研究生學(xué)術(shù)不端行為治理制度的完善

[摘 要]研究生學(xué)術(shù)不端行為的治理需要自律和他律，學(xué)術(shù)規(guī)范文本在一定程度上約束研究生的學(xué)術(shù)行為。本文采用文本分析法，嘗試對(duì)“C9”高校的學(xué)術(shù)規(guī)范文本進(jìn)行剖析，認(rèn)為其在制定依據(jù)、適用對(duì)象、行為認(rèn)定、處理主體、處理程序、處理手段等方面存在問題?；谶@些問題，文本制訂應(yīng)當(dāng)緊扣國家規(guī)定，明確適用對(duì)象，加大學(xué)術(shù)力量、動(dòng)員公眾力量參與學(xué)術(shù)不端治理，完善不實(shí)舉報(bào)的救濟(jì)機(jī)制;大力推行學(xué)術(shù)規(guī)范教育，制訂科學(xué)的操作程序和量化的衡量標(biāo)準(zhǔn)，明確研究生學(xué)術(shù)行為中的導(dǎo)師責(zé)任。

[關(guān)鍵詞]研究生;學(xué)術(shù)不端;治理制度;“C9”高校;學(xué)術(shù)規(guī)范文本

[中圖分類號(hào)]G649.1 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1005-5843（2020）04-0038-06

[DOI]10.13980/j.cnki.xdjykx.2020.04.008

研究生學(xué)術(shù)不端事件頻頻曝光已引起國家、社會(huì)和高校的廣泛重視。教育部早在2002年印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的若干意見》中就明確了端正學(xué)術(shù)風(fēng)氣，加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)是當(dāng)前我國高校的一項(xiàng)重要任務(wù)[1]。隨后教育部、科技部等部委相繼出臺(tái)《國家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法（試行）》《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神 加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》等文件，強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)道德與學(xué)風(fēng)建設(shè)，學(xué)校層面也隨之制定和完善學(xué)術(shù)規(guī)范文本，但是研究生學(xué)術(shù)不端行為難以根除?！癈9”高校①作為國內(nèi)頂尖高校的代表和重要的研究生培養(yǎng)基地，在學(xué)術(shù)活動(dòng)治理方面比其他高校更加成熟，能夠在一定程度上反映我國研究生培養(yǎng)在制度建設(shè)方面存在的問題。因此，分析“C9”高校學(xué)術(shù)規(guī)范文本的內(nèi)容、存在的問題，并提出相應(yīng)的完善建議，能為其他高校研究生學(xué)術(shù)不端行為治理制度的完善帶來啟示。

一、文獻(xiàn)回顧與研究設(shè)計(jì)

（一）文獻(xiàn)回顧

以中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫為信息源，對(duì)“研究生學(xué)術(shù)不端治理”進(jìn)行主題檢索，共檢索到34篇文獻(xiàn)。通過梳理已有研究，發(fā)現(xiàn)在治理主體上，既涉及導(dǎo)師、編輯、審稿人和研究生自身[2]，又包括高校、社會(huì)第三方評(píng)價(jià)組織、社會(huì)媒體、用人單位及研究生作品的閱讀者和使用者[3]。在治理視角上，有學(xué)者從博弈論的視角出發(fā)，認(rèn)為研究生學(xué)術(shù)不端行為是一場研究生與高校、期刊社、用人單位之間的博弈[4];有學(xué)者基于場域理論提出構(gòu)建社會(huì)環(huán)境系統(tǒng)、學(xué)術(shù)場域內(nèi)部結(jié)構(gòu)、研究生群體三位一體的學(xué)術(shù)治理實(shí)踐體系[5];也有學(xué)者從學(xué)術(shù)共同體的視角[6]、多元治理主體的視角[7]、學(xué)術(shù)管理理論的視角[8]、法學(xué)的視角[9]進(jìn)行分析。在治理對(duì)策上，有學(xué)者提出應(yīng)制訂科學(xué)的研究生培養(yǎng)方案、建立導(dǎo)師和研究生學(xué)術(shù)不端行為的連帶責(zé)任制[10];也有學(xué)者提出建立體系完備的科研誠信問責(zé)制度，即事前問責(zé)、即時(shí)問責(zé)和事后問責(zé)[11]。

諸多學(xué)者認(rèn)為需要多方力量共同參與治理，而鮮有研究能夠聚焦某一治理主體展開深入討論;也有學(xué)者提出治理對(duì)策上應(yīng)構(gòu)建完善、合理的學(xué)術(shù)規(guī)范與管理制度，而這些內(nèi)容大多泛泛而談;還有學(xué)者關(guān)注治理過程“應(yīng)該如何做”，而鮮有研究關(guān)注到“實(shí)際做了什么”。本文將聚焦高校這一治理主體，剖析“C9”高校制定的學(xué)術(shù)規(guī)范文本，以期在學(xué)術(shù)不端行為治理制度的完善方面拋磚引玉。

（二）研究對(duì)象

通過檢索“C9”高校研究生院、科研管理部門的網(wǎng)站，收集其最新版本的10份學(xué)術(shù)規(guī)范文本并作為研究對(duì)象，包括《清華大學(xué)預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》[12]《北京大學(xué)研究生基本學(xué)術(shù)規(guī)范》[13]《復(fù)旦大學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范（試行）》[14]《復(fù)旦大學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范實(shí)施條例（試行）》[15]《上海交通大學(xué)研究生學(xué)術(shù)規(guī)范》[16]《南京大學(xué)處理學(xué)術(shù)不端行為辦法（試行）》[17]《浙江大學(xué)研究生學(xué)術(shù)規(guī)范》[18]《中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)研究生學(xué)術(shù)道德規(guī)范管理?xiàng)l例》[19]《哈爾濱工業(yè)大學(xué)學(xué)術(shù)道德規(guī)范》[20]《西安交通大學(xué)規(guī)范研究生學(xué)術(shù)行為實(shí)施辦法》[21]。因部分高校并未制訂專門的研究生學(xué)術(shù)規(guī)范文本，因此在分析時(shí)將有所區(qū)別，力求反映客觀事實(shí)。

（三）研究方法與文本內(nèi)容

本文采用文本分析法對(duì)搜集到的“C9”高校研究生學(xué)術(shù)規(guī)范文本進(jìn)行分析。整理和對(duì)比分析發(fā)現(xiàn)，9所高校的學(xué)術(shù)規(guī)范文本雖然在具體細(xì)節(jié)或表述方面存在差異，但基本內(nèi)容相同：一是總則與附錄。總則介紹了該學(xué)術(shù)規(guī)范文本制定的目的與依據(jù)、適用對(duì)象、治理原則、責(zé)任機(jī)構(gòu)等;附錄說明了該文本的解釋機(jī)關(guān)與執(zhí)行時(shí)間等。二是操作細(xì)則。該部分對(duì)學(xué)術(shù)不端的處理機(jī)構(gòu)、舉報(bào)、立案、調(diào)查、認(rèn)定、處理、申訴、監(jiān)督等方面的具體操作與細(xì)節(jié)進(jìn)行說明。本文的分析也將圍繞總則與附錄、操作細(xì)則兩方面展開。

二、文本分析與評(píng)價(jià)

（一）學(xué)術(shù)規(guī)范文本中的總則與附錄

1.制定依據(jù)。通?！癈9”高校研究生學(xué)術(shù)規(guī)范文本的制定依據(jù)包括國家法律、政策和各校規(guī)章制度。國家的法律、政策為文本的制定提供了上位支持，各校的規(guī)章制度又體現(xiàn)了各校的自我要求。學(xué)術(shù)規(guī)范文本的制定依據(jù)如表1所示。

通過對(duì)學(xué)術(shù)規(guī)范文本制定依據(jù)的分析，我們發(fā)現(xiàn)以下問題：第一，制定依據(jù)不充分。依據(jù)不充分使得文本制定的根基不牢且缺乏說服力，這也從側(cè)面反映出高校對(duì)于國家政策尤其是國家法規(guī)的精神領(lǐng)會(huì)不夠深刻。部分高校對(duì)于依據(jù)的表述含糊不清，甚至沒有表述。如《北京大學(xué)研究生基本學(xué)術(shù)規(guī)范》在表述制定依據(jù)時(shí)提出“根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)以及北京大學(xué)相關(guān)規(guī)定，特制定本規(guī)范”;《西安交通大學(xué)規(guī)范研究生學(xué)術(shù)行為實(shí)施辦法》中提到“根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合學(xué)校實(shí)際，制定本辦法”，而“有關(guān)法律法規(guī)、相關(guān)規(guī)定”的具體指向并未提及。第二，制定依據(jù)沒有與時(shí)俱進(jìn)?！癈9”高校學(xué)術(shù)規(guī)范文本制定的國家法規(guī)和政策依據(jù)多為10多年前的文件。 而近幾年，面對(duì)不斷曝光的研究生學(xué)術(shù)不端行為，國家已經(jīng)連續(xù)出臺(tái)多項(xiàng)政策文件，郝凱冰等人通過分析2002—2016年教育部頒布的治理高校學(xué)術(shù)不端行為的相關(guān)政策，認(rèn)為教育部在有關(guān)學(xué)術(shù)不端行為的界定、學(xué)術(shù)規(guī)范與學(xué)術(shù)道德教育制度，以及學(xué)術(shù)不端行為披露、調(diào)查、處理反饋機(jī)制等方面不斷完善[22]。然而，高校制定的學(xué)術(shù)規(guī)范文本在以上幾方面仍有問題，并未根據(jù)國家最新政策文件的精神和要求及時(shí)做出修訂。

2.適用對(duì)象。在搜集學(xué)術(shù)規(guī)范文本的過程中發(fā)現(xiàn)，9所高校中有5所制定了專門針對(duì)研究生群體的學(xué)術(shù)規(guī)范文本，而其他幾份文本的適用對(duì)象既包括研究生、本科生，又包括教職工、博士后和訪問學(xué)者等，具體情況如表2所示。

通過對(duì)學(xué)術(shù)規(guī)范文本適用對(duì)象的分析發(fā)現(xiàn)，“C9”高校缺乏專門針對(duì)研究生及各學(xué)科門類研究生的學(xué)術(shù)規(guī)范。首先，本科生、研究生、博士后、教師等各類科研人員的研究工作存在較大差異。本科生階段重在形成對(duì)于學(xué)術(shù)研究的基本認(rèn)知和興趣;研究生階段側(cè)重于學(xué)術(shù)規(guī)范的培養(yǎng)和研究方法的訓(xùn)練;而博士后、教師則傾向于對(duì)某一領(lǐng)域的深入研究，因此各類研究人員并不適用同一學(xué)術(shù)規(guī)范。其次，各學(xué)科門類呈現(xiàn)出的不同特點(diǎn)，不同學(xué)科門類的研究生也不適用同一學(xué)術(shù)規(guī)范。

（二）學(xué)術(shù)規(guī)范文本中的操作細(xì)則

1.行為認(rèn)定。在學(xué)術(shù)不端行為認(rèn)定方面，高校在措辭上有所區(qū)別，分別有學(xué)術(shù)不端、學(xué)術(shù)作假、學(xué)術(shù)不當(dāng)?shù)炔煌谋硎?。本文僅對(duì)“C9”高校研究生學(xué)術(shù)規(guī)范文本中列舉的學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行梳理，發(fā)現(xiàn)出現(xiàn)頻次最高的前四位分別是篡改與偽造（6次）、剽竊與抄襲（5次）、署名不實(shí)（5次）以及其他學(xué)術(shù)不端行為（5次）。

通過分析文本中列舉的學(xué)術(shù)不端行為，我們發(fā)現(xiàn)存在以下問題：第一，相近概念界定不清。教育部頒布的《辦法》對(duì)于學(xué)術(shù)不端的概念和具體行為進(jìn)行了明確的界定，認(rèn)為學(xué)術(shù)不端行為包括剽竊、抄襲、篡改、偽造、署名不當(dāng)、論文買賣以及其他學(xué)術(shù)不端行為。盡管高校注意區(qū)別使用學(xué)術(shù)不端、學(xué)術(shù)作假、學(xué)術(shù)不當(dāng)和學(xué)術(shù)失范等概念，但是以《辦法》為依據(jù)，通過仔細(xì)對(duì)比發(fā)現(xiàn)文本中列舉的學(xué)術(shù)作假、學(xué)術(shù)不當(dāng)?shù)刃袨榫烧J(rèn)為是學(xué)術(shù)不端行為。如《西安交通大學(xué)規(guī)范研究生學(xué)術(shù)行為實(shí)施辦法》列舉了學(xué)術(shù)作假行為有“弄虛作假、抄襲和剽竊、買賣或代寫論文、其他嚴(yán)重學(xué)術(shù)作假行為”。同時(shí)，該文件也混淆了學(xué)術(shù)不端與學(xué)術(shù)倫理的概念，將“在涉及人體的研究中，違反知情同意、保護(hù)隱私等規(guī)定”視為學(xué)術(shù)不端行為，這已然屬于學(xué)術(shù)倫理的范疇。第二，校本文件與國家文件之間存在沖突。比如《辦法》并未將“一稿多投”列入學(xué)術(shù)不端行為，而哈爾濱工業(yè)大學(xué)、西安交通大學(xué)等高校卻將其視為學(xué)術(shù)不端行為。復(fù)旦大學(xué)進(jìn)行了更嚴(yán)格的區(qū)分，將“故意一稿多投”視為學(xué)術(shù)不端，將“非故意一稿多投”視為學(xué)術(shù)不當(dāng)。實(shí)際上，一稿多投的合理性與合法性學(xué)界也存在爭議，有學(xué)者認(rèn)為“一稿多投是著作權(quán)人許可他人非專有使用權(quán)的行為，是著作權(quán)人依法享有的合法權(quán)利”[23]。

2.處理主體。處理主體在推動(dòng)學(xué)術(shù)規(guī)范的落實(shí)、學(xué)術(shù)不端行為的查處方面扮演著重要角色。處理主體的組成從一定程度上體現(xiàn)了學(xué)校的原則和態(tài)度，“C9”高校研究生學(xué)術(shù)不端行為的處理主體如表3所示。

通過分析研究生學(xué)術(shù)不端行為的處理主體，發(fā)現(xiàn)以下問題：第一，學(xué)術(shù)力量的發(fā)揮受到制約?！肚迦A大學(xué)預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》中指出“學(xué)校實(shí)行由黨政負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)，主管科研、人事、教學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)分工負(fù)責(zé)，學(xué)術(shù)委員會(huì)發(fā)揮主導(dǎo)作用，學(xué)位評(píng)定委員會(huì)、教學(xué)委員會(huì)發(fā)揮關(guān)鍵作用，各職能部門和院系相互協(xié)作的學(xué)風(fēng)建設(shè)工作機(jī)制”。實(shí)質(zhì)上，行政權(quán)力過于強(qiáng)勢或過度干涉將制約學(xué)術(shù)力量的發(fā)揮，其背后所隱藏的行為處理的合理性和權(quán)威性值得深思。第二，缺乏社會(huì)力量監(jiān)督。“一張龐大而復(fù)雜的關(guān)系網(wǎng)把大學(xué)和社會(huì)其他主要機(jī)構(gòu)連接得日趨緊密”[24]。大學(xué)不可避免地與社會(huì)中的個(gè)人、組織和機(jī)構(gòu)發(fā)生聯(lián)系。雖然學(xué)術(shù)不端案件的處理結(jié)果會(huì)向社會(huì)公示，但是處理過程中的律師、媒體等社會(huì)力量的參與度極低，導(dǎo)致整個(gè)處理過程透明度不高，公眾也容易喪失對(duì)于調(diào)查結(jié)果的信任。

3.處理程序。公平、公正的研究生學(xué)術(shù)不端行為處理程序，既能在保護(hù)舉報(bào)人和被舉報(bào)人隱私的前提下懲處學(xué)術(shù)不端行為人，又能保證被舉報(bào)人的基本權(quán)力不受恣意侵害。分析“C9”高校學(xué)術(shù)規(guī)范文本，我們認(rèn)為各校處理研究生學(xué)術(shù)不端行為的步驟一般包括“受理—調(diào)查—認(rèn)定—處理—復(fù)核”5個(gè)步驟，基本與《辦法》一致。

通過分析研究生學(xué)術(shù)不端行為處理程序，我們發(fā)現(xiàn)以下問題：第一，缺乏對(duì)調(diào)查不實(shí)的被舉報(bào)人的權(quán)利保護(hù)。雖然各校學(xué)術(shù)規(guī)范文本中提出了“接觸舉報(bào)材料和參與調(diào)查處理的人員”對(duì)于調(diào)查事宜的保密要求，但是難以做到絕對(duì)的保密，這在無形中會(huì)影響被舉報(bào)人學(xué)術(shù)聲譽(yù)、日常生活。若遇捏造事實(shí)或誹謗等不實(shí)舉報(bào)，只能由被舉報(bào)人自行承擔(dān)被質(zhì)疑的后果，對(duì)他們來講是有不公的。第二，部分高校的處理程序缺乏可操作性。制定學(xué)術(shù)規(guī)范的目的：一是為約束研究生的學(xué)術(shù)行為;二是為研究生學(xué)術(shù)不端行為的治理提供指導(dǎo)。然而，有的高校雖然制定了學(xué)術(shù)規(guī)范文本，但是文本難以指導(dǎo)實(shí)踐。如《中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)研究生學(xué)術(shù)道德規(guī)范管理?xiàng)l例》僅用400多字描述了“違反學(xué)術(shù)道德規(guī)范的處理”和“違反學(xué)術(shù)道德規(guī)范的受理和鑒定”，但是并未詳細(xì)說明“什么類型的學(xué)術(shù)不端對(duì)應(yīng)多大程度的處罰”，“受理、鑒定和申訴程序如何”?！侗本┐髮W(xué)研究生基本學(xué)術(shù)規(guī)范》亦是如此。第三，重視事后問責(zé)，輕視事前教育?！掇k法》的第二章為“教育與預(yù)防”，明確了高校在學(xué)術(shù)不端行為中承擔(dān)的“教育與預(yù)防”職能和具體做法。然而縱觀9份學(xué)術(shù)規(guī)范文本，我們發(fā)現(xiàn)高校大都聚焦于學(xué)術(shù)不端行為出現(xiàn)后應(yīng)如何處理，僅有《清華大學(xué)預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的“教育、預(yù)防與監(jiān)督”進(jìn)行了詳細(xì)的解釋說明。

4.處理手段。通過梳理研究生學(xué)術(shù)不端行為的處理手段，我們發(fā)現(xiàn)以下共性：對(duì)于在校研究生的處罰主要是學(xué)業(yè)處分。如暫緩學(xué)位申請(qǐng)、允許自動(dòng)退學(xué)、予以退學(xué)或取消申請(qǐng)資格等;以及紀(jì)律處分，如批評(píng)教育、警告、嚴(yán)重警告、記過、留校察看、開除學(xué)籍等，具體處分將視情節(jié)和后果輕重進(jìn)行判定。而對(duì)于已畢業(yè)的研究生則將撤銷其在校期間所獲得的相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)、畢業(yè)證書或?qū)W位證書。這基本與《辦法》一致。

然而，這也存在一些問題：第一，缺乏衡量情節(jié)的輕重程度的標(biāo)準(zhǔn)。雖然包括《北京大學(xué)研究生基本學(xué)術(shù)規(guī)范》《上海交通大學(xué)研究生學(xué)術(shù)規(guī)范》等在內(nèi)的學(xué)術(shù)規(guī)范文本中均提到“根據(jù)情節(jié)及后果輕重分別給出不同的處分”，但是均未就如何衡量和評(píng)估“情節(jié)及后果輕重”做出說明，這留給實(shí)踐操作很大的彈性空間，也帶來了處理不公和處理結(jié)果缺乏說服力的后患。第二，忽視了導(dǎo)師在研究生學(xué)術(shù)不端行為中的職責(zé)。教育部《關(guān)于全面落實(shí)研究生導(dǎo)師立德樹人職責(zé)的意見》中指出，導(dǎo)師是研究生培養(yǎng)的第一責(zé)任人，明確了導(dǎo)師指導(dǎo)研究生恪守學(xué)術(shù)規(guī)范的職責(zé)[25]。在9份學(xué)術(shù)規(guī)范文本中，僅有《上海交通大學(xué)研究生學(xué)術(shù)規(guī)范》和《西安交通大學(xué)規(guī)范研究生學(xué)術(shù)行為實(shí)施辦法》對(duì)于導(dǎo)師的連帶責(zé)任做出了規(guī)定，但是導(dǎo)師在研究生的學(xué)術(shù)不端行為中應(yīng)承擔(dān)什么樣的責(zé)任、承擔(dān)多大程度的責(zé)任，在學(xué)術(shù)規(guī)范文本中均未呈現(xiàn)詳細(xì)的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)或說明。

三、完善建議

（一）總則與附錄的完善

1.文本制定緊扣國家文件。國家頒布的法規(guī)、政策是高校制定相關(guān)規(guī)章、政策文本的依據(jù)和方向指導(dǎo)，高校學(xué)術(shù)規(guī)范文本的制定應(yīng)在充分研讀、領(lǐng)會(huì)國家法律、政策文本的要求與精神的基礎(chǔ)上結(jié)合本校特色與需求，這保證了校本文件的可信度和說服力，從而避免產(chǎn)生校本文件制定依據(jù)不充分、未能與時(shí)俱進(jìn)，以及校本文件與國家文件要求不一致的矛盾。

2.適用對(duì)象劃分明確細(xì)致。鑒于不同科研群體、不同學(xué)科門類科研特征不同，各高校在制訂學(xué)術(shù)規(guī)范文本時(shí)應(yīng)有所區(qū)別，而非使用同一的文本。浙江大學(xué)是9所高校中唯一針對(duì)不同學(xué)科門類制定不同學(xué)術(shù)規(guī)范文本的高校?！墩憬髮W(xué)研究生學(xué)術(shù)規(guī)范》分為6個(gè)子文件，分別針對(duì)人文學(xué)科類、社會(huì)科學(xué)類、醫(yī)學(xué)藥學(xué)類、農(nóng)學(xué)類、理學(xué)類和工學(xué)類的研究生，這為其他高校提供了借鑒。

（二）操作細(xì)則的完善

1.加大學(xué)術(shù)力量、動(dòng)員公眾力量參與學(xué)術(shù)不端治理?！按髮W(xué)不為政治服務(wù)，不為特定的人服務(wù)，只服務(wù)于高深的知識(shí)和真理，學(xué)術(shù)力量在學(xué)校治理中處于主導(dǎo)地位，行政力量處于服務(wù)者的地位”[26]。學(xué)界已對(duì)“學(xué)者治學(xué)”的理念達(dá)成共識(shí)。學(xué)術(shù)不端行為處理中行政力量的過度干涉，不得不說是對(duì)學(xué)術(shù)力量的漠視。因此，學(xué)術(shù)不端行為的治理必須加大學(xué)術(shù)力量的參與力度，同時(shí)動(dòng)員公眾力量的參與，這是尊重科學(xué)的重要表現(xiàn)和提高行為處理公信力的有效手段。

2.完善不實(shí)舉報(bào)的救濟(jì)機(jī)制?！霸诟咝！陨隙驴茖邮降墓芾碇?，學(xué)生在涉嫌學(xué)術(shù)不端而維權(quán)時(shí)，往往處于弱勢地位”[27]。因此，完善不實(shí)舉報(bào)的救濟(jì)機(jī)制顯得尤為重要。在查明被舉報(bào)人學(xué)術(shù)不端行為不成立后，應(yīng)在一定范圍內(nèi)通過公開、正式的形式進(jìn)行澄清，以恢復(fù)被舉報(bào)人的名譽(yù)，且要對(duì)舉報(bào)人的不實(shí)舉報(bào)行為根據(jù)情節(jié)的嚴(yán)重程度予以處分，這也是捍衛(wèi)科學(xué)精神的重要體現(xiàn)。

3.大力推行學(xué)術(shù)規(guī)范教育。學(xué)術(shù)規(guī)范教育的途徑是多種多樣的，可以通過開設(shè)《研究生學(xué)術(shù)規(guī)范與寫作》等專門課程、專題講座等方式進(jìn)行。除了研究生之外，高校也應(yīng)重視本科生的學(xué)術(shù)規(guī)范教育。因?yàn)殡S著研究生的擴(kuò)招，大量的本科生有機(jī)會(huì)進(jìn)入研究生階段學(xué)習(xí)，如果本科階段已對(duì)學(xué)生進(jìn)行基本的學(xué)術(shù)規(guī)范教育，如誠信考試教育、科學(xué)道德教育等，那么研究生學(xué)術(shù)不端行為也將在一定程度上有所減少。

4.制訂科學(xué)的操作程序和量化的衡量標(biāo)準(zhǔn)。高?？梢灾朴喛茖W(xué)的操作程序和量化的衡量標(biāo)準(zhǔn)，以解決處理程序在現(xiàn)實(shí)中難以操作和掌控、處理結(jié)果缺乏可信度的困難。如復(fù)制比超過多少認(rèn)定為抄襲？哪些具體行為可認(rèn)定為署名不實(shí)？署名不實(shí)如何核實(shí)。這樣才會(huì)使得整個(gè)處理程序有據(jù)可依，有章可循，真正做到公平公正地進(jìn)行“嚴(yán)懲”。

5.明確研究生學(xué)術(shù)行為中的導(dǎo)師責(zé)任?！掇k法》中明確指出：“教師對(duì)其指導(dǎo)的學(xué)生應(yīng)當(dāng)進(jìn)行學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)誠信教育和指導(dǎo)，對(duì)學(xué)生公開發(fā)表論文、研究和撰寫學(xué)位論文是否符合學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)誠信要求，進(jìn)行必要的檢查和審核?！盵28]因此，導(dǎo)師應(yīng)當(dāng)在研究生的學(xué)術(shù)不端行為中承擔(dān)一定責(zé)任，而承擔(dān)什么樣的責(zé)任、承擔(dān)多大程度的責(zé)任，應(yīng)當(dāng)在學(xué)術(shù)規(guī)范文本中具體說明，這將提高導(dǎo)師在培養(yǎng)研究生過程中的責(zé)任感，也是對(duì)導(dǎo)師個(gè)人的一種保護(hù)。

注釋：

①“C9”高校指2009年10月啟動(dòng)的國內(nèi)首個(gè)頂尖大學(xué)間的高校聯(lián)盟，包括清華大學(xué)、北京大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、上海交通大學(xué)、南京大學(xué)、浙江大學(xué)、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、西安交通大學(xué)等9所高校。

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（責(zé)任編輯：劉增石）

Syetem Improvement for Governing Academic Misconduct of Postgraduates

——Based on the Investigation of Academic Norms Text for C9 Universities

GAO Yue

（Yunnan Normal University， Kunming， Yunnan 650500，China）

Abstract： The governance of postgraduate academic misconduct needs self-discipline and heteronomy， the academic norms text plays a restrictive role in postgraduate academic behavior to a certain extent. The paper tries to analyze the C9 universities text of academic norms by textual analysis， and points out that there are some problems in the formulation basis， applicable object， behavior identification， processing subject， processing procedure and processing means. Based on these problems， the formulation of text should closely follow the national documents， divide the applicable objects clearly and carefully， strengthen academic and social forces to participate in the governance of academic misconduct， improve the relief mechanism of false reports， vigorously promote academic norms education， formulate scientific operational procedures and quantitative measurement standards， clarify the tutor's responsibility in postgraduate academic behavior.

Key words： postgraduate; academic misconduct; governance system; C9 universities; academic norms text

[收稿日期]2020-01-10

[作者簡介]高月（1995- ），女，山東惠民人，云南師范大學(xué)教育學(xué)部碩士生;主要研究方向：高等教育政策。