制度環(huán)境、產(chǎn)業(yè)升級與破解資源詛咒
——基于拓展GIFF框架的案例設(shè)計(jì)

姜安印，王 晶

(蘭州大學(xué) a.經(jīng)濟(jì)學(xué)院；b.絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)研究中心，蘭州 730000)

提要：經(jīng)濟(jì)全球化背景下，資源詛咒國家的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型問題往往伴隨低效率的制度環(huán)境，使傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級的前提條件有所轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步考察這些國家如何發(fā)展各類產(chǎn)業(yè)具有現(xiàn)實(shí)意義。依托于新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)，首先從產(chǎn)業(yè)升級的內(nèi)在邏輯和制度變遷過程進(jìn)行理論分析，并對資源詛咒國家產(chǎn)業(yè)升級前提條件的特殊性展開介紹，解釋此類國家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)扭曲和制度環(huán)境低效的現(xiàn)象。在擴(kuò)展的增長甄別與因勢利導(dǎo)框架中，重點(diǎn)考慮資源行業(yè)與制度環(huán)境，細(xì)分不可再生資源部門、可再生資源部門和非資源部門，并改進(jìn)篩選目標(biāo)產(chǎn)業(yè)的4條標(biāo)準(zhǔn)，最終對各行業(yè)現(xiàn)狀、比較優(yōu)勢、產(chǎn)業(yè)約束及制度約束進(jìn)行深入探討。通過重新對尼日利亞案例的分析發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)多樣化與制度環(huán)境優(yōu)化應(yīng)相輔相成，跨國公司作為外部沖擊，對完善市場機(jī)制和打破路徑依賴發(fā)揮著重要作用。

20世紀(jì)中后期以來，非洲和拉丁美洲等自然資源豐富國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展失敗的現(xiàn)象不斷產(chǎn)生，在主要出口不可再生資源的中低收入國家中，2/3以上為非洲國家，2018年平均GDP增長率僅為3.13%，以石油出口為主的剛果GDP增長率低至-3.1%。世界銀行發(fā)布的《不可再生資源，收入不平等和人均GDP：實(shí)證分析》報(bào)告中也顯示，由于低收入國家無法妥善管理自然資源租金，資源依賴性越強(qiáng)越會(huì)加劇收入不平等，導(dǎo)致更低的人均GDP。通過“荷蘭病”效應(yīng)、貿(mào)易條件惡化、人力資本投資不足等傳導(dǎo)路徑所引發(fā)的“資源詛咒”現(xiàn)象，僅是說明資源型國家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型失敗的原因之一。內(nèi)在制度環(huán)境與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的不匹配，抑制了要素稟賦的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)化，使自然資本難以向物質(zhì)資本和人力資本進(jìn)行轉(zhuǎn)化。因此在新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)業(yè)升級框架中，資源型欠發(fā)達(dá)國家和地區(qū)應(yīng)重視與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型相對應(yīng)的制度變遷過程。本文沿用并拓展新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)增長甄別與因勢利導(dǎo)框架(GIFF)，增加資源部門和制度環(huán)境分析，探尋資源型國家如何實(shí)現(xiàn)不同類型的產(chǎn)業(yè)升級和完善相應(yīng)的制度安排，并在全球價(jià)值鏈背景下，強(qiáng)調(diào)跨國公司和外國直接投資對促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要作用，通過對尼日利亞案例的重新考察，提出相應(yīng)的增長約束與干預(yù)措施。

一、文獻(xiàn)述評

產(chǎn)業(yè)升級的動(dòng)因源于比較優(yōu)勢的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)化。產(chǎn)業(yè)升級應(yīng)建立在經(jīng)濟(jì)主體追求分工和降低交易成本的基礎(chǔ)上，將技術(shù)、人力資本等引進(jìn)生產(chǎn)過程并形成新的比較優(yōu)勢，因此比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)化的實(shí)現(xiàn)路徑具有動(dòng)態(tài)性[1-2]。分工的最初目的來源于降低交易成本，資源詛咒國家往往表現(xiàn)出資產(chǎn)專用性高和交易不確定性強(qiáng)的特點(diǎn)，扭曲的市場環(huán)境無法實(shí)現(xiàn)降低交易成本的目的，進(jìn)而產(chǎn)業(yè)升級停滯不前[3-4]。資源型國家應(yīng)在自然資源耗竭前或租金消失前，轉(zhuǎn)向其他具有更強(qiáng)競爭力的新產(chǎn)業(yè)，既要最大化自然資本，也要培育新的比較優(yōu)勢[5]。產(chǎn)業(yè)升級包含產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化與高級化，比較優(yōu)勢的轉(zhuǎn)變與產(chǎn)品空間的結(jié)構(gòu)特征相聯(lián)系，產(chǎn)品由簡至繁、產(chǎn)品空間從稀疏到稠密的演化是結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的本質(zhì)，資源詛咒國家也應(yīng)提升在全球價(jià)值鏈中間品生產(chǎn)的地位[6-7]。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展往往伴隨著制度變遷，制度適應(yīng)性效率最終體現(xiàn)在資源的配置效率上。適應(yīng)性問題的存在，意味著健康的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與成功的制度變遷之間，內(nèi)含循環(huán)上升的發(fā)展邏輯[8]。制度變遷可以劃分為誘致性變遷與強(qiáng)制性變遷[9]，分別強(qiáng)調(diào)了經(jīng)濟(jì)主體的“干中學(xué)”和政府在制度變遷中的重要作用。交易費(fèi)用作為影響產(chǎn)品競爭優(yōu)勢和組織結(jié)構(gòu)模式的因素[10]，成為連接產(chǎn)業(yè)升級與制度變遷的中間變量，證明了制度、產(chǎn)權(quán)安排和產(chǎn)業(yè)中間性組織存在的重要性。資源型國家往往政府信譽(yù)低下、營商環(huán)境惡劣和社會(huì)階層扭曲，制度脆弱性加劇了經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的難度[11-13]。并且在不同收入等級的資源型國家，政策環(huán)境對自然資源是福還是禍起著決定性作用[14]。

引進(jìn)外部變量可以被當(dāng)作解決資源詛咒和“路徑依賴”問題的有效辦法[15-16]。在20世紀(jì)興起的第二次經(jīng)濟(jì)全球化浪潮中，以全球價(jià)值鏈為代表的國際垂直專業(yè)化分工理論蓬勃發(fā)展[17]，中間品作為價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)的主要產(chǎn)出，對其質(zhì)量的改善是內(nèi)生創(chuàng)新的重要形式。但對于主要以礦產(chǎn)資源作為要素稟賦的追趕國家，難以實(shí)現(xiàn)中間品的價(jià)值增值，出口集中在低附加值的初級產(chǎn)品，非資源部門資本積累受制于采礦業(yè)部門[18]。跨國公司連續(xù)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，借助全球價(jià)值鏈這一交易技術(shù)的改進(jìn)，在技術(shù)變遷和制度變遷相互關(guān)聯(lián)中起著重要作用?；谘邪l(fā)外溢的FDI前向關(guān)聯(lián)顯著提高了下游本土企業(yè)的創(chuàng)新能力[19]，跨國公司社會(huì)責(zé)任的履行也有利于資源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展[20]。

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長是包含了斯密型增長的熊彼特型動(dòng)態(tài)增長[21]，在交易技術(shù)和制度環(huán)境較為完備的基礎(chǔ)上，新技術(shù)形成的新產(chǎn)業(yè)才會(huì)轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段的比較優(yōu)勢。因此后發(fā)國家優(yōu)先發(fā)展資本密集型產(chǎn)業(yè)，政府補(bǔ)貼不具有自生能力的企業(yè)會(huì)導(dǎo)致資源配置扭曲和經(jīng)濟(jì)效率低下。真實(shí)反映要素相對價(jià)格的市場環(huán)境，與發(fā)揮甄別、引導(dǎo)、協(xié)調(diào)和補(bǔ)償作用的政府互相補(bǔ)充，能夠促使位于具備比較優(yōu)勢行業(yè)的企業(yè)提高自生能力。

二、資源詛咒國家產(chǎn)業(yè)升級的前提條件轉(zhuǎn)變

(一)不同類型企業(yè)自生能力的差異影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

企業(yè)所使用的技術(shù)和所在的產(chǎn)業(yè)是否跟要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢相一致，決定了市場中企業(yè)的自生能力。資源詛咒國家的市場中存在兩類企業(yè)，一類是規(guī)模較大、資本密集、政府投資或外國直接投資、不具備自生能力的資源企業(yè)，主導(dǎo)國民經(jīng)濟(jì)命脈；一類是規(guī)模較小、內(nèi)源性資本積累不足、私人投資、具備自生能力的非資源企業(yè)，幫助解決社會(huì)就業(yè)。流動(dòng)性低的生產(chǎn)要素難以被補(bǔ)償，例如石油產(chǎn)業(yè)等資產(chǎn)專用性較強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)，其物質(zhì)資本與人力資本在短時(shí)間內(nèi)轉(zhuǎn)換困難，較高的調(diào)整成本也使政府補(bǔ)貼具備其他比較優(yōu)勢的企業(yè)相對困難。以制造業(yè)為代表的非資源部門發(fā)展滯后，組織結(jié)構(gòu)規(guī)模較小，交易技術(shù)落后，私人企業(yè)選擇成本較低的進(jìn)口原材料進(jìn)行生產(chǎn)，致使國內(nèi)前端產(chǎn)業(yè)逐漸萎縮，產(chǎn)業(yè)規(guī)?；?、集約化發(fā)展進(jìn)程緩慢。

(二)國際定價(jià)作為外生變量對本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展造成沖擊

真實(shí)價(jià)格作為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的市場外部條件之一，錯(cuò)配的市場信息影響部門間的資本流向。一國范圍內(nèi)礦產(chǎn)資源的豐裕程度無法決定其自身的價(jià)格，現(xiàn)實(shí)中自然資源的價(jià)格受制于國際市場的價(jià)格波動(dòng)，使當(dāng)下要素價(jià)格難以真實(shí)反映本國要素結(jié)構(gòu)，導(dǎo)致國內(nèi)投資和財(cái)政收入不穩(wěn)定。除了初級產(chǎn)品的出口價(jià)格受外部市場影響外，成品油作為資源詛咒國家進(jìn)口產(chǎn)品的主要構(gòu)成之一，油氣補(bǔ)貼政策使本國與周邊國家存在市場價(jià)格扭曲，成品油走私現(xiàn)象屢禁不止，汽油、柴油等不斷流出國內(nèi)市場。同時(shí)，對于非資源產(chǎn)業(yè)而言，國外原材料價(jià)格低廉致使私人部門依賴進(jìn)口，導(dǎo)致本國勞動(dòng)密集型的產(chǎn)業(yè)鏈前端發(fā)展不足，“荷蘭病”現(xiàn)象愈加嚴(yán)重，社會(huì)失業(yè)率上升。

(三)制度環(huán)境的適應(yīng)性效率低下

在比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為實(shí)際競爭優(yōu)勢的過程中，要素價(jià)格取代交易成本成為決定競爭優(yōu)勢的主要原因，以降低交易成本為目的的技術(shù)升級、制度變遷與人力資本提升也止步不前。一國的制度環(huán)境涵蓋了市場組織結(jié)構(gòu)、市場主體行為規(guī)則和文化形態(tài)等多個(gè)方面，對于不同產(chǎn)業(yè)的制度安排既是制度變遷的具體體現(xiàn)，也是一個(gè)國家制度環(huán)境的重要組成部分，制度環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的適應(yīng)性和匹配性，決定了制度變遷否發(fā)生和變遷的最終結(jié)果?！奥窂揭蕾嚒眴栴}在資源詛咒國家往往體現(xiàn)為規(guī)模報(bào)酬遞減，即制度環(huán)境相較于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級，其適應(yīng)能力較差，阻礙了經(jīng)濟(jì)社會(huì)的改革進(jìn)程。自然資源容易引發(fā)尋租和腐敗行為，在石油、礦產(chǎn)等“點(diǎn)資源”豐富的國家更容易因資源而發(fā)生腐敗。國有企業(yè)的腐敗問題，將直接影響政府官員的行政效率和政策可信度，石油溢價(jià)賬戶平準(zhǔn)基金的經(jīng)濟(jì)效用大打折扣。礦產(chǎn)資源開采特許經(jīng)營權(quán)和石油勘探許可證的存在，增加了企業(yè)家尋租的風(fēng)險(xiǎn)，各行業(yè)中相對報(bào)酬結(jié)構(gòu)的變化，改變了企業(yè)家生產(chǎn)性與非生產(chǎn)性活動(dòng)配比，致使R&D投入、人力資本投資和企業(yè)家精神被忽略。當(dāng)民眾對腐敗的容忍度降低至一定程度時(shí)，引發(fā)地區(qū)性的武裝沖突，滋生極端組織，威脅企業(yè)營商環(huán)境。

內(nèi)部要素稟賦結(jié)構(gòu)升級緩慢與制度環(huán)境低效，都使得資源詛咒國家產(chǎn)業(yè)升級困難。資源產(chǎn)業(yè)高端價(jià)值鏈環(huán)節(jié)的發(fā)展需要追趕國家長期進(jìn)行資本積累、技術(shù)研發(fā)和人才培養(yǎng)，制度變遷的根本來源于企業(yè)家和組織的學(xué)習(xí)過程。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)提出的傳統(tǒng)GIFF框架通過分析長期高增長國家在全球貿(mào)易中的出口結(jié)構(gòu)，了解其在全球價(jià)值鏈中間品生產(chǎn)中所處的地位，從出口產(chǎn)品特點(diǎn)印證產(chǎn)業(yè)升級的共通性，打破單一產(chǎn)品生產(chǎn)的結(jié)構(gòu)剛性，為資源詛咒國家提出了可行的發(fā)展方向。但傳統(tǒng)GIFF框架中的六步驟法仍局限于僅從經(jīng)濟(jì)角度對產(chǎn)業(yè)升級進(jìn)行分析，本文試圖將產(chǎn)業(yè)升級與制度環(huán)境相聯(lián)系，基于資源詛咒國家的特殊性質(zhì)，對傳統(tǒng)GIFF框架進(jìn)行補(bǔ)充和完善。

三、路徑探究：基于拓展的增長甄別與因勢利導(dǎo)框架

GIFF框架的內(nèi)在邏輯認(rèn)為，發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長的根源在于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的全面轉(zhuǎn)換，即動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢不斷轉(zhuǎn)變的過程，將潛在的比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為競爭優(yōu)勢，是發(fā)展中國家進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級的前提條件。在轉(zhuǎn)化過程中，新產(chǎn)業(yè)的初始階段仍需要舊產(chǎn)業(yè)的補(bǔ)貼與讓步，舊產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型到新產(chǎn)業(yè)的過程中依賴資本積累與技術(shù)進(jìn)步。因此需要政府通過產(chǎn)業(yè)政策來集中資源，并對先驅(qū)企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼，在“有效市場”環(huán)境中發(fā)揮“有為政府”的作用。為使政府資金運(yùn)用效率最大化，在挑選目標(biāo)產(chǎn)業(yè)的過程中，傳統(tǒng)GIFF框架通過目標(biāo)國家出口、本國進(jìn)口和國內(nèi)私人企業(yè)已自發(fā)進(jìn)入這3條標(biāo)準(zhǔn)，在貿(mào)易商品及所屬行業(yè)中挑選出具備后發(fā)優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。

在資源詛咒國家中，產(chǎn)業(yè)升級存在企業(yè)自生能力差距大、國際價(jià)格沖擊和制度環(huán)境低效的特殊性，礦產(chǎn)資源是主要的可貿(mào)易品，私人企業(yè)出口貢獻(xiàn)度小，其產(chǎn)品主要用于滿足國內(nèi)需求，尋租腐敗、法制欠缺和石油新貴等政治因素均會(huì)在產(chǎn)業(yè)政策規(guī)劃和落實(shí)過程中起到阻礙作用。因此，原有GIFF框架暗含的“市場真實(shí)反映要素價(jià)格”這一前提無法適用于資源詛咒國家，需要對資源產(chǎn)業(yè)和制度環(huán)境展開特殊考量。拓展的GIFF框架首先對資源產(chǎn)業(yè)有所側(cè)重，同時(shí)考慮資源產(chǎn)業(yè)類別、產(chǎn)品國內(nèi)需求和私人企業(yè)進(jìn)入程度等因素，細(xì)分了以農(nóng)業(yè)為代表的可再生資源產(chǎn)業(yè)和以石油、天然氣、固體礦產(chǎn)為代表的不可再生資源產(chǎn)業(yè)，這樣有助于對資源詛咒國家的主要經(jīng)濟(jì)部門進(jìn)行更深入的研究。另一擴(kuò)展內(nèi)容是對制度環(huán)境的分析，本文借鑒李懷[22]給出的分析制度框架的基本構(gòu)成—組織結(jié)構(gòu)模式、行為規(guī)則和文化結(jié)構(gòu)模式，剖析行業(yè)內(nèi)部各經(jīng)濟(jì)主體在發(fā)展過程中面對的主要制度約束，提高GIFF框架在資源詛咒國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的適用性(見圖1)。

圖1 增加制度因素后拓展的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)業(yè)升級分析框架

(一)不可再生資源產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)與制度安排

資源詛咒國家經(jīng)濟(jì)依賴于出口不可再生資源行業(yè)的初級產(chǎn)品，這些行業(yè)往往由國外石油行業(yè)巨頭或本國大型國有企業(yè)所壟斷，容易導(dǎo)致石油收益被瓜分和國有企業(yè)內(nèi)部低效率。通過分析該行業(yè)企業(yè)的主要構(gòu)成，針對不同的行業(yè)結(jié)構(gòu)給出不同的工業(yè)化發(fā)展路徑。對于追趕國家已經(jīng)進(jìn)入全球價(jià)值鏈的低端產(chǎn)品而言，提升中間品復(fù)雜性，利用知識(shí)溢出吸收并掌握高增值環(huán)節(jié)的核心技術(shù)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈下游的不斷完善，是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的重要舉措。對于尚未完全勘探和開發(fā)的不可再生資源產(chǎn)業(yè)，吸取現(xiàn)有支柱產(chǎn)業(yè)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，充分調(diào)動(dòng)外國資本和本國私人投資的積極性，為企業(yè)營造良好的市場氛圍和提供寬泛的融資渠道。

不可再生資源產(chǎn)業(yè)涉及的利益主體復(fù)雜，協(xié)調(diào)本國政府、跨國公司、本土國有企業(yè)、少量私人企業(yè)和當(dāng)?shù)鼐用竦榷喾疥P(guān)系，成為其制度安排的重點(diǎn)。資源的開采和加工過程造成環(huán)境污染，生態(tài)補(bǔ)償不到位和環(huán)境急劇惡化容易使當(dāng)?shù)鼐用癖l(fā)武裝沖突，政府在與跨國公司簽訂合資經(jīng)營合同或產(chǎn)品分成合同的過程中，應(yīng)明確雙方在污染治理問題的責(zé)任與義務(wù)，違約時(shí)可以對跨國公司環(huán)境侵權(quán)提起國際訴訟。本土國有企業(yè)與政府官員關(guān)系密切，存在管理階層低效、內(nèi)部交易費(fèi)用過高等問題，中國國有企業(yè)改革的歷史經(jīng)驗(yàn)表明，國有企業(yè)所有權(quán)制度建設(shè)是形成現(xiàn)代企業(yè)制度的基礎(chǔ)，能夠減少因產(chǎn)權(quán)不明晰而帶來的國有資產(chǎn)流失等問題。由于較高的資產(chǎn)專用性，私人企業(yè)在非人際關(guān)系化交換中，信息成本引發(fā)的受賄、腐敗等問題不可避免，政府應(yīng)增加公開招標(biāo)環(huán)節(jié)的透明度，完善中標(biāo)企業(yè)的信息披露制度和行為規(guī)范，完善相應(yīng)法律條款。

(二)可再生資源產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)與制度安排

相較于以石油、礦產(chǎn)出口為主的外貿(mào)結(jié)構(gòu)，農(nóng)產(chǎn)品出口可以適當(dāng)減輕經(jīng)濟(jì)增長的下滑速度，并使國家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)多元化特征。因此對于可再生資源產(chǎn)業(yè)，在了解一國的自然地理特征、社會(huì)風(fēng)俗和農(nóng)業(yè)種植、養(yǎng)殖歷史基礎(chǔ)上，分析現(xiàn)有私人企業(yè)已進(jìn)入領(lǐng)域的發(fā)展?fàn)顩r與約束條件。除尼日利亞以外，不可再生資源豐富的撒哈拉以南非洲國家，人口和市場較小，未開墾土地面積巨大，部分國家可以推進(jìn)大規(guī)模機(jī)械化農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。借助豐富的漁業(yè)資源、畜牧業(yè)資源或歷史悠久的熱帶經(jīng)濟(jì)作物種植，資源型國家在保證糧食自給的前提下，提高農(nóng)業(yè)技術(shù)含量，完善灌溉基礎(chǔ)設(shè)施，增強(qiáng)農(nóng)產(chǎn)品出口創(chuàng)匯能力。

以土地制度為代表的自然資源權(quán)屬制度是農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的基礎(chǔ)，部分國家由于殖民統(tǒng)治或政治體制等因素，呈現(xiàn)出多重管理系統(tǒng)，資源型國家應(yīng)明晰產(chǎn)權(quán)，分離爭議區(qū)域的使用權(quán)與所有權(quán)，確保土地、河流和海洋等可用于規(guī)?；a(chǎn)。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中經(jīng)常性、重復(fù)交易的合約較為常見，通過采用共同治理或雙邊治理的方法，建立中間體組織，提高行業(yè)集中度。采用“規(guī)模農(nóng)場+農(nóng)戶”“本國私人企業(yè)+社區(qū)+農(nóng)戶”或“跨國公司+本國私人企業(yè)+農(nóng)戶”的方式，整合國內(nèi)農(nóng)業(yè)部門的私人領(lǐng)域投資，借助規(guī)?；a(chǎn)降低交易頻率。有效利用外國直接投資來解決技術(shù)和基礎(chǔ)設(shè)施障礙，跨國公司自發(fā)的縱向一體化行為能夠幫助資源詛咒國家延長農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈。農(nóng)業(yè)作為勞動(dòng)力密集型產(chǎn)業(yè)，了解當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)風(fēng)俗，對提高農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力生產(chǎn)積極性具有重要作用，撒哈拉以南的非洲地區(qū)，勞動(dòng)者從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的積極性低，責(zé)任意識(shí)低下，許多國家仍然盛行遷移農(nóng)業(yè)，集約化的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代生產(chǎn)方式推行難度大。

(三)非資源產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)與制度安排

經(jīng)濟(jì)發(fā)展由依賴資源產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向依賴制造業(yè)等非資源產(chǎn)業(yè)，往往被認(rèn)為是資源詛咒國家比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)換成功的標(biāo)志。國內(nèi)私人企業(yè)由于生產(chǎn)要素缺失或營商環(huán)境限制，企業(yè)家精神和自主創(chuàng)新活動(dòng)缺乏，導(dǎo)致非資源產(chǎn)業(yè)長期發(fā)展緩慢，難以形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)。資源型國家制造業(yè)的專業(yè)化分工與勞動(dòng)分工程度低，非正規(guī)部門的勞動(dòng)力成本低，跨國公司擁有專業(yè)化管理的商業(yè)知識(shí)和生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)，在與政府談判中擁有話語權(quán)，有助于提高勞動(dòng)力專業(yè)素質(zhì)，解決當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)危機(jī)。在主要依賴進(jìn)口的制造業(yè)行業(yè)中，通過分析跨國公司進(jìn)入可行性高的新產(chǎn)業(yè)，增加各行業(yè)間前后向聯(lián)系，建設(shè)產(chǎn)業(yè)園區(qū)等渠道保證基礎(chǔ)設(shè)施和水電供應(yīng)，用以解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展的硬約束。

良好的營商環(huán)境對非資源產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有重要意義。石油產(chǎn)業(yè)擠出效應(yīng)導(dǎo)致非資源產(chǎn)業(yè)的行業(yè)集中度低，中小企業(yè)占據(jù)主要市場份額，信息不對稱的市場環(huán)境和落后的交易技術(shù)提高了交易成本。政府應(yīng)鼓勵(lì)本土企業(yè)的生產(chǎn)性創(chuàng)新活動(dòng)，發(fā)揮行業(yè)組織在整合市場信息、維護(hù)市場規(guī)則中的積極作用，引進(jìn)國外管理經(jīng)驗(yàn)，拓寬融資渠道，提升中小企業(yè)生產(chǎn)能力。政策的前后不一致和較低的執(zhí)行效率，使中小企業(yè)整體營商環(huán)境較差，缺乏對毀約、違約等社會(huì)信用問題的行為約束機(jī)制。政府應(yīng)完善內(nèi)部控制制度，實(shí)現(xiàn)有效的職責(zé)分工和制衡機(jī)制，減少官員尋租行為，同時(shí)提高政策法規(guī)的可信度和辦事效率，降低非資源行業(yè)的準(zhǔn)入門檻。

四、應(yīng)用性設(shè)計(jì)：重新考察尼日利亞案例

尼日利亞作為典型的資源詛咒國家，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程既反映出資源開發(fā)為傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)國帶來的經(jīng)濟(jì)飛躍，也反映出過度依賴資源開發(fā)所引起的經(jīng)濟(jì)滑坡與社會(huì)動(dòng)蕩。早在2012年，林毅夫和特雷切爾教授已為其劃定了在全球價(jià)值鏈中的產(chǎn)業(yè)升級路線，但近年來尼日利亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r不盡如人意，因而本文進(jìn)一步探討尼日利亞產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型路徑。

(一)尼日利亞的稟賦結(jié)構(gòu)及制度特征

受全球油價(jià)下跌的影響，2015年尼日利亞經(jīng)歷了25年來第一次經(jīng)濟(jì)衰退，外國投資直接凈流入從2011年的最高88.41億美元減少到2018年的20億美元。以汽油、柴油為代表的成品油和以鍋爐、機(jī)械設(shè)備為代表的中低端制造業(yè)產(chǎn)品，占據(jù)了尼日利亞主要進(jìn)口份額，2018年車輛、船舶產(chǎn)品進(jìn)口增長迅速，成為尼日利亞第三大進(jìn)口部門，機(jī)械產(chǎn)品國內(nèi)消費(fèi)缺口增大。從自然資源角度來看，尼日利亞石油、天然氣和煤、鐵、滑石等礦產(chǎn)資源豐富，河流眾多、森林和草原面積廣闊，石油部門是聯(lián)邦政府最主要的收入來源，占比高達(dá)90%以上。同時(shí)，尼日利亞人力資源豐富，2018年人口數(shù)量高達(dá)2.04億，已成為全球第七大人口國，但勞動(dòng)力受教育程度和技能水平較低，健康和教育支出低于資源豐富的撒哈拉以南非洲國家的平均水平，并面臨嚴(yán)重的就業(yè)危機(jī)。尼日利亞制度環(huán)境相對惡劣，市場行為規(guī)則松散，聯(lián)邦政府的機(jī)構(gòu)質(zhì)量水平較低，政策隨意性強(qiáng)，社會(huì)腐敗問題嚴(yán)重，并且環(huán)境污染、尼日爾暴力襲擊和農(nóng)牧民土地沖突等問題，都成為影響尼日利亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展的社會(huì)因素。

(二)目標(biāo)國家選取及其出口結(jié)構(gòu)和營商環(huán)境

根據(jù)GIFF框架，在2016—2018年間人均GDP超過尼日利亞100%～300%的33～34個(gè)國家中，排除與尼日利亞自然要素稟賦差異較大、多年以來經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢和政局不穩(wěn)定的國家①，并考慮到2008年以來全球金融危機(jī)和國家大宗商品價(jià)格波動(dòng)的影響，世界各國經(jīng)濟(jì)增速均有所下降，因此適當(dāng)放寬了6%年均增長率的界限，最終挑選出蒙古、土庫曼斯坦、中國和秘魯這4個(gè)目標(biāo)國家。土庫曼斯坦和蒙古作為亞洲內(nèi)陸國家，人口較少，自然資源豐富，出口主要依賴初級礦產(chǎn)資源和優(yōu)勢農(nóng)產(chǎn)品。秘魯?shù)V產(chǎn)資源豐富，農(nóng)業(yè)種植基礎(chǔ)優(yōu)良，公共投資的增加以及多元化的外商直接投資成為拉動(dòng)秘魯經(jīng)濟(jì)增長的重要?jiǎng)恿?。中國的外貿(mào)發(fā)展經(jīng)歷由初級產(chǎn)品為主逐漸過渡到工業(yè)制成品主導(dǎo)出口結(jié)構(gòu)，國際競爭優(yōu)勢主要來自勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，以市場換技術(shù)的發(fā)展戰(zhàn)略和外商直接投資，都成為拉動(dòng)中國出口的重要因素。

發(fā)展中國家的要素稟賦結(jié)構(gòu)決定了其出口產(chǎn)品具有初加工和低附加值的特性。圖2中反映了各國出口產(chǎn)品資源依賴度和顯示技術(shù)附加值之間的關(guān)系②。從蒙古、土庫曼斯坦和秘魯?shù)某隹诮Y(jié)構(gòu)可以看出，在80%主要出口的產(chǎn)品類別中，以能源產(chǎn)品、礦產(chǎn)品和農(nóng)產(chǎn)品為代表的初級產(chǎn)品出口多元化，有利于增強(qiáng)對抗經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的能力。從中國出口產(chǎn)品特點(diǎn)可以看出，提高出口產(chǎn)品在貿(mào)易品技術(shù)分類中的等級，由依賴不可持續(xù)的資源產(chǎn)業(yè)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本、技術(shù)帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。2018年世界銀行發(fā)布的《營商環(huán)境報(bào)告》中，運(yùn)用多指標(biāo)綜合考察了各國的商業(yè)法規(guī)和市場環(huán)境③。從圖3中6個(gè)國家的得分情況可以看出，完善以電力供應(yīng)為代表的基礎(chǔ)設(shè)施，簡化財(cái)產(chǎn)登記的法定程序，提高進(jìn)出口貿(mào)易中的審批效率，有利于保證企業(yè)日?；旧a(chǎn)，促進(jìn)以土地為代表的財(cái)產(chǎn)流轉(zhuǎn)，降低對外貿(mào)易成本。

圖3 2018年各國營商環(huán)境便利度分?jǐn)?shù)

圖2 2018年各國主要出口產(chǎn)品及相關(guān)指標(biāo)

(三)目標(biāo)產(chǎn)業(yè)的確定

林毅夫教授為尼日利亞挑選目標(biāo)產(chǎn)業(yè)的3條標(biāo)準(zhǔn)，是建立在發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的政策基調(diào)之下，并不完全適用于資源部門的產(chǎn)業(yè)選擇，因此在拓展的進(jìn)入這兩條標(biāo)準(zhǔn)，對于部分未能滿足資本投入小或行業(yè)主體為中小企業(yè)挑選標(biāo)準(zhǔn)的行業(yè)，可以借助外國直接投資或跨國公司的方式彌補(bǔ)(見表1)。從目標(biāo)國家的主要出口結(jié)構(gòu)中可以發(fā)現(xiàn)，資源型國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展在很長一段時(shí)期內(nèi)仍依賴于傳統(tǒng)資源產(chǎn)業(yè)，擺脫資源開采的落后生產(chǎn)方式，提升資源產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈上的地位，仍是資源型國家未來的重要制度安排。同時(shí)，印度尼西亞、泰國和馬來西亞等資源豐富的東南亞國家發(fā)展經(jīng)驗(yàn)顯示，將資源紅利投在生產(chǎn)性領(lǐng)域、基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域和人力資本領(lǐng)域，有利于規(guī)避資源詛咒。產(chǎn)業(yè)多樣化通過將其他行業(yè)的剩余利潤補(bǔ)償先行企業(yè)的外部性成本，真實(shí)反映要素相對價(jià)格的市場環(huán)境，與發(fā)揮甄別、引導(dǎo)、協(xié)調(diào)和補(bǔ)償作用的政府互相補(bǔ)充，促使位于具備比較優(yōu)勢行業(yè)的企業(yè)提高自生能力、降低交易成本。

表1 尼日利亞篩選高增長潛能子部門的標(biāo)準(zhǔn)及比較優(yōu)勢

石油行業(yè)中上游采掘業(yè)部門被大型跨國公司壟斷，下游以中小型本土石油煉化公司為主，以車用汽油、柴油為代表的輕質(zhì)油國內(nèi)市場缺口大。尼日利亞煉化行業(yè)的主要產(chǎn)業(yè)約束包括，國有煉化廠受制于資金匱乏，電力供應(yīng)不足，無法實(shí)現(xiàn)產(chǎn)能最大化；私營煉化廠石油煉化技術(shù)落后，設(shè)備老舊，成品油產(chǎn)品質(zhì)量較差。面臨的主要制度約束包括，國有煉化廠管理不善，開工率低，設(shè)備陳舊失修且損毀嚴(yán)重，時(shí)常發(fā)生管道漏油、火災(zāi)和爆炸等事故；零售商走私現(xiàn)象嚴(yán)重，油氣補(bǔ)貼政策形成尼日利亞與周邊國家的汽油價(jià)差，走私商人囤貨居奇以謀取利潤。

在尼日利亞直接將液化天然氣作為家庭燃料的需求較少，但將其作為化肥尿素原材料的國內(nèi)市場缺口較大，天然氣化工行業(yè)中的化肥行業(yè)，在經(jīng)濟(jì)不景氣時(shí)期仍能吸引大約45億美元的私人投資。尼日利亞天然氣行業(yè)的主要產(chǎn)業(yè)約束包括，現(xiàn)有企業(yè)生產(chǎn)條件差，天然氣管道網(wǎng)絡(luò)不完善，私人企業(yè)進(jìn)入成本高；政府長期拖欠化肥經(jīng)銷商款項(xiàng)，周轉(zhuǎn)資金不足。面臨的主要制度約束包括，政府的政策連貫性和落實(shí)性較差，多任政府表示將在尼日爾三角洲地區(qū)建設(shè)天然氣工業(yè)園，但項(xiàng)目整體推進(jìn)效果不佳；跨國公司遭受暴力襲擊，天然氣收集裝置易被武裝分子破壞；石油開采過程中天然氣放空燃燒量大，主要產(chǎn)油區(qū)大氣污染嚴(yán)重。

固體礦產(chǎn)開采業(yè)仍處于起步發(fā)展階段，行業(yè)規(guī)模較小，勘探開發(fā)程度低，但私人投資促進(jìn)了礦業(yè)商業(yè)化開采，產(chǎn)業(yè)集中度相對較高，整體投資環(huán)境優(yōu)于其他行業(yè)。尼日利亞固體礦產(chǎn)開采行業(yè)的主要產(chǎn)業(yè)約束包括，礦業(yè)部門缺乏勘探能力，國內(nèi)礦產(chǎn)資源評估技術(shù)落后；中小企業(yè)缺乏資金和管理人員，采礦安全措施不到位；行業(yè)內(nèi)部投資不足，散貨裝卸碼頭、鐵路等基礎(chǔ)設(shè)施不完善。面臨的主要制度約束包括：非法采礦狀況的日益惡化，非法采礦者數(shù)量達(dá)200萬人，盜采金、鉛、寶石等貴重礦產(chǎn)資源；采礦許可證頒發(fā)過程透明度低，聯(lián)邦政府與州政府搶發(fā)使用權(quán)證引發(fā)糾紛；行業(yè)組織監(jiān)管不善，礦業(yè)部門缺乏管理能力。

農(nóng)業(yè)現(xiàn)已成為尼日利亞GDP的首位構(gòu)成，為大約17%的人口提供就業(yè)，私人微型企業(yè)在農(nóng)業(yè)種植中發(fā)揮重要作用，大米、車前草、橡膠等農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量增長迅速，農(nóng)產(chǎn)品深加工行業(yè)發(fā)展?jié)摿薮?，私人企業(yè)已涉及糖、大米和番茄等農(nóng)產(chǎn)品深加工行業(yè)。尼日利亞農(nóng)業(yè)種植與加工業(yè)的主要產(chǎn)業(yè)約束包括，農(nóng)業(yè)種植規(guī)模小、區(qū)域分散，糧食產(chǎn)量無法自給，社區(qū)組織未發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)；農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本高，種子、化肥等必需品依賴進(jìn)口，國內(nèi)供應(yīng)不足，尼日利亞南部地區(qū)化肥價(jià)格高，種子市場產(chǎn)品質(zhì)量參差不齊；農(nóng)業(yè)企業(yè)融資渠道有限，以傳統(tǒng)金融自組織網(wǎng)為主，資金風(fēng)險(xiǎn)較高；基礎(chǔ)設(shè)施落后，農(nóng)業(yè)機(jī)械化程度低，農(nóng)機(jī)產(chǎn)品依賴國外進(jìn)口。面臨的主要制度約束包括，農(nóng)民人身安全無法保障，尼日利亞北部科博圣地極端組織和中部農(nóng)牧沖突直接威脅農(nóng)民生命安全；農(nóng)業(yè)企業(yè)進(jìn)出口受限，港口非法收費(fèi)亂象增加企業(yè)非生產(chǎn)成本，部分產(chǎn)品和原材料限制進(jìn)口；政策落實(shí)不到位，外匯優(yōu)惠、農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼不到位，企業(yè)生存壓力大；原油開采造成大范圍污染，棉花種植產(chǎn)區(qū)不斷萎縮，水污染導(dǎo)致漁業(yè)減產(chǎn)。

尼日利亞制造業(yè)初級產(chǎn)品的國內(nèi)市場需求量大，服裝和鞋類是制造業(yè)的第二大構(gòu)成，并且勞動(dòng)力成本較低，發(fā)展前景廣闊。棉紡織業(yè)在尼日利亞發(fā)展歷史悠久，但隨著進(jìn)口紡織原料大量涌入，目前尼日利亞棉花產(chǎn)業(yè)瀕臨消亡。機(jī)械制造業(yè)行業(yè)主要包括機(jī)動(dòng)車輛、機(jī)械設(shè)備和電子產(chǎn)品組裝業(yè)，行業(yè)整體規(guī)模較小，近年來對食品加工與包裝機(jī)械進(jìn)口的國內(nèi)需求增大。尼日利亞制造業(yè)的主要產(chǎn)業(yè)約束包括，原材料過度依賴進(jìn)口，85%的紡織業(yè)原材料需要進(jìn)口，國內(nèi)棉花原材料的產(chǎn)量較低且價(jià)格不具備國際競爭力，主要機(jī)械產(chǎn)品也依賴于國外進(jìn)口；私人企業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施不完善，生產(chǎn)設(shè)備老舊，電力系統(tǒng)供應(yīng)不穩(wěn)定。面臨的主要制度約束包括：服裝走私嚴(yán)重，假冒偽劣產(chǎn)品充斥國內(nèi)市場；政府金融補(bǔ)貼落實(shí)不到位，政策前后不一致，腐敗嚴(yán)重；尼日利亞營商環(huán)境不如區(qū)域同行，跨國公司不愿意進(jìn)入市場，法律不完善，知識(shí)產(chǎn)權(quán)不受保護(hù)。

(四)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型：出口升級與約束弱化

尼日利亞的經(jīng)濟(jì)發(fā)展特征并非個(gè)例，在撒哈拉以南的非洲地區(qū)，為尋求經(jīng)濟(jì)發(fā)展，許多國家逐漸向以燃料為代表的初級產(chǎn)品出口轉(zhuǎn)變。國際要素市場價(jià)格波動(dòng)對穩(wěn)定國內(nèi)投資和積累儲(chǔ)蓄產(chǎn)生不利影響，以石油為基礎(chǔ)的單一出口結(jié)構(gòu)致使許多資源型國家長期處于全球價(jià)值鏈底端，雖然在21世紀(jì)初許多非洲國家推動(dòng)經(jīng)濟(jì)多元化發(fā)展，但效果并不顯著。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，發(fā)展中國家由于處于前沿內(nèi)部，發(fā)展機(jī)會(huì)是可預(yù)期的，政府的產(chǎn)業(yè)政策、貿(mào)易政策和技術(shù)政策的運(yùn)用是發(fā)展中國家成功完成結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的主要原因，撒哈拉以南非洲地區(qū)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵在于國家實(shí)力和公共政策。

1.產(chǎn)業(yè)多樣化與技術(shù)提升

發(fā)展制造業(yè)將成為產(chǎn)業(yè)升級的必由之路。完善基礎(chǔ)設(shè)施和保證水電供應(yīng)，擴(kuò)展融資渠道，是當(dāng)下尼日利亞制造業(yè)發(fā)展的主要瓶頸約束。尼日利亞應(yīng)積極融入全球價(jià)值鏈環(huán)節(jié)，承接外國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。政府向制造企業(yè)頒發(fā)許可證并給予供電補(bǔ)助，允許企業(yè)在用電高峰或電廠供電波動(dòng)時(shí)自行發(fā)電。借助稅收政策保護(hù)本國制造業(yè)發(fā)展，針對特定行業(yè)進(jìn)行稅收減免優(yōu)惠和關(guān)稅保護(hù)政策，例如針對汽車制造業(yè)，對整體車征收高額關(guān)稅，但降低汽車零部件的關(guān)稅，鼓勵(lì)汽車組裝業(yè)發(fā)展。

提升農(nóng)業(yè)是當(dāng)下促進(jìn)出口多元的首要舉措。尼日利亞農(nóng)產(chǎn)品市場需求缺口大，行業(yè)規(guī)模化程度低，需要提升農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展水平。推動(dòng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)融入全球價(jià)值鏈中，借助跨國公司引進(jìn)農(nóng)業(yè)投資，增加良種供應(yīng)率，引進(jìn)農(nóng)業(yè)種植技術(shù)，提高農(nóng)作物單位產(chǎn)量。發(fā)揮社區(qū)、行業(yè)組織的積極作用，推行規(guī)?；?、機(jī)械化農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，保障糧食自給。建立和完善自身農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈，完善大米、木薯等主要農(nóng)作物生產(chǎn)環(huán)節(jié)和加工環(huán)節(jié)的產(chǎn)業(yè)鏈聯(lián)系，促進(jìn)化肥等農(nóng)業(yè)關(guān)聯(lián)企業(yè)的私有化，提高農(nóng)業(yè)初級加工品的出口比重。

推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)化來增加不可再生資源部門中間品產(chǎn)出。尼日利亞的石油煉化工業(yè)投資重點(diǎn)應(yīng)放在更高端的中間品生產(chǎn)環(huán)節(jié)，提升已有產(chǎn)業(yè)鏈中的地位與產(chǎn)品附加值。密切與跨國油氣企業(yè)的技術(shù)往來，高效吸收和轉(zhuǎn)化知識(shí)外溢，增加成品油生產(chǎn)。開展職業(yè)培訓(xùn)和人才培養(yǎng)，重視人力資本積累，提升勞動(dòng)力素質(zhì)，避免技術(shù)專業(yè)人才外流。完善天然氣開采和利用的基礎(chǔ)設(shè)施，建設(shè)油氣產(chǎn)業(yè)園，提高固體礦產(chǎn)勘探開發(fā)技術(shù)，重視礦業(yè)安全問題。

2.市場高效與制度環(huán)境優(yōu)化

引進(jìn)外國直接投資改善基礎(chǔ)設(shè)施的硬約束?；A(chǔ)設(shè)施的改良有利于降低先行企業(yè)的交易費(fèi)用，為新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供便利，電力供應(yīng)不足成為制約尼日利亞多個(gè)行業(yè)發(fā)展的最主要約束。政府投資火電站和水電站共同彌補(bǔ)工業(yè)用電的電力空缺，繼續(xù)推進(jìn)私人微型電網(wǎng)的普及和太陽能發(fā)電，解決生活用電困難，引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)來解決輸電損耗等技術(shù)問題。尼日利亞可以通過貿(mào)易、直接投資和無條件官方援助等渠道密切與中、英、印的聯(lián)系，促進(jìn)外國資本進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域。

營造良好的制度環(huán)境保證跨國公司發(fā)展。要素結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變導(dǎo)致新興國家在全球產(chǎn)業(yè)鏈中尋求產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，這為尼日利亞提供了融入制造業(yè)全球價(jià)值鏈的契機(jī)，強(qiáng)有力的中央政府、政策保障和社會(huì)安定成為吸引外商投資的前提條件。尼日利亞政府應(yīng)制定改善商業(yè)環(huán)境和促進(jìn)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的中長期政策目標(biāo)，加大國內(nèi)反腐力度，提高政策執(zhí)行效率和招投標(biāo)項(xiàng)目透明度。打擊極端組織活動(dòng)，穩(wěn)定油氣企業(yè)周邊社區(qū)環(huán)境，減少武裝襲擊與海盜行為，保證安全生產(chǎn)作業(yè)。為跨國公司提供一站式簽發(fā)護(hù)照及清關(guān)等優(yōu)惠政策，提高國內(nèi)營商環(huán)境。明確跨國石油公司在污染治理中的責(zé)任與義務(wù)，建立完整的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。

提高國內(nèi)市場自身運(yùn)作效率。改革資源行業(yè)中的國有企業(yè)內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制，完善企業(yè)所有權(quán)制度建設(shè)，避免國有資產(chǎn)流失和尋租問題。明晰土地產(chǎn)權(quán)，提高土地流轉(zhuǎn)效率，為規(guī)?；r(nóng)業(yè)種植提供保障。拓寬向中小微企業(yè)提供融資的力度和渠道，確保各類優(yōu)惠政策執(zhí)行到位，鼓勵(lì)企業(yè)家創(chuàng)新活動(dòng)，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。發(fā)揮社區(qū)、行業(yè)組織、跨國公司在制造業(yè)和農(nóng)業(yè)中的整合作用，提高行業(yè)集中度，減少信息不對稱，提高合同執(zhí)行效率。鼓勵(lì)人力資本投資，借助技術(shù)示范中心、職業(yè)院校等媒介，推廣實(shí)用生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)，開展職業(yè)繼續(xù)再教育。

五、總結(jié)與啟示

產(chǎn)業(yè)升級與制度環(huán)境緊密相連，以跨國公司為代表的外部變量對固化的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與制度環(huán)境產(chǎn)生沖擊，有利于資源詛咒國家打破路徑依賴。本文對新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)增長甄別與因勢利導(dǎo)框架進(jìn)行拓展，將土庫曼斯坦、蒙古、秘魯和中國作為參照國，分析其出口結(jié)構(gòu)特點(diǎn)與產(chǎn)品的全球價(jià)值鏈地位，并結(jié)合尼日利亞荷蘭病問題，認(rèn)為單純依賴石油產(chǎn)業(yè)的高投資難以實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈升級，提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多元化的核心問題在于減少石油產(chǎn)業(yè)的溢出效應(yīng)，穩(wěn)定非石油生產(chǎn)部門的投資。天然氣化工行業(yè)和固體礦產(chǎn)開采行業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展，有利于優(yōu)化尼日利亞的出口結(jié)構(gòu)。大型跨國公司作為承載全球價(jià)值鏈的主體，其成本驅(qū)動(dòng)有助于發(fā)展中國家降低搜尋成本，充分發(fā)揮要素比較優(yōu)勢。尼日利亞借助跨國企業(yè)促進(jìn)制造業(yè)和農(nóng)業(yè)融入全球價(jià)值鏈，能夠降低推進(jìn)成本，并為工業(yè)發(fā)展提供原始積累。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，雁陣模式?jīng)Q定了追隨國家梯度上升的價(jià)值鏈升級方向，技術(shù)進(jìn)步、制度完善和人力資本等動(dòng)力來源能夠幫助追隨國家實(shí)現(xiàn)跨越式產(chǎn)業(yè)升級，因此尼日利亞通過軟硬約束條件的優(yōu)化，幫助市場機(jī)制合理運(yùn)行，提高組織規(guī)模化程度，減少腐敗和制度低效。但對于追隨國家而言，產(chǎn)業(yè)升級不僅應(yīng)關(guān)注生產(chǎn)升級，協(xié)調(diào)的生產(chǎn)組織和高效運(yùn)行的市場環(huán)境將有利于培育產(chǎn)業(yè)內(nèi)生增長的動(dòng)力，并且應(yīng)警惕國外資本沖擊與低端鎖定風(fēng)險(xiǎn)，對于以尼日利亞為代表的資源詛咒國家而言，提升經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量將有效化解全球經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。

注 釋：

①自然要素稟賦差距較大的國家有毛里求斯、黑山、哥斯達(dá)黎加、巴巴多斯、帕勞、馬爾代夫、多米尼加、黎巴嫩、馬其頓、格林納達(dá)、圣盧西亞、瑙魯。政局不穩(wěn)定的國家有伊朗、伊拉克、利比亞。經(jīng)濟(jì)發(fā)展較慢的國家有白俄羅斯、保加利亞、蘇里南、塞爾維亞、加蓬、墨西哥、阿根廷、阿塞拜疆(自金融危機(jī)后經(jīng)濟(jì)發(fā)展持續(xù)下降)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展穩(wěn)定的國家有：泰國、哥倫比亞、烏拉圭；博茨瓦納、巴西、阿爾及利亞、南非。

②本文以Sanjaya Lall(2000)按部門分顯示性比較優(yōu)勢(RCA)指數(shù)為基礎(chǔ)，計(jì)算樊綱等(2006)給出的顯示技術(shù)附加值(RTV)指數(shù)，作為衡量目標(biāo)國家出口產(chǎn)品在全球價(jià)值鏈中地位的替代指標(biāo)。各產(chǎn)品的資源依賴度反映的是生產(chǎn)每單位該產(chǎn)品對自然資源的使用情況，近似使用各部門對農(nóng)、林、牧、漁業(yè)部門或采礦業(yè)部門中間產(chǎn)品的投入產(chǎn)出完全消耗系數(shù)與不可再生資源儲(chǔ)產(chǎn)比的乘積，并假定非資源部門和可再生資源部門的儲(chǔ)產(chǎn)比為1。對于i國j產(chǎn)品，其中，n為世界上所有國家的數(shù)量。

③《2018年?duì)I商環(huán)境報(bào)告》中土庫曼斯坦數(shù)據(jù)缺失，本文使用中亞其余5國的平均數(shù)據(jù)代替，包括吉爾吉斯共和國、烏茲別克斯坦、塔吉克斯坦、哈薩克斯坦和阿富汗。