民事虛假訴訟監(jiān)督案件詢問突破策略及筆錄制作要領(lǐng)

馮慶俊 滕艷軍

摘 要：檢察機(jī)關(guān)辦理民事虛假訴訟案件要在充分掌握案情的基礎(chǔ)上，鎖定疑點(diǎn)制定詢問突破預(yù)案，挑選經(jīng)驗(yàn)豐富的檢察官運(yùn)用藝術(shù)性的詢問突破策略，使虛假訴訟當(dāng)事人交代虛假訴訟的事實(shí)。記錄人員在制作詢問筆錄時(shí)，要確保檢察官詢問的過程符合合法性要求、確保詢問的內(nèi)容與待證事實(shí)存在關(guān)聯(lián)性、確保記錄的內(nèi)容完全符合被詢問人的真實(shí)意思表示等客觀性的要求，從而使詢問筆錄能夠成為檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督糾正民事虛假訴訟有證明力的證據(jù)。

關(guān)鍵詞：虛假訴訟 詢問必要性 詢問突破 筆錄制作

民事虛假訴訟不僅損害了案外人合法權(quán)益、擾亂了司法秩序、破壞了司法公信力，也不利于誠信社會的建設(shè)，其已經(jīng)引起全社會的廣泛關(guān)注。檢察機(jī)關(guān)作為虛假訴訟監(jiān)督的法定機(jī)關(guān)，責(zé)無旁貸。詢問是檢察機(jī)關(guān)查明事實(shí)的重要調(diào)查手段，而筆錄制作則是固定證據(jù)的重要方法之一。詢問突破策略及筆錄制作的優(yōu)劣，直接影響辦案進(jìn)程、質(zhì)量和效果。

一、民事虛假訴訟監(jiān)督案件詢問的必要性

民事虛假訴訟監(jiān)督與傳統(tǒng)的民事訴訟檢察工作有著很大的差異，傳統(tǒng)民事訴訟檢察工作主要是書面審查，即對原審民事訴訟卷宗進(jìn)行審查，例外情況再采取調(diào)查核實(shí)措施。而民事虛假訴訟監(jiān)督工作則主要通過調(diào)查核實(shí)來查明案件事實(shí)，而詢問作為調(diào)查核實(shí)的重要手段更顯得尤為必要。

一方面這是民事檢察追求客觀真實(shí)價(jià)值理念的要求。在我國，民事審判與民事檢察有著很大的差異。民事審判秉持當(dāng)事人主義，除法律規(guī)定由人民法院依職權(quán)調(diào)取證據(jù)的情形之外，人民法院根據(jù)當(dāng)事人的舉證情況認(rèn)定法律事實(shí)，民事審判更注重形式正義。而民事檢察特別是民事虛假訴訟檢察更注重實(shí)質(zhì)正義。其重要的價(jià)值理念是為查明事實(shí)真相或者無限接近事實(shí)真相，民事檢察官充分運(yùn)用調(diào)查核實(shí)權(quán)，調(diào)查收集民事訴訟的當(dāng)事人、第三人在原審中因客觀原因不能自行收集證據(jù)，或者書面申請人民法院調(diào)查收集，人民法院應(yīng)當(dāng)調(diào)查收集而未調(diào)查收集的證據(jù)，從而查清案件事實(shí)。詢問只是檢察機(jī)關(guān)調(diào)查核實(shí)措施中的一項(xiàng)，其在民事虛假訴訟監(jiān)督工作中顯得尤為重要，因?yàn)槊袷聶z察官通過其他手段如調(diào)取書證、鑒定等查明的事實(shí)，可能僅是碎片化的事實(shí)，而通過對虛假訴訟嫌疑人或其他證人的詢問可以使得碎片化的事實(shí)得以邏輯完整，這對于民事檢察官認(rèn)定民事虛假訴訟的事實(shí)至關(guān)重要。

另一方面這是民事檢察多元化監(jiān)督理念的要求。構(gòu)建以抗訴為中心的多元化監(jiān)督格局是民事檢察的工作理念。民事虛假訴訟監(jiān)督則是民事檢察工作的一項(xiàng)重點(diǎn)工作，虛假訴訟行為不僅涉及到民事訴訟行為違法，還可能涉及到案件背后人民法院審執(zhí)人員違法犯罪行為、普通犯罪以及相關(guān)單位存在制度漏洞等問題。民事檢察工作不能僅僅局限于將一起普通的民事虛假訴訟案件監(jiān)督糾正，更要充分運(yùn)用調(diào)查詢問等手段與職務(wù)犯罪偵查部門、公安機(jī)關(guān)等聯(lián)合查明虛假訴訟背后的犯罪問題，從源頭上解決虛假訴訟頑疾。同時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)相關(guān)單位在內(nèi)部管理方面存在漏洞導(dǎo)致虛假訴訟的發(fā)生，則可經(jīng)詢問核實(shí)后向相關(guān)單位提出社會治理類檢察建議，督促相關(guān)單位完善內(nèi)部管理制度，杜絕此類事件再次發(fā)生。

二、民事虛假訴訟監(jiān)督詢問突破策略

詢問突破是辦理虛假訴訟監(jiān)督案件的核心，如何通過詢問讓涉嫌虛假訴訟當(dāng)事人主動交代虛構(gòu)的事實(shí)，涉及到檢察官辦案組對案情的熟悉程度、法學(xué)理論功底，還涉及檢察官們的社會活動經(jīng)驗(yàn)、臨場應(yīng)變能力等問題。因此，注重對詢問突破策略的研究尤為重要。

（一）熟悉基本案情，分析掌握疑點(diǎn)

首先，在接觸涉嫌虛假訴訟當(dāng)事人之前，檢察官辦案組要對原審卷宗材料所確定的案件事實(shí)和證據(jù)作全面的了解和掌握，結(jié)合申請監(jiān)督理由梳理出案件疑點(diǎn);其次，圍繞疑點(diǎn)先進(jìn)行外圍調(diào)查，如通過查詢銀行交易記錄、調(diào)取工商注冊資料、企業(yè)審計(jì)報(bào)告等書證與原審認(rèn)定的事實(shí)進(jìn)行比對，抽絲剝繭，盡可能接近案件事實(shí)真相。通常打假官司的當(dāng)事人之間關(guān)系較為密切，比如系親友關(guān)系、同學(xué)關(guān)系等，檢察官辦案組要調(diào)查涉嫌虛假訴訟當(dāng)事人基本情況并厘清其相互之間的社會關(guān)系，為正面接觸打下基礎(chǔ)。

（二）擬定詢問預(yù)案，確保有的放矢

雖然檢察官辦案組已經(jīng)對案件事實(shí)進(jìn)行了大量的研究和準(zhǔn)備，但是對于詢問人員、詢問對象、詢問什么、詢問步驟、詢問場所還需要認(rèn)真謀劃和思考。詢問預(yù)案主要包括以下要素：一是挑選合適的詢問人員。檢察官辦案組適時(shí)選擇沉著老練、舉止莊重、氣質(zhì)威嚴(yán)、有較為敏銳洞察力的干警作為詢問人，選擇對案情熟悉、記錄速度快、有經(jīng)驗(yàn)的人員擔(dān)任記錄人，各方發(fā)揮專長形成合力。各詢問人之間應(yīng)配合默契，明確詢問重點(diǎn)，明確不能涉及的話題。詢問人事先要與記錄人溝通，明確記錄要點(diǎn)。二是慎重選擇詢問對象。對于多個(gè)主體涉嫌參與虛假訴訟的，在詢問對象的選取上，要提前研究、掌握情況，一般應(yīng)遵循以下原則：即利益鏈條上遠(yuǎn)的一方優(yōu)先于近的一方、情感關(guān)系差的一方優(yōu)先于好的一方、社會地位高的一方優(yōu)先于低的一方、本地一方優(yōu)先于外地一方、涉訟多的一方優(yōu)先于少的一方等。三是確定詢問提綱。詢問人在吃透案件材料，熟悉案件情況后，需要圍繞事實(shí)和證據(jù)兩方面尋找、鎖定案件中的疑點(diǎn)，并一一列明，需要充分掌握關(guān)鍵證據(jù)，并對涉嫌虛假訴訟當(dāng)事人可能提出的辯解理由進(jìn)行合理預(yù)判。根據(jù)案件的具體情況擬定詢問提綱，提綱問題應(yīng)具有規(guī)范性、確定性，設(shè)置的問題要層層遞進(jìn)，各問題之間要環(huán)環(huán)相扣、相互聯(lián)系，為詢問時(shí)提供基本框架，為詢問突破提供指引。

（三）善用策略應(yīng)對，確保詢問突破

在正面接觸涉嫌虛假訴訟當(dāng)事人后，檢察官要善于運(yùn)用策略，確保能夠詢問突破。主要包括以下內(nèi)容：一是營造緊張氛圍。盡可能在檢察機(jī)關(guān)辦案區(qū)進(jìn)行詢問;人到案后應(yīng)當(dāng)安排法警對其進(jìn)行安檢，詢問前應(yīng)當(dāng)進(jìn)行法律政策教育，詢問人要表情嚴(yán)肅、表現(xiàn)自信、不做與詢問無關(guān)的事等，以利于形成對涉嫌虛假訴訟當(dāng)事人強(qiáng)大的心理壓力氛圍。二是掌握時(shí)機(jī)，主動出擊。詢問人要時(shí)刻關(guān)注涉嫌虛假訴訟當(dāng)事人動作、表情，語言等細(xì)微變化，掌握涉嫌虛假訴訟當(dāng)事人心理，通過適時(shí)出示證據(jù)、變換詢問語態(tài)、姿勢、距離、更換詢問環(huán)境、調(diào)整職務(wù)不同的詢問人詢問等方法，將涉嫌虛假訴訟當(dāng)事人的心理壓力調(diào)整到適當(dāng)程度，有利于詢問突破。對于具有強(qiáng)烈對抗心理的涉嫌虛假訴訟當(dāng)事人或詢問出現(xiàn)僵局的情況時(shí)，詢問人要迂回漸進(jìn)，讓其充分辯解，再抓住其破綻要其解釋，進(jìn)而突破。對于表面配合、實(shí)質(zhì)抗拒的涉嫌虛假訴訟當(dāng)事人，則要直截了當(dāng)，一旦發(fā)現(xiàn)其陳述的內(nèi)容與已知事實(shí)不符或者前后矛盾，就要及時(shí)、連續(xù)發(fā)問，使其沒有時(shí)間重新思考，填補(bǔ)陳述漏洞，從而突破。要充分利用涉嫌虛假訴訟當(dāng)事人信息不對稱的情況，善用模糊語言，利用其趨利避害心理，達(dá)到瓦解同盟，各個(gè)擊破的效果。

三、民事虛假訴訟監(jiān)督詢問筆錄制作要領(lǐng)

對于虛假訴訟監(jiān)督案件，檢察機(jī)關(guān)詢問的目的就是要獲得涉嫌虛假訴訟當(dāng)事人之間惡意串通或者當(dāng)事人單方虛構(gòu)事實(shí)、偽造證據(jù)等有關(guān)陳述，但這些陳述必須以一定的形式加以固定，才有可能作為檢察機(jī)關(guān)作出監(jiān)督?jīng)Q定的證據(jù)。民事訴訟法規(guī)定的證據(jù)類型包括：當(dāng)事人的陳述，書證，物證，視聽資料，電子數(shù)據(jù)，證人證言，鑒定意見，勘驗(yàn)筆錄。當(dāng)事人的陳述、證人證言、勘驗(yàn)筆錄一般都是通過筆錄的證據(jù)形式予以固定。因此，筆錄既是一種獲取證據(jù)的手段，也是一種證據(jù)的重要形式。既然筆錄是證據(jù)的重要載體，且在證據(jù)體系中舉足輕重，因此要高度重視筆錄的制作。

（一）詢問筆錄的制作原則

一是注意體現(xiàn)詢問活動的合法性。證據(jù)的合法性，是指民事訴訟的證據(jù)必須是按照法律的要求和法定的程序而取得的事實(shí)材料。《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》第106條規(guī)定，對以嚴(yán)重侵害他人合法權(quán)益、違反法律禁止性規(guī)定或者嚴(yán)重違背公序良俗的方法形成或獲取的證據(jù)，不得作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)。因此，檢察機(jī)關(guān)在詢問時(shí)不得嚴(yán)重侵害被詢問人的合法權(quán)益、不得違反法律禁止性規(guī)定或者嚴(yán)重違背公序良俗，所以記錄人員在詢問筆錄中要將這一原則充分體現(xiàn)，才能確保詢問活動合法，確保詢問筆錄符合證據(jù)的合法性要求。

二是注意體現(xiàn)詢問內(nèi)容的關(guān)聯(lián)性。證據(jù)的關(guān)聯(lián)性是證據(jù)的三性之一，是指詢問筆錄的內(nèi)容必須要與待查明的事實(shí)存在關(guān)聯(lián)性。因此，詢問筆錄的內(nèi)容必須緊緊圍繞與虛假事實(shí)有關(guān)的問題進(jìn)行問與答，對一些無關(guān)的問題則不需要進(jìn)行記錄。例如，問：“你還有什么要講的？”答：“我一進(jìn)到檢察院我就害怕?！眴枺骸坝惺裁春煤ε碌?？我們只是了解情況。”又如，問：“你怎么知道檢察院的人在找你？”答：“我在外面聽人說的?！眴枺骸澳闶锹犝l說的？”答：“我也記不清了，反正我就是聽說了?！毕裰T如類似的問題，可能當(dāng)時(shí)檢察官確實(shí)問了，但是因?yàn)槠渑c案件沒有法律上關(guān)聯(lián)性，所以不需要記入詢問筆錄。除了以上所述，詢問的問題要與虛假事實(shí)相關(guān)聯(lián)，還需要詢問筆錄的問與答之間存在關(guān)聯(lián)，筆錄要體現(xiàn)出詢問的問題環(huán)環(huán)相扣、層層遞進(jìn)，通過問答慢慢地接近案件的真實(shí)情況。

三是注意體現(xiàn)詢問內(nèi)容的客觀性?？陀^性是指證據(jù)所反映的內(nèi)容必須是客觀存在的事實(shí)。詢問筆錄作為當(dāng)事人陳述的證據(jù)類型必須具備證據(jù)的客觀性， 這是該證據(jù)最重要的屬性，如缺乏這個(gè)屬性， 則證據(jù)不能稱其為證據(jù)。要確保詢問筆錄的客觀性至少應(yīng)具備以下兩層含義：一是，該筆錄所反映的內(nèi)容必須是真正發(fā)生過的事實(shí)。從詢問筆錄的形式來說，必須體現(xiàn)什么時(shí)間、什么人、在什么地方參加詢問活動等要素。二是，該詢問筆錄的內(nèi)容必須是客觀的。即記錄人員在記錄時(shí)必須保證字里行間體現(xiàn)出被詢問人的真實(shí)意思，不能有加入自己的主觀臆測的詞語或語句，確保筆錄內(nèi)容的客觀性。

（二）詢問筆錄制作的注意事項(xiàng)

在詢問和筆錄制作過程中，詢問人員和記錄人員除了要在合法性、關(guān)聯(lián)性和客觀性三大原則的指導(dǎo)下開展工作，還應(yīng)注意以下事項(xiàng)。

一是辦案機(jī)關(guān)辦案人員要適格。因有些民事虛假訴訟監(jiān)督案件疑難復(fù)雜，檢察院可能會采取辦案組的形式聯(lián)合辦案，可能會與公安機(jī)關(guān)或與上級檢察機(jī)關(guān)聯(lián)合辦案，而《人民檢察院民事訴訟監(jiān)督規(guī)則（試行）》規(guī)定了檢察機(jī)關(guān)受理民事訴訟監(jiān)督案件后，需書面告知辦案機(jī)關(guān)和辦案人員的姓名和法律職務(wù)。因此，對于聯(lián)合辦案組辦案時(shí)筆錄制作抬頭辦案機(jī)關(guān)的名稱應(yīng)是受理機(jī)關(guān)的名稱，不能寫公安機(jī)關(guān)或者上級檢察院的名稱。辦案組其他人詢問時(shí)應(yīng)一并告知相關(guān)事項(xiàng)，以免筆錄出現(xiàn)辦案人員、記錄人員不適格的情況，影響詢問工作開展和筆錄形式合法性。

二是多份筆錄矛盾要加以補(bǔ)充消除矛盾。詢問時(shí)被詢問人可能會多次被詢問，也可能會有多個(gè)辦案人員詢問同一人的情況，這可能會出現(xiàn)被詢問人前后陳述不一致的情況，這時(shí)詢問在后的辦案人員和記錄人員要在筆錄中對其前后矛盾的陳述加以補(bǔ)正消除矛盾，從而保證被詢問人的陳述一致性。另外，辦案人員記錄人員要在筆錄中對其他被詢問人與其不一致或一致的陳述予以詢問記錄，以便能形成證據(jù)之間相互印證，達(dá)到固定證據(jù)的效果。

三是筆錄制作中要注意字、詞、句的運(yùn)用。記錄時(shí)字詞要正確，不要有錯(cuò)別字，不要出現(xiàn)詞語搭配不當(dāng)、表意不明、不合邏輯、重復(fù)多余、句子成份殘缺、結(jié)構(gòu)混亂、語序不當(dāng)?shù)葐栴}。用語要規(guī)范，不要出現(xiàn)前后不一致，時(shí)而口語時(shí)而書面語，把白話、方言照搬直譯的情況。標(biāo)點(diǎn)符號使用要正確，不要出現(xiàn)無標(biāo)點(diǎn)、逗號句號用法不分、一逗到底、該用問號、括號、雙引號等其它標(biāo)點(diǎn)符號之處不用等情況。

（三）詢問筆錄制作的具體要求

詢問筆錄的制作要貫徹證據(jù)的客觀性、關(guān)聯(lián)性和合法性三個(gè)基本原則，記錄人員要在證據(jù)的三屬性理念指導(dǎo)下形成筆錄，為辦理高質(zhì)量的虛假訴訟監(jiān)督案件打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。具體要求包括：

一是首部制作要領(lǐng)。在首次詢問時(shí)，要記錄被詢問人的姓名、曾用名、別名、性別、民族、籍貫、出生年月、文化程度、工作單位、政治面貌、職務(wù)、住址、是否受過有關(guān)處分、有無重大疾病、個(gè)人簡歷、家庭成員及社會關(guān)系等基本信息。要記錄詢問人自我介紹的身份。應(yīng)寫明“我們是某某人民檢察院的工作人員”。同時(shí)，應(yīng)記載向被詢問人“出示工作證件”的事項(xiàng)。其次，記明詢問的起始時(shí)間，確保被詢問人在合適的時(shí)間跨度接受詢問。寫明詢問目的，可以記為“現(xiàn)就某某與某某何種糾紛一案，向你了解情況，希望你如實(shí)回答”;再次，應(yīng)寫明告知被詢問人有關(guān)權(quán)利義務(wù)的情況。詢問人將事先準(zhǔn)備好的《權(quán)利義務(wù)告知書》向其宣讀并將宣讀情況記入筆錄，并要求其在《權(quán)利義務(wù)告知書》上簽字捺指紋收回。最后再問一句“以上內(nèi)容聽清楚了嗎？”回答：“聽清楚了”。接下來會進(jìn)入正式的詢問環(huán)節(jié)。

二是中部制作要領(lǐng)。中部筆錄的制作是筆錄的核心部分，該部分筆錄的制作直接關(guān)系到案件的進(jìn)展，需要高度重視。該部分筆錄的制作要注意以下幾個(gè)要領(lǐng)：其一，記錄歸納內(nèi)容要不失原意。詢問筆錄是記錄人員對涉嫌虛假訴訟當(dāng)事人口頭陳述的記錄，口頭陳述難免粗糙、重復(fù)、無章法，記錄人員要在不失原意的基礎(chǔ)上對被詢問人的口語進(jìn)行歸納、總結(jié)、提煉使其成為書面語形式的口語。其二，記錄內(nèi)容要注意詳略得當(dāng)。記錄人員要在事先掌握案情的情況下，根據(jù)案情需要對被詢問人的表述進(jìn)行詳略得當(dāng)?shù)挠涗?，對只是案件一般性的陳述可以略寫，對疑點(diǎn)問題的陳述要進(jìn)行詳細(xì)記錄，做到詳略得當(dāng)。其三，筆錄制作要注意甄別主觀性的表述。涉嫌虛假訴訟當(dāng)事人有時(shí)會將別人告訴他的話、他聽說的話或者自己分析的結(jié)論作為事實(shí)向檢察官陳述，對于這些“傳來事實(shí)”，記錄人員應(yīng)當(dāng)審慎甄別，確定為客觀事實(shí)后再行記錄，或者如實(shí)進(jìn)行主觀性的記錄，讓閱讀者可以進(jìn)行區(qū)分。

三是尾部制作要領(lǐng)。筆錄制作的尾部要體現(xiàn)以下四個(gè)要素：其一，被詢問人筆錄已認(rèn)真看過，與其所述一致。對此，記錄人員要在筆錄尾部寫明“問：請認(rèn)真看筆錄，看是不是和你講的一樣，如不一樣，可以更正”，由被詢問人手寫“答：以上筆錄我認(rèn)真已看過，與我說的一致”，由被詢問人在該段文字的首尾處按捺右手大拇指指印，確保該段文字不會被添加語句。如果被詢問人系盲人或者文盲，待詢問人向其宣讀完筆錄內(nèi)容后，記錄人員將宣讀情況記入筆錄，并由被詢問人按捺右手大拇指指印。其二，被詢問人的意思充分表達(dá)。對此，記錄人員要在筆錄尾部寫明“問：你還有什么需要補(bǔ)充的地方？”如果被詢問人沒有要說的了，記錄人員寫明：“答：沒有了”。其三，確保被詢問人是在意志自由的情形下接受詢問。記錄人員應(yīng)當(dāng)寫明“本次詢問辦案人員有無對你恐嚇、威脅、威逼、利誘？”答：“沒有，你們都是文明辦案”。其四，確保筆錄的形式合法性。記錄人員應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)被詢問人在閱讀完筆錄后，逐頁簽名、寫明日期、在每頁簽名上按捺右手大拇指指印，參與詢問的詢問人及記錄人員也逐頁簽名。