農(nóng)地確權(quán)與農(nóng)戶生產(chǎn)行為：研究述評及展望

高 強(qiáng)，張 琛

(1.南京林業(yè)大學(xué)農(nóng)村政策研究中心，江蘇南京210037；2.中國人民大學(xué)農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展學(xué)院，北京100872)

農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)確權(quán)登記頒證(以下簡稱農(nóng)地確權(quán))，是中央關(guān)于“三農(nóng)”工作的重大部署。這是一項(xiàng)歷史性、基礎(chǔ)性、群眾性很強(qiáng)的工作，社會關(guān)注度高、牽扯面廣，不僅是實(shí)行集體所有權(quán)、農(nóng)戶承包權(quán)和土地經(jīng)營權(quán)“三權(quán)分置”的制度保障，還是落實(shí)農(nóng)村土地承包關(guān)系“長久不變”的基礎(chǔ)前提。根據(jù)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，產(chǎn)權(quán)由所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和處分權(quán)四部分構(gòu)成，而產(chǎn)權(quán)模糊不清將會導(dǎo)致低效益[1]。農(nóng)地確權(quán)是賦能的前提，是對承包地產(chǎn)權(quán)歸屬的依法確認(rèn)，也是賦予農(nóng)戶充分而有保障土地財(cái)產(chǎn)權(quán)利的必然要求。新一輪農(nóng)地確權(quán)在航拍實(shí)測基礎(chǔ)上對農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)進(jìn)行權(quán)屬確認(rèn)，會顯著增強(qiáng)其產(chǎn)權(quán)意識，也必然會對農(nóng)戶生產(chǎn)行為產(chǎn)生影響。當(dāng)前，全國農(nóng)地確權(quán)工作已基本完成。截止2019年底，全國共有2838個縣(市、區(qū))和開發(fā)區(qū)開展了農(nóng)地確權(quán)工作，涉及2億多農(nóng)戶，確權(quán)面積達(dá)14.8億畝。

從全國范圍來看，由于受歷史因素和現(xiàn)實(shí)條件等多方面影響，各地推進(jìn)農(nóng)地確權(quán)工作進(jìn)展不一，個別地區(qū)歷史遺留問題突出。2019年中央1號文件對此作出部署，要求“在基本完成承包地確權(quán)登記頒證工作基礎(chǔ)上，開展‘回頭看’，做好收尾工作，妥善化解遺留問題，將土地承包經(jīng)營權(quán)證書發(fā)放至農(nóng)戶手中”。2019年《中共中央國務(wù)院關(guān)于保持土地承包關(guān)系穩(wěn)定并長久不變的意見》對農(nóng)地確權(quán)提出了明確要求，并指明了鞏固和完善家庭承包經(jīng)營制度的基本方向和實(shí)現(xiàn)路徑。2020年中央1號文件進(jìn)一步提出，“完善農(nóng)村基本經(jīng)營制度，開展第二輪土地承包到期后再延長30年試點(diǎn)，在試點(diǎn)基礎(chǔ)上研究制定延包的具體辦法。”經(jīng)過幾年的持續(xù)推進(jìn)，一些地區(qū)的確權(quán)政策效應(yīng)逐步顯現(xiàn)。在這個重要節(jié)點(diǎn)上，對農(nóng)地確權(quán)與農(nóng)戶生產(chǎn)行為開展綜述研究，對于調(diào)整確權(quán)收尾階段相關(guān)政策，完善土地延包相關(guān)配套制度，確保土地延包順利實(shí)施，具有重要而深遠(yuǎn)的意義。本文將在分類綜述相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，就代表性的文獻(xiàn)觀點(diǎn)進(jìn)行述評，并提出應(yīng)將農(nóng)地確權(quán)對農(nóng)戶生產(chǎn)行為的影響納入一個統(tǒng)一的分析框架，為當(dāng)前和下一階段的研究提出若干建議。

一、理論分析框架

農(nóng)地確權(quán)對農(nóng)戶生產(chǎn)行為的影響一直是學(xué)術(shù)界關(guān)注的重點(diǎn)，也取得了一些有價值的研究成果。從制度層面看，農(nóng)地確權(quán)能夠穩(wěn)定農(nóng)村土地承包關(guān)系，發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力，并激發(fā)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的活力。農(nóng)地確權(quán)過程中存在確權(quán)確地和確權(quán)確股不確地(簡稱確股)兩種方式。確股是對產(chǎn)權(quán)客體的價值界定，是落實(shí)土地承包經(jīng)營權(quán)的一種方式[2]。與確權(quán)確地相比，確股既存在有利于規(guī)?；?jīng)營等優(yōu)點(diǎn)，也存在產(chǎn)權(quán)不完整等劣勢。因此，采取確股方式推進(jìn)農(nóng)地確權(quán)，可能會對農(nóng)戶生產(chǎn)行為產(chǎn)生不同的政策效應(yīng)。有學(xué)者對不同類型的確權(quán)方式進(jìn)行了歸納總結(jié)，提出不同模式契合了不同國家和地區(qū)私有、集體、公共等多種農(nóng)地產(chǎn)權(quán)安排的異質(zhì)性訴求，在確權(quán)實(shí)施的統(tǒng)一性、有效性、靈活性、適應(yīng)性等方面各具優(yōu)勢[3]。近兩年，農(nóng)地確權(quán)研究整體化、綜合化趨勢不斷增強(qiáng)，逐步由市場交易領(lǐng)域向社會制度層面拓展。羅明忠(2019)、羅必良(2017)等關(guān)注到了確權(quán)所隱含的產(chǎn)權(quán)交易問題，提出農(nóng)地確權(quán)在提升農(nóng)戶產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度的同時，有可能因土地的人格化財(cái)產(chǎn)特征而強(qiáng)化“稟賦效應(yīng)”，并進(jìn)一步提出應(yīng)充分認(rèn)識農(nóng)地所具有的“稟賦效應(yīng)”和保障功能，提高農(nóng)地的可交易性[4-5]。與之相對，也有學(xué)者關(guān)注了非經(jīng)濟(jì)因素與農(nóng)地確權(quán)的相互影響及其引發(fā)的諸多問題。陳明等(2014)研究指出，產(chǎn)權(quán)及其交易不僅基于法律，而且還需要社會道德支撐，特別是對于村莊而言，歷史因素和可追溯性在產(chǎn)權(quán)評估中起著關(guān)鍵作用[6]。汪險生和李寧(2019)則進(jìn)一步探討了村莊民主對農(nóng)地確權(quán)的影響[7]。中央多次強(qiáng)調(diào)，開展農(nóng)地確權(quán)，既有利于增強(qiáng)農(nóng)民發(fā)展生產(chǎn)的信心，給他們吃下“定心丸”，又有利于充分保障農(nóng)民的土地承包權(quán)益，保障農(nóng)村的長治久安。實(shí)現(xiàn)上述政策目標(biāo)，需要充分考慮農(nóng)地確權(quán)引發(fā)的經(jīng)濟(jì)性、結(jié)構(gòu)性的重要因素，又要對周期性、體制性等多重效應(yīng)進(jìn)行深度考察。顯然，這也正是開展農(nóng)地確權(quán)相關(guān)研究應(yīng)該遵循的基本邏輯。

農(nóng)地確權(quán)是否產(chǎn)生積極效果，關(guān)鍵在于能否影響農(nóng)戶生產(chǎn)行為。較早的研究主要關(guān)注地權(quán)穩(wěn)定性對農(nóng)戶生產(chǎn)行為的影響[8]，而近些年關(guān)于新一輪農(nóng)地確權(quán)政策影響的實(shí)證研究主要關(guān)注農(nóng)地確權(quán)與土地流轉(zhuǎn)[9-11]、勞動力轉(zhuǎn)移[12]、農(nóng)業(yè)固定資產(chǎn)投資以及農(nóng)戶信貸獲得等方面的關(guān)系[13]。但這些研究多采取單維度驗(yàn)證，缺乏系統(tǒng)性研究設(shè)計(jì)。土地、資本和勞動力是最基本的生產(chǎn)要素。從農(nóng)戶視角看，農(nóng)地確權(quán)可以通過作用于農(nóng)戶生產(chǎn)決策，進(jìn)而影響資源要素的配置方式和效率。有的研究從中國特色農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度安排出發(fā)，圍繞確權(quán)政策的效果意義、現(xiàn)實(shí)問題和制度約束等方面展開討論，并引發(fā)了一些爭論[14]。

農(nóng)戶生產(chǎn)行為是農(nóng)戶決策的客觀反映。農(nóng)戶決策既是理性判斷，又受感性影響，呈現(xiàn)多目標(biāo)、復(fù)雜性等特點(diǎn)，其生產(chǎn)行為也是多樣化、多層次的[15]。Michael和Becker(1973)開創(chuàng)了“新家庭經(jīng)濟(jì)學(xué)”，將家庭作為效用最大化的分析單位[16]。效用最大化模型也適用于農(nóng)戶家庭行為研究[17]。這為檢驗(yàn)農(nóng)戶決策目標(biāo)與實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所采取策略之間的聯(lián)系提供了分析基礎(chǔ)[18]。已有研究表明，要素稟賦、市場報酬、生產(chǎn)技術(shù)、人口特征等因素對農(nóng)戶生產(chǎn)決策產(chǎn)生顯著影響[19]。財(cái)政支農(nóng)、保險政策、補(bǔ)貼制度等政策因素對農(nóng)戶生產(chǎn)行為的影響也被廣泛討論[20-21]。杜鑫(2013)認(rèn)為農(nóng)戶土地流轉(zhuǎn)、勞動力轉(zhuǎn)移與農(nóng)業(yè)資本投入等行為是一個聯(lián)合決策的過程[22]。作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的微觀主體，農(nóng)戶的生產(chǎn)經(jīng)營決策過程也是其對生產(chǎn)要素進(jìn)行資源配置的關(guān)鍵，不僅影響到農(nóng)戶資源配置水平，也是考察農(nóng)戶應(yīng)對各類政策干預(yù)的最佳選擇。農(nóng)地確權(quán)作為一項(xiàng)外生性制度因素作用于農(nóng)戶聯(lián)合決策，進(jìn)而對農(nóng)戶生產(chǎn)行為產(chǎn)生影響(圖1所示)?；诖?，本文將農(nóng)戶生產(chǎn)行為分解為土地流轉(zhuǎn)、勞動力轉(zhuǎn)移、生產(chǎn)經(jīng)營、信貸抵押四個主要環(huán)節(jié)，研究確權(quán)對四個子系統(tǒng)的政策效應(yīng)，并結(jié)合經(jīng)驗(yàn)事實(shí)進(jìn)行分類評述，進(jìn)而分析農(nóng)地確權(quán)對農(nóng)戶生產(chǎn)行動的影響。

圖1 農(nóng)地確權(quán)對農(nóng)戶生產(chǎn)行為的分析框架

二、農(nóng)地確權(quán)對土地流轉(zhuǎn)的影響

農(nóng)地確權(quán)對土地流轉(zhuǎn)的影響一直以來備受關(guān)注。目前國內(nèi)外主要有三種觀點(diǎn)：(1)認(rèn)為農(nóng)地確權(quán)能夠明晰產(chǎn)權(quán)、確定邊界，并通過解決土地糾紛等方式降低交易成本，從而促進(jìn)土地流轉(zhuǎn)；(2)認(rèn)為農(nóng)地確權(quán)將會強(qiáng)化農(nóng)戶對土地的產(chǎn)權(quán)意識，提升農(nóng)戶自身的“稟賦效應(yīng)”，進(jìn)而抑制土地流轉(zhuǎn)；(3)認(rèn)為農(nóng)地確權(quán)對土地流轉(zhuǎn)不產(chǎn)生影響。

現(xiàn)有農(nóng)地制度安排造成的高交易成本已經(jīng)成為阻礙土地流轉(zhuǎn)和實(shí)現(xiàn)資源配置的主要障礙。一種主流的觀點(diǎn)認(rèn)為，農(nóng)地確權(quán)對土地流轉(zhuǎn)具有促進(jìn)作用。Deininger和Jin(2008)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，對土地進(jìn)行登記能夠有效促進(jìn)土地流轉(zhuǎn)，增加農(nóng)戶將土地租給非親屬的可能性，但將土地租給親屬的可能性影響不大[23]。Holden等(2011)將性別視角引入確權(quán)的政策效應(yīng)分析，研究發(fā)現(xiàn)農(nóng)地確權(quán)將提高婦女參與農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場的可能性，并能夠增加農(nóng)戶流轉(zhuǎn)土地的面積[24]。丁玲等(2017)區(qū)分“是否確權(quán)”和“確權(quán)滿意度”兩個維度探討農(nóng)地確權(quán)對土地流轉(zhuǎn)的影響，以“轉(zhuǎn)入”和“轉(zhuǎn)出”兩個變量對土地流轉(zhuǎn)進(jìn)行細(xì)分，結(jié)果表明，農(nóng)地確權(quán)能夠顯著促進(jìn)農(nóng)地轉(zhuǎn)出，而對農(nóng)地轉(zhuǎn)入影響不顯著，而農(nóng)地確權(quán)滿意度對農(nóng)地轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入均影響顯著。[9]付江濤等(2016)的研究結(jié)果表明，農(nóng)地確權(quán)對農(nóng)戶轉(zhuǎn)出土地和轉(zhuǎn)入土地產(chǎn)生不同的影響，并認(rèn)為差異化的結(jié)果反映了農(nóng)村機(jī)動地減少或農(nóng)戶承包地正流向外來種植大戶、合作社與企業(yè)等新型經(jīng)營主體的事實(shí)[10]。對于農(nóng)地確權(quán)如何促進(jìn)土地流轉(zhuǎn)，主要包括交易費(fèi)用和產(chǎn)權(quán)安全兩方面觀點(diǎn)。一方面，農(nóng)地確權(quán)使得農(nóng)民具有了交易的憑據(jù)，能夠緩解土地糾紛，降低流轉(zhuǎn)過程中的交易費(fèi)用，從而有助于土地流轉(zhuǎn)[11]；另一方面農(nóng)地確權(quán)增強(qiáng)了農(nóng)戶認(rèn)知維度和法律維度的產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度，進(jìn)而促進(jìn)土地流轉(zhuǎn)[25]。

另一種相反的觀點(diǎn)認(rèn)為，農(nóng)地確權(quán)抑制了土地流轉(zhuǎn)。Jacoby等(2006)研究發(fā)現(xiàn)，土地是否登記會顯著影響農(nóng)戶對自身所擁有土地處置行為[26]。但是，他們的研究指出確權(quán)之后的土地流轉(zhuǎn)的可能性較低。Holden等(2011)的研究也認(rèn)為，農(nóng)地確權(quán)對土地流轉(zhuǎn)具有負(fù)向影響，但不具有統(tǒng)計(jì)學(xué)的意義[27]。也有學(xué)者認(rèn)為農(nóng)地確權(quán)通過強(qiáng)化農(nóng)戶自身的產(chǎn)權(quán)意識，將會進(jìn)一步提高農(nóng)戶對土地的“稟賦效應(yīng)”，誘導(dǎo)農(nóng)戶不斷提高其轉(zhuǎn)出農(nóng)地的保留價格，進(jìn)而抑制土地流轉(zhuǎn)[28-29]。還有一種觀點(diǎn)是，農(nóng)地確權(quán)對土地流轉(zhuǎn)不產(chǎn)生影響。Place等(1998)的研究表明，農(nóng)地確權(quán)對土地流轉(zhuǎn)的影響不大[30]。Do和Iyer(2008)對土地租賃市場的研究也表明，農(nóng)戶參與到土地租賃市場與農(nóng)地確權(quán)不存在相關(guān)性，也沒有任何證據(jù)表明農(nóng)地確權(quán)對土地租賃市場產(chǎn)生了重要影響[31]。張?zhí)m等(2014)研究也發(fā)現(xiàn)，土地承包經(jīng)營權(quán)證書發(fā)放率對于土地流轉(zhuǎn)不具有顯著作用[32]。胡新艷等(2016)認(rèn)為，農(nóng)地確權(quán)前后農(nóng)戶的實(shí)際流轉(zhuǎn)行為并未受到影響，其原因是土地的實(shí)際控制權(quán)沒有發(fā)生改變[33]。由此可見，國內(nèi)外不同學(xué)者關(guān)于農(nóng)地確權(quán)對土地流轉(zhuǎn)的影響，得出了觀點(diǎn)迥異的研究結(jié)論。

結(jié)合經(jīng)驗(yàn)事實(shí)觀察，農(nóng)地確權(quán)并非直接影響土地流轉(zhuǎn)，而是通過若干“中介變量”作用于農(nóng)戶的土地流轉(zhuǎn)行為。同時，農(nóng)地確權(quán)對土地流轉(zhuǎn)的影響也具有多重性與多維度。這樣，農(nóng)地確權(quán)對土地流轉(zhuǎn)的影響，就取決于這些“中介變量”作用發(fā)揮的程度與方向。這也是對上述不同研究結(jié)論的合理解釋。林文聲等(2017)篩選出農(nóng)業(yè)生產(chǎn)激勵、交易費(fèi)用、交易價格以及農(nóng)村要素市場聯(lián)動四個因素，并將其稱之為“中間傳導(dǎo)機(jī)制”[34]。他們采用中介效應(yīng)模型實(shí)證分析了農(nóng)地確權(quán)與農(nóng)戶農(nóng)地流轉(zhuǎn)之間的關(guān)系。比較遺憾的是，他們采用的是2011年和2013年中國健康與養(yǎng)老追蹤調(diào)查(CHARLS)的全國追蹤數(shù)據(jù)，而當(dāng)時新一輪農(nóng)地確權(quán)在全國只有安徽、山東和四川3個整省試點(diǎn)，其他地區(qū)只有一些試點(diǎn)縣市開展確權(quán)基礎(chǔ)工作。例如：文章中使用“二輪承包以來，村莊進(jìn)行了農(nóng)地確權(quán)，并且農(nóng)戶已經(jīng)領(lǐng)到土地承包經(jīng)營權(quán)證書”來測度確權(quán)行為，事實(shí)上，有的村莊在二輪承包以來，先后多次發(fā)放土地承包經(jīng)營權(quán)證書，而有的村莊盡管當(dāng)?shù)氐拇_權(quán)工作已經(jīng)完成，但證書仍未發(fā)放到農(nóng)戶手中。這也是類似關(guān)于新一輪農(nóng)地確權(quán)實(shí)證研究存在測量誤差與樣本偏差的重要原因。

表1 農(nóng)地確權(quán)與土地流轉(zhuǎn)代表性研究文獻(xiàn)

三、農(nóng)地確權(quán)對勞動力轉(zhuǎn)移的影響

農(nóng)地確權(quán)對勞動力轉(zhuǎn)移的研究也得到了廣泛關(guān)注。Mullan等(2011)研究表明土地權(quán)利的不穩(wěn)定將會阻礙農(nóng)村人口的流動，而延長土地承包期限將會對農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移產(chǎn)生積極作用[35]。Mu和Giles(2014)的研究指出，村級土地的再分配和土地產(chǎn)權(quán)的確定將有助于農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移[36]。這一研究結(jié)論也得到了其他國內(nèi)學(xué)者的認(rèn)同。農(nóng)地確權(quán)提高了農(nóng)地經(jīng)營權(quán)的穩(wěn)定性，降低了農(nóng)戶非農(nóng)轉(zhuǎn)移過程中的失地風(fēng)險，進(jìn)而促進(jìn)了勞動力的非農(nóng)就業(yè)[12]。有些學(xué)者進(jìn)一步對農(nóng)地確權(quán)對勞動力轉(zhuǎn)移的影響程度進(jìn)行了估計(jì)。Chernina等(2014)分析了俄國1906年農(nóng)地確權(quán)政策對勞動力轉(zhuǎn)移的影響，研究發(fā)現(xiàn)18%的勞動力轉(zhuǎn)移是由于農(nóng)地確權(quán)導(dǎo)致的[37]。De Janvry等(2015)研究發(fā)現(xiàn)，擁有土地產(chǎn)權(quán)證的墨西哥家庭向外移民的概率顯著高于沒有土地產(chǎn)權(quán)證的家庭，確權(quán)后的農(nóng)村地區(qū)人口減少了4%，且移民中的20%受到了農(nóng)地確權(quán)政策的影響[38]。

農(nóng)地確權(quán)不僅影響了農(nóng)村勞動力外出務(wù)工的概率，而且使得家中有人外出務(wù)工的農(nóng)戶更愿意流轉(zhuǎn)土地[11]。這就提醒我們，分析農(nóng)地確權(quán)對勞動力轉(zhuǎn)移的影響，要更加關(guān)注土地流轉(zhuǎn)、勞動力轉(zhuǎn)移之間的聯(lián)動效應(yīng)。目前，國內(nèi)學(xué)術(shù)界對于這方面的關(guān)注相對不足，尤其是農(nóng)地確權(quán)與農(nóng)業(yè)勞動投入之間的關(guān)系更值得探討。陳昭玖等(2016)在這方面進(jìn)行了一定的嘗試。他們的研究表明，農(nóng)地確權(quán)能有效促進(jìn)農(nóng)戶生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包，并可能引致農(nóng)業(yè)迂回生產(chǎn)與專業(yè)分工，從而推動規(guī)模經(jīng)濟(jì)向分工經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型[39]。劉同山和孔祥智(2019)進(jìn)一步討論了農(nóng)地確權(quán)、子孫傳承與農(nóng)民的承包地轉(zhuǎn)讓意愿之間的關(guān)系[40]。一般認(rèn)為，決定分工分業(yè)深化和勞動力轉(zhuǎn)移速度的不僅僅是市場容量，還受產(chǎn)權(quán)制度的約束。農(nóng)地確權(quán)對于勞動力轉(zhuǎn)移的政策效應(yīng)不僅僅體現(xiàn)在“產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定”這一層面，還更多地受“產(chǎn)權(quán)細(xì)分”的深刻影響。伴隨著農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性服務(wù)的加快發(fā)展，農(nóng)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)從“土地集中型”規(guī)模經(jīng)營逐步向“服務(wù)帶動型”規(guī)模經(jīng)營延伸拓展，勞動力資源也將伴隨農(nóng)業(yè)生產(chǎn)特點(diǎn)進(jìn)行重新組合配置。因此，關(guān)于農(nóng)地確權(quán)對勞動力轉(zhuǎn)移的影響研究，應(yīng)更多地在“農(nóng)地產(chǎn)權(quán)—要素配置—農(nóng)業(yè)分工”解釋框架下，綜合研判勞動力要素配置的多重邏輯。

表2 農(nóng)地確權(quán)與勞動力轉(zhuǎn)移代表性研究文獻(xiàn)

四、農(nóng)地確權(quán)對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的影響

土地是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營最基礎(chǔ)的生產(chǎn)要素，提高地權(quán)的穩(wěn)定性將會改善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營，這是中央決定開展農(nóng)地確權(quán)的基本出發(fā)點(diǎn)之一。農(nóng)地確權(quán)通過明晰土地產(chǎn)權(quán)和強(qiáng)化土地產(chǎn)出預(yù)期收益等方式，影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資、農(nóng)地生產(chǎn)率變化和土壤保護(hù)等生產(chǎn)經(jīng)營行為。一些學(xué)者主要從地權(quán)穩(wěn)定性的角度研究了農(nóng)戶的生產(chǎn)性投資行為。農(nóng)地確權(quán)提高了農(nóng)戶投入生產(chǎn)要素的意愿，主要表現(xiàn)在農(nóng)業(yè)投資、科技使用和人力資本提升三個方面[41]。Deininger和Jin(2006)的研究提出，地權(quán)穩(wěn)定會促進(jìn)農(nóng)戶增加可見性的生產(chǎn)性投資(如種樹)，但會減少非可見性的投資(如修山坡)[42]。還有學(xué)者進(jìn)一步研究了農(nóng)地確權(quán)對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性投資行為的影響，并得出了相反的結(jié)論。一些研究認(rèn)為，農(nóng)地確權(quán)可以激發(fā)農(nóng)戶長期投資意愿，從而對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性投資具有正向作用[43]。但也有研究表明，農(nóng)地確權(quán)并不會對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性投資產(chǎn)生正向影響。例如：Atwood(1990)對非洲農(nóng)地確權(quán)政策的研究，并沒有得出農(nóng)地確權(quán)有助于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性投資的結(jié)論[44]。上述差異化的結(jié)論的核心在于農(nóng)地確權(quán)是否具有農(nóng)戶投資激勵作用，以及能否產(chǎn)生生產(chǎn)性投資行為。顯然，農(nóng)地產(chǎn)權(quán)對農(nóng)戶投資激勵的作用存在歷史動態(tài)的過程、個體差異的效果和各項(xiàng)政策的交互，并且表現(xiàn)為短期化和長期化的特征[45]。一個更接近事實(shí)的觀點(diǎn)是，農(nóng)地確權(quán)并不直接影響農(nóng)戶的生產(chǎn)性投資決策，而是通過土地流轉(zhuǎn)、勞動力轉(zhuǎn)移等中介變量，間接作用于農(nóng)戶投資行為。

關(guān)于農(nóng)地確權(quán)對農(nóng)地生產(chǎn)率的影響也存在兩個方面的看法。一是農(nóng)地確權(quán)有助于提高農(nóng)地生產(chǎn)率。有研究表明，擁有土地證書的農(nóng)地生產(chǎn)率水平顯著高于沒有土地證書的農(nóng)地生產(chǎn)率水平，并且農(nóng)地生產(chǎn)率水平隨著農(nóng)地確權(quán)政策的實(shí)施呈現(xiàn)出不斷上升的趨勢[46]。Ghebru和Holden(2015)進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)沒有土地證書的農(nóng)場生產(chǎn)技術(shù)效率低于有土地證書的農(nóng)場，但對于低效率的農(nóng)場，農(nóng)地確權(quán)提高農(nóng)地生產(chǎn)率的影響并不明顯[47]。二是對農(nóng)地確權(quán)有助于提高農(nóng)地生產(chǎn)率的觀點(diǎn)表示質(zhì)疑。如Jacoby和Minten(2007)的研究發(fā)現(xiàn)，農(nóng)地確權(quán)對農(nóng)地生產(chǎn)率的影響微乎其微[48]。

土壤保護(hù)一直以來是學(xué)術(shù)界關(guān)注的重點(diǎn)問題。多項(xiàng)研究發(fā)現(xiàn)，地權(quán)穩(wěn)定是農(nóng)戶決定采納土壤保護(hù)技術(shù)的重要因素，開展農(nóng)地確權(quán)能增加農(nóng)戶在保護(hù)土壤質(zhì)量和生態(tài)環(huán)境等方面的長期投資，進(jìn)而有助于土壤肥力的恢復(fù)[49-50]。Saint-Macary等(2010)進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，擁有土地證書會對農(nóng)戶采納土壤保護(hù)技術(shù)產(chǎn)生影響，但這種影響會隨著村莊內(nèi)部土地再分配頻率的提高而降低[51]。從目前看，關(guān)于新一輪農(nóng)地確權(quán)與土壤保護(hù)的國內(nèi)研究尚不多見。自2016年以來，我國開始選擇若干省市開展耕地輪作休耕制度試點(diǎn)，并逐年擴(kuò)大實(shí)施范圍，建立制度化、常態(tài)化實(shí)施機(jī)制。因此，在耕地輪作休耕制度框架下，分析農(nóng)地確權(quán)與農(nóng)戶土壤保護(hù)行為之間的關(guān)系更具有現(xiàn)實(shí)意義和理論價值。

表3 農(nóng)地確權(quán)與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營代表性研究文獻(xiàn)

五、農(nóng)地確權(quán)對農(nóng)戶信貸抵押的影響

關(guān)于農(nóng)地確權(quán)是否有利于農(nóng)戶接觸信貸市場的觀點(diǎn)同樣存在分歧。部分學(xué)者對農(nóng)地確權(quán)有助于農(nóng)戶獲得信貸抵押表示贊同[24]。Alston等(1996)通過對巴西1940—1985年的數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，農(nóng)地確權(quán)提高了土地價值，增加了農(nóng)戶接觸信貸市場的機(jī)會[52]。姜美善等(2020)分析我國9省調(diào)研數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，農(nóng)地確權(quán)增強(qiáng)了土地的產(chǎn)權(quán)安全和財(cái)產(chǎn)屬性，農(nóng)戶可使用土地作為抵押物獲得信貸資金，進(jìn)而提高了農(nóng)戶的信貸意愿和可得性[53]。此外，有學(xué)者發(fā)現(xiàn)對于不同的信貸來源，農(nóng)地確權(quán)對農(nóng)戶信貸使用有不同的影響。農(nóng)地確權(quán)減少了農(nóng)戶對親屬借款的依賴，但增加了他們來源于商業(yè)銀行的信貸使用，總體上農(nóng)戶對信貸的使用有所增加[54]。但也有一些學(xué)者的研究認(rèn)為，農(nóng)地確權(quán)對農(nóng)戶接觸信貸市場的影響不大[48]。李江一(2020)對CHFS分析發(fā)現(xiàn)，農(nóng)地確權(quán)不會對農(nóng)戶的信貸約束產(chǎn)生明顯影響[55]。Field和Torero(2006)對尼加拉瓜、洪都拉斯和秘魯?shù)难芯堪l(fā)現(xiàn)，農(nóng)地確權(quán)之后農(nóng)民接觸信貸市場反而有所降低[56]。

在國內(nèi)研究方面，米運(yùn)生等(2015)研究表明土地確權(quán)可以從廣度、交易環(huán)境、深度和寬度四個方面，促進(jìn)農(nóng)村金融的內(nèi)生發(fā)展[57]。同時，土地確權(quán)有助于減少社會資本對農(nóng)戶融資可獲得性的影響，從而促進(jìn)農(nóng)村金融發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變。此外，也有研究對農(nóng)地確權(quán)和農(nóng)地抵押兩個方面的政策效應(yīng)進(jìn)行疊加分析。如周南等(2019)提出，現(xiàn)階段僅單方面推進(jìn)農(nóng)地確權(quán)或允許農(nóng)地抵押并不能改善農(nóng)戶正規(guī)信貸獲得，農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度改革正的信貸獲得效應(yīng)的產(chǎn)生依賴于農(nóng)地確權(quán)和農(nóng)地抵押這兩個前提條件同時得到滿足[58]。但總體而言，這個領(lǐng)域的國內(nèi)研究相對較少，亟待深入研究的空間較大。

表4 農(nóng)地確權(quán)與農(nóng)戶信貸抵押代表性研究文獻(xiàn)

六、結(jié)論與研究展望

農(nóng)地確權(quán)作為一項(xiàng)制度安排“嵌在”制度結(jié)構(gòu)中，它的效率取決于該制度安排在制度結(jié)構(gòu)中所處的位置，以及其他制度安排實(shí)現(xiàn)它們功能的完善程度。經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明，農(nóng)地確權(quán)會對農(nóng)戶生產(chǎn)行為產(chǎn)生影響，但由于這種影響是多維度與多層面的，且存在直接影響與間接影響之分。本文從土地流轉(zhuǎn)、勞動力轉(zhuǎn)移、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和信貸抵押四個方面，就農(nóng)地確權(quán)對于農(nóng)戶生產(chǎn)行為的制度效應(yīng)進(jìn)行了綜述研究。這些研究為農(nóng)地確權(quán)相關(guān)問題的討論提供了有益的方法借鑒和理論依據(jù)。但總體上看，既有文獻(xiàn)往往忽視了農(nóng)戶生產(chǎn)行為面臨的多重目標(biāo)約束，沒有考慮到農(nóng)戶生產(chǎn)行為之間的相互影響，也沒有將農(nóng)戶生產(chǎn)行為納入一個統(tǒng)一的框架進(jìn)行研究。如上文所分析，學(xué)者對于農(nóng)地確權(quán)對土地流轉(zhuǎn)、生產(chǎn)性投資以及信貸抵押等方面的影響分歧較大。之所以得出這樣的結(jié)論，主要有以下幾點(diǎn)原因：(1)由于不同學(xué)者的研究區(qū)域和研究方法存在差異，且解釋變量與被解釋變量選擇不盡相同，即便是相同或相似的研究設(shè)計(jì)也很難得到一致的結(jié)論；(2)雖然研究者獲取了大量樣本，但仍舊是基于單個農(nóng)戶生產(chǎn)行為的特征分析，忽視了農(nóng)戶群體整體趨勢的考量；(3)雖然國外的研究框架和研究方法較為成熟，但都是在完全產(chǎn)權(quán)制度和市場充分發(fā)育條件下對農(nóng)地確權(quán)的影響進(jìn)行實(shí)證分析，其研究結(jié)論對我國的適用性有限。

與國外不同，我國農(nóng)戶享有的土地權(quán)利只是權(quán)利束中的承包經(jīng)營權(quán)，而不是所有權(quán)。在“三權(quán)分置”的條件下，迫切需要基于我國的確權(quán)實(shí)踐，實(shí)證分析農(nóng)地確權(quán)對農(nóng)戶生產(chǎn)行為的影響。因此，關(guān)于農(nóng)地確權(quán)的政策評價，也應(yīng)該秉承整體的、系統(tǒng)的觀點(diǎn)，在農(nóng)村綜合改革框架下系統(tǒng)評估農(nóng)地確權(quán)的制度績效。對于當(dāng)前和下一階段的研究，本文提出以下四點(diǎn)建議：(1)明確農(nóng)地確權(quán)的政策操作性定義。農(nóng)地確權(quán)是一個包括確權(quán)、登記、頒證等各個環(huán)節(jié)在內(nèi)的先行后續(xù)、前后銜接的系統(tǒng)工程。受技術(shù)、政策及天氣條件等多因素的影響，有的地區(qū)確權(quán)工作持續(xù)時間很長、任務(wù)量大，有的甚至與其他改革交替推進(jìn)。某一個環(huán)節(jié)的結(jié)束并不能代表確權(quán)工作的完成。例如：不能簡單以“承包合同簽訂率”“發(fā)證率”作為判斷標(biāo)準(zhǔn)，更不能以針對訪談農(nóng)戶“本村是否完成土地確權(quán)”的簡單回答作為評判依據(jù)。(2)充分考慮農(nóng)地確權(quán)政策效應(yīng)的滯后性。受農(nóng)業(yè)生產(chǎn)周期、農(nóng)民權(quán)屬意識等影響，農(nóng)地確權(quán)工作開展或結(jié)束并不意味著農(nóng)戶生產(chǎn)行為馬上改變。要充分考慮農(nóng)地確權(quán)政策效應(yīng)的滯后性，開展縱向?qū)Ρ妊芯俊?3)注重農(nóng)戶生產(chǎn)行為之間的相互關(guān)聯(lián)。要在把握要素稟賦的約束條件下，將土地流轉(zhuǎn)、勞動力轉(zhuǎn)移、生產(chǎn)投資、種植結(jié)構(gòu)調(diào)整、信貸抵押等聯(lián)動考察，考慮不同變量之間的中介效應(yīng)或傳導(dǎo)效應(yīng)，構(gòu)建農(nóng)戶異質(zhì)性的多目標(biāo)函數(shù)。(4)加強(qiáng)中國特色社會主義的制度分析，注重質(zhì)性研究“參與性”，以其鮮明的人文特色與“科學(xué)的”量化研究相結(jié)合，從而深化集體所有制下農(nóng)地產(chǎn)權(quán)安排的理論分析。