取”理念在研究者、作者以及讀者群體中的知名度和關(guān)注度。

加大宣傳的一項(xiàng)重要舉措是使更多的機(jī)構(gòu)認(rèn)可“OA2020”或其他開放獲取戰(zhàn)略,并簽署OA意向書,積極加入到全球OA 網(wǎng)絡(luò)之中。同時(shí),政府應(yīng)站在促進(jìn)公共知識(shí)傳播的角度,從國(guó)家層面宣傳、引導(dǎo)“開放獲取”理念,充分發(fā)揮公共部門由上而下的宣傳作用。

5 結(jié)束語

雖然2020年已至,但縱觀全球開放獲取期刊的發(fā)展現(xiàn)狀,“OA2020”的目標(biāo)還遠(yuǎn)未實(shí)現(xiàn),“OA2020”所提倡的“開放獲取”理念和行動(dòng)依然還要繼續(xù)。值得一提的是,隨著越來越多國(guó)家的單位和機(jī)構(gòu)簽署“OA2020”或其他開放獲取戰(zhàn)略,全球開放獲取期刊在學(xué)科分布和數(shù)量上均有了顯著的進(jìn)步。以中國(guó)大陸為例,截至2018年12月,僅有8家機(jī)構(gòu)簽署《“OA2020”意向書》,而到2020年4月,新增了11所機(jī)構(gòu)?？梢?我國(guó)研究機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)期刊正緊跟國(guó)際趨勢(shì),積極參與全球開放獲取運(yùn)動(dòng),在科學(xué)研究領(lǐng)域日益包容開放。基于國(guó)際經(jīng)驗(yàn),我們應(yīng)加大“開放獲取”理念宣傳,形成多方合力的OA 共同體,搭建具有廣泛影響力的公共開放獲取平臺(tái),引導(dǎo)學(xué)術(shù)期刊基于數(shù)據(jù)分析探索資金重組模式,制定科學(xué)的轉(zhuǎn)型方案,從而在全國(guó)范圍內(nèi)構(gòu)建起健康開放的信息環(huán)境。