中國省域知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新的影響研究
——基于吸收能力的視角

王雅潔，張 淼

（河北工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，天津 300401）

一、引 言

經(jīng)歷了幾十年的高速增長后，中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了新常態(tài)，區(qū)域創(chuàng)新能力逐漸成為地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的核心驅(qū)動力。隨著我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的進(jìn)一步推進(jìn)，如何實(shí)現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新能力快速提升成為一個(gè)亟待解決的現(xiàn)實(shí)問題，而提升區(qū)域創(chuàng)新能力的有效途徑之一就是積極利用外部知識溢出，知識溢出能夠使得落后地區(qū)借力和分享先進(jìn)地區(qū)的創(chuàng)新資源，從而通過模仿和學(xué)習(xí)實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展。近年來，我國區(qū)域創(chuàng)新模式已從以內(nèi)部研發(fā)為主的封閉式創(chuàng)新模式演變?yōu)橐岳猛獠恐R為主的開放式創(chuàng)新模式，但是這種模式對地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展也產(chǎn)生了一定的負(fù)面影響?！爸匾M(jìn)、輕吸收”導(dǎo)致對引進(jìn)知識技術(shù)產(chǎn)生過度依賴，形成“引進(jìn)—落后—再引進(jìn)—再落后”的引進(jìn)陷阱，而問題的關(guān)鍵就在于缺少知識吸收能力和自主創(chuàng)新能力。吸收能力是吸收外來先進(jìn)知識和技術(shù)的決定因素，是提升區(qū)域創(chuàng)新能力的重要前提。因此，探究知識溢出、吸收能力對區(qū)域創(chuàng)新的影響具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

縱觀國內(nèi)外研究成果，已有部分學(xué)者剖析了知識溢出、吸收能力與區(qū)域創(chuàng)新之間的關(guān)系，大量文獻(xiàn)考察了三者之間的線性關(guān)系。國外相關(guān)研究率先指出，外部知識溢出不能直接影響區(qū)域創(chuàng)新績效，必須通過吸收能力的調(diào)節(jié)作用，進(jìn)行內(nèi)部化的一系列過程才能實(shí)現(xiàn)知識溢出［1-2］。隨后國內(nèi)學(xué)者呂忠偉［3］以研發(fā)人員作為吸收能力的代理變量來考察知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新的作用關(guān)系，發(fā)現(xiàn)吸收能力因素的差異導(dǎo)致知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新的影響在不同區(qū)域出現(xiàn)了顯著差別。侯鵬［4］以研發(fā)人力資本和知識存量來衡量吸收能力，研究發(fā)現(xiàn)吸收能力的缺乏是導(dǎo)致知識溢出效應(yīng)在中西部地區(qū)不顯著的主要原因。隨著新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的興起，一些學(xué)者將空間計(jì)量模型引入知識生產(chǎn)函數(shù)中，對三者關(guān)系的研究隨之被開拓到了空間維度。李健旋［5］運(yùn)用空間計(jì)量模型，通過構(gòu)建地理距離矩陣進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)知識吸收能力低是影響專業(yè)化溢出的主要原因。

少部分學(xué)者探究了三者之間的非線性關(guān)系，如Xu［6］以人力資本為吸收能力的代理變量，研究發(fā)現(xiàn)只有當(dāng)東道國的男性中學(xué)學(xué)歷達(dá)到約1.9年后，外商直接投資的知識溢出效應(yīng)才顯著。楊?。?］以不同層次的人力資本為吸收能力的代理變量，考察了國內(nèi)外知識溢出對本地技術(shù)創(chuàng)新的影響，結(jié)果顯示國內(nèi)外知識溢出對本地技術(shù)創(chuàng)新的影響均存在不同的人力資本門檻。王欣［8］以人力資本、技術(shù)研發(fā)強(qiáng)度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、金融發(fā)展水平和對外開放度為吸收能力的代理變量，采用面板平滑轉(zhuǎn)換模型進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)當(dāng)所有的吸收能力因素跨越自身的門檻后，三種渠道的國際知識溢出效應(yīng)均能夠促進(jìn)區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新。

盡管國內(nèi)外學(xué)者就知識溢出、吸收能力和區(qū)域創(chuàng)新三者之間的關(guān)系展開了較為豐富的研究，但仍存在以下不足：一是以往研究在探討三者之間的關(guān)系時(shí)，往往忽略了區(qū)域創(chuàng)新的空間聯(lián)系，僅將各個(gè)區(qū)域作為一個(gè)獨(dú)立的樣本進(jìn)行考察，但是空間事物無關(guān)聯(lián)和均質(zhì)性假定的局限會使得實(shí)際應(yīng)用過程中模型的設(shè)定出現(xiàn)偏差；二是將吸收能力納入框架的研究多以人力資本作為吸收能力的代理變量，而對其他吸收能力因素的分析不足，實(shí)際上吸收能力是地區(qū)獲取、吸收和利用知識溢出的綜合能力，除人力資本外還會受到多個(gè)重要因素影響；三是多數(shù)文獻(xiàn)主要集中于三者之間線性關(guān)系的研究，而對其非線性關(guān)系的研究仍然十分缺乏，這會使得對一些引起知識溢出效應(yīng)非單調(diào)變化的因素?zé)o法進(jìn)行準(zhǔn)確的估計(jì)。

針對以上不足，本文力圖在以下三個(gè)方面有所創(chuàng)新：第一，本文考慮了區(qū)域創(chuàng)新多重空間因素的影響，從地理距離、經(jīng)濟(jì)距離和技術(shù)距離等角度探究區(qū)域間的空間相關(guān)程度以及知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新的影響，這對于增強(qiáng)區(qū)域間交流合作、推動區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展具有重要意義；第二，考慮吸收能力的綜合性和動態(tài)性，本文選取人力資本、技術(shù)差距和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)三個(gè)重要吸收能力因素探究其在知識溢出影響區(qū)域創(chuàng)新中的差異化作用，這有助于各地區(qū)根據(jù)實(shí)際情況優(yōu)化調(diào)整吸收能力因素，從而增強(qiáng)對外部知識的引進(jìn)吸收與有效利用；第三，考慮知識溢出、吸收能力和區(qū)域創(chuàng)新之間可能存在非線性關(guān)系，本文通過構(gòu)建面板門檻模型估計(jì)引發(fā)知識溢出效應(yīng)變動的三個(gè)吸收能力指標(biāo)的具體門檻水平，發(fā)現(xiàn)促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新水平提高的路徑和方式，進(jìn)而為我國各個(gè)地區(qū)提高區(qū)域創(chuàng)新水平提供有針對性的策略和建議。本文通過考察知識溢出和吸收能力對區(qū)域創(chuàng)新的影響，能夠打開知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新作用機(jī)制的黑箱，明晰知識溢出影響區(qū)域創(chuàng)新的基本路徑，對于落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展有一定的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

二、理論回顧與研究假設(shè)

（一）知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新的影響

在知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代的地理空間背景下，區(qū)域創(chuàng)新水平的提高不僅依賴于自身的研發(fā)投入，還會受到區(qū)域間知識溢出的影響。

首先，知識溢出能夠降低區(qū)域創(chuàng)新的成本。區(qū)域的研發(fā)活動需要昂貴的生產(chǎn)成本，但是再生產(chǎn)成本幾乎為零，這表明研發(fā)活動存在顯著的外部效應(yīng)，而知識溢出為行業(yè)和地區(qū)提供了利用這些外部效應(yīng)的機(jī)會和可能［9］。知識溢出的發(fā)生能夠提高區(qū)域間創(chuàng)新思想交換的可能性，降低科學(xué)發(fā)現(xiàn)和科學(xué)商業(yè)化的成本，激勵(lì)研發(fā)主體從事研發(fā)投資，從而有助于區(qū)域創(chuàng)新的發(fā)展［10］。其次，知識溢出能夠降低區(qū)域創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)。區(qū)域創(chuàng)新從研發(fā)投入到產(chǎn)出過程中存在許多風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，而知識溢出的局域性和根植性所導(dǎo)致的空間衰減性會促使創(chuàng)新主體聚集、創(chuàng)新活動集中，這種空間集中會降低創(chuàng)新的內(nèi)在不確定性，并形成一種集群式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)發(fā)展模式，從而提升區(qū)域創(chuàng)新績效［11-13］。最后，知識溢出能夠提高區(qū)域創(chuàng)新的效率。知識溢出能夠?qū)崿F(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞增，各個(gè)地區(qū)可以通過相互學(xué)習(xí)和信息交流等一系列“互搭便車”行為獲得研發(fā)成果，進(jìn)而提升區(qū)域創(chuàng)新效率［14］。由于國內(nèi)的前沿科技研發(fā)主要集中在少數(shù)發(fā)達(dá)地區(qū)，因此發(fā)達(dá)地區(qū)對落后地區(qū)的知識溢出可以避免知識技術(shù)的重復(fù)投資，加快知識技術(shù)在全國范圍的擴(kuò)散，進(jìn)而提升落后地區(qū)的創(chuàng)新效率［15］。根據(jù)以上分析，本文提出假說1。

H1：目標(biāo)區(qū)域從其他地區(qū)獲得的知識溢出越多，區(qū)域創(chuàng)新水平就越高。

（二）吸收能力的調(diào)節(jié)作用

知識溢出為經(jīng)濟(jì)主體提供了利用外部知識的機(jī)會和可能，而經(jīng)濟(jì)主體能否利用這些外部知識以及在多大程度上利用，則取決于吸收能力。吸收能力是一種從外部獲取資源，并能夠有效學(xué)習(xí)和轉(zhuǎn)化應(yīng)用的動態(tài)能力。一般來說，一個(gè)地區(qū)的吸收能力越強(qiáng)，其對外部知識溢出的吸收和利用能力就越強(qiáng)，從而對區(qū)域創(chuàng)新的促進(jìn)作用就越大。一個(gè)地區(qū)的吸收能力包括多個(gè)方面，根據(jù)前人研究可以歸納為三大類：一是基于人力資本的吸收能力，人力資本作為影響區(qū)域創(chuàng)新的重要因素受到了學(xué)者們的大量關(guān)注，并且人力資本貫穿知識傳播的始終，不僅能夠決定知識投入的規(guī)模和質(zhì)量，同時(shí)也是知識轉(zhuǎn)移與吸收的載體，對知識溢出效應(yīng)有著決定性的作用；二是基于技術(shù)差距的吸收能力，技術(shù)差距能夠?yàn)榧夹g(shù)水平較低者提供模仿、學(xué)習(xí)和追趕技術(shù)領(lǐng)先地區(qū)的機(jī)會和可能性，因此兩個(gè)地區(qū)之間的技術(shù)差距也會對知識溢出的吸收效果起到關(guān)鍵作用；三是拓展的吸收能力，包括金融發(fā)展水平、基礎(chǔ)設(shè)施水平、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和貿(mào)易開放度等，本文在拓展的吸收能力方面選取知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)視角進(jìn)行研究。隨著我國知識產(chǎn)權(quán)體系建設(shè)的日益完善，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)已經(jīng)成為保障知識溢出的一個(gè)重要制度環(huán)境因素，也成為學(xué)者們的研究焦點(diǎn)。據(jù)此，本文將人力資本、技術(shù)差距和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為吸收能力的代理變量進(jìn)行研究。

人力資本是影響知識吸收能力的重要變量，人力資本除了作為生產(chǎn)要素投入直接影響本地的自主創(chuàng)新外，還會影響從其他地區(qū)學(xué)習(xí)和吸收新技術(shù)的速度［16］。這是由于外部知識的性質(zhì)類似于公共物品，可以跨越區(qū)域界限進(jìn)行自由傳播，為知識吸收方提供學(xué)習(xí)和模仿的機(jī)會［9］，但是大量的知識都是默會知識，只有當(dāng)人力資本通過經(jīng)驗(yàn)、培訓(xùn)與干中學(xué)等方式慢慢積累起來后才能進(jìn)行傳遞［7］，因此吸收方的人力資本水平會直接影響對溢出知識的吸收。一個(gè)地區(qū)的人力資本水平越高，其對信息的獲取與運(yùn)用能力就越強(qiáng)［17-18］，就能夠更好地模仿其他地區(qū)的先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新能力的提高。而在人力資本水平較低的地區(qū)，其主要從事勞動密集型產(chǎn)業(yè)，技術(shù)含量相對較低，加之自身的模仿能力較弱，很難實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新。據(jù)此，本文提出假說2。

H2：人力資本水平越高越有利于知識溢出，促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新。

技術(shù)差距是影響知識溢出效果的重要因素，技術(shù)差距的存在能夠?yàn)榧夹g(shù)落后方提供更多學(xué)習(xí)和追趕技術(shù)先進(jìn)方的機(jī)會［19-20］，兩個(gè)地區(qū)的技術(shù)差距越小，就說明其涉足的技術(shù)領(lǐng)域越相似，擁有的知識技術(shù)高度重疊，要素稟賦高度接近，因此先進(jìn)技術(shù)在落后地區(qū)的推廣效果就越好［21］。而如果兩個(gè)地區(qū)的技術(shù)差距很大，其涉足的技術(shù)領(lǐng)域差別就會很大，過于陌生的技術(shù)會阻礙合作雙方的溝通交流和創(chuàng)新進(jìn)程，耗費(fèi)大量的溝通成本和交易成本，從而致使知識技術(shù)擴(kuò)散很難發(fā)生［22］。實(shí)際上，技術(shù)差距大意味著本地企業(yè)的技術(shù)水平較低，學(xué)習(xí)和模仿先進(jìn)技術(shù)的能力較差，從而會限制示范—模仿機(jī)制效果的發(fā)揮［23-24］，而較小的技術(shù)差距則意味著本地企業(yè)的技術(shù)基礎(chǔ)較強(qiáng)，更容易學(xué)習(xí)和吸收外來引進(jìn)技術(shù)，從而促進(jìn)知識溢出的實(shí)現(xiàn)。據(jù)此，本文提出假說3。

H3：技術(shù)差距越小越有利于知識溢出，促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新。

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是影響知識溢出效果的重要吸收能力因素，接收地的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平會影響先進(jìn)地區(qū)的知識溢出意愿、數(shù)量和質(zhì)量等［25］，當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平較低時(shí)，先進(jìn)地區(qū)會出于自身利益的考慮來降低知識溢出的數(shù)量和質(zhì)量［26］。這是由于創(chuàng)新具有高投資性和高風(fēng)險(xiǎn)性，而知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠給予創(chuàng)新成果一定的保護(hù)和補(bǔ)償，如專利和商標(biāo)使用費(fèi)等，這在一定程度上會提高知識溢出。同時(shí)，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)能夠?yàn)槠髽I(yè)提供良好的研發(fā)環(huán)境［27］，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平越高越容易促使公司加大研發(fā)投入以及提高員工培訓(xùn)［28］，而過低的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)會引發(fā)盜版和假冒等一系列侵權(quán)違規(guī)行為，降低創(chuàng)新主體的創(chuàng)新收益以及研發(fā)積極性，不利于知識溢出效應(yīng)的發(fā)揮。據(jù)此，本文提出假說4。

H4：知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平越高越有利于知識溢出，促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新。

三、模型設(shè)定與變量選取

（一）模型設(shè)定

本文旨在研究中國省域知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新的影響以及三個(gè)吸收能力因素在其中扮演的角色。在模型的設(shè)定上，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新活動并非相互獨(dú)立，省際的知識溢出會使得各個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新活動存在空間依賴性或空間相關(guān)性，而傳統(tǒng)的計(jì)量模型無法將空間因素納入其中，因此本文采用空間計(jì)量模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。常用的空間計(jì)量模型有空間滯后模型（SAR）和空間誤差模型（SEM），前者表示由于變量間存在空間依賴性而導(dǎo)致空間相關(guān)，而后者則表示由于誤差項(xiàng)間存在空間依賴性而導(dǎo)致空間相關(guān)。Anselin［29］指出，在處理空間相互作用時(shí)是采用空間滯后模型還是空間誤差模型，其判斷標(biāo)準(zhǔn)為：若LM-LAG在統(tǒng)計(jì)上比LM-ERR更顯著，且R-LMLAG統(tǒng)計(jì)量顯著而R-LMERR不顯著，則應(yīng)選擇空間滯后模型，反之則應(yīng)選擇空間誤差模型。為了更科學(xué)準(zhǔn)確地探究中國省域知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新的影響，本文分別構(gòu)建了空間滯后模型（SAR）和空間誤差模型（SEM），其中式（1）和式（2）為空間滯后模型，式（3）和式（4）為空間誤差模型。

式（1）和式（3）用來考察知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新的主效應(yīng)，式（2）和式（4）用來研究吸收能力因素在知識溢出與區(qū)域創(chuàng)新關(guān)系中的調(diào)節(jié)效應(yīng)。其中，lnpatit為i地區(qū)第t年的區(qū)域創(chuàng)新；lnksit為i地區(qū)第t年的知識溢出；M為調(diào)節(jié)變量，包括lnhi，t-3、lngapit、lnippit，lnhi，t-3為 i地區(qū)第 t-3 年的人力資本；lngapit為i地區(qū)第t年的技術(shù)差距；lnippit為i地區(qū)第t年的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平；Xkit為一組控制變量，包括研發(fā)人員投入lnrdpit、金融發(fā)展水平lnfinit、基礎(chǔ)設(shè)施水平lntransit、對外開放水平lnopenit和人口密度lndenit；ρ為空間滯后項(xiàng)系數(shù)；λ為空間誤差項(xiàng)系數(shù)；εit和μit為服從正態(tài)分布的隨機(jī)誤差項(xiàng)；W為空間權(quán)重矩陣，包括地理距離矩陣、經(jīng)濟(jì)距離矩陣和技術(shù)距離矩陣。

（二）變量選取

（1）因變量：區(qū)域創(chuàng)新。多數(shù)學(xué)者采用專利數(shù)據(jù)衡量區(qū)域創(chuàng)新，這是因?yàn)閷＠麛?shù)據(jù)包含大量有關(guān)技術(shù)和發(fā)明的信息，能夠較為全面地反映出一個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新水平，具有較強(qiáng)的合理性與科學(xué)性。專利分為發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利三種，其中發(fā)明專利的技術(shù)含量最高，創(chuàng)新價(jià)值最大，可以衡量一個(gè)地區(qū)最核心和最直接的自主創(chuàng)新能力，因此本文采用地區(qū)發(fā)明專利授權(quán)數(shù)來衡量區(qū)域創(chuàng)新。

（2）自變量：知識溢出。從現(xiàn)有文獻(xiàn)來看，關(guān)于知識溢出的測度共有4種方法，分別為技術(shù)流動法、成本函數(shù)法、生產(chǎn)函數(shù)法和文獻(xiàn)跟蹤法。其中，技術(shù)流動法與成本函數(shù)法未能將空間因素納入其中，文獻(xiàn)跟蹤法涉及的專利引用數(shù)據(jù)較難獲取，而用生產(chǎn)函數(shù)法測度知識溢出時(shí)，通常選用替代指標(biāo)來衡量，無法對知識溢出進(jìn)行實(shí)際測度。以往研究對知識溢出的測度均存在一定的缺陷，因此，本文借鑒李婧［30］的做法，采用引力模型來測度知識溢出，這種測度方式能夠?qū)χR溢出進(jìn)行直接測度，避免對隱性知識溢出的遺漏，使測度結(jié)果更加準(zhǔn)確有效，引力模型公式如下：

其中，ksij為兩個(gè)地區(qū)間的知識溢出；ki、kj為兩個(gè)地區(qū)的知識存量水平；dij為兩地省會間的直線距離；H為引力系數(shù)，此處為1。根據(jù)兩兩地區(qū)間的知識溢出數(shù)量可計(jì)算出某地與其他所有地區(qū)間的知識溢出總量ksi：

其中，n為所考察的中國省域個(gè)數(shù)。本文采用投入法來測度知識存量，其計(jì)算公式如下：

其中，kit、ki，t-1分別為 i地區(qū)第 t期和第 t-1 期的知識存量；δ為折舊率，此處取15%；Iit為i地區(qū)第t期的實(shí)際研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出。實(shí)際研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出由名義研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出平減得到，以2005年為基期，平減指數(shù)的構(gòu)成方式為：研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出價(jià)格指數(shù)=0.45×固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)+0.55×消費(fèi)價(jià)格指數(shù)。對于基期知識存量的估算，其計(jì)算公式如下：

其中，Ii0為2005年實(shí)際研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出；g為2005-2017年實(shí)際研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的增長率；δ為折舊率。

（3）調(diào)節(jié)變量：吸收能力。根據(jù)前文理論分析，本文選取人力資本、技術(shù)差距和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為其代理變量。①人力資本。本文以各個(gè)地區(qū)從業(yè)人員中受教育年限的加權(quán)平均值來衡量人力資本，計(jì)算方法為：hit=6primit+9midit+12higit+16uniit+19grait，其中，primit、midit、higit、uniit、grait分別表示小學(xué)畢業(yè)、初中畢業(yè)、高中畢業(yè)、大學(xué)畢業(yè)和研究生畢業(yè)的從業(yè)人員所占地區(qū)總就業(yè)人數(shù)的比重。參考王小魯［31］的做法，本文對人力資本變量取了三年滯后項(xiàng)，這是由于剛從學(xué)校畢業(yè)的勞動者通常沒有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，而在工作幾年后才會有更高的生產(chǎn)率。②技術(shù)差距。本文借鑒Benhabib［16］的做法，使用與技術(shù)邊界的相對距離來衡量技術(shù)差距，計(jì)算公式為其中，gap為技術(shù)差距；Ai(t)為i地區(qū)現(xiàn)有的技術(shù)水平；Aj(t)為我國的技術(shù)邊界。根據(jù) Engelbrecht［32］的做法，若假定生產(chǎn)函數(shù)中的物質(zhì)資本、人力資本與全要素生產(chǎn)率的比例不隨時(shí)間變化，則人均GDP可以用來度量技術(shù)水平，因此本文假定我國的技術(shù)邊界為所有地區(qū)中人均GDP的最大值，Ai(t)為i地區(qū)的人均GDP。③知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。本文參考李莉［33］的做法，以技術(shù)轉(zhuǎn)讓的市場規(guī)模來度量知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，用技術(shù)市場成交額所占當(dāng)?shù)谿DP比重來表示。

（4）控制變量。為了使模型中估計(jì)系數(shù)更為客觀，本文需要控制一些變量，從而盡可能地剝離出不可觀測變量對估計(jì)結(jié)果的影響。一般來說，創(chuàng)新活動需要大量的研發(fā)人員投入，研發(fā)人員投入越多，區(qū)域創(chuàng)新水平就越高，因此，本文采用R&D活動人員數(shù)量來衡量研發(fā)人員投入，并對其進(jìn)行控制，記為rdp；金融市場的日益完善大幅改善了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投融資環(huán)境，從而有助于提升區(qū)域創(chuàng)新能力［34］，因此，有必要對金融發(fā)展水平予以控制，這里采用各個(gè)地區(qū)金融機(jī)構(gòu)存貸款余額之和占地區(qū)GDP的比重來表征，記為fin；區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施的完善能夠有效降低創(chuàng)新主體間溝通與交流的障礙，促進(jìn)知識的傳播，從而為區(qū)域創(chuàng)新提供有利條件，因此，本文有必要對基礎(chǔ)設(shè)施水平予以控制，這里采用公路里程與鐵路營運(yùn)里程之和與各地區(qū)國土面積之比來表征，記為trans；對外開放的過程中，區(qū)域內(nèi)各創(chuàng)新主體能夠與外界產(chǎn)生更多的信息交流與互換，從而有助于自身創(chuàng)新能力的提升［30］，因此，本文對地區(qū)開放水平予以控制，采用進(jìn)出口貿(mào)易總額來測度，記為open；世界城市發(fā)展表明，高人口密度有利于人才集聚和知識溢出，從而有利于區(qū)域創(chuàng)新水平的提高，因此，本文也對地區(qū)人口密度進(jìn)行控制，采用各個(gè)地區(qū)每平方公里的人口數(shù)量來測度，記為den。

（5）空間權(quán)重矩陣?？紤]不同空間因素對知識溢出的影響不同，同時(shí)為了更好地探究三個(gè)吸收能力因素在知識溢出與區(qū)域創(chuàng)新之間的作用機(jī)制，本文分別構(gòu)建了地理距離矩陣、經(jīng)濟(jì)距離矩陣和技術(shù)距離矩陣。地理距離矩陣的構(gòu)成為：對角元素為0，非對角元素為兩地省會城市距離平方的倒數(shù)；經(jīng)濟(jì)距離矩陣的構(gòu)成為：對角元素為0，非對角線元素為這里代表各個(gè)地區(qū)歷年實(shí)際人均生產(chǎn)總值的平均值；技術(shù)距離矩陣的構(gòu)成為：對角元素為0，非主對角線元素為W=，其中，Qi和Qj分別表示城市i和城市j的創(chuàng)新強(qiáng)度，創(chuàng)新強(qiáng)度用2005-2017年每萬從業(yè)人員發(fā)明專利授權(quán)量的平均數(shù)來表示；dij為兩個(gè)城市中心之間的歐氏距離；k為調(diào)整參數(shù)1 000。

（三）數(shù)據(jù)來源

本文采用2005-2017年我國省級面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，由于數(shù)據(jù)的可得性，對除去西藏、臺灣、香港和澳門地區(qū)后共計(jì)30個(gè)省份進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。本文的數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國勞動統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國人口統(tǒng)計(jì)年鑒》。各變量的描述性統(tǒng)計(jì)見表1所列。

表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

四、實(shí)證結(jié)果與分析

（一）空間計(jì)量結(jié)果分析

在進(jìn)行空間計(jì)量回歸之前需要先檢驗(yàn)我國區(qū)域創(chuàng)新活動是否具有空間相關(guān)性。本文測算了我國2005-2017年區(qū)域創(chuàng)新的Global Moran's I數(shù)值，具體結(jié)果見表2所列?？梢钥闯?，在三種空間權(quán)重矩陣下，全部年份的Moran's I指數(shù)均通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，這表明中國各個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新水平表現(xiàn)出較強(qiáng)的空間相關(guān)特征。且Moran's I指數(shù)均為正值，這表明區(qū)域創(chuàng)新的空間分布格局不是隨機(jī)分布的，而是具有較強(qiáng)的空間聚集性，即創(chuàng)新水平相近的區(qū)域表現(xiàn)出顯著的空間集群特征。因此，在對區(qū)域創(chuàng)新進(jìn)行研究時(shí)應(yīng)充分重視其可能存在的空間相關(guān)性。

表2 三種權(quán)重矩陣下區(qū)域創(chuàng)新的Moran's I指數(shù)

下面基于三種空間權(quán)重矩陣，利用LM檢驗(yàn)對空間面板模型進(jìn)行相關(guān)性的再檢驗(yàn)，并通過LM檢驗(yàn)所提供的線索進(jìn)行模型選擇。表3中，模型一是基準(zhǔn)回歸模型，模型二、三、四是三個(gè)考慮交互效應(yīng)的模型，從表3可以看出，空間誤差模型的效果要優(yōu)于空間滯后模型，因此本文以空間誤差模型的回歸結(jié)果為基準(zhǔn)進(jìn)行解釋。對于隨機(jī)效應(yīng)和固定效應(yīng)的選擇，本文使用固定效應(yīng)，Baltagi［35］指出，若樣本隨機(jī)取自總體，則選擇隨機(jī)效應(yīng)模型比較合理，若回歸分析局限于一些特定的個(gè)體時(shí)，固定效應(yīng)模型是最好的選擇。

表3 空間面板模型的相關(guān)性檢驗(yàn)與模型選擇

續(xù)表3

從表4可以看出，全部模型的空間回歸系數(shù)均通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，這說明省域之間的外部性對地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新水平有重要影響，鄰近地區(qū)之間存在明顯的空間溢出效應(yīng)。從三種空間權(quán)重矩陣的空間回歸系數(shù)來看，地理距離對區(qū)域創(chuàng)新的影響作用最大，技術(shù)距離次之，經(jīng)濟(jì)距離最小。這是由于地理鄰近能夠促使各主體進(jìn)行頻繁的面對面交流，有利于隱性知識的傳播和創(chuàng)新資源的共享，從而推動雙方創(chuàng)新水平共同增長。而隨著技術(shù)的不斷進(jìn)步，兩個(gè)地區(qū)之間的技術(shù)距離對區(qū)域創(chuàng)新的影響作用也逐漸增強(qiáng)。通常來說，技術(shù)鄰近的地區(qū)擁有相近的技術(shù)水平，能夠通過專利和會議等方式促進(jìn)知識流動，進(jìn)而降低搜索與模仿所需技術(shù)的成本，幫助主體更加高效地在合作伙伴處獲取知識。另外，從表4中還可以看出，統(tǒng)計(jì)量R2和Sigma2顯示在三種空間權(quán)重矩陣下模型的擬合度均較為理想，這說明所用模型能夠很好地反映中國省域區(qū)域創(chuàng)新的實(shí)際情況。

依據(jù)《常見疾病的診斷與療效判定標(biāo)準(zhǔn)》,醫(yī)務(wù)人員可以在常規(guī)的術(shù)前檢查活動后開始準(zhǔn)備緊急腹部準(zhǔn)備。針對急性闌尾炎的臨床表現(xiàn),做好術(shù)前剃須、預(yù)防手術(shù)感染、嚴(yán)格禁止術(shù)前進(jìn)食、預(yù)防術(shù)后腹脹、避免OCC。術(shù)中惡心嘔吐的發(fā)生,術(shù)前禁止灌腸,確保手術(shù)實(shí)行效益;用劍突、大腿外陰1/3、腋中線進(jìn)行皮膚準(zhǔn)備的范圍是大腿的主要組成部分。常規(guī)的準(zhǔn)備工作已經(jīng)完成。提供應(yīng)急設(shè)備以避免吸入性肺炎并改善患者的身體機(jī)能[6]。

從各個(gè)解釋變量的影響系數(shù)來看，知識溢出的回歸系數(shù)顯著為正，并且知識溢出每增加1%，會使區(qū)域創(chuàng)新增加0.2%左右，這說明各個(gè)省域之間的知識溢出已經(jīng)成為我國區(qū)域創(chuàng)新的重要推動力，假設(shè)1得到驗(yàn)證。人力資本對區(qū)域創(chuàng)新的影響系數(shù)為正，且人力資本對區(qū)域創(chuàng)新的促進(jìn)作用超過了知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新的促進(jìn)作用，這表明人力資本對于區(qū)域創(chuàng)新有著至關(guān)重要的作用。技術(shù)差距對區(qū)域創(chuàng)新的作用系數(shù)為負(fù)，這表明各地區(qū)間存在的技術(shù)差距不利于區(qū)域創(chuàng)新，究其原因可能是當(dāng)兩地存在一定的技術(shù)差距時(shí)，技術(shù)吸收方的技術(shù)積累能力較低，無法學(xué)習(xí)、吸收和模仿其他地區(qū)的先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)而無法促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對區(qū)域創(chuàng)新的影響系數(shù)為正，這是由于加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠保護(hù)創(chuàng)新者的專利技術(shù)，使其在交易過程中獲得高額收益，進(jìn)而能夠激勵(lì)我國各個(gè)地區(qū)的企業(yè)增強(qiáng)研發(fā)創(chuàng)新活動，從而促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新。

表4 空間誤差模型回歸結(jié)果

從三個(gè)吸收能力因素的調(diào)節(jié)效應(yīng)來看，人力資本與知識溢出的交互項(xiàng)顯著為正，這說明人力資本對創(chuàng)新的支持會正向調(diào)節(jié)知識溢出與區(qū)域創(chuàng)新之間的關(guān)系，假說2得到驗(yàn)證。這是因?yàn)橐粋€(gè)地區(qū)的人力資本水平越高，其對其他地區(qū)知識技術(shù)的學(xué)習(xí)就越充分，從而能夠通過促進(jìn)新技術(shù)的采用或?qū)嵤﹣泶龠M(jìn)地區(qū)創(chuàng)新。技術(shù)差距與知識溢出的交互項(xiàng)顯著為負(fù)，這說明技術(shù)差距越大，知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新的促進(jìn)作用越弱，假說3得到驗(yàn)證。這是由于兩個(gè)地區(qū)的技術(shù)差距越大，雖然技術(shù)吸收方有較多學(xué)習(xí)和模仿的機(jī)會，但由于其自身沒有足夠的吸收能力，也會導(dǎo)致其獲得的溢出效應(yīng)較小，從而無法促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與知識溢出的交互項(xiàng)顯著為正，這說明知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠增強(qiáng)知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新的促進(jìn)作用，假說4得到驗(yàn)證。這是由于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)能夠?yàn)槠髽I(yè)提供良好的技術(shù)環(huán)境，促使更多高質(zhì)量的技術(shù)在區(qū)域間流動，增強(qiáng)企業(yè)的學(xué)習(xí)機(jī)會，進(jìn)而促進(jìn)知識溢出。

控制變量中，研發(fā)人員投入的系數(shù)為正且通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，這表明研發(fā)人員投入對區(qū)域創(chuàng)新具有顯著正向影響。金融發(fā)展水平的回歸系數(shù)顯著為正，這是由于高質(zhì)量的金融服務(wù)能夠?yàn)槠髽I(yè)提供良好的外部融資環(huán)境，而充足的資金支持有助于提升企業(yè)的創(chuàng)新能力?；A(chǔ)設(shè)施水平的回歸系數(shù)顯著為正，這是因?yàn)榱己玫幕A(chǔ)設(shè)施建設(shè)能夠?yàn)榈貐^(qū)創(chuàng)新提供優(yōu)質(zhì)的儲備資源和創(chuàng)新環(huán)境，使地區(qū)創(chuàng)新更有生命力。對外開放水平的回歸系數(shù)顯著為正，這是由于貿(mào)易開放能夠促進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和創(chuàng)新思想的擴(kuò)散，從而促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新，其政策含義為我國要繼續(xù)堅(jiān)定不移地?cái)U(kuò)大對外開放。人口密度對我國區(qū)域創(chuàng)新的作用不顯著，這是由于雖然人口密度的增加有利于地區(qū)集聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的增強(qiáng)，更易產(chǎn)生知識溢出效應(yīng)，但是過高的人口密度也會產(chǎn)生擁擠效應(yīng)和其他負(fù)面效應(yīng)，對地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)生不利影響。

（二）拓展討論與檢驗(yàn)

根據(jù)前文實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果發(fā)現(xiàn)，三個(gè)吸收能力因素對于知識溢出促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新均存在一定的調(diào)節(jié)作用，但是吸收能力因素對于知識溢出的吸收過程是非常復(fù)雜的，上述模型的估計(jì)只能在總體的平均水平上來考察吸收能力因素在知識溢出影響區(qū)域創(chuàng)新時(shí)所起的作用，而無法考察隨著吸收能力的變動，知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新所產(chǎn)生影響的變動情況。為了驗(yàn)證三個(gè)吸收能力因素可能存在的非線性作用，本文接下來采用面板門檻回歸模型進(jìn)行分析，將人力資本、技術(shù)差距和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)三個(gè)變量作為門檻變量，分別對其調(diào)節(jié)作用的門檻特征進(jìn)行估計(jì)和檢驗(yàn)。假設(shè)存在兩個(gè)門檻值η1和η2，則構(gòu)建如下模型：

其中，I（·）為指標(biāo)函數(shù)，若滿足括號內(nèi)條件，則取值為1，否則取值為0，其他變量的含義同上。

根據(jù)上述模型，本文首先對三個(gè)吸收能力因素的門檻效應(yīng)進(jìn)行了存在性檢驗(yàn)，在檢驗(yàn)了門檻效應(yīng)的存在后，進(jìn)一步對面板門檻模型進(jìn)行估計(jì)和檢驗(yàn)，結(jié)果見表5和表6所列，并給出了2005年和2017年三個(gè)吸收能力因素在30個(gè)省份的分布情況，見表7所列。

（1）人力資本水平。首先，本文檢驗(yàn)人力資本水平作為門檻變量是否存在門檻效應(yīng)，從表5可以看出，單一門檻在5%的水平下通過了顯著性檢驗(yàn)，而雙重門檻和三重門檻沒有通過顯著性檢驗(yàn)，這說明人力資本存在一個(gè)門檻變量值，結(jié)果顯示門檻值為9.871 9。從表6的面板門檻的估計(jì)結(jié)果中可以看出，當(dāng)人力資本水平小于9.871 9時(shí)，反映其調(diào)節(jié)作用的交互項(xiàng)系數(shù)為0.042，未通過10%的顯著性檢驗(yàn)；而當(dāng)人力資本水平超過9.871 9時(shí)，交互項(xiàng)系數(shù)為0.516且通過了1%的顯著性檢驗(yàn)。對此可能的解釋為：知識溢出效應(yīng)的產(chǎn)生需要人力資本達(dá)到最低的門檻值，只有當(dāng)人力資本的平均受教育年限達(dá)到9.871 9年時(shí)，才能具有較強(qiáng)的吸收能力，學(xué)習(xí)和模仿其他地區(qū)的先進(jìn)技術(shù)，甚至對技術(shù)進(jìn)行改良與創(chuàng)新，進(jìn)而促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新。根據(jù)人力資本水平的門檻值，將人力資本水平分為兩個(gè)區(qū)間，結(jié)果見表7所列。從表7可以看出，2017年相比2005年，各個(gè)省份的人力資本水平有了較大幅度的提高，2005年大多數(shù)省份的人力資本都處于第一區(qū)間內(nèi)，而在2017年多數(shù)省份的人力資本都處于第二區(qū)間內(nèi)，這說明2005-2017年人力資本對知識溢出的吸收能力不斷增強(qiáng)。

表5 三種調(diào)節(jié)變量的門檻效應(yīng)檢驗(yàn)

表6 三種調(diào)節(jié)變量的門檻回歸結(jié)果

（3）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。由表5可以看出，以知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為門檻變量時(shí)，單一門檻和雙重門檻都通過了顯著性檢驗(yàn)，而三重門檻沒有通過顯著性檢驗(yàn)，這說明知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在兩個(gè)變量門檻值，經(jīng)過估計(jì)和測算，門檻值為0.009 8和0.033 0。從表6的門檻回歸結(jié)果中可以看出，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對知識溢出存在一定的門檻效應(yīng)，適度的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)更有利于知識溢出。這是由于當(dāng)?shù)貐^(qū)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不完善時(shí)，企業(yè)將會面臨較差的研發(fā)環(huán)境，知識密集型產(chǎn)品容易被非法模仿，從而降低企業(yè)研發(fā)積極性，對地區(qū)創(chuàng)新的促進(jìn)作用較?。欢?dāng)?shù)貐^(qū)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平過高時(shí)，知識的流出力度和傳播力度會受到一定的限制，從而給再創(chuàng)新者的研發(fā)改造過程造成較大的壁壘，也不利于地區(qū)創(chuàng)新。從表7還可以看出，2005年大多數(shù)省份的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平較低，而在2017年多數(shù)省份的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平都處于適度范圍內(nèi)，這說明從整體上來看，2005-2017年我國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識不斷增強(qiáng)。

五、結(jié)論與建議

中國各個(gè)省域之間的知識溢出是提升區(qū)域創(chuàng)新能力的重要途徑，本文采用我國30個(gè)省份2005-2017年的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用空間面板回歸模型，首先考察了知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新的直接作用，研究發(fā)現(xiàn)在不同的空間作用下知識溢出均能夠顯著促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新，其中地理距離對知識溢出效應(yīng)的影響最強(qiáng)，技術(shù)距離次之，經(jīng)濟(jì)距離最弱；其次研究了人力資本、技術(shù)差距和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)三個(gè)吸收能力因素在知識溢出與區(qū)域創(chuàng)新之間的調(diào)節(jié)作用，發(fā)現(xiàn)人力資本和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高有利于知識溢出效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)，地區(qū)間技術(shù)差距的擴(kuò)大不利于知識溢出效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)；最后，為了深入研究三個(gè)吸收能力因素的調(diào)節(jié)機(jī)制，本文采用面板門檻回歸模型對其進(jìn)行非線性檢驗(yàn)，研究發(fā)現(xiàn)人力資本水平要在跨越某一最低門檻值后才能吸收知識溢出，只有高技術(shù)水平地區(qū)才能通過利用其他地區(qū)的知識溢出來提高區(qū)域創(chuàng)新水平，適度的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平對知識溢出的吸收能力更強(qiáng)。根據(jù)上述研究結(jié)論，本文提出如下建議：

（1）充分發(fā)揮地區(qū)間的知識溢出效應(yīng)。除了自主創(chuàng)新，知識溢出也是促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新的一條重要途徑。從目前來看，地理距離仍是影響知識溢出的首要因素，各地區(qū)應(yīng)當(dāng)重視區(qū)位因素的影響，增強(qiáng)對交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投資，注重自身區(qū)位條件的改善。另外，技術(shù)距離和經(jīng)濟(jì)距離也成為影響知識溢出的重要因素，各地區(qū)在合作過程中應(yīng)優(yōu)先考慮與技術(shù)差距小、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相近的地區(qū)合作，充分發(fā)揮知識溢出效應(yīng)。

（2）加大對人力資本的培養(yǎng)力度，促使我國沒有達(dá)到人力資本門檻的地區(qū)盡早跨越最低門檻。人力資本是影響知識溢出吸收的重要因素，只有當(dāng)人力資本水平跨越某一最低門檻值后才能吸收知識溢出，促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新，因此我國需要進(jìn)一步加強(qiáng)對人力資本的投資。具體而言，政府應(yīng)加大對基礎(chǔ)教育的經(jīng)費(fèi)投入，普及九年義務(wù)教育，增強(qiáng)對高等教育的扶持，培養(yǎng)高素質(zhì)的教師團(tuán)隊(duì)，提高教育投資的利用效率。

（3）制定差異化的技術(shù)引進(jìn)政策。對于技術(shù)落后地區(qū)來說，盲目大量引進(jìn)人才技術(shù)可能會由于自身吸收能力過低而無法吸收，相反，注重當(dāng)?shù)厝瞬诺呐囵B(yǎng)和技術(shù)的研發(fā)可能更容易突破知識溢出效應(yīng)瓶頸，實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新。具體而言，政府應(yīng)加大各個(gè)地區(qū)企業(yè)和高校的研發(fā)投入，鼓勵(lì)和支持龍頭企業(yè)進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新，促進(jìn)地區(qū)科技創(chuàng)新成果的應(yīng)用，完善和落實(shí)支持企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的一系列政策。

（4）將知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平控制在適度范圍內(nèi)。一個(gè)地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平過低或過高均不利于知識溢出，因此政府在通過知識溢出渠道來提高區(qū)域創(chuàng)新水平時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，但不宜過高。具體而言，政府應(yīng)當(dāng)建立健全有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律法規(guī)，營造良好的法律政策環(huán)境，加大對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的執(zhí)法力度和宣傳力度，同時(shí)企業(yè)要樹立起知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，在必要的時(shí)候能夠通過法律武器來維護(hù)自身的利益。