我國推進(jìn)高水平開放：內(nèi)涵、標(biāo)準(zhǔn)與評(píng)估

李計(jì)廣 李秋靜

改革開放四十多年來，我國堅(jiān)持對(duì)外開放的基本國策，開放成績顯著，在貨物出口領(lǐng)域多年位列全球第一，對(duì)外投資和外資流入連續(xù)多年穩(wěn)居全球第二，開放已經(jīng)成為當(dāng)代中國的鮮明標(biāo)識(shí)[注]引用自《習(xí)近平：開放已經(jīng)成為當(dāng)代中國的鮮明標(biāo)識(shí)》,http://news.youth.cn/sz/201811/t20181105_11774697.htm(2018-11-05)。。進(jìn)入新時(shí)代，國際國內(nèi)環(huán)境正在發(fā)生深刻變化，中國對(duì)外開放面臨新挑戰(zhàn)、新機(jī)遇、新要求和新任務(wù)(楊長湧，2019)。在國內(nèi)外條件發(fā)生重大變化的背景下，我國需要以更大的魄力推進(jìn)高水平開放、高難度改革(楊正位，2018)。2019年政府工作報(bào)告強(qiáng)調(diào)，要“進(jìn)一步拓展開放領(lǐng)域、優(yōu)化開放布局，繼續(xù)推動(dòng)商品和要素流動(dòng)型開放，更加注重規(guī)則等制度型開放，以高水平開放帶動(dòng)改革全面深化”。

學(xué)術(shù)界現(xiàn)有研究普遍認(rèn)同我國應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步提高開放水平(裴長洪等，2018；孫玉琴等，2019)，但對(duì)于我國當(dāng)下的開放程度如何、開放水平如何測度等問題，還要進(jìn)一步討論。本文將在分析開放水平如何測度的基礎(chǔ)上，著重分析我國現(xiàn)階段開放水平，進(jìn)行國際比較和經(jīng)驗(yàn)借鑒，全面結(jié)合國際國內(nèi)形勢(shì)，為新時(shí)代推進(jìn)高水平開放提出若干建議。

一、高水平開放的內(nèi)涵

對(duì)外開放的內(nèi)涵包括兩個(gè)層面：一是實(shí)體經(jīng)濟(jì)層面，包括貨物、服務(wù)、資本、人員、數(shù)據(jù)的自由流動(dòng)；二是經(jīng)濟(jì)制度層面，其涵蓋領(lǐng)域越來越廣泛，不僅包括現(xiàn)行WTO規(guī)則所涵蓋的內(nèi)容，如貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、與貿(mào)易有關(guān)的投資措施、與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)措施，還涉及雙邊、區(qū)域、諸邊等各類國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則所涵蓋的內(nèi)容，不僅僅是傳統(tǒng)的邊境政策和邊境后政策，還包括新興領(lǐng)域的政策措施，如數(shù)據(jù)流動(dòng)、競爭政策、國有企業(yè)、勞工標(biāo)準(zhǔn)等。

與此相對(duì)應(yīng)，關(guān)于“高水平”的內(nèi)涵，也主要有兩層含義。

從實(shí)體經(jīng)濟(jì)看，主要表現(xiàn)為兩個(gè)方面：一是規(guī)模大。高水平意味著開放經(jīng)濟(jì)部門要達(dá)到一定的規(guī)模和全球占比。但是，開放部門的絕對(duì)規(guī)模也并非越大越好，而是相對(duì)的，即應(yīng)與一國的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段相適應(yīng)。對(duì)于大國經(jīng)濟(jì)而言，開放部門的絕對(duì)規(guī)模自然較大，但相對(duì)規(guī)?？赡鼙炔簧闲?jīng)濟(jì)。例如，美國和日本對(duì)外貿(mào)易依存度相對(duì)較低。在一國經(jīng)濟(jì)的不同發(fā)展階段，不同開放部門的絕對(duì)規(guī)模和相對(duì)規(guī)模的合意水平也應(yīng)有所不同。例如，在工業(yè)化高峰階段，一國貨物貿(mào)易規(guī)模和比重較高，而在后工業(yè)化階段，服務(wù)業(yè)占經(jīng)濟(jì)主體，服務(wù)貿(mào)易比重會(huì)有所提升。二是質(zhì)量高。高水平意味著開放部門的發(fā)展質(zhì)量高，通常表現(xiàn)為高技術(shù)、高附加值部分的占比高。同樣，質(zhì)量水平也是相對(duì)的，并非高技術(shù)、高附加值部門占比越高越好，要從資本要素和勞動(dòng)要素的角度統(tǒng)籌考慮。從資本要素的角度看，追求的是資本收益，不一定是資本收益率，因而有的追求高技術(shù)高附加值，有的則追求中低技術(shù)和中低附加值，不能一概而論。從勞動(dòng)要素的角度看，高技術(shù)高附加值的勞動(dòng)力吸納少，中低技術(shù)和中低附加值的勞動(dòng)力吸納多。

從經(jīng)濟(jì)制度看，高水平的主要涵義是規(guī)則等制度型開放，旨在對(duì)標(biāo)高標(biāo)準(zhǔn)國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則。高標(biāo)準(zhǔn)國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則，包括WTO規(guī)則中的高標(biāo)準(zhǔn)以及雙邊、區(qū)域、諸邊層次的高標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則。當(dāng)然，并非所有領(lǐng)域的開放程度越高越好，要與一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、比較優(yōu)勢(shì)狀況、控制國家安全的能力相適應(yīng)。例如，發(fā)展中國家的開放水平應(yīng)比發(fā)達(dá)國家低，具有比較劣勢(shì)的部門開放水平應(yīng)相對(duì)低，關(guān)乎國家安全或維護(hù)安全能力差的部門開放水平應(yīng)較低。

二、高水平開放的評(píng)價(jià)指標(biāo)及中國開放水平衡量

高水平開放不僅包括商品和要素流動(dòng)型開放，即實(shí)體經(jīng)濟(jì)部門的開放，也包括制度型開放，即規(guī)則、制度層面的開放。因此，衡量高水平開放的指標(biāo)也應(yīng)從以上兩個(gè)角度出發(fā)。單一地考慮中國的外貿(mào)總額等指標(biāo)斷言中國開放水平已經(jīng)達(dá)到國際最高標(biāo)準(zhǔn)，或單一地從OECD外資限制指數(shù)出發(fā)得出中國對(duì)外開放限制嚴(yán)重的結(jié)論都有失偏頗(趙瑾，2017)。結(jié)合高水平開放的內(nèi)涵，以及數(shù)據(jù)的可獲得性和可比較性，本文將衡量高水平開放的指標(biāo)分為兩類，綜合考量中國現(xiàn)階段的開放水平：一類是“實(shí)體型”衡量指標(biāo)，主要用來測度實(shí)體經(jīng)濟(jì)中開放部門的開放水平，如貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、對(duì)外投資、利用外資等的總額或占比；另一類是“制度型”衡量指標(biāo)，主要用來測度經(jīng)濟(jì)制度和經(jīng)濟(jì)政策的開放水平，如貨物貿(mào)易關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘水平、服務(wù)貿(mào)易限制指數(shù)、外資限制指數(shù)等。

(一)我國實(shí)體經(jīng)濟(jì)開放水平顯著提升，經(jīng)貿(mào)大國地位穩(wěn)固

1.貨物貿(mào)易領(lǐng)域開放成就矚目

我國在對(duì)外貿(mào)易領(lǐng)域的開放水平不斷提升。海關(guān)總署發(fā)布數(shù)據(jù)顯示，2019年我國貨物貿(mào)易規(guī)模再創(chuàng)新高，全年進(jìn)出口總值31.54萬億元，同比增長3.4%，其中出口17.23萬億元，進(jìn)口14.31萬億元。

改革開放以來，我國從廣度開放到深度開放再到全面開放，充分利用兩個(gè)市場、兩種資源，實(shí)現(xiàn)了對(duì)外貿(mào)易的“奇跡”，大力推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。首先是廣度開放。從1978年到2001年，我國大力降低進(jìn)口關(guān)稅，建立各類經(jīng)濟(jì)園區(qū)，發(fā)展加工貿(mào)易，實(shí)現(xiàn)了對(duì)外貿(mào)易的廣度開放。這一階段，中國貨物貿(mào)易進(jìn)出口占全球市場份額從不到1%攀升至4%。其次是深度開放。加入WTO是中國對(duì)外開放的重要里程碑，從2001年加入到2017年，我國進(jìn)入深度開放階段。這期間大幅削減關(guān)稅，約束非關(guān)稅壁壘，設(shè)立自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，推動(dòng)貿(mào)易投資便利化。最后是全面開放。十九大報(bào)告提出推動(dòng)形成全面開放新格局，我國進(jìn)入全面開放階段，探索建設(shè)自由貿(mào)易港，繼續(xù)推進(jìn)自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略。截至2018年年底，我國已經(jīng)連續(xù)11年成為世界第一大貨物出口國和世界第二大貨物進(jìn)口國，進(jìn)出口占全球市場份額已經(jīng)達(dá)到10%以上(見圖1)。

我國貨物貿(mào)易質(zhì)量不斷提升。外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)成效明顯，在全球價(jià)值鏈中成功實(shí)現(xiàn)角色轉(zhuǎn)變。逐漸擺脫了中間品吸收角色的低端定位，出口中的國外增加值水平下降，而中間品提供角色有所強(qiáng)化，出口中的國內(nèi)增加值比重上升。出口產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜度呈現(xiàn)出逐年攀升態(tài)勢(shì)，進(jìn)口產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜度總體呈下降態(tài)勢(shì)。

圖1 中國貨物貿(mào)易發(fā)展情況

資料來源：中國數(shù)據(jù)來自國家統(tǒng)計(jì)局、海關(guān)總署，全球數(shù)據(jù)來自UNCTAD數(shù)據(jù)庫。

然而，相對(duì)于GDP規(guī)模來看，我國對(duì)外貿(mào)易占世界市場的份額還可以進(jìn)一步提高。衡量我國出口占比的高低，需要考慮我國的經(jīng)濟(jì)規(guī)模，即我國GDP占全球總GDP的份額。2011年后，我國進(jìn)口全球占比、出口全球占比、進(jìn)出口全球總占比持續(xù)低于我國的GDP全球占比(見圖2)。這表明，雖然我國在貨物貿(mào)易領(lǐng)域取得了巨大成就，但還有進(jìn)一步提升的空間。

2.服務(wù)貿(mào)易保持較快增長

在對(duì)外開放的過程中，我國服務(wù)業(yè)也取得長足發(fā)展。據(jù)初步核算，2019年我國服務(wù)業(yè)增加值占國內(nèi)生產(chǎn)總值比重為53.9%。我國服務(wù)貿(mào)易規(guī)模迅速擴(kuò)大，服務(wù)貿(mào)易成為“穩(wěn)外貿(mào)”新亮點(diǎn)。2019年，我國服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口總額達(dá)54152.9億元人民幣，同比增長2.8%。其中，服務(wù)出口增速高于進(jìn)口增速9.3個(gè)百分點(diǎn)，服務(wù)貿(mào)易逆差收窄10.5%，服務(wù)貿(mào)易額占總貿(mào)易額比重穩(wěn)定在15%左右。相比于2008年，我國服務(wù)貿(mào)易總額年增速達(dá)15%以上。同時(shí)，服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化明顯，服務(wù)貿(mào)易“含金量”顯著提升。2019年，我國知識(shí)密集型服務(wù)進(jìn)出口額18777.7億元，同比增長10.8%，高于服務(wù)進(jìn)出口整體增速8個(gè)百分點(diǎn)，占服務(wù)進(jìn)出口總額的比重達(dá)到34.7%，同比提升2.5個(gè)百分點(diǎn)。

圖2 中國進(jìn)出口占全球比重與中國經(jīng)濟(jì)占全球比重之比

注：2019年全球數(shù)據(jù)尚未有權(quán)威統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，因此以WTO和IMF最新預(yù)測數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

資料來源：同上。

隨著我國服務(wù)貿(mào)易規(guī)模迅速提升，在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的全球地位不斷提高。2014年起，我國服務(wù)進(jìn)出口總額連續(xù)位列全球第二。據(jù)UNCTAD數(shù)據(jù)，2018年我國服務(wù)貿(mào)易出口占全球比重為4.57%，服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口占全球比重為9.37%，成為名副其實(shí)的服務(wù)貿(mào)易大國。然而，我國服務(wù)貿(mào)易逆差情況依舊引人矚目，2019年逆差雖然有所下降，但依然高達(dá)15024億元。從全球排名來看，我國服務(wù)貿(mào)易出口排名持續(xù)低于進(jìn)口排名，這一長期性特征是全球價(jià)值鏈分工的必然結(jié)果(馬盈盈等，2018)，但也顯示出提高服務(wù)出口能力是新一輪開放的重要任務(wù)。

3.資本流動(dòng)領(lǐng)域漸進(jìn)開放效果顯著

資本流動(dòng)領(lǐng)域“雙向”高水平、較高質(zhì)量開放取得顯著成績。第一，利用外資質(zhì)量效益不斷提升，利用外資全球占比在曲折中不斷增加。2019年我國實(shí)際利用外資9415億元，增長5.8%，新設(shè)外資企業(yè)超過4萬家，保持第二大外資流入國地位。截至2019年年底，我國已經(jīng)連續(xù)三年成為全球第二大外資流入國，連續(xù)28年成為外資流入最多的發(fā)展中國家。我國利用外資全球占比在2018年達(dá)到10.72%(見圖4)，僅次于美國，明顯高于德、法、日、韓等國。同時(shí)，利用外資質(zhì)量大幅提升，據(jù)商務(wù)部公布的數(shù)據(jù)，2019年我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)利用外資2660億元，占比升至28.3%。第二，我國對(duì)外直接投資經(jīng)歷了由小到大、由弱到強(qiáng)、由區(qū)域到全球的發(fā)展過程。據(jù)商務(wù)部，國家外匯管理局統(tǒng)計(jì)，2019年我國對(duì)外全行業(yè)直接投資1171.2億美元，同比下降9.8%，非金融類直接投資1106億美元，同比下降8.2%，并未出現(xiàn)大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。截至2018年年底，我國超2.7萬家境內(nèi)投資者在全球188個(gè)國家(地區(qū))設(shè)立對(duì)外直接投資企業(yè)4.3萬家，全球80%以上國家(地區(qū))都有中國的投資，全球占比連續(xù)多年達(dá)到12.80%，躋身資本輸出大國行列。

圖3 中國服務(wù)貿(mào)易發(fā)展情況

資料來源：UNCTAD數(shù)據(jù)庫(https://unctadstat.unctad.org/wds/ReportFolders/reportFolders.aspx， 訪問時(shí)間： 2020-02-17)， 商務(wù)部網(wǎng)上新聞發(fā)布會(huì)(http://www.mofcom.gov.cn/xwfbh/20200210.shtml)。

圖4 中國利用外資、對(duì)外直接投資發(fā)展情況

資料來源：國家統(tǒng)計(jì)局、商務(wù)部。

(二)制度規(guī)則開放穩(wěn)步推進(jìn)，開放制度逐步完善

1.貿(mào)易壁壘大幅削減

關(guān)稅水平是衡量市場開放程度的重要指標(biāo)。據(jù)商務(wù)部研究院發(fā)布的《中國開放發(fā)展報(bào)告2019》，中國關(guān)稅水平低于入世承諾，也遠(yuǎn)低于其他發(fā)展中國家，接近歐美國家。2018年6月28日,中國國務(wù)院新聞辦公室對(duì)外發(fā)表《中國與世界貿(mào)易組織》白皮書，其中數(shù)據(jù)顯示中國不僅大幅度削減關(guān)稅壁壘，在削減非關(guān)稅壁壘方面也成績顯著，基本取消了進(jìn)口許可證、進(jìn)口配額等非關(guān)稅政策。

2.服務(wù)業(yè)制度型開放蓬勃發(fā)展

順應(yīng)全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移逐漸轉(zhuǎn)向以服務(wù)業(yè)為主導(dǎo)的趨勢(shì)，加快服務(wù)業(yè)開放也成為我國政策重點(diǎn)與重要戰(zhàn)略，服務(wù)業(yè)走在探索制度型開放的前沿。2018年，國務(wù)院批復(fù)同意《深化服務(wù)貿(mào)易創(chuàng)新發(fā)展試點(diǎn)總體方案》，在進(jìn)一步完善管理體制等8個(gè)方面明確了試點(diǎn)任務(wù)。2015年起，北京成為服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放綜合試點(diǎn)城市，2019年2月北京再推進(jìn)新一輪服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放，從5個(gè)維度制定了177項(xiàng)具體的改革開放措施，對(duì)標(biāo)國際先進(jìn)規(guī)則，重點(diǎn)在市場準(zhǔn)入、金融服務(wù)、跨境貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面，構(gòu)建與國際通行規(guī)則相銜接的服務(wù)業(yè)開放體系。

一系列的制度完善措施取得了顯著成績。根據(jù)OECD編制的服務(wù)貿(mào)易限制指數(shù)，2019年中國服務(wù)貿(mào)易限制指數(shù)平均分值為0.43，相較于2018年的0.45有大幅下降。從具體部門來看，多數(shù)部門限制程度均有下降，其余部門持平，下降程度最高的部門為計(jì)算機(jī)和海上運(yùn)輸，分別從0.34降至0.30、從0.37降至0.33。

3.外資開放幅度明顯擴(kuò)大

我國不斷擴(kuò)大外資市場準(zhǔn)入，促進(jìn)外商投資各項(xiàng)政策相繼出臺(tái)，為開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入了新動(dòng)力。2019年6月30日，我國發(fā)布了《外商投資準(zhǔn)入特別管理措施(負(fù)面清單)(2019年版)》和《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施(負(fù)面清單)(2019年版)》。2019年版外資準(zhǔn)入負(fù)面清單保持了2018年版的體例結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步縮減了負(fù)面清單長度，新推出一批開放措施。其中，全國外資準(zhǔn)入負(fù)面清單條目由48條減至40條，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外資準(zhǔn)入負(fù)面清單條目由45條減至37條。

我國外商投資限制指數(shù)不斷下降。OECD最新發(fā)布的2018年外資限制指數(shù)表明，我國對(duì)外資限制大幅放松，開放程度有明顯進(jìn)步。數(shù)據(jù)顯示，相比于2017年，在所有外資限制程度下降的經(jīng)濟(jì)體中，中國下降幅度排名第二。分產(chǎn)業(yè)來看，如表1所示，中國在第二產(chǎn)業(yè)對(duì)外資開放水平相對(duì)較高，尤其是在發(fā)電與電力傳輸業(yè)，中國對(duì)外資開放程度不僅高于OECD國家平均水平，也高于部分發(fā)達(dá)國家，如美國、加拿大等。區(qū)分具體行業(yè)來看，由于2018年銀行業(yè)完全取消了外資并購內(nèi)資銀行的股權(quán)限制，且在金融業(yè)放松了外資限制，中國金融業(yè)對(duì)外資開放程度在2018年有顯著進(jìn)步，限制排名下降4名。值得注意的是，2018年中國銀行業(yè)對(duì)外資限制指數(shù)已經(jīng)低于瑞士、美國、加拿大、澳大利亞、新西蘭等發(fā)達(dá)國家，但仍然高于OECD的平均水平。

三、開放水平的國際比較及經(jīng)驗(yàn)借鑒

(一)實(shí)體開放對(duì)標(biāo)全球平均水平相對(duì)不足

從絕對(duì)指標(biāo)看，我國已經(jīng)是全球性的外貿(mào)、外資大國，開放水平較高。但從相對(duì)指標(biāo)看，我國一系列開放指標(biāo)仍略顯不足。

從貿(mào)易角度看，在貨物貿(mào)易方面，2006年我國外貿(mào)依存度達(dá)到峰值63.46%后，一直呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，2018年為33.97%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于同年德國的69.80%、韓國的70.34%，甚至低于世界平均水平45.86%。從GDP相對(duì)指標(biāo)看，2011年后我國貨物進(jìn)口全球占比、出口全球占比、進(jìn)出口全球總占比持續(xù)低于我國的GDP全球占比。特別是，我國貨物出口的質(zhì)量仍有較大的進(jìn)步空間。我國出口產(chǎn)品的技術(shù)含量處于世界平均水平，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家水平。我國出口產(chǎn)品價(jià)格相對(duì)世界出口產(chǎn)品價(jià)格呈現(xiàn)逐年下降態(tài)勢(shì)，高質(zhì)量產(chǎn)品出口占比下降。如果以出口產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格高于世界平均水平為高質(zhì)量產(chǎn)品，低于世界平均水平為低質(zhì)量產(chǎn)品，可發(fā)現(xiàn)我國持續(xù)擴(kuò)張的出口規(guī)模主要由低質(zhì)量產(chǎn)品出口所主導(dǎo)，高質(zhì)量產(chǎn)品出口占比呈現(xiàn)出逐年下降的態(tài)勢(shì)。 在服務(wù)貿(mào)易方面，2018年，我國服務(wù)貿(mào)易的外貿(mào)占比為14.7%，低于全球22.3%的水平(對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)研究院課題組，2018)。隨著服務(wù)業(yè)成為經(jīng)濟(jì)主體和服務(wù)業(yè)持續(xù)擴(kuò)大開放，服務(wù)貿(mào)易占比還需繼續(xù)提升。

從資本流動(dòng)角度看，在利用外資方面，相對(duì)于我國GDP規(guī)模來看，我國利用外資水平仍有明顯不足。2008年后，我國利用外資的全球占比始終低于我國GDP全球占比，利用外資地位與經(jīng)濟(jì)地位嚴(yán)重不匹配。我國利用外商投資額在總投資額中的占比、FDI在固定資產(chǎn)投資中的占比、FDI存量占GDP比重等多個(gè)指標(biāo)均低于世界平均水平。在對(duì)外投資方面，2018年，我國OFDI在固定資產(chǎn)投資中的占比、對(duì)OFDI存量占GDP比重也低于世界平均水平(見表2)。

表1 2018年中國第二產(chǎn)業(yè)外資限制指數(shù)情況

資料來源：OECD數(shù)據(jù)庫(https://stats.oecd.org/Index.aspx?datasetcode=FDIINDEX#,訪問時(shí)間：2020-02-17)。

表2 “實(shí)體型”指標(biāo)國際比較情況(2018年) 單位：%

資料來源：世界銀行、OECD數(shù)據(jù)庫。

表3 “制度型”指標(biāo)國際比較情況

資料來源：世界銀行(https://data.worldbank.org/indicator/TM.TAX.MRCH.WM.AR.ZS，訪問時(shí)間：2020-02-17)，OECD數(shù)據(jù)庫，國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟(https://internationalpropertyrightsindex.org/countries，訪問時(shí)間：2020-02-17)。

(二)制度開放對(duì)標(biāo)國際最高標(biāo)準(zhǔn)仍需提高

世界銀行最新數(shù)據(jù)顯示，2017年我國貿(mào)易加權(quán)關(guān)稅稅率已降至3.83%，明顯低于韓國、印度等國，但仍高于全球平均水平的2.59%，特別是進(jìn)口關(guān)稅有進(jìn)一步下降空間。根據(jù)OECD編制的服務(wù)貿(mào)易限制指數(shù)，我國各行業(yè)限制指數(shù)與其他國家相比處于較高水平，為0.5左右，印度為0.3左右，美日德韓為0.1左右(見表3)。根據(jù)OECD編制的外資限制指數(shù)，盡管我國的進(jìn)步非常明顯，但依然是對(duì)外商投資限制程度較高的國家之一，我國外資限制指數(shù)為0.251，高居第六位，與世界主要經(jīng)濟(jì)體對(duì)比差距明顯，外資限制程度仍有大幅下降的空間。區(qū)分具體行業(yè)來看，與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的平均水平相比，我國在電信、保險(xiǎn)、銀行這3個(gè)分部門的開放度明顯偏低(見表4)，在其余3個(gè)部門的開放度與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體大致相當(dāng)。

此外，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)等方面，我國與國際高標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則之間尚有較大距離。根據(jù)國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟公布的2019年各國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)指數(shù)，中國排名全球第49位，低于馬來西亞、愛沙尼亞、捷克、匈牙利、烏拉圭、南非等發(fā)展中國家。根據(jù)上海社會(huì)科學(xué)院互聯(lián)網(wǎng)研究中心發(fā)布的《全球數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)政策與中國戰(zhàn)略研究報(bào)告》(2019)，中國在數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)政策上總體趨向保守，與目前位居第二的數(shù)字經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)能力并不完全相符。

表4 2018年中國與G7國家服務(wù)業(yè)行業(yè)開放度比較

資料來源：OECD數(shù)據(jù)庫。

(三)對(duì)外開放的國際經(jīng)驗(yàn)借鑒

1.貨物貿(mào)易宜采取“中進(jìn)中出”模式

通過觀察主要經(jīng)濟(jì)體的“進(jìn)口全球占比/GDP全球占比”“出口全球占比/GDP全球占比”這兩個(gè)指標(biāo)可以發(fā)現(xiàn)，貨物貿(mào)易的發(fā)展存在以下模式：德國和韓國的“大進(jìn)大出”模式、美國和日本的“小進(jìn)小出”模式以及中國的“小進(jìn)中出”模式。從2005年開始，以相對(duì)GDP規(guī)模的指標(biāo)來度量，我國出口、進(jìn)口均表現(xiàn)出迅速縮減的趨勢(shì)，這有可能是我國整體經(jīng)濟(jì)向美國、日本模式演變的信號(hào)。然而，美、日以服務(wù)業(yè)經(jīng)濟(jì)為主，我國卻是全球制造業(yè)第一大國，很難徹底向美、日模式發(fā)展。因此在貨物貿(mào)易方面，我國可以借鑒同為制造業(yè)大國的德國模式，大力推進(jìn)亞洲一體化進(jìn)程，依賴“亞洲內(nèi)需”發(fā)展對(duì)外貿(mào)易，同時(shí)繼續(xù)擴(kuò)大進(jìn)口，采取“中進(jìn)中出”模式。

2.通過制造業(yè)服務(wù)化促進(jìn)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展

從各國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)看，在表2中列出的世界主要經(jīng)濟(jì)體中，中國服務(wù)出口占比最低，遠(yuǎn)低于其他各國和世界平均水平，顯示出我國在服務(wù)出口上的短板。我國作為制造業(yè)大國，通過制造業(yè)服務(wù)化加大服務(wù)出口比重是服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的必由之路(龍飛揚(yáng)等，2019)。從發(fā)達(dá)國家發(fā)展經(jīng)驗(yàn)來看，自20世紀(jì)六七十年代，發(fā)達(dá)國家就大力推動(dòng)制造業(yè)企業(yè)向服務(wù)價(jià)值鏈延伸(梁學(xué)成，2016)。我國應(yīng)加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范建設(shè)來支持引導(dǎo)制造服務(wù)化發(fā)展，學(xué)習(xí)美國建立的營運(yùn)模式共創(chuàng)與知識(shí)交流平臺(tái)，用以向企業(yè)推廣制造業(yè)服務(wù)化運(yùn)作模式。

3.引進(jìn)來、走出去仍有較大發(fā)展空間

在利用外資和對(duì)外投資方面，各主要經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展模式大體上可以分為“外資偏好型”和“外資厭惡型”。美國是前者的典型代表，無論是外資絕對(duì)規(guī)模還是相對(duì)規(guī)模指標(biāo)，都顯示出美國是典型的資本流動(dòng)大國。韓國也是外資偏好型國家，其外資流量和存量指標(biāo)均大幅高于世界平均水平?！巴赓Y厭惡型”中的典型是日本和德國，這兩個(gè)國家利用外資流量和存量指標(biāo)均大幅低于世界平均水平，不過德國雖是利用外資“小國”，但卻是對(duì)外投資大國，流量和存量指標(biāo)都高于世界平均水平。相比之下，在利用外資方面，我國無論是FDI占固定資產(chǎn)投資的比重還是FDI存量占GDP比重都低于世界平均水平，在對(duì)外投資方面，我國OFDI存量占GDP比重與世界平均水平還有不小差距，顯示出離對(duì)外投資強(qiáng)國還有距離。

4.對(duì)標(biāo)國際先進(jìn)開放規(guī)則為重中之重

新型經(jīng)濟(jì)全球化的主要特征之一必將是制度型開放(戴翔，2019)。商品和要素流動(dòng)型開放的不斷深入發(fā)展，對(duì)與之相適應(yīng)的開放制度、規(guī)則提出了更高要求，對(duì)標(biāo)國際規(guī)則推行制度型開放成為中國新一輪對(duì)外開放的重中之重。從各項(xiàng)制度型指標(biāo)看，美日德等發(fā)達(dá)國家開放水平較高，我國與其有相當(dāng)大的差距。我國整體關(guān)稅水平有降稅空間，但空間不大，而服務(wù)貿(mào)易、外資和知識(shí)產(chǎn)權(quán)三項(xiàng)指標(biāo)的改進(jìn)空間較大。

在利用外資和對(duì)外投資方面，各主要經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展模式大體上可以分為“外資偏好型”和“外資厭惡型”。美國是前者的典型代表，無論是外資絕對(duì)規(guī)模還是相對(duì)規(guī)模指標(biāo)，都顯示出美國是典型的資本流動(dòng)大國。韓國也是外資偏好型國家，其外資流量和存量指標(biāo)均大幅高于世界平均水平?！巴赓Y厭惡型”中的典型是日本和德國，這兩個(gè)國家利用外資流量和存量指標(biāo)均大幅低于世界平均水平，不過德國雖是利用外資“小國”，但卻是對(duì)外投資大國，流量和存量指標(biāo)都高于世界平均水平。相比之下，在利用外資方面，我國無論是FDI占固定資產(chǎn)投資的比重還是FDI存量占GDP比重都低于世界平均水平，在對(duì)外投資方面，我國OFDI存量占GDP比重與世界平均水平還有不小差距，顯示出離對(duì)外投資強(qiáng)國還有距離。

四、新時(shí)代推進(jìn)高水平開放的政策建議

(一)培育外貿(mào)競爭新優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步推進(jìn)貨物貿(mào)易發(fā)展

第一，發(fā)展外貿(mào)新業(yè)態(tài)。打造基于跨境電子商務(wù)的全球市場開拓和運(yùn)營新模式。借助“一帶一路”互聯(lián)互通和跨境物流通道建設(shè)，選取重點(diǎn)國家和地區(qū)大力發(fā)展東道國跨境電子商務(wù)商業(yè)生態(tài)體系，推動(dòng)若干制造業(yè)企業(yè)以跨境電子商務(wù)方式開展全球零部件和原材料線上采購，提升國內(nèi)企業(yè)對(duì)價(jià)值鏈的影響力和響應(yīng)速度。與海外倉、海外物流園區(qū)建設(shè)相結(jié)合，打造對(duì)外貿(mào)易新通道。選擇合適的中轉(zhuǎn)國和地區(qū)探索發(fā)展境外轉(zhuǎn)口貿(mào)易，如選擇尼泊爾作為對(duì)印度轉(zhuǎn)口貿(mào)易中轉(zhuǎn)地。第二，打造“新一代”出口產(chǎn)品。大力發(fā)展資本技術(shù)密集型產(chǎn)品出口，促進(jìn)外貿(mào)出口提質(zhì)增效。鼓勵(lì)技術(shù)—?jiǎng)?chuàng)意型高附加值產(chǎn)品出口，推動(dòng)工業(yè)設(shè)計(jì)、專利和創(chuàng)意、視聽作品等技術(shù)—?jiǎng)?chuàng)意型產(chǎn)品出口。在條件合適的行業(yè)和地區(qū)推進(jìn)柔性小規(guī)模定制產(chǎn)品出口。

(二)重點(diǎn)推進(jìn)服務(wù)貿(mào)易開放，著力提升服務(wù)貿(mào)易國際競爭力

第一，進(jìn)一步深化服務(wù)業(yè)開放，在準(zhǔn)入前負(fù)面清單之外，列出與市場準(zhǔn)入直接相關(guān)的準(zhǔn)入后管理措施負(fù)面清單，解決“小門不開”的實(shí)質(zhì)市場準(zhǔn)入問題。第二，著力發(fā)展生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，推動(dòng)金融、交通運(yùn)輸、現(xiàn)代物流、專業(yè)服務(wù)、研發(fā)和技術(shù)、信息服務(wù)等生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)開放發(fā)展。第三，大力發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)和數(shù)字貿(mào)易。逐步降低數(shù)字產(chǎn)業(yè)市場準(zhǔn)入水平，提高貿(mào)易投資便利化水平，積極試點(diǎn)對(duì)接國際互聯(lián)網(wǎng)，實(shí)現(xiàn)域內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)等無障礙全球互聯(lián)互通。第四，完善服務(wù)出口促進(jìn)政策。擴(kuò)大服務(wù)出口零稅率政策和免稅政策覆蓋面至所有服務(wù)行業(yè)，設(shè)立財(cái)政專項(xiàng)資金支持?jǐn)U大服務(wù)出口，不斷擴(kuò)大政策性金融對(duì)服務(wù)出口的覆蓋面，加大對(duì)中小企業(yè)和小微企業(yè)的政策傾斜力度。

(三)對(duì)接高標(biāo)準(zhǔn)國際規(guī)則，營造一流外商投資環(huán)境

第一，打造非歧視的規(guī)制環(huán)境。在政府采購、標(biāo)準(zhǔn)制定、產(chǎn)業(yè)政策、科技政策、資質(zhì)許可、上市融資、優(yōu)惠政策、開業(yè)條件和開業(yè)區(qū)域等方面，對(duì)不同所有制企業(yè)給予同等待遇。第二，塑造透明公開的規(guī)制環(huán)境，提高政府決策的透明度。對(duì)與貿(mào)易投資有關(guān)的政策措施透明度審查有法可依、有法可循，對(duì)違法行為做出相應(yīng)懲罰，切實(shí)保障透明度制度的實(shí)施。明確規(guī)定信息公開的主體、方式、范圍以及內(nèi)容，加強(qiáng)數(shù)據(jù)公布的透明度?？梢詤⒄諝W盟透明度審查，制定符合中國特色的審查機(jī)制。加強(qiáng)公眾參與機(jī)制建設(shè)，在法律法規(guī)中納入公眾參與，激勵(lì)公眾參與監(jiān)督，提高公眾參與意識(shí)，拓寬公眾參與渠道，充分發(fā)揮公眾監(jiān)督作用。

(四)優(yōu)化海外投資布局，建立中國主導(dǎo)的價(jià)值鏈體系

第一，積極適應(yīng)全球價(jià)值鏈重構(gòu)趨勢(shì)。面向全球布局創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，主動(dòng)融入技術(shù)驅(qū)動(dòng)型全球價(jià)值鏈重構(gòu)。把握全球價(jià)值鏈重構(gòu)的“窗口期”，并行推進(jìn)價(jià)值鏈躍升與梯度延展。積極參與國際經(jīng)貿(mào)新規(guī)則和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制定，助推價(jià)值鏈重塑。第二，構(gòu)建重點(diǎn)區(qū)域分類投資、合作、援助模式。切實(shí)推進(jìn)“一帶一路”高質(zhì)量投資，推廣分享我國創(chuàng)新成果。拓展對(duì)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的投資布局，多元融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。以綠色產(chǎn)能合作為紐帶，優(yōu)化對(duì)非洲和拉美地區(qū)的投資。第三，積極推進(jìn)“第三方市場”開發(fā)，建立第三方市場合作的長效工作機(jī)制，搭建對(duì)接服務(wù)平臺(tái)。