科技項(xiàng)目聯(lián)合承研存在的問題及管理方法建議

王世騰

科研院所、高校、企業(yè)等單位采用聯(lián)合承研的方式開展科技項(xiàng)目申報(bào)、研究攻關(guān)，能提高科技項(xiàng)目立項(xiàng)成功率、縮短研究周期、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，但也不可避免的引入新的管理問題。本文針對科技項(xiàng)目聯(lián)合承研存在的問題，結(jié)合自身實(shí)際管理經(jīng)驗(yàn)，從組建目標(biāo)一致的高水平聯(lián)合承研團(tuán)隊(duì)、建立分類溝通協(xié)調(diào)機(jī)制、健全科技項(xiàng)目聯(lián)合監(jiān)督管理機(jī)制、加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)管控自查四個(gè)方面提出了建議。

科技項(xiàng)目是國家科技部、工信部等主管部門以科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)為內(nèi)容而單獨(dú)立項(xiàng)的項(xiàng)目，其目的在于解決經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中出現(xiàn)的科學(xué)技術(shù)問題，是促進(jìn)科技進(jìn)步和社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有效途徑，具有創(chuàng)新性、探索性、不確定性等特點(diǎn)。聯(lián)合承研科技項(xiàng)目能有效避免重復(fù)研究其他單位已解決的科學(xué)技術(shù)問題，減少國家有限科技資源的浪費(fèi)，提高科技成果的利用率，縮短科技項(xiàng)目研究周期，促進(jìn)科技成果的快速轉(zhuǎn)化。同時(shí)，國家也提倡各承研單位采用“產(chǎn)學(xué)研用”等聯(lián)合承研形式開展科技項(xiàng)目研究攻關(guān)，通過強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合、資源共享，形成優(yōu)勢互補(bǔ)，更好更快的解決科學(xué)技術(shù)問題，使科技成果快速轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，產(chǎn)生社會經(jīng)濟(jì)效益。

但在實(shí)際實(shí)施過程中，由于科技項(xiàng)目的特點(diǎn)，以及承研單位之間的體制機(jī)制差異、地理位置分散等因素，各承研單位在聯(lián)合承研科技項(xiàng)目時(shí)也遇到許多問題。

聯(lián)合承研科技項(xiàng)目存在的問題

聯(lián)合承研團(tuán)隊(duì)組建方面。由于科技項(xiàng)目具有很高的創(chuàng)新性，對項(xiàng)目承研單位的研究能力要求較高。聯(lián)合承研科技項(xiàng)目時(shí)，項(xiàng)目聯(lián)合承研團(tuán)隊(duì)中任何一家單位的研究能力不足，沒有按時(shí)完成負(fù)責(zé)的研究任務(wù)，都將導(dǎo)致整個(gè)科技項(xiàng)目進(jìn)度滯后甚至研究失敗。同時(shí)，在聯(lián)合承研科技項(xiàng)目時(shí)，各承研單位都有自己的利益述求，若項(xiàng)目聯(lián)合承研團(tuán)隊(duì)在前期沒有達(dá)成一致，或者權(quán)責(zé)分配不合理，極可能出現(xiàn)部分承研單位積極性不高、出工不出力的情況，導(dǎo)致聯(lián)合承研的科技項(xiàng)目研究失敗，甚至無法成功獲批立項(xiàng)。

聯(lián)合承研團(tuán)隊(duì)溝通合作方面。由于科技項(xiàng)目存在很大的探索性和不確定性，以及各承研單位的體制和科技項(xiàng)目管理方式存在差異，聯(lián)合承研單位在項(xiàng)目研究過程中可能遇到許多突發(fā)的技術(shù)問題和不可預(yù)見的管理問題，需要及時(shí)處理;同時(shí)，各承研單位間研究內(nèi)容既獨(dú)立又相互關(guān)聯(lián)，需要經(jīng)常交流合作。若聯(lián)合承研團(tuán)隊(duì)之間未建立及時(shí)、高效的溝通協(xié)調(diào)渠道，缺少有效的合作關(guān)系，將導(dǎo)致各承研單位之間的技術(shù)管理問題和合作事宜不能及時(shí)處理、研究內(nèi)容不能有機(jī)銜接，將直接影響科技項(xiàng)目聯(lián)合承研的整體進(jìn)度和效果。

聯(lián)合承研科技項(xiàng)目監(jiān)督管理方面。由于科技項(xiàng)目的技術(shù)難度較大，各承研單位的研究能力、任務(wù)難易程度以及項(xiàng)目研究投入不同，導(dǎo)致同一時(shí)期各承研單位的研究進(jìn)度不一致;部分承研單位出于各種原因存在刻意回避問題的態(tài)度，導(dǎo)致問題不能及時(shí)暴露和解決;且各承研單位的地理位置分散，不便于隨時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場檢查。若聯(lián)合承研團(tuán)隊(duì)未形成有效的監(jiān)督管理機(jī)制，將導(dǎo)致項(xiàng)目牽頭單位不能及時(shí)掌握項(xiàng)目整體情況，同時(shí)聯(lián)合承研團(tuán)隊(duì)之間也不能及時(shí)了解關(guān)聯(lián)研究內(nèi)容的進(jìn)展情況，無法保證聯(lián)合承研科技項(xiàng)目有序推進(jìn)。

聯(lián)合承研科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理方面。項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)是開展科技項(xiàng)目研究工作的保障，同時(shí)財(cái)務(wù)驗(yàn)收也是項(xiàng)目驗(yàn)收的重要環(huán)節(jié)。在進(jìn)行科技項(xiàng)目申報(bào)時(shí)，各承研單位更關(guān)注技術(shù)方案的先進(jìn)性和可行性，對經(jīng)費(fèi)概算的編報(bào)工作不重視;且科技項(xiàng)目研究內(nèi)容存在很大的不確定性，極可能出現(xiàn)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)實(shí)際開支與上級機(jī)關(guān)批復(fù)預(yù)算差異較大的情況;甚至部分承研單位存在違規(guī)使用、挪用項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的情況。近年來，國家科技項(xiàng)目主管部門加強(qiáng)了對科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用情況的監(jiān)督檢查，先后頒布了各類科技項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)管理辦法，在項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收前對項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)開支進(jìn)行合理性、合規(guī)性審核審計(jì)。對于聯(lián)合承研的科技項(xiàng)目，聯(lián)合承研單位中的任何一家的經(jīng)費(fèi)使用存在問題，都將導(dǎo)致整個(gè)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)驗(yàn)收不通過，進(jìn)而導(dǎo)致聯(lián)合承研科技項(xiàng)目無法通過結(jié)題驗(yàn)收。

聯(lián)合承研科技項(xiàng)目的管理方法建議

組建目標(biāo)一致的高水平聯(lián)合承研團(tuán)隊(duì)。為保證聯(lián)合承研的科技項(xiàng)目能順利完成，在組建聯(lián)合團(tuán)隊(duì)，應(yīng)考慮各意向聯(lián)合單位的創(chuàng)新科研能力，選擇具有研究基礎(chǔ)和高水平研究能力的單位，盡量選擇前期有過良好合作和不存在競爭關(guān)系的單位。同時(shí)，各承研單位在進(jìn)行研究內(nèi)容分工和利益分配時(shí)應(yīng)公平、合理，協(xié)商一致，做到權(quán)責(zé)相配。另外，各聯(lián)合單位在確定項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員時(shí)，應(yīng)充分考慮科技項(xiàng)目的研究特點(diǎn)，選拔精兵強(qiáng)將，組建高水平的研究團(tuán)隊(duì)。在項(xiàng)目立項(xiàng)論證時(shí)，聯(lián)合承研團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)體現(xiàn)出項(xiàng)目方案的可行性、研究內(nèi)容的全面性、關(guān)鍵技術(shù)的先進(jìn)性、項(xiàng)目成果的多樣性、申報(bào)經(jīng)費(fèi)的合理性、科技成果的轉(zhuǎn)化預(yù)期以及未來可帶動的社會經(jīng)濟(jì)效益，展示出聯(lián)合承研團(tuán)隊(duì)在相關(guān)研究領(lǐng)域和研究內(nèi)容的基礎(chǔ)和能力，展現(xiàn)出聯(lián)合承研團(tuán)隊(duì)開展項(xiàng)目研究的優(yōu)勢。

建立分類溝通協(xié)調(diào)機(jī)制。為及時(shí)處理項(xiàng)目研究過程中出現(xiàn)的各種技術(shù)、管理問題和合作事宜，項(xiàng)目牽頭單位應(yīng)依托各承研單位科技項(xiàng)目職能主管部門，建立由科技項(xiàng)目技術(shù)團(tuán)隊(duì)和管理團(tuán)隊(duì)共同組成的，既可獨(dú)立運(yùn)行又可一體運(yùn)行的“技術(shù)-管理”分類溝通協(xié)調(diào)機(jī)制。在處理聯(lián)合承研單位之間的各類問題、合作事宜時(shí)，若只涉及技術(shù)方面，則由各承研單位技術(shù)人員負(fù)責(zé)處理;若只涉及管理方面，則由各承研單位管理人員單獨(dú)協(xié)調(diào)處理;若技術(shù)和管理均涉及，則由技術(shù)人員和管理人員配合處理;及時(shí)、高效、有針對性地處理不同類型的問題和合作事宜，提高工作效率。其中，若出現(xiàn)因聯(lián)合承研單位之間體制機(jī)制差異導(dǎo)致的問題，聯(lián)合承研團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)求同存異、靈活處理、協(xié)調(diào)解決。

同時(shí)，聯(lián)合承研單位之間應(yīng)基于該溝通協(xié)調(diào)渠道開展技術(shù)交流，加強(qiáng)技術(shù)合作。各參研單位職能主管部門應(yīng)通過該溝通協(xié)調(diào)渠道，定期向項(xiàng)目牽頭單位匯報(bào)研究進(jìn)展，并由項(xiàng)目牽頭單位職能主管部門匯總后反饋至聯(lián)合承研團(tuán)隊(duì)。

健全科技項(xiàng)目聯(lián)合監(jiān)督管理機(jī)制。為確保聯(lián)合承研科技項(xiàng)目的有序推進(jìn)，在項(xiàng)目申報(bào)時(shí)，各承研單位的職能主管部門必須嚴(yán)格把關(guān)，控制單位申報(bào)渠道，避免出現(xiàn)單位重復(fù)申報(bào)同一項(xiàng)目導(dǎo)致項(xiàng)目聯(lián)合承研團(tuán)隊(duì)被取消申報(bào)資格的情況。在項(xiàng)目成功立項(xiàng)后，項(xiàng)目牽頭單位應(yīng)組織各參研單位根據(jù)與上級主管部門簽訂的項(xiàng)目總合同，梳理確定各參研單位的研究分工、進(jìn)度要求以及量化考核要求，并與各參研單位簽訂分承研合同，明確各參研單位的責(zé)任及相應(yīng)的獎懲措施。在項(xiàng)目研發(fā)過程中，各承研單位應(yīng)對項(xiàng)目任務(wù)應(yīng)進(jìn)行制度化、科學(xué)化的管理;項(xiàng)目牽頭單位還應(yīng)根據(jù)分承研合同采用現(xiàn)場抽查等形式對參研單位項(xiàng)目進(jìn)展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，尤其是技術(shù)難度大、風(fēng)險(xiǎn)較高的研究內(nèi)容和里程碑等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn);一旦發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目出現(xiàn)進(jìn)度滯后情況，應(yīng)及時(shí)了解滯后原因和理清滯后責(zé)任單位。

對于因技術(shù)問題導(dǎo)致的進(jìn)度滯后，尤其是涉及聯(lián)合承研團(tuán)隊(duì)中其他承研單位的關(guān)聯(lián)研究內(nèi)容，滯后責(zé)任單位應(yīng)及時(shí)向項(xiàng)目牽頭單位職能主管部門和關(guān)聯(lián)承研單位反饋滯后情況、問題及解決方案、預(yù)期解決時(shí)間等，并及時(shí)開展技術(shù)攻關(guān)，避免出現(xiàn)項(xiàng)目研制后期各種問題集中爆發(fā)的情況;滯后責(zé)任單位職能主管部門應(yīng)密切跟蹤問題處理進(jìn)展，積極協(xié)調(diào)外部資源盡快解決問題，并根據(jù)問題嚴(yán)重程度和項(xiàng)目進(jìn)度，采用周報(bào)、月報(bào)等形式向項(xiàng)目牽頭單位匯報(bào)問題進(jìn)展情況;項(xiàng)目牽頭單位應(yīng)增加對滯后責(zé)任單位的進(jìn)展跟蹤、監(jiān)督檢查頻次，關(guān)聯(lián)單位提前做好問題處理預(yù)案，項(xiàng)目聯(lián)合團(tuán)隊(duì)的其他單位也應(yīng)積極幫助滯后單位解決問題。對于因滯后責(zé)任單位消極怠工等惡意不配合導(dǎo)致的滯后，項(xiàng)目牽頭單位職能主管部門應(yīng)積極與滯后責(zé)任單位職能主管部門、領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào);協(xié)調(diào)無果的，可采取凍結(jié)其經(jīng)費(fèi)的方式處理;若其導(dǎo)致項(xiàng)目無法按時(shí)完成，項(xiàng)目聯(lián)合承研團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)客觀公正的將情況聯(lián)名上報(bào)至上級主管部門，并追究其相關(guān)責(zé)任。

若滯后責(zé)任單位是項(xiàng)目牽頭單位，則由項(xiàng)目聯(lián)合承研團(tuán)隊(duì)的其他承研單位共同評估其滯后風(fēng)險(xiǎn)是否可控。若風(fēng)險(xiǎn)可控，項(xiàng)目牽頭單位參照上述方法自行處理滯后問題，并定期向聯(lián)合承研團(tuán)隊(duì)匯報(bào)進(jìn)展情況;若風(fēng)險(xiǎn)不可控，項(xiàng)目聯(lián)合承研團(tuán)隊(duì)可組建風(fēng)險(xiǎn)控制小組，參照上述方法對項(xiàng)目牽頭單位進(jìn)行監(jiān)督管理。

加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)管控自查。為保證項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的使用合理合規(guī)，各承研單位應(yīng)強(qiáng)化科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理重要性的認(rèn)識。在項(xiàng)目申報(bào)時(shí)，重視預(yù)算編報(bào)工作，充分考慮到研制周期內(nèi)物料價(jià)格的浮動，以及科技項(xiàng)目研究攻關(guān)時(shí)可能產(chǎn)生的重復(fù)投入，對項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)進(jìn)行測算，在經(jīng)費(fèi)管理辦法允許的范圍內(nèi)留出適當(dāng)裕量，編制真實(shí)、合理、有效的經(jīng)費(fèi)預(yù)算。在項(xiàng)目實(shí)施時(shí)，各承研單位應(yīng)編制與科研計(jì)劃相協(xié)調(diào)的經(jīng)費(fèi)計(jì)劃，并安排專人管理項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用，嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目預(yù)算批復(fù)，對不合理的開支及時(shí)調(diào)整，并定期向聯(lián)合承研團(tuán)隊(duì)匯報(bào)經(jīng)費(fèi)開支情況。同時(shí)，項(xiàng)目牽頭單位應(yīng)組織各參研單位的項(xiàng)目職能主管部門人員、財(cái)務(wù)管理人員和審計(jì)人員組成聯(lián)合項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)自查小組，根據(jù)上級機(jī)關(guān)發(fā)布的經(jīng)費(fèi)使用管理辦法，定期對聯(lián)合承研團(tuán)隊(duì)中各承研單位的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行綜合審核，并重點(diǎn)關(guān)注以往上級財(cái)務(wù)專家對同類科技項(xiàng)目進(jìn)行財(cái)務(wù)驗(yàn)收時(shí)的審核要點(diǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)經(jīng)費(fèi)使用中存在的問題、限期整改并及時(shí)復(fù)核。

另外，聯(lián)合承研科技項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)撥付方式通常為上級主管部門按合同規(guī)定的節(jié)點(diǎn)分階段撥付至項(xiàng)目牽頭單位，再由項(xiàng)目牽頭單位按比例分撥至各參研單位。為保證聯(lián)合團(tuán)隊(duì)各參研單位能順利開展相關(guān)研究工作，項(xiàng)目牽頭單位在收到上級主管部門撥付的階段經(jīng)費(fèi)后，應(yīng)及時(shí)撥付至各參研單位;若參研單位經(jīng)費(fèi)使用存在問題且未按聯(lián)合承研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)審查小組的整改要求完成整改工作，則項(xiàng)目牽頭單位可暫停撥付該參研單位下階段的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，待整改完成并經(jīng)聯(lián)合承研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)審查小組復(fù)核通過后再進(jìn)行經(jīng)費(fèi)撥付。

結(jié)語

在項(xiàng)目牽頭單位的組織管理下，聯(lián)合承研團(tuán)隊(duì)積極配合、協(xié)同合作，采取有效的管理方法，及時(shí)高效的解決科技項(xiàng)目聯(lián)合承研過程中的問題，充分發(fā)揮科技項(xiàng)目聯(lián)合承研的優(yōu)勢，縮短研究周期，提高科技成果轉(zhuǎn)化效率，促進(jìn)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和聯(lián)合承研單位可持續(xù)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)共贏。

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