新形勢下健全研究生學(xué)位質(zhì)量保障體系的思考

薛紅爭　田原暉　秦婷

摘 要 本文通過學(xué)習(xí)教育部、科技部聯(lián)合發(fā)文，《關(guān)于規(guī)范高校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用，樹立正確評價(jià)導(dǎo)向的若干意見的文件》，對照文件要求，分析了在學(xué)位授予中存在的此類問題。就如何面對新形勢調(diào)整學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)，提高學(xué)位授予質(zhì)量，提出了一些對策和建議。

關(guān)鍵詞 學(xué)位授予 學(xué)位標(biāo)準(zhǔn) 體系建設(shè)

中圖分類號：G643 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A ? ?DOI：10.16400/j.cnki.kjdkz.2020.05.001

Abstract In this paper， through the study of the document jointly issued by the Ministry of education and the Ministry of science and technology， the document on standardizing the use of relevant indicators of SCI papers in Colleges and universities and establishing a correct evaluation orientation， this paper analyzes such problems in degree awarding by comparing with the requirements of the document. This paper puts forward some countermeasures and suggestions on how to adjust the standards of degree awarding and improve the quality of degree awarding in the face of the new situation.

Keywords Degree Award; degree standards; system construction

2020年2 月 18 日，教育部、科技部聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用，樹立正確評價(jià)導(dǎo)向的若干意見》（以下簡稱意見），文件為扭轉(zhuǎn)當(dāng)前科研評價(jià)中存在的SCI論文相關(guān)指標(biāo)片面、過度、扭曲使用等現(xiàn)象，規(guī)范各類評價(jià)工作中SCI論文相關(guān)指標(biāo)的使用，鼓勵(lì)定性與定量相結(jié)合的綜合評價(jià)方式，探索建立科學(xué)的評價(jià)體系，引導(dǎo)評價(jià)工作突出科學(xué)精神、創(chuàng)新質(zhì)量、服務(wù)貢獻(xiàn)，推動(dòng)高等學(xué)?；貧w學(xué)術(shù)初心，凈化學(xué)術(shù)風(fēng)氣，優(yōu)化學(xué)術(shù)生態(tài)，提出了意見和要求。其中第九條：“科學(xué)設(shè)置學(xué)位授予質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。學(xué)校應(yīng)重視人才培養(yǎng)質(zhì)量和培養(yǎng)過程，發(fā)揮基層院系和導(dǎo)師的質(zhì)量把關(guān)作用，加強(qiáng)對學(xué)位論文的質(zhì)量審核，結(jié)合學(xué)科特點(diǎn)等合理設(shè)置學(xué)位授予的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，不宜以發(fā)表SCI論文數(shù)量和影響因子等指標(biāo)作為學(xué)生畢業(yè)和學(xué)位授予的限制性條件?！泵鞔_指出目前在高校學(xué)位授予工作中，潛在著唯“SCI至上”的現(xiàn)象。作為高校學(xué)位管理工作人員，如何領(lǐng)會(huì)文件精神，思考如何科學(xué)評價(jià)學(xué)位論文水平，轉(zhuǎn)變科研工作風(fēng)向，確保學(xué)位授予質(zhì)量，如何將文件精神運(yùn)用于本校學(xué)位與研究生教育的實(shí)際工作中，是今后學(xué)位管理面臨的重要課題。

1 學(xué)位與學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)

目前我國的學(xué)位制度及學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)是按照1980年頒布的《中華人民共和國學(xué)位條例》（以下簡稱學(xué)位條例）中的要求所執(zhí)行的，它標(biāo)志著具有中國特色的學(xué)位制度的建立，我國學(xué)位制度學(xué)習(xí)西方國家制度體系，學(xué)位共分為三級，分別為學(xué)士、碩士、博士。對于“學(xué)位”一詞，啟蒙于歐洲，最開始是教師行會(huì)的職業(yè)準(zhǔn)入證明，慢慢演化成獲得者的學(xué)術(shù)水平和科研能力證明。對于“學(xué)位”各家有各家的理解，有位學(xué)者認(rèn)為：學(xué)位是由法定的學(xué)位授予單位，根據(jù)學(xué)位申請者的受教育程度和在某一領(lǐng)域已達(dá)到的學(xué)力水平或者做出的杰出貢獻(xiàn)等級，授予學(xué)位申請者的一種榮譽(yù)稱號。從中具體分析得出：第一，學(xué)位是由授予單位頒發(fā);第二，申請人須達(dá)到一定的學(xué)力水平，及達(dá)到學(xué)位授予單位規(guī)定的學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)。

學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)包括學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和非學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是評價(jià)學(xué)術(shù)水平高低的指標(biāo)，學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)主要是通過攻讀學(xué)位期間科研取得的科研成果，通過校內(nèi)和社會(huì)兩方面進(jìn)行學(xué)術(shù)水平高低的評價(jià)。非學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)通常是指思想政治要求、在校期間紀(jì)律要求、遵守法紀(jì)校規(guī)等要求，主要是通過校內(nèi)管理機(jī)制對學(xué)位申請人進(jìn)行評價(jià)。

2 學(xué)位授予工作現(xiàn)狀

《學(xué)位條例》中對相應(yīng)的學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)做了要求。就科研成果而言，目前我國大部分研究生培養(yǎng)單位對博士研究生的學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)比較明確，要求在規(guī)定級別的刊物上發(fā)一定數(shù)量的學(xué)術(shù)論文，或者獲得相應(yīng)的科研獲獎(jiǎng)等其他學(xué)術(shù)成果，一般對于碩士研究生并沒有明確的科研成果要求。在學(xué)位授予工程中，對學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)可以通過“數(shù)論文”來進(jìn)行審核，而對非學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，涉及到定性的問題，不好進(jìn)行量化考核，在審核時(shí)因不好操作而不夠重視。筆者所在高校也存在重學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)輕非學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的問題。本文就博士研究生的情況拿來進(jìn)行分析，《學(xué)位條例》中第六條對博士研究生學(xué)位授予要求做了規(guī)定（在此不再贅述）。

從《學(xué)位條例》中我們可以判斷，學(xué)位標(biāo)準(zhǔn)評價(jià)主要通過學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和非學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評價(jià)，這個(gè)評價(jià)過程受到來自校內(nèi)和社會(huì)兩方面的影響。如第六條第一項(xiàng)的要求在實(shí)際中主要是通過課程成績來進(jìn)行評價(jià)，第六條第二項(xiàng)的要求在實(shí)際中主要是通過導(dǎo)師的對學(xué)生的認(rèn)識進(jìn)行評價(jià)，而導(dǎo)師對學(xué)生的評價(jià)未免不受導(dǎo)師主觀印象的影響。第六條第三項(xiàng)則主要通過科研成果情況來進(jìn)行學(xué)術(shù)評價(jià)，這個(gè)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)主要是第三方來進(jìn)行，主要就是通過學(xué)術(shù)刊物等級進(jìn)行相應(yīng)評價(jià)，即學(xué)位對應(yīng)的學(xué)術(shù)水平所需滿足的各種硬性條件。學(xué)術(shù)刊物等級則通過如中國社會(huì)科學(xué)引文索引、中國科學(xué)引文索引，SCI/EI索引等第三方索引庫來進(jìn)行劃分，并通過刊物等級來評價(jià)學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量或?qū)W位申請人取得的學(xué)術(shù)水平?！秾W(xué)位條例》雖然從法律法規(guī)層面進(jìn)行了要求，但是規(guī)定都未免有些寬泛，頒布的時(shí)間又過于久遠(yuǎn)，造成在具體實(shí)施過程中存在標(biāo)準(zhǔn)不一的情形。在具體學(xué)位授予過程中為更具體的進(jìn)行評價(jià)，各學(xué)位授予單位在制定本單位《學(xué)位授予實(shí)施細(xì)則》中都進(jìn)一步做了詳細(xì)要求，要求包括發(fā)表科技論文數(shù)量及級別等，從而逐漸演變成畢業(yè)硬性指標(biāo)條件并不斷提高，形成目前大部分高校對博士學(xué)位答辯成果要求中必須有發(fā)表SCI論文的規(guī)定。這種在學(xué)術(shù)評價(jià)活動(dòng)中純以外在的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行逆判，既背離了學(xué)術(shù)的本質(zhì)，也不利于大學(xué)學(xué)術(shù)自由及其發(fā)展。但是在學(xué)術(shù)評價(jià)活動(dòng)中僅遵從校內(nèi)的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)完全不考慮外在的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，則不利于對學(xué)術(shù)評價(jià)結(jié)果的具體化，不利于學(xué)術(shù)管理與激勵(lì)。所以，我們不能以單一的標(biāo)準(zhǔn)對學(xué)位水平進(jìn)行評價(jià)，應(yīng)該兩者相結(jié)合，內(nèi)在評價(jià)為主，外在評價(jià)為輔的機(jī)制。在具體政策執(zhí)行上，純粹否定SCI的作用并不可取，應(yīng)該客觀的去對待，防止從一個(gè)極端走向另一個(gè)極端。

此外，目前我國研究生學(xué)位授予重結(jié)果還存在輕過程培養(yǎng)，忽視課程教學(xué)，不重視開題和論文撰寫，而重結(jié)果管理。而結(jié)果管理則主要是以科技論文發(fā)表為學(xué)術(shù)水平的考核指標(biāo)，過度依賴刊物劃分等級和出版社等第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行評價(jià)，造成高校內(nèi)部質(zhì)量管理體系作用發(fā)揮不足。

3 面對新形勢，學(xué)位授予工作應(yīng)改進(jìn)的工作方向

（1）加強(qiáng)研究生的過程培養(yǎng)。注重過程培養(yǎng)，在研究生個(gè)人培養(yǎng)計(jì)劃中，應(yīng)該以所在學(xué)科研究領(lǐng)域?yàn)榛A(chǔ)，結(jié)合自身科研特長和導(dǎo)師的科研課題需要來進(jìn)行制定。強(qiáng)化中期考核和年度考核作用，重點(diǎn)關(guān)注科研工作進(jìn)展，取得的成績及遇到的問題。論文選題難易適中，應(yīng)以“小題大做”為主，檢索國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及論文研究的技術(shù)路線、進(jìn)度安排等。加強(qiáng)學(xué)術(shù)交流，充分重視學(xué)術(shù)交流，參加各種學(xué)術(shù)會(huì)議，可以拓展研究視野。

（2）制定適合高校自身特點(diǎn)的期刊標(biāo)準(zhǔn)。鼓勵(lì)教師、學(xué)生發(fā)表高質(zhì)量論文。期刊、會(huì)議論文具體范圍由本單位的學(xué)術(shù)委員會(huì)本著少而精的原則確定。高校根據(jù)自身擁有的學(xué)科點(diǎn)和學(xué)科現(xiàn)狀，在學(xué)校層面制定用于教師職稱評定、學(xué)生學(xué)位申請的期刊目錄。目錄中應(yīng)將SCI期刊進(jìn)行細(xì)分，保留影響力較大、業(yè)內(nèi)普遍認(rèn)同的期刊，加大國內(nèi)優(yōu)秀期刊認(rèn)定數(shù)量。學(xué)校發(fā)布的期刊目錄，應(yīng)每3-5年修訂一次，確保進(jìn)入目錄的刊物保持一定水準(zhǔn)。

（3）分學(xué)科制定學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)。在制定學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)根據(jù)學(xué)科特點(diǎn)，進(jìn)行差異化管理。學(xué)校層面取消研究生申請學(xué)位時(shí)對SCI 論文的要求，制定一個(gè)基本框架和基本要求，但并不是阻止學(xué)生把高質(zhì)量的論文發(fā)表在國際上有影響力的刊物上，而是不要只盯著SCI。但是為了防止走極端，阻礙科技發(fā)展的腳步，各學(xué)院應(yīng)在學(xué)校頒布的期刊目錄基礎(chǔ)上，分別制定適合各自學(xué)科學(xué)生發(fā)表的期刊目錄，但是要限制SCI刊物數(shù)量，制定適應(yīng)學(xué)科發(fā)展的學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)。

（4）健全導(dǎo)師隊(duì)伍管理機(jī)制?！霸谘芯可囵B(yǎng)整個(gè)過程中，導(dǎo)師是第一負(fù)責(zé)人”。這句話決定了導(dǎo)師在研究生培養(yǎng)過程中舉足輕重的作用，導(dǎo)師在學(xué)位論文評審、學(xué)位論文答辯、甚至是項(xiàng)目評審過程中都有參與，導(dǎo)師的業(yè)務(wù)水平和職業(yè)道德決定了研究生教育體系是否持續(xù)健康發(fā)展。目前大多數(shù)高校都對導(dǎo)師的選聘做了相應(yīng)的規(guī)定。但是高效、可持續(xù)的管理辦法還不多，其中不乏有些導(dǎo)師之后放松了對自己的要求，安于現(xiàn)狀，科研上不再進(jìn)取。所以應(yīng)對導(dǎo)師定期進(jìn)行考核。各單位可以設(shè)定具體的評價(jià)指標(biāo)，評價(jià)指標(biāo)本著促進(jìn)教師隊(duì)伍發(fā)展為原則，并將導(dǎo)師公信力納入考評指標(biāo)，把那些不注重研究生教育、在論文評審、答辯中隨意使用私權(quán)，不講職業(yè)道德的導(dǎo)師清除導(dǎo)師隊(duì)伍。

（5）加強(qiáng)學(xué)位論文的分類評價(jià)。注重內(nèi)在學(xué)位標(biāo)準(zhǔn)的評價(jià)，避免過度依賴第三方機(jī)構(gòu)對學(xué)位論文進(jìn)行評價(jià)，不能簡單將發(fā)表的科技論文水平等同于學(xué)位論文的水平。對于基礎(chǔ)研究類的學(xué)位論文，應(yīng)注重評價(jià)新發(fā)現(xiàn)、新觀點(diǎn)、新原理、新機(jī)制等成果的影響，對該類學(xué)位論文可通過施行代表作制度進(jìn)行評價(jià)，重點(diǎn)評價(jià)其學(xué)術(shù)價(jià)值及影響、不再用“數(shù)論文”這個(gè)量化考核評價(jià)指標(biāo)進(jìn)行簡單替代評價(jià)。而對于應(yīng)用研究類的學(xué)位論文，應(yīng)注重通過課題研究取得的新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品、新材料、新設(shè)備，以及關(guān)鍵部件、實(shí)驗(yàn)裝置/系統(tǒng)、應(yīng)用解決方案等標(biāo)志性成果的質(zhì)量來進(jìn)行評價(jià)，不宜用發(fā)表學(xué)術(shù)期刊等級和數(shù)量的量化考核指標(biāo)進(jìn)行評價(jià)。對于不同類型的學(xué)位論文，就要求在學(xué)位論文答辯中充分發(fā)揮答辯委員會(huì)在學(xué)位論文質(zhì)量把控中的重要作用。對于應(yīng)用研究類論文，除答辯以外，條件允許情況下，應(yīng)進(jìn)行實(shí)地考察和成果演示。

在答辯管理上，應(yīng)實(shí)行學(xué)位論文答辯導(dǎo)師回避制度，避免在答辯中打人情分，或者在答辯過程中給學(xué)生打圓場的情形。在論文評審環(huán)節(jié)，聘請負(fù)責(zé)任的專家對學(xué)位論文進(jìn)行評閱，評閱易采用盲審形式，避免人情干擾。對于學(xué)位論文格式要求應(yīng)去掉“在學(xué)期間發(fā)表學(xué)術(shù)成果情況”，對學(xué)位論文無差別管理，讓專家把精力投入到學(xué)位論文之中，避免通過“在學(xué)期間發(fā)表學(xué)術(shù)成果情況”的科技論文，對評閱老師產(chǎn)生帶入感。

4 結(jié)語

在學(xué)位與研究生教育發(fā)展過程中，雖然我們?nèi)〉昧伺e世矚目的成績，但是隨著我國綜合實(shí)力和科研水平的不斷提升，還會(huì)面臨新的問題，新的挑戰(zhàn)，如何扭轉(zhuǎn)在學(xué)位論文評價(jià)中過于看重SCI等現(xiàn)象，讓優(yōu)秀的研究成果留在國內(nèi)，讓學(xué)生從“論文枷鎖”中解脫，走中國特色的科技強(qiáng)國之路，是當(dāng)前我們亟待解決的問題。

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