絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線省區(qū)科技創(chuàng)新效率及影響因素研究──基于隨機(jī)前沿模型的實(shí)證分析

鄭李昂 李豫新

（石河子大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，新疆 石河子 832003）

一、引 言

科技創(chuàng)新效率，是指科技創(chuàng)新活動(dòng)的技術(shù)效率，即科技創(chuàng)新要素投入與科技創(chuàng)新成果產(chǎn)出轉(zhuǎn)化的技術(shù)效率，是創(chuàng)新水平和創(chuàng)新能力的重要表現(xiàn)，是提升經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量最為重要的要素。當(dāng)前，國(guó)家正在大力推進(jìn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)，而科技創(chuàng)新則是絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)所需要重點(diǎn)關(guān)注的議題。提升絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線省區(qū)科技創(chuàng)新效率將是絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶高質(zhì)量建設(shè)的關(guān)鍵。同時(shí)，這也是絲帶沿線省區(qū)深化科技體制機(jī)制改革，推動(dòng)科技與經(jīng)濟(jì)更緊密結(jié)合的重大舉措。

關(guān)于科技創(chuàng)新效率的討論在現(xiàn)有文獻(xiàn)中較多，綜合來(lái)看主要集中在區(qū)域科技創(chuàng)新效率的研究（王江，2014；張鴻等，2016；嚴(yán)翔等2017；劉釩等，2017）；產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新效率的研究（晏蒙等，2015；張莉俠等，2016；韓東林等，2016）；高?？萍紕?chuàng)新效率的研究（宋維瑋等，2016；于志君等，2017；倪志敏等2017）。學(xué)者們發(fā)現(xiàn)區(qū)域科技創(chuàng)新效率有所差距但總體呈上升趨勢(shì)，不同產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新效率差異明顯并且仍然有巨大的潛力可以挖掘。高校科技創(chuàng)新效率在我國(guó)東中西部間有較大的差距，高校科技創(chuàng)新并沒(méi)有得到較好的開(kāi)發(fā)。此外，學(xué)者們都提到了提高科技創(chuàng)新效率將有助于區(qū)域、產(chǎn)業(yè)和高校未來(lái)的發(fā)展。同時(shí)有學(xué)者對(duì)科技創(chuàng)新效率的影響因素做了深入研究，樊華（2010）認(rèn)為對(duì)外開(kāi)放度、工業(yè)結(jié)構(gòu)、高等教育發(fā)展水平對(duì)我國(guó)科技創(chuàng)新效率提升有促進(jìn)作用，對(duì)政府影響力有抑制作用，而國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重對(duì)不同省區(qū)的影響有待深入研究。金懷玉等（2013）則考慮了滯后效應(yīng)的我國(guó)區(qū)域科技創(chuàng)新效率，研究得出對(duì)科技創(chuàng)新效率影響最大的是R＆D 經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度和科技活動(dòng)人員投入強(qiáng)度。學(xué)者們對(duì)影響科技創(chuàng)新效率因素的探究將有助于為今后提升科技創(chuàng)新效率找準(zhǔn)著力點(diǎn)。關(guān)于科技創(chuàng)新效率的研究方法，當(dāng)前大部分學(xué)者都是采用非參數(shù)法和參數(shù)法。非參數(shù)法常用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（Data Envelopment Analysis，DEA）；參數(shù)法常用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)法（Stochastic Frontier Analysis，SFA）。學(xué)者們對(duì)科技創(chuàng)新效率進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)分析，尤瑞玲等（2017）運(yùn)用超效率DEA 方法，對(duì)北京市及我國(guó)沿海地區(qū)12 個(gè)省市的科技創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，將這些省區(qū)的科技創(chuàng)新效率劃分為高投入高產(chǎn)出型、中投入中產(chǎn)出型和低投入低產(chǎn)出型。韓晶（2010）以SFA 方法實(shí)證分析了我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，研究得出我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體創(chuàng)新效率逐漸提升，其中，裝備制造業(yè)創(chuàng)新效率最低，電子計(jì)算機(jī)及相關(guān)行業(yè)創(chuàng)新效率最高。馬曉琳（2017）基于超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)，運(yùn)用SFA 分析法，以我國(guó)木材加工業(yè)3 個(gè)亞產(chǎn)業(yè)的面板數(shù)據(jù)為樣本，測(cè)算了工業(yè)科技創(chuàng)新效率。

通過(guò)梳理已有文獻(xiàn)不難發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)科技創(chuàng)新效率的研究主要集中在效率測(cè)度和影響因素分析。目前，對(duì)絲帶沿線省區(qū)科技創(chuàng)新效率問(wèn)題的研究比較鮮見(jiàn)。因此，本文在國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要基礎(chǔ)上，并結(jié)合絲帶沿線省區(qū)科技創(chuàng)新的現(xiàn)實(shí)情況，擬對(duì)絲帶沿線省區(qū)的科技創(chuàng)新效率進(jìn)行定量測(cè)度，并且試圖探尋影響科技創(chuàng)新效率的關(guān)鍵因素，為絲帶沿線省區(qū)制定正確的科技創(chuàng)新發(fā)展政策提供決策支持。

二、模型設(shè)定與數(shù)據(jù)處理

（一）模型設(shè)定

1.基本模型

隨機(jī)前沿分析法（SFA）是估計(jì)效率的一種參數(shù)估計(jì)方法。Meeusen＆Broeck、Aigner，Lovell＆Schmidt 和Battese＆Corra 于1977年發(fā)表的三篇論文標(biāo)志著SFA 的誕生。SFA 模型的一般形式可以表達(dá)為：

式中，y 代表產(chǎn)出，f（·）為生產(chǎn)前沿面，x 代表投入，β 是待估計(jì)的參數(shù)。誤差項(xiàng)為復(fù)合結(jié)構(gòu)，由兩個(gè)部分組成，第一部分v 服從N（0，σv2）分布，表示隨機(jī)擾動(dòng)的影響；第二部分u≥0 為技術(shù)非效率項(xiàng)，表示個(gè)體沖擊的影響。u 服從非負(fù)截尾正態(tài)分布，即u 服從N+（u，σu2）uit=exp[-η×（t-T）]×ui，該式中，參數(shù)η 表示時(shí)間因素對(duì)技術(shù)非效率項(xiàng)u 的影響，u＞0 表示技術(shù)效率（-u）隨時(shí)間變化遞增，u=0 表示技術(shù)效率（-u）隨時(shí)間變化不變，u＜0 表示技術(shù)效率（-u）隨時(shí)間變化遞減，且v 和u 相互獨(dú)立。

技術(shù)效率TE 定義為實(shí)際產(chǎn)出期望和生產(chǎn)前沿面產(chǎn)出期望的比值，其計(jì)算公式為：

由公式（2）可知，若u=0 時(shí)，技術(shù)效率TE=1，表明生產(chǎn)單元處于生產(chǎn)前沿面上，即為技術(shù)有效；若u＞0 時(shí)，技術(shù)效率TE＜1，表明生產(chǎn)單元處于生產(chǎn)前沿面下方，即為技術(shù)無(wú)效，也就是存在技術(shù)非效率。

SFA 模型在早期只能測(cè)算個(gè)體技術(shù)效率水平，但是，現(xiàn)實(shí)中常需要探究技術(shù)非效率受到哪些因素所影響。由Battese 和Coelli 提出的BC (1995)模型既能夠測(cè)算個(gè)體效率水平，還可以進(jìn)一步解析和測(cè)度技術(shù)非效率的影響因素，也可以克服兩階段估計(jì)方法的理論矛盾。該模型假設(shè)技術(shù)非效率服從非負(fù)截尾正態(tài)分布N（mit，σu2），其技術(shù)無(wú)效函數(shù)表達(dá)形式為：

式中，mit是科技創(chuàng)新技術(shù)非效率程度，zit為技術(shù)非效率的影響因素，δ0為常數(shù)項(xiàng)，δ 為這些變量的待估參數(shù)，當(dāng)帶估參數(shù)為負(fù)值時(shí)，則說(shuō)明該影響因素對(duì)技術(shù)效率TE 有正向作用，反之則有負(fù)向作用。

為了說(shuō)明隨機(jī)前沿分析法（SFA）的適用性，需要設(shè)定方差參數(shù)來(lái)檢驗(yàn)復(fù)合擾動(dòng)項(xiàng)中技術(shù)非效率項(xiàng)所占比重，其表達(dá)式為：

式中，γ 為待估參數(shù)，用來(lái)判斷是否可以使用SFA 模型。當(dāng)γ 趨近于1 時(shí)說(shuō)明前沿生產(chǎn)函數(shù)的誤差項(xiàng)主要來(lái)自于uit，需要SFA 模型進(jìn)行檢驗(yàn)；當(dāng)γ 趨近于0 時(shí)說(shuō)明實(shí)際產(chǎn)出與最大產(chǎn)出的差距都來(lái)自于不可控因素v，參數(shù)估計(jì)可直接采用OLS 進(jìn)行估計(jì)。

2.實(shí)證模型

隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)形式包括柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)形式和超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)形式。超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)雖具有一般性，但其參數(shù)太多，有些二次項(xiàng)無(wú)法從經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上給出合理解釋?zhuān)虼?，本文在基本模型的基礎(chǔ)上建立了如下隨機(jī)前沿模型（主函數(shù)模型和效率影響因素函數(shù)模型）：

式（5）為主函數(shù)模型，即柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，Qit表示第i 地區(qū)第t年技術(shù)市場(chǎng)技術(shù)流向地域合同金額（單位：萬(wàn)元）；Lit表示研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量（單位：人年）；Kit表示研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（單位：萬(wàn)元）；β0為截距項(xiàng)，β1、β2為待估參數(shù)。式（6）為影響效率函數(shù)模型，其中mit是技術(shù)無(wú)效函數(shù)，δ0為待估計(jì)的常數(shù)項(xiàng)，δ1、δ2、δ3、δ4、δ5、δ6為對(duì)技術(shù)無(wú)效率的影響系數(shù)，系數(shù)的正值和負(fù)值分別代表該變量對(duì)技術(shù)效率有負(fù)向作用和正向作用。影響科技創(chuàng)新效率的因素眾多，在分析相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上，結(jié)合絲帶沿線省區(qū)的特殊情況，重點(diǎn)考察了以下因素對(duì)科技創(chuàng)新效率的影響。

EP 表示研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員數(shù)，其可以反應(yīng)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線各省區(qū)高素質(zhì)人才情況；PAT 表示國(guó)內(nèi)三種專(zhuān)利①三種專(zhuān)利是指發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)。申請(qǐng)授權(quán)數(shù)，專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)表明了對(duì)其科技創(chuàng)新的支持，它反映了絲帶沿線各省區(qū)的科技創(chuàng)新成果；PRO 表示研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)課題數(shù)，其反映了絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線省區(qū)科技創(chuàng)新的潛力；HNTI 表示高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R＆D 項(xiàng)目數(shù)，而R＆D 項(xiàng)目數(shù)能夠看出高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況又可以反映出絲帶沿線省區(qū)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的情況。HC 表示人力資本，以每萬(wàn)人在校大學(xué)生數(shù)來(lái)表示，其是科技創(chuàng)新最具決定性的要素稟賦。INTE 表示研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度，其表示絲帶沿線各省區(qū)對(duì)于科技創(chuàng)新的重視程度和投入力度。

（二）數(shù)據(jù)及變量說(shuō)明

國(guó)務(wù)院于2006年提出國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年），該綱要旨在促進(jìn)我國(guó)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展，綱要的實(shí)施事關(guān)全面建設(shè)小康社會(huì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，關(guān)系到現(xiàn)代化社會(huì)建設(shè)的成功。因此本文以2006-2015年為研究時(shí)間段，所使用的原始數(shù)據(jù)來(lái)源于2006-2015年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技年鑒》、《新疆統(tǒng)計(jì)年鑒》等年鑒?！锻苿?dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動(dòng)》中所提到的絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶我國(guó)沿線省區(qū)主要包括新疆、甘肅、陜西、青海、寧夏、云南、廣西、四川、重慶等9 省區(qū)，本文以絲帶沿線9省區(qū)為研究范圍。各個(gè)變量的描述性統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表1。

表1 絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線省區(qū)相關(guān)變量的描述性統(tǒng)計(jì)

三、實(shí)證結(jié)果與分析

根據(jù)絲帶沿線省區(qū)科技創(chuàng)新效率測(cè)度模型和面板數(shù)據(jù)，使用計(jì)量分析軟件Frontier4.1 進(jìn)行實(shí)證分析，對(duì)2006-2015年間絲帶沿線省區(qū)科技創(chuàng)新效率及其影響因素進(jìn)行測(cè)度，具體分析結(jié)果如下。

（一）科技創(chuàng)新效率分析

絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線各省區(qū)的科技創(chuàng)新效率逐年增加，但各省區(qū)的科技創(chuàng)新效率差距明顯且有拉大趨勢(shì)，各省區(qū)的排名逐漸固化。據(jù)表2可知，2006-2015年，四川科技創(chuàng)新效率指數(shù)值從0.109 上升到0.941，增加了8.6 倍，并且長(zhǎng)期占據(jù)第一的位置；陜西科技創(chuàng)新效率指數(shù)值從0.096 上升到0.9，十年間增加了9.4 倍，重慶科技創(chuàng)新效率指數(shù)值從0.116 上升到0.816，十年間增加了7 倍，這兩省市排名長(zhǎng)期分別占據(jù)第二和第三的位次。四川、陜西、重慶的科技創(chuàng)新能力較強(qiáng)主要是這些省區(qū)科技資源的要素稟賦優(yōu)越，例如高校和科研機(jī)構(gòu)眾多，人力資本和科技創(chuàng)新實(shí)力雄厚；經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度較好，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展活躍，可以將更多的資金投入到研究與開(kāi)發(fā)領(lǐng)域。2015年云南、甘肅、新疆、廣西的科技創(chuàng)新效率指數(shù)值分別達(dá)到0.529、0.322、0.282 和0.195，科技創(chuàng)新效率在絲帶沿線省區(qū)位于中游水平，主要是因?yàn)檫@些省區(qū)相對(duì)來(lái)說(shuō)具有較好的科技資源。寧夏、青海的科技創(chuàng)新效率指數(shù)值分別從0.009 上升到0.059，從0.009 上升到0.069，指數(shù)值增加的非常少，且科技創(chuàng)新效率水平較低，在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線省區(qū)中排名最后。2006年，科技創(chuàng)新效率排名第一的重慶是排名最末的云南的1.63 倍，到了2015年，排名第一的四川科技創(chuàng)新效率則是排名最末的寧夏的16 倍，10年間絲帶沿線各省區(qū)科技創(chuàng)新效率的差距正在越拉越大，這將對(duì)今后絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶高質(zhì)量建設(shè)產(chǎn)生不利的影響。

表2 絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線省區(qū)科技創(chuàng)新效率指數(shù)值(2006-2015年)

絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線各省區(qū)的科技創(chuàng)新效率總體是上升的，但各省區(qū)上升幅度有明顯差距，2011年是這些省區(qū)科技創(chuàng)新效率上升的轉(zhuǎn)折年份，前后上升幅度差異明顯。從圖1可看出，在2011年之前，絲帶沿線各省區(qū)的科技創(chuàng)新效率上升幅度較小且維持在一個(gè)相對(duì)平穩(wěn)的水平。2011年之后，各省區(qū)科技創(chuàng)新效率上升幅度較大但有差異，四川、陜西、重慶的科技創(chuàng)新效率呈明顯的上升趨勢(shì)，并且上升幅度最大，這三省區(qū)的科技創(chuàng)新效率超過(guò)絲帶沿線省區(qū)的平均水平。廣西、云南、甘肅、新疆的科技創(chuàng)新效率也有較大幅度上升，但上升幅度低于前面三省區(qū)，科技創(chuàng)新效率接近絲帶沿線省區(qū)的平均水平。青海和寧夏的科技創(chuàng)新效率也有上升，但是上升幅度要遠(yuǎn)小于絲帶沿線其余省區(qū)，并且也要低于絲帶沿線省區(qū)的平均水平。青海和寧夏十年間科技創(chuàng)新效率上升幅度始終維持在一個(gè)非常低的水平，說(shuō)明兩省區(qū)這些年科技創(chuàng)新發(fā)展落后，科技創(chuàng)新效率提升任重而道遠(yuǎn)。

圖1 2006-2015年絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線省區(qū)科技創(chuàng)新效率變動(dòng)趨勢(shì)

（二）科技創(chuàng)新效率影響因素分析

根據(jù)效率影響因素函數(shù)模型公式（6）得出具體的實(shí)證結(jié)果（見(jiàn)表4），對(duì)絲帶沿線省區(qū)科技創(chuàng)新效率影響因素的具體分析結(jié)果如下。

γ=0.831，接近于1，并且通過(guò)了顯著性水平1%的檢驗(yàn)，單邊LR 檢驗(yàn)值為74.37，LR 統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)在1%顯著水平下具有統(tǒng)計(jì)顯著性，表明公式（3）中的誤差項(xiàng)具有明顯的復(fù)合結(jié)構(gòu)，并且模型中的誤差主要來(lái)源于技術(shù)非效率，并對(duì)2006-2015年間絲帶沿線省區(qū)的面板數(shù)據(jù)使用SFA 模型進(jìn)行估計(jì)是非常合適的。

從研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量和研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出來(lái)看，β1=-0.312，即研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量每增長(zhǎng)1%，會(huì)導(dǎo)致科技創(chuàng)新產(chǎn)出下降0.312%，說(shuō)明研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量對(duì)科技創(chuàng)新產(chǎn)出具有負(fù)向影響，但是沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，導(dǎo)致這一現(xiàn)象的原因可能是絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線省區(qū)科技創(chuàng)新人員不合理配置，以及從事科創(chuàng)活動(dòng)的人員技術(shù)水平達(dá)不到相關(guān)要求，無(wú)法發(fā)揮高科技設(shè)備的潛力，這也說(shuō)明了絲帶省區(qū)在加強(qiáng)科技創(chuàng)新資本投入的同時(shí)要注重人力資本質(zhì)量的提升。如何更好地提高科研人員的創(chuàng)造性是提高絲帶沿線省區(qū)科技創(chuàng)新效率的關(guān)鍵。β2=0.074，即研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出每增長(zhǎng)1%，可使科技創(chuàng)新產(chǎn)出增長(zhǎng)0.074%。由此可見(jiàn)，研發(fā)經(jīng)費(fèi)對(duì)科技創(chuàng)新產(chǎn)出具有正向作用，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線省區(qū)科技創(chuàng)新產(chǎn)出的增加是由研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出所拉動(dòng)的。

研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員數(shù)變量（EP）的系數(shù)為正，說(shuō)明其對(duì)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線各省區(qū)的科技創(chuàng)新效率具有負(fù)向影響，能夠解釋這一現(xiàn)象的原因可能是這些區(qū)域研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)只重視從業(yè)人員的數(shù)量和忽視了質(zhì)量，因?yàn)橹挥懈哔|(zhì)量的人力資本才會(huì)有效的促進(jìn)區(qū)域科技創(chuàng)新效率的提升，否則將很難能夠充分發(fā)揮人力資本的潛力。該變量的系數(shù)在統(tǒng)計(jì)學(xué)上的顯著性檢驗(yàn)不明顯，可知其對(duì)絲帶沿線省區(qū)科技創(chuàng)新效率的提升具有不明顯的負(fù)向作用。

國(guó)內(nèi)三種專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)變量（PAT）的系數(shù)為負(fù)，在1%的顯著性水平上通過(guò)了顯著性的檢驗(yàn)，說(shuō)明其對(duì)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線省區(qū)的科技創(chuàng)新效率具有顯著的正向影響，也就是說(shuō)國(guó)內(nèi)三種專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)增加1%，科技創(chuàng)新效率就會(huì)上升0.009%。國(guó)內(nèi)三種專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)是衡量科技創(chuàng)新效率的重要智慧成果轉(zhuǎn)化，這既是科技研發(fā)人員參與科技創(chuàng)新的科研成果，也會(huì)是普通社會(huì)大眾參與科技創(chuàng)新活動(dòng)的成果，體現(xiàn)出了絲帶沿線各省區(qū)非常重視萬(wàn)眾創(chuàng)新和對(duì)科技創(chuàng)新成果的保護(hù)，這都有利于科技創(chuàng)新效率的提升。

研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)課題數(shù)變量（PRO）的系數(shù)為負(fù)，在1%的顯著性水平上通過(guò)了顯著性的檢驗(yàn)，也就是其對(duì)絲帶沿線省區(qū)的科技創(chuàng)新效率具有顯著的正向影響，即研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)課題數(shù)每增加1%，科技創(chuàng)新效率能夠上升0.07%。研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)課題數(shù)量是相關(guān)科研機(jī)構(gòu)申請(qǐng)的國(guó)家、省級(jí)或地方的科研項(xiàng)目，其反映出了各地區(qū)科研能力。這也說(shuō)明在新生的絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶，不管是科研院所還是高校均要重視課題數(shù)量的申請(qǐng)，只有這樣，才能夠充分發(fā)揮這些科研院所和高校的從業(yè)人員科技創(chuàng)新潛力和積極性，進(jìn)而將這些課題研發(fā)成果應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中。

表3 絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線省區(qū)科技創(chuàng)新效率影響因素SFA 估計(jì)結(jié)果（2006-2015年）

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R＆D 項(xiàng)目數(shù)變量（HNTI）的系數(shù)為正，說(shuō)明其對(duì)絲帶沿線各省區(qū)的科技創(chuàng)新效率具有負(fù)向影響，導(dǎo)致這一現(xiàn)象的原因可能是這些區(qū)域的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展較為落后，規(guī)模較小，發(fā)展不健全，甚至很難尋覓到高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。這也說(shuō)明對(duì)于高新技術(shù)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)，應(yīng)當(dāng)注意進(jìn)行企業(yè)和產(chǎn)業(yè)整合進(jìn)而發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。因?yàn)橹挥写笃髽I(yè)才有能力進(jìn)行大量的研發(fā)投入，R＆D 項(xiàng)目數(shù)才能更好的發(fā)揮作用，進(jìn)而催生企業(yè)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，提升科技創(chuàng)新效率。該變量的系數(shù)并沒(méi)有通過(guò)統(tǒng)計(jì)學(xué)上的顯著性檢驗(yàn)，這也表明其對(duì)絲帶沿線省區(qū)科技創(chuàng)新效率的提升具有不明顯的抑制作用。

每萬(wàn)人在校大學(xué)生數(shù)變量（HC）的系數(shù)為負(fù)，在5%的顯著性水平上通過(guò)了顯著性的檢驗(yàn)，可知其對(duì)絲帶沿線省區(qū)的科技創(chuàng)新效率具有較為顯著的正向影響，即每萬(wàn)人在校大學(xué)生數(shù)變量每增加1%，科技創(chuàng)新效率就可以上升0.555%。每萬(wàn)人在校大學(xué)生數(shù)是衡量人力資本的重要變量，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線省區(qū)要特別重視高等教育的發(fā)展，并且這是培養(yǎng)人才的重要階段，只有培養(yǎng)出高質(zhì)量的大學(xué)生，發(fā)揮其科技創(chuàng)新能力，以自己的聰明才智建設(shè)絲帶各省區(qū)，才能夠提升科技創(chuàng)新效率。

研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度變量（INTE）的系數(shù)為負(fù)，在1%的顯著性水平上通過(guò)了顯著性的檢驗(yàn)，表明其對(duì)絲帶沿線省區(qū)的科技創(chuàng)新效率具有顯著的正向影響，也就是研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度每增加1%，科技創(chuàng)新效率就可以上升14.413%。該變量表明對(duì)研究與試驗(yàn)發(fā)展的投入力度和重視程度，畢竟當(dāng)代的科技創(chuàng)新主要以科研院所、高等學(xué)校、實(shí)驗(yàn)室為主，只有大量的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入才能支撐起科技創(chuàng)新。此外，高科技產(chǎn)業(yè)就是前期要有大量資金的投入，否則不可能收到好的結(jié)果，從而很難催生出更多的創(chuàng)新成果。絲帶沿線省區(qū)應(yīng)當(dāng)將財(cái)政資金向研究與試驗(yàn)發(fā)展上適度傾斜，從而能夠保證其科技創(chuàng)新的活力和動(dòng)力。

四、結(jié)論與政策建議

（一）結(jié)論

文章通過(guò)實(shí)證分析得出了以下結(jié)論。一是絲帶沿線省區(qū)科技創(chuàng)新效率總體呈上升趨勢(shì)，但是不同省區(qū)存在較為明顯的差異，四川、陜西、重慶的科技創(chuàng)新效率長(zhǎng)期位于上游，新疆、甘肅、云南、廣西在中游位置徘徊，寧夏和青海則長(zhǎng)期處在下游。二是通過(guò)對(duì)影響因素的分析發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)三種專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)、研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)課題數(shù)、每萬(wàn)人在校大學(xué)生數(shù)、研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度對(duì)絲帶沿線省區(qū)的科技創(chuàng)新效率具有顯著的正向影響；研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員數(shù)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R＆D 項(xiàng)目數(shù)對(duì)絲帶沿線省區(qū)的科技創(chuàng)新效率雖有負(fù)向影響，但沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。

（二）政策建議

從政府的角度來(lái)說(shuō)，發(fā)揮好科技創(chuàng)新效率提升方面的引導(dǎo)作用。絲帶沿線省區(qū)政府應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)科技創(chuàng)新，加快推進(jìn)創(chuàng)新制度建設(shè)，實(shí)施積極的提升科技創(chuàng)新效率的公共財(cái)政政策，增加財(cái)政科技投入；加大對(duì)基礎(chǔ)研究、前沿高科技研究的支持力度，著重解決區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和行業(yè)中的重大科技問(wèn)題；建立和完善多渠道、多元化的科技創(chuàng)新投入體系，通過(guò)運(yùn)用各種方式吸引社會(huì)資金向科技創(chuàng)新領(lǐng)域投入。此外，提高保護(hù)、創(chuàng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)的水平，鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造，建立健全與科技創(chuàng)新相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)支持服務(wù)體系。

從企業(yè)的角度來(lái)說(shuō)，其自主創(chuàng)新能力的提升將是絲帶沿線省區(qū)科技創(chuàng)新效率提高的關(guān)鍵。絲帶沿線省區(qū)的企業(yè)要提升自主創(chuàng)新能力，必須要加大科研資金的投入力度，提高科研經(jīng)費(fèi)在企業(yè)收入中的比例，因?yàn)橹挥袚碛泻诵募夹g(shù)，企業(yè)才能夠立于不敗之地。此外，要通過(guò)機(jī)制建設(shè)來(lái)增強(qiáng)自主創(chuàng)新的活力，不斷創(chuàng)新企業(yè)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，摒棄落后的生產(chǎn)方式和管理模式，優(yōu)化企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式，促進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，充分挖掘內(nèi)在的科技資源和人力資源，促進(jìn)企業(yè)資源優(yōu)化配置，建立健全自主創(chuàng)新的獎(jiǎng)懲機(jī)制。

從科研院所和高等教育院校的角度來(lái)說(shuō)，優(yōu)化科技創(chuàng)新人員及經(jīng)費(fèi)的資源配置，加大科研投入力度。絲帶沿線省區(qū)要鼓勵(lì)科研人員積極參與競(jìng)爭(zhēng)，承擔(dān)各類(lèi)縱向和橫向科研項(xiàng)目，提高科研人員的主觀能動(dòng)性。要優(yōu)化科研團(tuán)隊(duì)人員的素質(zhì)結(jié)構(gòu)，制定相關(guān)優(yōu)惠政策，積極引進(jìn)從事符合區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點(diǎn)、高新技術(shù)開(kāi)發(fā)的高層次人才和立足企業(yè)生產(chǎn)前線的工程師，形成優(yōu)秀的科技創(chuàng)新型團(tuán)隊(duì)。同時(shí)要加強(qiáng)與企業(yè)的合作，積極將科研創(chuàng)新成果應(yīng)用到企業(yè)的生產(chǎn)實(shí)踐中，這既能夠獲得相關(guān)資金再次投入到研究與開(kāi)發(fā)中，也能夠使企業(yè)獲得利潤(rùn)，在這個(gè)相互依存的鏈條上不斷提升絲帶沿線省區(qū)的科技創(chuàng)新效率。