專利信息分析助力高?？萍紕?chuàng)新

張慧卿 謝智敏 郭倩玲

摘? 要：文章應(yīng)用專利分析工具IncoPat，對(duì)北京化工大學(xué)1994-2019年間所申請(qǐng)的專利進(jìn)行分析，主要研究?jī)?nèi)容包括專利技術(shù)領(lǐng)域分析、主要發(fā)明人分析、合作機(jī)構(gòu)、境外申請(qǐng)和專利運(yùn)營(yíng)分析等。在此基礎(chǔ)上深入探討該校技術(shù)創(chuàng)新、專利產(chǎn)出及運(yùn)營(yíng)等所處的優(yōu)勢(shì)和存在的問題，并針對(duì)這些問題提出合理的建議，以期為該校的管理決策部門和科研人員提供有價(jià)值的專利情報(bào)與信息，同時(shí)也為其他高校提供相應(yīng)的參考。

關(guān)鍵詞：北京化工大學(xué);Incopat;專利分析;信息挖掘

中圖分類號(hào)：G306 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：2095-2945（2020）22-0030-02

Abstract： In this paper， the patent analysis tool IncoPat is used to analyze the patents applied by Beijing University of Chemical Technology from 1994 to 2019. The main research contents include patent technology field analysis， main inventor analysis， cooperative institutions， overseas applications and patent operation analysis. On this basis， this paper discusses the advantages and existing problems of the university's technological innovation， patent output and operation， and puts forward reasonable suggestions to solve these problems， in order to provide valuable patent information and information for the management and decision-making departments and researchers of the university， and provide corresponding reference for other universities.

Keywords： Beijing University of Chemical Technology; Incopat; patent analysis; information mining

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是衡量國(guó)家創(chuàng)新能力和經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的重要指標(biāo)之一[1]，而高校具有優(yōu)秀的科技人才和良好的研發(fā)環(huán)境，是國(guó)家科技創(chuàng)新的生力軍[2]。通過對(duì)某一高校的專利申請(qǐng)及運(yùn)營(yíng)轉(zhuǎn)化等各方面情況的分析，可以幫助該校管理決策者從局部到整體，對(duì)于該校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況有一個(gè)全面深刻的認(rèn)識(shí)，以便提供決策參考。目前，已有部分學(xué)者對(duì)于某些高校的專利數(shù)據(jù)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析[3-7]，但對(duì)于具體學(xué)校的實(shí)際專利情況進(jìn)行研究分析的文章還是相對(duì)較少。本文應(yīng)用專利分析工具Incopat，對(duì)北京化工大學(xué)1994-2019年間所申請(qǐng)的專利進(jìn)行了分析研究。

1 北京化工大學(xué)專利分析

在1994-2019年間北京化工大學(xué)專利申請(qǐng)總量為8718件專利，發(fā)明專利申請(qǐng)量為8091，占比92.81%，實(shí)用新型620，占比7.11%，外觀設(shè)計(jì)7件，僅占0.08%，符合高校專利申請(qǐng)以發(fā)明專利為主的特點(diǎn)。在該校8718件專利中，授權(quán)專利總量為4576件，專利授權(quán)比例為52.49%。有效專利數(shù)量為3024件，占比34.69%。專利存活率66.08%，由此可見該校的專利技術(shù)水平還是不錯(cuò)的。

在8718件專利中，目前還維持有效的專利比例為34.69%，還處于實(shí)質(zhì)審查階段的專利占比為22.85%，剩余超過40%的專利均已失效。其中，專利權(quán)到期自動(dòng)終止的占16.81%，發(fā)明專利申請(qǐng)后主動(dòng)撤回專利占16.66%，實(shí)用新型避免重復(fù)授權(quán)放棄的專利占1.19%，還有5.89%的專利未通過實(shí)質(zhì)審查而被駁回。由此可見，該校的專利從申請(qǐng)總量，專利授權(quán)比例以及專利存活率來看還是不錯(cuò)的，但也存在專利流失較為嚴(yán)重的情況。

1.1 專利申請(qǐng)的技術(shù)構(gòu)成分析

將檢索結(jié)果做技術(shù)構(gòu)成分析，發(fā)現(xiàn)北京化工大學(xué)所申請(qǐng)的專利以B部類和C部類為主，其中專利IPC分類號(hào)B01J（化學(xué)或物理方法，例如，催化作用、膠體化學(xué);其有關(guān)設(shè)備）技術(shù)領(lǐng)域的專利數(shù)量最多，共1235件。其次是C08L（高分子化合物的組合物）技術(shù)領(lǐng)域，共1058件。處在第三位的是853件C08K（使用無機(jī)物或非高分子有機(jī)物作為配料）技術(shù)領(lǐng)域的專利。說明這些領(lǐng)域是該校專利布局重點(diǎn)領(lǐng)域，與該校的傳統(tǒng)和優(yōu)勢(shì)學(xué)科的大化工特色相吻合。

1.2 合作專利分析

對(duì)于高校來說，通過合作申請(qǐng)專利，尤其是與企業(yè)合作申請(qǐng)，有助于促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的運(yùn)營(yíng)與轉(zhuǎn)化。對(duì)該校的專利做合作申請(qǐng)人分析發(fā)現(xiàn)，該校與地方共同建立的研究院在合作專利申請(qǐng)方面貢獻(xiàn)最大，其中與北京化工大學(xué)常州先進(jìn)材料研究院合作申請(qǐng)的專利高達(dá)424件，蘇州（項(xiàng)城）研究院也有一定的貢獻(xiàn)（23件）。其他與該校合作申請(qǐng)專利的單位以企業(yè)為主，其中中石油（包括天然氣和化工股份有限公司）是與化工大學(xué)合作最多的企業(yè)申請(qǐng)人，高達(dá)98件專利，其次是藍(lán)星（北京）化工機(jī)械有限公司（34件），充分體現(xiàn)了該?；げ牧项悅鹘y(tǒng)學(xué)科的優(yōu)勢(shì)。此外，該校還與全國(guó)名校清華大學(xué)有22件專利的合作申請(qǐng)。

1.3 境外專利申請(qǐng)與布局分析

通過對(duì)北京化工大學(xué)境外專利的申請(qǐng)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，在所有申請(qǐng)專利中，共有321件專利申請(qǐng)了境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，僅占北京化工大學(xué)專利申請(qǐng)的3.7%，與郭倩玲2017年所做的統(tǒng)計(jì)結(jié)果4.8%相比有所下降，說明過去的這三年雖然專利申請(qǐng)總量大大增加，但是境外專利申請(qǐng)的增量不僅沒有提高反而下降了。境外專利申請(qǐng)中，以PCT國(guó)際專利申請(qǐng)量178件排在首位，其次是美國(guó)68件排在第二，歐洲專利局21件排在第三。

1.4 專利轉(zhuǎn)讓情況分析

專利權(quán)轉(zhuǎn)移是專利運(yùn)營(yíng)的主要形式之一。北京化工大學(xué)8718件申請(qǐng)專利中，有227件發(fā)生了專利權(quán)的轉(zhuǎn)移，占申請(qǐng)專利的2.6%，該比例比郭倩玲2017年統(tǒng)計(jì)的轉(zhuǎn)讓比例1.3%的結(jié)果提高了一倍[5]，說明近幾年北京化工大學(xué)已經(jīng)開始重視專利運(yùn)營(yíng)了。該校發(fā)生專利權(quán)轉(zhuǎn)移的企業(yè)或投資人共涉及98家，比三年前增加了37家。4件以上的主要專利受讓人共有11家，由郭倩玲2017年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)[5]可知，那時(shí)受讓專利數(shù)量最高為5件的公司僅有兩家（寧波力勁機(jī)械有限公司和山東道恩北化彈性體材料有限公司）。而此次統(tǒng)計(jì)結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，雖然該校對(duì)于這兩家公司在2016年以后沒有再增加轉(zhuǎn)讓專利數(shù)量，但是又增加了其他4家專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量達(dá)到5件的公司。尤其值得注意的是，2018年12月一個(gè)月內(nèi)，該校一次性轉(zhuǎn)讓給肖彥社的投資人6件專利，說明近幾年該校在積極加強(qiáng)與企業(yè)或者有實(shí)力的投資人的聯(lián)系，擴(kuò)展專利運(yùn)營(yíng)的范圍，積極促進(jìn)專利成果轉(zhuǎn)化。得到4件專利轉(zhuǎn)讓的企業(yè)比三年前增加了2家。

1.5 專利許可情況分析

專利許可是專利運(yùn)營(yíng)的另一主要形式之一。該校僅有72件實(shí)施了許可，三年時(shí)間實(shí)施許可的專利僅比2017年統(tǒng)計(jì)結(jié)果增長(zhǎng)了7件，許可專利僅占專利申請(qǐng)總量的0.8%，比2017年統(tǒng)計(jì)結(jié)果下降了0.5個(gè)百分點(diǎn)[5]。

對(duì)被許可人排名分析，可知該校專利被許可人共涉及49家企業(yè)，比三年前僅增加了一家。被許可2件以上專利的企業(yè)為10家，其中江蘇江昕輪胎有限公司得到13件專利許可，排名第一，該公司比三年前增加了5件，說明其與北京化工大學(xué)建立了長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系。江蘇金材料科技股份有限公司、濟(jì)源市藍(lán)曼節(jié)能科技有限公司和蘇州?；h(huán)能科技有限公司各得到3件專利許可，克拉瑪依市科能防腐技術(shù)有限責(zé)任公司等其他六家公司均為2件，剩下的39家公司被實(shí)施許可的專利只有1件。

2 北京化工大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新、專利產(chǎn)出、運(yùn)營(yíng)及建議

通過對(duì)北京化工大學(xué)專利申請(qǐng)狀況多方面的分析，以及與2017年郭倩玲所做的統(tǒng)計(jì)分析作比較[5]，可以總結(jié)出該校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及專利運(yùn)營(yíng)等方面的優(yōu)勢(shì)及存在的問題：

2.1 北京化工大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新、專利產(chǎn)出及運(yùn)營(yíng)的優(yōu)勢(shì)

（1）北京化工大學(xué)專利主要以發(fā)明申請(qǐng)為主，專利授權(quán)比例為52.49%，有效專利比為34.69%，專利存活率為66.08%，由此可見該校的技術(shù)創(chuàng)新水平還是不錯(cuò)的。（2）該校所申請(qǐng)的專利中，其技術(shù)構(gòu)成排名前三位的分別是化學(xué)或物理方法、高分子化合物的組合物及使用無機(jī)物或非高分子有機(jī)物作為配料的技術(shù)領(lǐng)域的專利，與該校的大化工類的傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)學(xué)科相吻合。（3）該校專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量雖然占比還是比較低，僅為申請(qǐng)總量的2.6%，但比三年前的統(tǒng)計(jì)的1.3%的結(jié)果已經(jīng)提高了一倍。由轉(zhuǎn)讓專利趨勢(shì)也可以看出， 2017-2019年這三年專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量大大提高。該校發(fā)生專利權(quán)轉(zhuǎn)移的企業(yè)或投資人也比三年前增加了37家，這都說明了該校對(duì)于通過專利權(quán)轉(zhuǎn)移實(shí)施專利運(yùn)營(yíng)的重視，在通過專利讓促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化方面的意識(shí)正在提高。

2.2 北京化工大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及運(yùn)營(yíng)存在的問題與建議

（1）雖然北京化工大學(xué)專利申請(qǐng)數(shù)量逐年攀升，但專利轉(zhuǎn)讓和許可的比例都不高，分別占2.6%與0.8%。與企業(yè)合作申請(qǐng)專利數(shù)量并不是很多，說明該校的大部分科研還僅僅局限于學(xué)校內(nèi)部的實(shí)驗(yàn)研究，這也是阻礙專利成果轉(zhuǎn)化的主要原因。（2）該校境外申請(qǐng)專利的占比并不高，僅占專利申請(qǐng)總量的3.7%，與三年前的統(tǒng)計(jì)結(jié)果4.8%相比有所下降，說明過去的這三年雖然專利申請(qǐng)總量大大增加，但是境外專利申請(qǐng)的增量不僅沒有提高反而下降了?？赡艿脑虺藢＠|(zhì)量的原因之外，還因?yàn)閲?guó)外專利申請(qǐng)與維護(hù)費(fèi)用很高，而在學(xué)校的業(yè)績(jī)考核指標(biāo)中并沒有對(duì)于境外專利申請(qǐng)有特別的要求，致使科研人員面對(duì)昂貴的境外申請(qǐng)費(fèi)用沒有境外專利申請(qǐng)的動(dòng)力。

2.3 對(duì)于北京化工大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及運(yùn)營(yíng)的建議

（1）決策管理者應(yīng)該將境外高質(zhì)量專利的申請(qǐng)與授

權(quán)，高價(jià)值專利的運(yùn)營(yíng)與轉(zhuǎn)化等方面的內(nèi)容制定詳細(xì)的指標(biāo)，納入學(xué)?？己梭w系，并出臺(tái)相應(yīng)的激勵(lì)措施來調(diào)動(dòng)科研人員境外申請(qǐng)專利及專利運(yùn)營(yíng)與轉(zhuǎn)化的積極性。（2）對(duì)于科研人員來說，不僅應(yīng)該注意提高優(yōu)秀知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的境內(nèi)外申請(qǐng)保護(hù)的意識(shí)，更重要的是要提高技術(shù)創(chuàng)新水平，做好高價(jià)值專利的培育與布局工作，大力提高專利質(zhì)量。積極與企業(yè)加強(qiáng)聯(lián)系，并向企業(yè)推廣自己的專利成果，或者成立初創(chuàng)公司，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營(yíng)與轉(zhuǎn)化，將高校的科研成果服務(wù)于企業(yè)，促進(jìn)整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展與進(jìn)步。（3）科研人員應(yīng)該加強(qiáng)與圖書館情報(bào)信息服務(wù)部門的合作，將對(duì)于科技情報(bào)信息的挖掘與利用貫穿于整個(gè)科研立項(xiàng)、具體研究方案、專利撰寫與申請(qǐng)及項(xiàng)目結(jié)題等過程的始終，避免科研的重復(fù)投入，加強(qiáng)對(duì)于同行業(yè)領(lǐng)域其他科研人員和企業(yè)的相關(guān)研究情況及專利申請(qǐng)和布局的了解，提高專利申請(qǐng)的授權(quán)率和專利質(zhì)量，并做好自己的高技術(shù)含量專利的培育與布局。

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