基于CFPS數(shù)據(jù)非認(rèn)知能力影響工資收入的實(shí)證研究

董孝坤/文

一、引言

自舒爾茨創(chuàng)立人力資本理論以來，國內(nèi)外大量研究表明，人力資本投資能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，個人在教育人力資本和健康人力資本上的投資能顯著提高個人的社會地位和職業(yè)階層，進(jìn)而影響工資收入。隨著赫克曼提出“新人力資本理論”，學(xué)術(shù)界開始關(guān)注以“非認(rèn)知能力”為核心的新人力資本對個人及社會的作用，新人力資本理論成為近年來研究的熱門。

從微觀的角度研究非認(rèn)知能力對個體工資收入的影響，不僅能解釋我國勞動力市場上存在的工資收入差距，而且可以引起人們對非認(rèn)知能力的關(guān)注，并通過實(shí)踐不斷提高自身的非認(rèn)知能力。從教育的角度來說，引導(dǎo)教育者從單純關(guān)注以成績?yōu)楹诵牡恼J(rèn)知能力轉(zhuǎn)化到強(qiáng)調(diào)綜合素質(zhì)的非認(rèn)知能力上來，也是我國倡導(dǎo)素質(zhì)教育的基本要求。

二、文獻(xiàn)綜述

隨著人格心理學(xué)的不斷發(fā)展，科學(xué)測量非認(rèn)知能力成為可能。赫克曼（2001）通過對比美國GED證書擁有者和具有相近認(rèn)知能力的高中畢業(yè)生的工資發(fā)現(xiàn)，前者工資低于后者10%，他指出這是由于勞動力市場上的信號理論在起作用，高中畢業(yè)生的非認(rèn)知能力被認(rèn)為要高于GED證書擁有者。Bowles等（2001）提出了“激勵增強(qiáng)型偏好理論”，發(fā)現(xiàn)非認(rèn)知能力會通過勞動效率影響工資收入。赫克曼等在2006年構(gòu)建了含有非認(rèn)知能力在內(nèi)的新人力資本理論框架，分析了能力對個體經(jīng)濟(jì)行為產(chǎn)生的影響。Corbin等（2016）從一般均衡理論出發(fā)，分析了認(rèn)知能力和非認(rèn)知能力的交互作用，得出非認(rèn)知能力可以提高教育的邊際產(chǎn)出，從而對勞動者的工資產(chǎn)生積極影響。

國內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)者對非認(rèn)知能力的研究情況也取得了不少成果，一些學(xué)者介紹了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)研究非認(rèn)知能力的最新進(jìn)展并探討了非認(rèn)知能力影響工資收入的內(nèi)在機(jī)理。程虹和李唐（2017）使用“中國企業(yè)—員工匹配調(diào)查”數(shù)據(jù)研究表明，嚴(yán)謹(jǐn)性、開放性等人格特征對工資具有顯著促進(jìn)作用；盛衛(wèi)燕和胡秋陽（2019）基于“CFPS2010—2016”三期截面數(shù)據(jù)，從技能溢價的角度分析了認(rèn)知能力和非認(rèn)知能力對工資的影響；王春超和張承莎（2019）的研究使用了CFPS數(shù)據(jù)，通過主成分分析法構(gòu)建測度非認(rèn)知能力的五大指標(biāo)，使用OLS回歸方法得出結(jié)論表明非認(rèn)知能力對勞動者工資收入存在顯著正影響，進(jìn)一步分析了這種影響背后的存在機(jī)制?；谝延醒芯浚疚氖褂谩爸袊彝プ粉櫿{(diào)查”2018年數(shù)據(jù)，通過中位數(shù)回歸方法研究非認(rèn)知能力對不同工資收入階段的影響，并分性別進(jìn)行討論，試圖從新的角度分析其背后存在的影響機(jī)理和路徑。

三、實(shí)證分析

（一）數(shù)據(jù)處理與指標(biāo)構(gòu)建

本文使用“中國家庭追蹤調(diào)查”（下文簡稱CFPS）2018年數(shù)據(jù)。2018年調(diào)查的個人數(shù)據(jù)總樣本數(shù)為32669個，本文的研究對象主要是16—65歲的在業(yè)人員，排除數(shù)據(jù)不全的個體，最后保留有效樣本5209個。

基于國際學(xué)術(shù)界公認(rèn)的“大五”人格理論，非認(rèn)知能力由以下維度構(gòu)成：嚴(yán)謹(jǐn)性、順同性、外向性、開放性以及情緒穩(wěn)定性。借鑒王春超（2019）的方法，在CFPS中選取相關(guān)問題，形成測度非認(rèn)知能力的指標(biāo)。

（二）模型設(shè)定

回歸模型以明瑟方程為基礎(chǔ)，加入衡量個人非認(rèn)知能力的綜合性指標(biāo)之后，形成擴(kuò)展的明瑟方程如下：

為考察非認(rèn)知能力對不同收入群體收入的影響差異，我們在方程（1）的基礎(chǔ)上構(gòu)建分位數(shù)回歸模型，如下式：

其中，ln Incomei是個體i一年內(nèi)總收入的對數(shù)，Edui和Expi分別是個體的受教育年限和工作經(jīng)驗(yàn)，Noncogi為個體i的非認(rèn)知能力，是核心解釋變量。Xi是控制變量的集合，主要由可能影響個體收入的其他變量構(gòu)成，包括：年齡、性別、婚姻、健康、職業(yè)、地區(qū)以及行業(yè)等。α為常數(shù)項(xiàng)，εi是隨機(jī)誤差項(xiàng)。分位數(shù)模型中，上標(biāo)q表示分位點(diǎn)，若q=0.5，即為中位數(shù)回歸。變量的描述性統(tǒng)計(jì)見表1。由表1可知，樣本中勞動力平均受教育年限為10.44年，在對勞動者年收入取對數(shù)之后，發(fā)現(xiàn)其均值為10.35左右。通過問卷中的自評和他評得分，并將構(gòu)成非認(rèn)知能力的五個指標(biāo)得分加總作標(biāo)準(zhǔn)化處理之后，發(fā)現(xiàn)樣本中非認(rèn)知能力最小值約為-4.65，最大值約為2.58。

表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

（三）回歸結(jié)果

利用CFPS2018數(shù)據(jù)，對方程（2）進(jìn)行估計(jì)，回歸結(jié)果如表2所示：

表2 分位數(shù)回歸結(jié)果

續(xù)表

表2（1）列是總體樣本分位數(shù)回歸的結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)：非認(rèn)知能力對工資收入具有顯著正影響，但隨工資分位數(shù)的不斷提高，影響不斷下降。在較低層次的勞動力市場上，對勞動者的技能要求相對較低，而在較高層次的勞動力市場中，工作具有一定的復(fù)雜度，因此對勞動者技能要求較高。因此，低端勞動力市場上的非認(rèn)知能力的邊際報酬要顯著高于高端勞動力市場。表2（2）（3）列的結(jié)果則反映了男性與女性的差異。具體來說，隨著男性的工資收入分位數(shù)不斷提高，非認(rèn)知能力對其的影響系數(shù)逐漸減小，而女性則呈現(xiàn)出“先升后降”的“倒U”型特征。在較低的工資分位數(shù)上，非認(rèn)知能力對工資收入的影響程度，男性大于女性，而在中等至高的工資分位數(shù)上，女性非認(rèn)知能力對工資收入的影響要大于男性。相關(guān)研究表明，國內(nèi)存在一定的性別工資差距（鄭加梅、卿石松，2016），其原因可能是性別的非認(rèn)知能力差異。一般來說，男性更加嚴(yán)謹(jǐn)、開放，而女性更加具有親和力，也更加擅長與人打交道，不同職業(yè)對非認(rèn)知能力要求不一，非認(rèn)知能力影響勞動力市場的分割，具有職業(yè)隔離作用（王春超、張承莎，2019）。

（四）考慮內(nèi)生性問題的估計(jì)

由于個人的非認(rèn)知能力可能與其家庭出身、父母的受教育水平以及社會地位等相關(guān)，而這些因素均已被納入方程的誤差項(xiàng)，因此，存在核心解釋變量與誤差項(xiàng)相關(guān)的內(nèi)生性問題。借鑒程虹和李唐（2017）的做法，使用行業(yè)內(nèi)部平均非認(rèn)知能力（anoncog）作為同一行業(yè)個體的非認(rèn)知能力的工具變量。進(jìn)行2SLS回歸，結(jié)果如表3所示：

表3 2SLS回歸結(jié)果

表3（1）列是第一階段回歸結(jié)果，顯示出行業(yè)內(nèi)部平均非認(rèn)知能力與行業(yè)內(nèi)個體非認(rèn)知能力具有顯著相關(guān)性，這是由于不同行業(yè)對勞動力的非認(rèn)知能力要求不同，故相同行業(yè)內(nèi)的個體非認(rèn)知能力較為接近。（2）列是第二階段的回歸結(jié)果，發(fā)現(xiàn)其仍然顯著為正，說明非認(rèn)知能力對勞動者工資收入存在顯著正向影響，該結(jié)果是無偏的。

四、結(jié)論與啟示

本文使用CFPS2018年數(shù)據(jù)研究了勞動力的非認(rèn)知能力與其工資收入的關(guān)系，實(shí)證結(jié)果表明：非認(rèn)知能力對工資收入具有顯著的正向影響，且這種影響隨著收入的不斷增加呈逐漸下降的趨勢。男性的非認(rèn)知能力對其工資收入的影響隨著工資收入增加而逐漸下降，女性則呈現(xiàn)出“先升后降”的“倒U”型特征?？紤]到可能存在的內(nèi)生性問題，使用行業(yè)內(nèi)平均非認(rèn)知技能作為工具變量進(jìn)行兩階段回歸，發(fā)現(xiàn)非認(rèn)知能力對工資收入仍然具有顯著的正向影響。

那么，這種影響背后存在怎樣的作用機(jī)制？國內(nèi)外學(xué)者提出一些具有代表性的觀點(diǎn)：一是直接效應(yīng)，即非認(rèn)知能力具有“誘因型偏好”作用，雇主在給定同樣的生產(chǎn)條件下，更傾向信任具有較高非認(rèn)知能力的勞動者能努力、認(rèn)真地完成工作，因此愿意支付給他們更多報酬（Bowles，2001）。二是間接效應(yīng)，該效應(yīng)強(qiáng)調(diào)的是受教育年限會影響個人非認(rèn)知能力，非認(rèn)知能力作為一種信號具有職業(yè)篩選作用，由于從事不同行業(yè)的勞動者工資不同，由此間接形成了非認(rèn)知能力對工資收入的影響（Kurekova，2016）。國內(nèi)學(xué)者則結(jié)合中國社會實(shí)際，創(chuàng)新性地提出了“社會資本效應(yīng)”，該觀點(diǎn)認(rèn)為在中國這樣一個人情社會中，具有較高非認(rèn)知能力的人往往能擁有更好的人際關(guān)系，因此會獲得更多的社會資源，職業(yè)晉升更快，工資收入也越高（王春超等，2019）。我們認(rèn)為，當(dāng)前我國勞動力市場分割，不同層次勞動力市場的勞動報酬是不同的，非認(rèn)知能力作為個人綜合素質(zhì)的體現(xiàn)，影響勞動力最終在勞動力市場的流向。此外，如果將勞動者非認(rèn)知能力與認(rèn)知能力看作是兩種生產(chǎn)要素，那么在一些對專業(yè)技能要求較低的勞動力市場中，非認(rèn)知能力的邊際報酬要高于認(rèn)知能力；相反，在對專業(yè)技能要求較高的勞動力市場中，認(rèn)知等專業(yè)技能的邊際報酬要高于非認(rèn)知能力。由于存在這種機(jī)制，非認(rèn)知能力的影響會隨著工資分位數(shù)的升高而降低。進(jìn)一步，我國勞動力市場上仍然存在著性別差異，即用人單位在招聘時會著重考慮應(yīng)聘者的性別，而不同性別的勞動者在求職時也有明顯不同的偏好，男性偏好于技術(shù)類工作，類似于“藍(lán)領(lǐng)”，而女性則更偏好于“白領(lǐng)”工作。因此，我們看到男性非認(rèn)知能力對工資收入的影響會隨著工資收入分位數(shù)的不斷提高而降低，因?yàn)閷Υ蟛糠帜行远?，工資收入越高，就意味著需要更多的專業(yè)技能；對女性而言，在中低收入層次，非認(rèn)知能力具有持續(xù)上升的影響力，因?yàn)榇蟛糠帧鞍最I(lǐng)”的工作需要和人打交道。但進(jìn)入高收入層次，無論男女，其非認(rèn)知能力對工資收入的影響都會下降。

上述分析給我們提供了有益的啟示：首先，對于個人來說，要充分認(rèn)識到非認(rèn)知能力對終身發(fā)展的重要性，并通過各種專業(yè)培訓(xùn)和活動不斷提高自己的非認(rèn)知能力，包括嚴(yán)謹(jǐn)性、順同性、開放性、情緒穩(wěn)定性、外向性，以獲得更好的工作崗位和更高的工資收入。其次，對于學(xué)校而言，不僅要培養(yǎng)學(xué)生的專業(yè)技能，更要把培養(yǎng)和提高學(xué)生的非認(rèn)知能力放在極其重要的位置上，可以嘗試開設(shè)相關(guān)課程，幫助學(xué)生認(rèn)識到非認(rèn)知能力對自己終身發(fā)展的重要性。最后，政府要改革完善現(xiàn)有的教育體系，不僅要重視學(xué)生的認(rèn)知能力培養(yǎng)，更要重視非認(rèn)知能力的培養(yǎng)，要出臺相關(guān)政策確保學(xué)生德智體美勞全面協(xié)調(diào)發(fā)展。政府還應(yīng)該重視我國勞動力市場上可能存在的性別歧視問題，要引導(dǎo)用人單位構(gòu)建合適公平的用人標(biāo)準(zhǔn)，幫助勞動者獲得更高的勞動報酬，進(jìn)一步促進(jìn)我國勞動力市場的健康發(fā)展和經(jīng)濟(jì)的不斷增長。