基于Grey-DEMATEL法的創(chuàng)新績效關鍵影響因素研究

賈春香 馬淑華 郝婷

【摘 要】 創(chuàng)新推動企業(yè)進步和持續(xù)發(fā)展，創(chuàng)新能力越強，企業(yè)創(chuàng)新績效越高。那么，哪些因素會影響創(chuàng)新績效，關鍵影響因素是什么？通過梳理文獻和實地調研，從公司財務、創(chuàng)新資源、公司治理、組織特征和外部環(huán)境五個方面初步建立了企業(yè)創(chuàng)新績效影響因素指標體系。為了提高評價結果的客觀性，運用灰數和DEMATEL相結合的方法，對企業(yè)創(chuàng)新績效影響因素的關聯關系進行分析，識別出關鍵影響因素。最后，從關鍵影響因素入手為提升企業(yè)創(chuàng)新績效提出建議，希望所作研究能夠為促進企業(yè)創(chuàng)新管理提供理論指導。

【關鍵詞】 創(chuàng)新績效; 關鍵影響因素; Grey-DEMATEL方法

【中圖分類號】 F279.23 ?【文獻標識碼】 A ?【文章編號】 1004-5937（2020）16-0133-08

一、引言

創(chuàng)新是企業(yè)生存和發(fā)展的靈魂，若企業(yè)不能追趕上時代創(chuàng)新的步伐，必將被殘酷的競爭所淘汰。以創(chuàng)新推動我國企業(yè)的持續(xù)良性發(fā)展的理念早已上升至國家戰(zhàn)略發(fā)展層面。黨的十九大報告也再次強調了科技創(chuàng)新的戰(zhàn)略地位，重申了其在國家發(fā)展中的重要作用，指出創(chuàng)新是引領國家發(fā)展的第一動力，是構建和完善中國特色社會主義現代化經濟體系的強力支撐。

相關數據[1]顯示（見圖1），我國在創(chuàng)新投入方面，R&D人員投入由2013年的353.3萬元增加到了2017年的403.4萬元，年均增長率為3.37%;R&D經費投入由2013年的118.5百億元增加到了176.1百億元，年均增長率達到10.41%，這表明我國越來越重視研發(fā)創(chuàng)新活動。從創(chuàng)新產出的成果看，我國專利數量從2013年的131.3萬件增長到了2017年的183.6萬件，年均增長率8.75%，總體上也呈上漲趨勢。但是從投入產出比來看，專利數/R&D經費除2015年略有上漲外，其他年份都呈下降趨勢;專利數/R&D人員也表現出同樣的態(tài)勢。這說明我國的研發(fā)投入并沒有高效率地轉化為創(chuàng)新產出，創(chuàng)新效率還比較低，因此有必要深刻分析內在原因。企業(yè)是創(chuàng)新創(chuàng)造的主力軍，通過識別與分析其創(chuàng)新績效的關鍵影響因素，有助于企業(yè)在創(chuàng)新管理中，抓住主要矛盾，進而合理配置資源來提升創(chuàng)新水平，最終實現提高我國整體創(chuàng)新能力的長遠目標。

二、文獻回顧

關于企業(yè)創(chuàng)新績效的影響因素，最早是從20世紀90年代以Damanpour為代表的一批學者開始進行系統(tǒng)探討的[2]。為了提高企業(yè)創(chuàng)新水平，近年來國內外學者針對影響企業(yè)創(chuàng)新績效的因素從多個角度展開了研究，主要集中在兩方面：一方面是采用定性研究方法分析企業(yè)創(chuàng)新績效影響因素。如王猛等[3]通過專家訪談等方式，對中國企業(yè)原始創(chuàng)新過程中存在的主要問題進行探討，歸納提出企業(yè)創(chuàng)新意志、創(chuàng)新文化、激勵機制等15個影響要素。Hashem et al.[4]對伊朗30家企業(yè)進行了問卷調研，發(fā)現研發(fā)戰(zhàn)略、高層管理人員的支持、顧客關注度和組織學習能力對產品創(chuàng)新績效有顯著積極影響。另一方面是創(chuàng)新績效關鍵影響因素的確定。如王群偉等[5]以新能源企業(yè)為研究對象，運用DEMATEL方法從技術創(chuàng)新投入、技術創(chuàng)新管理、技術創(chuàng)新示范與推廣、技術創(chuàng)新產出4個維度的11個因素中找出了研發(fā)費用投入、研發(fā)人員投入、產學研合作水平三個關鍵因素。穆瑞等[6]利用解釋結構模型層次化分析企業(yè)訪談數據，發(fā)現直接影響企業(yè)創(chuàng)新的核心要素是企業(yè)管理者、研發(fā)人員等創(chuàng)新人員。

通過文獻回顧可以看出，已有的關于創(chuàng)新績效影響因素的研究存在三個方面的特點：（1）有些研究間接地涉及到了一些企業(yè)創(chuàng)新影響因素的內容，但比較分散，沒有進行有效的整合，對于確定創(chuàng)新績效關鍵影響因素的研究就更少;（2）研究中多采用文獻梳理、調研訪談等定性的研究，而定量的研究相對較少;（3）在相關研究中，對影響創(chuàng)新績效的因素缺乏系統(tǒng)的識別，同時缺少對創(chuàng)新績效影響因素之間關系及其重要性程度進行分析。鑒于此，本文首先通過文獻研究和專家訪談來識別影響企業(yè)創(chuàng)新績效的主要因素;其次，運用Grey-DEMATEL方法分析因素間的影響關系，并識別出關鍵因素，進而為企業(yè)創(chuàng)新績效影響因素提供一種新的研究思路與具體的理論指導，以期為提升企業(yè)創(chuàng)新績效提供依據。

三、實證研究

（一）研究方法介紹

1.灰數系統(tǒng)理論

灰數系統(tǒng)理論是采用灰色模糊概念去解決不確定屬性決策問題[7]，它的主要優(yōu)勢是在做決策時運用灰數區(qū)間而不是某個確切的數值，使決策更具有柔性，從而使得決策結果更加接近實際。在企業(yè)創(chuàng)新績效影響因素分析中需要相關領域專家的打分與評估，而各影響因素的分值并不一定是一個確定數值，因此本文應用區(qū)間灰數表示專家的評價信息來提高結果的客觀性。

本文所說的灰數均指區(qū)間灰數[8]，記為？塥x，屬于 x， x，這里的 x是灰數？塥x的下限， x是灰數？塥x的上限。由于各位專家的評價帶有模糊性，因此，本文定義？塥x ?為第k位專家對企業(yè)創(chuàng)新績效影響因素i對影響因素j的影響的評價，？塥x ?屬于 x ?， x ?，即？塥x ?= x ?， x ?。

2.DEMATEL方法

DEMATEL方法（全稱為Decision-making Trial and Evaluation Laboratory）直譯為決策實驗室分析法。該方法最早由美國Bastille國家實驗室提出一種運用圖論與矩陣論原理有效分析各個因素之間邏輯關系的方法。該方法的主要原理是通過分析系統(tǒng)中各個影響因素之間的因果關系構建出直接影響矩陣，經過對直接影響矩陣進行運算變換，分析出每個因素對其他因素的影響程度及被其他因素的影響程度，最終得出各個影響因素的中心度與原因度[9]，將錯綜復雜的關系簡單化。

（二）基于Grey-DEMATEL法的實證研究

為了解決在創(chuàng)新績效影響因素評估過程中的不確定性問題，構建出更具有柔性的決策模型，使得決策結果更加接近實際，本文將灰數系統(tǒng)理論和DEMATEL方法結合運用，識別企業(yè)創(chuàng)新績效的關鍵影響因素。具體步驟如下：

1.確定影響因素

國內外學者對企業(yè)創(chuàng)新績效進行研究時會涉及到創(chuàng)新績效的影響因素，比如，Wang et al.[10]認為在評估企業(yè)技術創(chuàng)新能力時應該考慮研發(fā)能力、創(chuàng)新決策能力、市場營銷能力、生產能力和資金能力這五大影響層面。Zizlavsky[11]認為影響企業(yè)創(chuàng)新的關鍵是員工創(chuàng)新的潛力、企業(yè)文化、組織結構和信息溝通等。邱玉興等[12]實證分析了盈利能力、營運能力、償債能力、成長能力和企業(yè)規(guī)模對企業(yè)研發(fā)投入的影響。張琴等[13]以滬深上市的民營高科技公司為研究對象，發(fā)現研發(fā)投入有利于創(chuàng)新能力的提高。宋洋[14]提出，企業(yè)的研發(fā)經驗作為“技術知識資源”影響著創(chuàng)新活動。王成等[15]研究發(fā)現管理層激勵和股權集中度與創(chuàng)新績效呈顯著正相關關系。賈春香等[16]通過實證研究，發(fā)現財政補貼對創(chuàng)新績效有著正向影響，稅收優(yōu)惠對創(chuàng)新績效有著負向影響。李玲[17]分析了產品市場競爭程度、研發(fā)投入和創(chuàng)新績效三者之間的關系。鄭玉[18]的研究結果表明，知識產權保護對創(chuàng)新績效具有顯著的促進作用。崔杰等[19]通過梳理相關文獻和理論分析，選取稅收優(yōu)惠、政府補助水平、風險投資水平、研發(fā)投入、凈現金流和高管激勵作為創(chuàng)新績效的影響因素。

基于對這些國內外相關文獻研究和理論分析，初步確定影響企業(yè)創(chuàng)新績效的因素，并對其進行篩選總結，最終列出了27項企業(yè)創(chuàng)新績效的主要影響因素，見表1。

2.確定專家及其權重

根據企業(yè)技術創(chuàng)新發(fā)展所涉及相關研究領域和相關行業(yè)，通過訪談，最終選取了九位專家進行調研，專家1（b1）是以創(chuàng)新績效為主要研究方向的高校理論研究學者，專家2（b2）是以財務管理為主要研究方向的高校理論研究學者，專家3（b3）是以企業(yè)績效評價為主要研究方向的高校理論研究學者，專家4（b4）為科研院所研究人員，專家5（b5）為政府人員，專家6（b6）是某企業(yè)CEO，專家7（b7）是某企業(yè)董事，專家8（b8）是某企業(yè)財務管理人員，專家9（b9）是某企業(yè)技術研究人員。

因為九位專家對企業(yè)創(chuàng)新績效影響因素的認識程度存在差異，所以成立評估組（主要由熟悉該領域的專家組成），運用層次分析法計算得出九位專家的權重，判斷矩陣及計算結果見表2。

3.獲取初始矩陣

邀請九位專家對上文所確定的27項創(chuàng)新績效影響因素進行兩兩比較。根據相關文獻[20]得到專家評價語意變量，即如果因素i對因素j無直接影響關系，對應的矩陣中元素記為N，對應的灰數為[0，0];如果因素i對因素j有較弱的影響，記為VL，對應的灰數為[0，0.25];如果因素i對因素j有中等的影響，記為L，對應的灰數為[0.25，0.5];如果因素i對因素j有較強的影響，記為H，對應的灰數為[0.5，0.75];如果因素i對因素j有巨大的影響，記為VH，對應的灰數為[0.75，1]。通過對九位專家的訪談和問卷調查可以得到直接影響矩陣。

問卷調查得到的直接影響矩陣中的元素均是專家評語的語意變量，根據語意變量所對應的灰數，將直接影響矩陣轉化為灰數矩陣，進一步利用公式1到公式3把灰數矩陣清晰化，可以得到九個27×27的初始矩陣。

4.計算標準化矩陣

依據確定的不同類型的專家利益相關者權重，利用公式4計算求出九位專家的加權權重矩陣Z，其中Zij即為權重矩陣中第i行第j列的元素。

再根據公式5、公式6把權重矩陣Z標準化，可得到一個27×27的標準化后的權重矩陣N。

5.計算綜合矩陣

根據公式7，利用MATLAB軟件對標準化后的權重矩陣N進行處理，其中標準化后的權重矩陣N的特征根λmax=0.6458<1，得到一個27×27的綜合影響矩陣T。

T=N+N2+N3+…=N（1-N）-1 當λi<1，LimNi=[0]n×n

6.計算中心度和原因度

根據公式8和公式9計算影響度Di和被影響度Rj，根據公式10和公式11計算中心度Pi和原因度Ei，計算結果見表3。再以中心度為橫坐標，以原因度為縱坐標，建立笛卡爾坐標系，繪制企業(yè)創(chuàng)新績效影響因素因果關系散點圖，如圖2所示。

其中，Di是T中各行因素之和，代表第i個企業(yè)創(chuàng)新績效的影響因素對其他影響因素的綜合影響的大小;Rj是T中各列因素之和，代表第j個影響企業(yè)創(chuàng)新績效的因素對其他影響因素的綜合影響的大小。若原因度Ei>0，表示ai對整個創(chuàng)新績效影響因素系統(tǒng)的影響大于系統(tǒng)對它的影響，則該因素為原因因素;若原因度Ei<0，表示ai對系統(tǒng)影響小于系統(tǒng)對它的影響，則該因素為結果因素。

7.結果分析

從圖2坐標系中的散點圖可以看出，以X軸為界，創(chuàng)新績效的27個影響因素被分為兩個組，其中技術引進（a10）、股權性質（a11）、股權集中度（a12）、股權制衡度（a13）、董事會規(guī)模（a14）、企業(yè)家精神（a17）、公司規(guī)模（a18）、內部控制（a20）、公司年齡（a21）、財政補貼（a24）、國家知識產權保護（a25）、產品市場競爭程度（a26）和地區(qū)經濟水平（a27）為正值，位于X軸之上，劃分為原因因素組;盈利能力（a1）、償債能力（a2）、自由現金流量（a3）、企業(yè)成長性（a4）、財務杠桿（a5）、研發(fā)經費投入（a6）、研發(fā)人力投入（a7）、研發(fā)經驗（a8）、資源獲取與利用（a9）、高管持股比例（a15）、高管薪酬（a16）、學習能力（a19）、企業(yè)文化（a22）和稅收優(yōu)惠（a23）為負值，位于X軸之下，劃分為結果因素組。因果關系圖不僅可以將企業(yè)創(chuàng)新績效的影響因素劃分為原因組和結果組，還可以根據各因素的中心度大小分析各個因素在整個創(chuàng)新績效系統(tǒng)內的地位和重要性。

（1）原因組因素分析

根據表3可得，原因因素是指原因度>0的因素，按它們的大小排序依次是地區(qū)經濟水平（a27）、股權性質（a11）、公司年齡（a21）、國家知識產權保護（a25）、股權集中度（a12）、公司規(guī)模（a18）、董事會規(guī)模（a14）、股權制衡度（a13）、技術引進（a10）、產品市場競爭程度（a26）、內部控制（a20）、企業(yè)家精神（a17）和財政補貼（a24），排名越靠前說明該因素影響系統(tǒng)的程度相對越大。其中地區(qū)經濟水平（a27）影響度排名第2，但其被影響度排名很靠后（為第22），導致其原因度排名第1，因為地區(qū)經濟的良好發(fā)展能夠為企業(yè)的創(chuàng)新活動打下堅實的基礎[21]，所以對創(chuàng)新績效的其他影響因素的影響比較大，而地區(qū)經濟水平作為企業(yè)創(chuàng)新的外部宏觀環(huán)境因素，系統(tǒng)中其他因素對其影響是非常小的。類似的，董事會規(guī)模（a14）、股權制衡度（a13）、技術引進（a10）、產品市場競爭程度（a26）、內部控制（a20）、企業(yè)家精神（a17）和財政補貼（a24）影響度排名分別為第3、第1、第5、第6、第4、第10和第7，被影響度排名分別為第19、第8、第16、第14、第9、第13和第10，說明董事會規(guī)模、股權制衡度、技術引進、產品市場競爭程度、內部控制、企業(yè)家精神和財政補貼對其他影響因素的影響較大，而受到系統(tǒng)內其他因素的影響較小。股權性質（a11）、公司年齡（a21）、股權集中度（a12）和公司規(guī)模（a18）被影響度排名很靠后，對系統(tǒng)中其他因素有較弱的影響。國家知識產權保護（a25）在27個影響因素中的影響度和被影響度排名均比較低，說明它和企業(yè)創(chuàng)新績效的其他影響因素之間的關系較為疏遠，在整個創(chuàng)新績效系統(tǒng)中的重要性較低。

（2）結果組因素分析

根據表3，結果因素是指原因度<0的因素，按絕對值的大小排列為研發(fā)經費投入（a6）、償債能力（a2）、稅收優(yōu)惠（a23）、研發(fā)人力投入（a7）、盈利能力（a1）、企業(yè)文化（a22）、學習能力（a19）、高管持股比例（a15）、自由現金流量（a3）、資源獲取與利用（a9）、高管薪酬（a16）、企業(yè)成長性（a4）、財務杠桿（a5）和研發(fā)經驗（a8），排名越靠前說明該因素被系統(tǒng)影響的程度相對越大。其中償債能力（a2）、稅收優(yōu)惠（a23）、盈利能力（a1）、企業(yè)文化（a22）、高管持股比例（a15）、自由現金流量（a3）和資源獲取與利用（a9）被影響度排名分別為第15、第3、第4、第12、第7、第6和第11，影響度排名分別為第27、第16、第17、第25、第15、第13和第20，它們表現出較為強烈的被動性，表明這些因素容易受到其他因素的影響。研發(fā)經費投入（a6）的被影響度排名第1，影響度的排名第9;研發(fā)人力投入（a7）被影響度排名第11，影響度的排名第2;學習能力（a19）被影響度排名第5，影響度的排名第8，表明這三個因素不僅容易受到其他因素的影響，而且對其他因素的影響也較大，與創(chuàng)新績效的其他影響因素有一定的密切關系。高管薪酬（a16）、企業(yè)成長性（a4）、財務杠桿（a5）和研發(fā)經驗（a8）影響度和被影響度均比較低，說明這兩個因素與其他因素的關系不夠密切。

（3）關鍵影響因素識別

系統(tǒng)中各個影響因素中心度的大小一定程度上代表了該影響因素在系統(tǒng)中重要程度的大小，關鍵影響因素識別過程中還需要綜合考慮影響度（D）和被影響度（R）的排名情況。27個影響因素中重要程度在前11的因素如表4所示。

從表4中可以看出，研發(fā)經費投入（a6）中心度排名最高，被影響度排名第1，影響度排名第9，在企業(yè)創(chuàng)新績效系統(tǒng)中發(fā)揮最大的作用，必須列入關鍵因素;股權制衡度（a13）中心度排名僅次于研發(fā)經費投入（a6），影響度排名第1，被影響度排名第8，在創(chuàng)新績效系統(tǒng)中發(fā)揮的作用也非常大，可將其確認為關鍵影響因素;研發(fā)人力投入（a7）中心度排名第3，被影響度排名第2，影響度排名第11，在創(chuàng)新系統(tǒng)中重要程度也較大，應列入關鍵因素;學習能力（a19）中心度排名第5，影響度和被影響度排名分別為第8和第5，排名都比較靠前，所以學習能力對企業(yè)的創(chuàng)新活動也有著重要的影響，是企業(yè)創(chuàng)新績效的關鍵影響因素;同理，內部控制（a20）和財政補貼（a24）中心度排名分別為第7和第8，影響度排名分別為第4和第7，被影響度排名分別為第9和第10，排名都很靠前，應列入關鍵因素;稅收優(yōu)惠（a23）、盈利能力（a1）、自由現金流量（a3）和高管持股比例（a15）影響度排名分別為第16、第17、第13和第15，影響度排名比較靠后，但是被影響度排名分別為第3、第4、第6和第7，中心度排名分別為第4、第6、第9和第10，所以它們容易受到系統(tǒng)內其他因素的影響，與其他因素之間的關系緊密，可以作為系統(tǒng)的關鍵影響因素。而產品市場競爭程度（a26）雖然其被影響度排名第14，但是影響度排名第6，容易對系統(tǒng)中的其他因素產生影響，中心度排名也比較靠前，所以也可以認為是系統(tǒng)的關鍵影響因素。

四、結論與啟示

本文將灰數理論、層次分析法與DEMATEL模型相結合來識別企業(yè)創(chuàng)新績效的影響因素，解決了傳統(tǒng)單一方式對影響因素確定的缺陷。通過灰數理論的運用，使專家對影響因素的判別在一定的區(qū)間內變動，避免了由于直接給定固定的數值而形成誤差。同時考慮了不同類別的專家對于影響因素評判作用的差別，運用層次分析法對專家的評判賦予權重，保障了最終影響因素確定的合理性。這一套新的思路對影響因素的確定提供了新的研究范式，也為企業(yè)創(chuàng)新績效影響因素的識別提供了理論指導。

從中心度研究結果來看，對企業(yè)創(chuàng)新能力作用顯著的因素有企業(yè)財務方面的盈利能力和自由現金流量，創(chuàng)新資源方面的研發(fā)經費投入和研發(fā)人力投入，公司治理方面的股權制衡度和高管持股比例，組織特征方面的學習能力和內部控制，外部環(huán)境方面的稅收優(yōu)惠、財政補貼和產品市場競爭程度?？梢姡髽I(yè)要想提升創(chuàng)新能力，提高創(chuàng)新績效，可以采取以下五個方面的措施：

1.公司財務方面，盈利能力和自由現金流量是兩個重要的影響因素。企業(yè)在對研發(fā)活動進行資金投入時，不要盲目追求眼前的利益，要綜合考慮盈利能力、自由現金流量等方面，做好研發(fā)項目的評估工作，合理利用現金流，把有限的資源運用到能夠為企業(yè)創(chuàng)造更大價值的優(yōu)質研發(fā)項目上，使資金得到最大化的利用，提升盈利能力，從而提高企業(yè)創(chuàng)新績效。

2.創(chuàng)新資源方面，研發(fā)經費投入和研發(fā)人員投入是兩個重要的影響因素。企業(yè)要建立科學的研發(fā)投入決策機制，在保障正常生產經營的情況下，加大對創(chuàng)新活動的投資力度，同時應該引進高素質研發(fā)人才，提高研發(fā)人才的數量。

3.公司治理方面，從研究結果可以看出，公司的股權制衡度對創(chuàng)新系統(tǒng)中的其他因素有較大的影響，高管持股比例不僅容易受到其他因素的影響，而且對其他因素的影響也較大。因此，企業(yè)應該一方面優(yōu)化股權結構，充分發(fā)揮股權制衡的作用，形成控股股東與中小股東之間相互監(jiān)督制約的機制，通過股權制衡促進研發(fā)活動;另一方面，加強對企業(yè)高管人員的股權激勵，提高高管人員的持股比例，協調好高管和股東之間的關系，留住人才為企業(yè)創(chuàng)新助力，同時還應注意盡量避免高管濫用股權激勵或利用股權激勵進行套現等行為。

4.組織特征方面，研究結果顯示，學習能力和內部控制既對系統(tǒng)中的其他因素有較強的影響，也容易受其他因素的影響。因此，企業(yè)可以一是營造有利于學習能力水平提升的組織環(huán)境，通過開發(fā)和設計相關的培訓課程、開展技術知識交流活動、建立和完善知識共享平臺等，為研發(fā)人員知識的輸入輸出提供途徑和便利;二是健全公司內部控制體系制度，使內部控制制度更合理、更有效，進一步優(yōu)化內部控制環(huán)境，加強對研發(fā)投入項目中資金流動過程的監(jiān)督，減小研發(fā)資金濫用的風險，同時提高對管理層與研發(fā)人員的激勵，建立全面的績效考評機制，充分調動管理層對創(chuàng)新活動的積極性，提高企業(yè)內部管理水平，增強企業(yè)自身競爭能力。

5.外部環(huán)境方面，稅收優(yōu)惠、財政補貼和產品市場競爭程度是關鍵影響因素。企業(yè)應該依據產品市場競爭程度選擇合適的創(chuàng)新戰(zhàn)略，不應盲目投入資金進行創(chuàng)新活動，要審時度勢，把握機會，通過創(chuàng)新搶占市場份額。此外，政府方面，一是應該加大財政補貼的力度，完善稅收優(yōu)惠機制，以不斷優(yōu)化市場競爭環(huán)境，促進企業(yè)間良性競爭;二是應當出臺相關配套優(yōu)惠政策，為本地區(qū)企業(yè)引進創(chuàng)新型人才，激勵企業(yè)創(chuàng)新活動，增加企業(yè)的創(chuàng)新產出，真正有效地發(fā)揮財政政策對企業(yè)創(chuàng)新活動的激勵作用。

對于不同行業(yè)的企業(yè)，其關鍵影響因素是有所差別的，而本文只是籠統(tǒng)地研究了所有企業(yè)創(chuàng)新績效的影響因素。在今后的研究中可根據不同行業(yè)企業(yè)的具體情況進行具體分析，以提出針對性的改進建議。

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