關(guān)于中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)證研究

楊天鑰

【摘 要】在國(guó)民經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的今天，中小企業(yè)在穩(wěn)定社會(huì)秩序、調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、拉動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展的過(guò)程中起著至關(guān)重要的作用，但是在世界貿(mào)易摩擦及供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的經(jīng)濟(jì)背景下，以資金儲(chǔ)備不足、用工條件不完備、產(chǎn)權(quán)保護(hù)出現(xiàn)諸多瑕疵等為主的諸多企業(yè)發(fā)展問題不斷涌現(xiàn)，因此必須健全中小企業(yè)的法律保護(hù)機(jī)制，剖析問題產(chǎn)生的原因，有針對(duì)性地解決企業(yè)面臨的不良發(fā)展問題，幫助企業(yè)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、巧妙化解矛盾，用專業(yè)有效的策略推動(dòng)中小企業(yè)的穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展。

【關(guān)鍵詞】中小企業(yè);法律風(fēng)險(xiǎn);法律保護(hù)機(jī)制

【中圖分類號(hào)】F276.3 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】1674-0688（2020）05-0237-02

縱觀整個(gè)社會(huì)的發(fā)展，中小企業(yè)無(wú)疑占據(jù)了整個(gè)市場(chǎng)的半壁江山，它正在以超乎尋常的速度為整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展貢獻(xiàn)GDP，國(guó)家和政府都以積極的發(fā)展態(tài)勢(shì)為中小企業(yè)的發(fā)展注入動(dòng)力，但是與此同時(shí)，中小企業(yè)也不斷暴露出一些問題。本文將針對(duì)這些問題有可能引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行逐一闡述，并提出合理化建議，使其形成一整套較為完備的法律體系，有效推動(dòng)中小企業(yè)的穩(wěn)定向前發(fā)展。

1 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概述

1.1 法律風(fēng)險(xiǎn)概念

法律風(fēng)險(xiǎn)是指中小企業(yè)在發(fā)展的過(guò)程中由于對(duì)外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境或者相關(guān)法律規(guī)范認(rèn)知存在錯(cuò)誤，從而做出有違于法律或者有損企業(yè)利益的行為[1]。

1.2 法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生原因

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)日益發(fā)展的今天，中小企業(yè)的發(fā)展面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)愈發(fā)嚴(yán)峻，相較于大型企業(yè)，它們的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力較弱，核心競(jìng)爭(zhēng)力較小，企業(yè)管理者缺乏法律意識(shí)，對(duì)于危機(jī)問題的解決沒有形成系統(tǒng)的模式與體系，很難提前做出危機(jī)預(yù)案，容易造成整個(gè)企業(yè)癱瘓，所以需要企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)做出預(yù)判，根據(jù)企業(yè)發(fā)展中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)提出有針對(duì)性的解決方法，更好地推動(dòng)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。

（1）企業(yè)在不斷壯大的過(guò)程中，不可避免地會(huì)出現(xiàn)公司注資、改變公司體制、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、兼并企業(yè)等諸多涉及法律的問題，由于企業(yè)發(fā)展的條件受限，抗壓能力差，容易被兼并或是宣告破產(chǎn)，因此力求建立高質(zhì)量的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系、提出切實(shí)有效的備選方案也理應(yīng)成為企業(yè)的首要目標(biāo)。

（2）企業(yè)自成立起，法人就要承擔(dān)一定的法律責(zé)任，如果在勞務(wù)合同簽訂、加工項(xiàng)目承攬等許多環(huán)節(jié)都缺少完備的制度，當(dāng)涉及法律的問題出現(xiàn)后，企業(yè)也沒有專業(yè)的律師團(tuán)隊(duì)幫助企業(yè)解決發(fā)展的困境，就極其容易給企業(yè)造成災(zāi)難性的打擊。因此，只有將風(fēng)險(xiǎn)控制在合理的范圍之內(nèi)，才能保障企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。

2 企業(yè)在經(jīng)營(yíng)中產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)

2.1 涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題的法律風(fēng)險(xiǎn)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)是企業(yè)經(jīng)過(guò)不懈努力對(duì)某一領(lǐng)域的研究取得的巨大成果進(jìn)行的保護(hù)，它是此企業(yè)區(qū)別于彼企業(yè)最特別的閃光點(diǎn)。當(dāng)今社會(huì)是科技與人才博弈的社會(huì)，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高效利用就是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提升[2]，因此企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)越來(lái)越重視。但是，絕大多數(shù)中小企業(yè)都沒有做到將其約定為合同中的具體條款來(lái)約束員工的行為，當(dāng)核心的技術(shù)人員和知曉公司機(jī)密的員工離職后，為了謀取私利，以原有公司的資源和技術(shù)為價(jià)碼入主新的公司，就會(huì)給原公司帶來(lái)不可估量的損失，嚴(yán)重?fù)p害公司的利益。因此，在合同中約定競(jìng)業(yè)條款及保密條例等是維護(hù)企業(yè)順利發(fā)展的必然選擇。

2.2 涉及合同簽訂的法律風(fēng)險(xiǎn)

作為民事法律行為的主體，企業(yè)理應(yīng)在做出訂立合同的要約之前進(jìn)行必要的審查義務(wù)，合同從訂立到生效的每一個(gè)環(huán)節(jié)都需要承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)務(wù)中，很多企業(yè)在工作中為了方便，就把公章交付給工作人員，這種做法很容易造成權(quán)利的濫用，給企業(yè)造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失。不僅如此，中小企業(yè)的工作人員法律意識(shí)淡薄，沒有配備專業(yè)的法律顧問，合同條款漏洞百出，就像定時(shí)炸彈般威脅著企業(yè)的發(fā)展。

2.3 涉及企業(yè)兼并的法律風(fēng)險(xiǎn)

伴隨著企業(yè)的高速發(fā)展，合理的并購(gòu)是企業(yè)發(fā)展過(guò)程中不可缺少的一部分，通過(guò)并購(gòu)使企業(yè)資源得到優(yōu)化，促進(jìn)企業(yè)利益的最大化。鑒于兼并在企業(yè)發(fā)展中的重要地位和涉及諸多的法律問題，因此中小企業(yè)必須充分了解涉及我國(guó)《公司法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等的內(nèi)容，嚴(yán)格打擊兼并過(guò)程中暗箱操作等違反法律的無(wú)底線行為。

2.4 涉及用工的法律風(fēng)險(xiǎn)

我國(guó)的中小企業(yè)拉動(dòng)了整個(gè)國(guó)家就業(yè)率的提升，顯著提高了居民的生產(chǎn)、生活水平，但是由于企業(yè)在用工過(guò)程中法律意識(shí)薄弱，暴露出了諸多問題，例如對(duì)于員工主張繳納養(yǎng)老保險(xiǎn)態(tài)度消極被動(dòng);當(dāng)員工因工傷向企業(yè)主索賠時(shí)，惡意拖欠，雙方地位不對(duì)等;企業(yè)發(fā)放工資時(shí)，常以資金短缺為由拖欠工資而引發(fā)糾紛;在競(jìng)爭(zhēng)公司內(nèi)安插眼線，盜取商業(yè)機(jī)密等。以上行為侵犯了法律的底線，成為法律懲戒的重中之重。

3 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因

3.1 內(nèi)部因素

（1）企業(yè)經(jīng)營(yíng)者法律意識(shí)薄弱。很多經(jīng)營(yíng)者認(rèn)為沒有學(xué)習(xí)法律知識(shí)的必要性，但是事實(shí)上是很有必要的，每一位員工都要將法律風(fēng)險(xiǎn)理念深深烙印在心里[3]，員工懂法、知法、守法對(duì)企業(yè)順利運(yùn)營(yíng)有非常大的作用，員工通過(guò)學(xué)習(xí)法律知識(shí)后，會(huì)對(duì)法律的邊界有清楚的判斷，從而避免員工因?yàn)椴欢ǘo企業(yè)帶來(lái)不可逆的經(jīng)濟(jì)損失。因此，每一位員工包括企業(yè)管理者都要從自身做起，潛移默化地將法律風(fēng)險(xiǎn)管理理念印刻在員工的思想中，時(shí)刻不放松，徹底貫徹風(fēng)險(xiǎn)管理理念。

（2）企業(yè)內(nèi)部規(guī)章不完善。實(shí)務(wù)中，許多中小企業(yè)為了追求業(yè)績(jī)而選擇無(wú)視規(guī)章制度，出現(xiàn)代蓋公章、以公司名義制作空白合同等一系列極有可能侵害企業(yè)利益的違法行為，究其原因是企業(yè)沒有在內(nèi)部制定完善的規(guī)范和制度，沒有明確的懲罰措施，所以容易讓整個(gè)企業(yè)卷入違法風(fēng)險(xiǎn)中。

（3）企業(yè)在法律實(shí)務(wù)方面的投入過(guò)少。絕大多數(shù)中小企業(yè)缺乏完善的法律服務(wù)系統(tǒng)，沒有聘請(qǐng)專業(yè)的律師或成立專門的法務(wù)部門處理日常涉及法律的相關(guān)事務(wù)。中小企業(yè)的規(guī)模小、利潤(rùn)低，因此大部分企業(yè)不愿意專門拿出一部分資金用于解決法律方面的問題，經(jīng)營(yíng)者往往覺得憑借自己的社會(huì)閱歷就可以處理這些問題，大可不必花錢聘請(qǐng)律師，這種錯(cuò)誤的認(rèn)知嚴(yán)重阻礙了企業(yè)的發(fā)展。

3.2 外部因素

（1）世界經(jīng)濟(jì)大環(huán)境的變化引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)。在當(dāng)今金融危機(jī)頻發(fā)的社會(huì)中，中小企業(yè)很難不被波及，各種涉外案件、經(jīng)濟(jì)問題、法律糾紛頻頻出現(xiàn)，給企業(yè)發(fā)展造成了很大的影響。由于企業(yè)自身抗風(fēng)險(xiǎn)能力不足，應(yīng)對(duì)危機(jī)的措施缺乏，導(dǎo)致很多企業(yè)身陷危機(jī)泥潭，難以脫身。

（2）企業(yè)之間惡意的競(jìng)爭(zhēng)引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)。面對(duì)愈發(fā)激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，很多企業(yè)難以抵御利益的誘惑而利用一些不正當(dāng)?shù)氖侄危ㄟ^(guò)盜取創(chuàng)意、竊取機(jī)密等違背法律底線的行為力求比對(duì)方略勝一籌，這樣的行為不僅觸犯法律、嚴(yán)重?fù)p害對(duì)方公司的經(jīng)濟(jì)利益，還破壞了正常的市場(chǎng)秩序。因此，我們應(yīng)該注意此類問題導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)，盡可能地維護(hù)企業(yè)的利益。

4 應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的措施

（1）建立完善的風(fēng)險(xiǎn)防范和審核機(jī)制。企業(yè)員工要樹立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，做到事前預(yù)防，事后審核，建立完善的風(fēng)險(xiǎn)防護(hù)和審核機(jī)制，在實(shí)施行為之前對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)估，并制定有效的防范措施，保證企業(yè)在危機(jī)來(lái)臨時(shí)能從容不迫地應(yīng)對(duì)，而不是只能在慌亂之中實(shí)施措施補(bǔ)救，這樣達(dá)不到理想的效果。因此，中小企業(yè)應(yīng)該強(qiáng)化員工的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，用法律的武器維護(hù)企業(yè)的合法利益。

（2）樹立依法處理、依規(guī)處理問題的理念。經(jīng)營(yíng)者應(yīng)該建立健全企業(yè)規(guī)章制度，用于規(guī)范員工的日常行為，盡量把所有員工在處理事物中可能會(huì)遇到的法律風(fēng)險(xiǎn)問題都能一一明確，并羅列好應(yīng)對(duì)措施，此外對(duì)于法律法規(guī)本身已經(jīng)約定的，也要應(yīng)逐一羅列明確，并且將所有涉及企業(yè)規(guī)章制度的內(nèi)容向員工闡釋清楚，以此降低企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)，杜絕空洞的規(guī)定，讓每一條法律規(guī)定都能在企業(yè)中發(fā)揮作用。

（3）聘請(qǐng)專業(yè)的法律工作者協(xié)助企業(yè)經(jīng)營(yíng)者處理法律事務(wù)。企業(yè)應(yīng)合理地分配人力資源[4]應(yīng)對(duì)法律問題，專業(yè)的法律團(tuán)隊(duì)對(duì)于企業(yè)的穩(wěn)定運(yùn)行所起到的作用是不容小覷的。當(dāng)企業(yè)在遭遇危機(jī)時(shí)，法律團(tuán)隊(duì)會(huì)及時(shí)給予經(jīng)營(yíng)者專業(yè)的法律意見，最大限度地縮小風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍，為經(jīng)營(yíng)者在合法的范圍內(nèi)謀取最大化的利益。法律約束的是觸犯法律的惡事，法律鼓勵(lì)的是在遵紀(jì)守法的基礎(chǔ)上獲得商業(yè)利益的正常經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，所以我們應(yīng)該聘請(qǐng)專業(yè)的法律工作者加入到企業(yè)，共同致力于企業(yè)的良好發(fā)展。

中小企業(yè)作為拉動(dòng)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的原動(dòng)力，是需要國(guó)家乃至整個(gè)社會(huì)重點(diǎn)保護(hù)和調(diào)控的對(duì)象。為了有效解決其發(fā)展過(guò)程中可能會(huì)出現(xiàn)的法律問題，企業(yè)需要建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，用法律的武器維護(hù)好自身的利益，及時(shí)發(fā)現(xiàn)企業(yè)中可能存在的問題，排除阻礙企業(yè)發(fā)展的消極因素，提高內(nèi)部人員整體的法律意識(shí)，為更好地進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)保駕護(hù)航。

5 結(jié)語(yǔ)

在紛繁復(fù)雜的社會(huì)狀況下，我們必須找到一條能有效規(guī)避企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的途徑，本文通過(guò)分析企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念、內(nèi)容、產(chǎn)生原因及如何合理地建立防護(hù)措施，旨在推動(dòng)中小型企業(yè)能穩(wěn)定健康地發(fā)展，完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，有針對(duì)性地運(yùn)用法律知識(shí)，避免因?yàn)榉娠L(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)造成不必要的經(jīng)濟(jì)損失。

參 考 文 獻(xiàn)

[1]潘欣.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制構(gòu)建研究[J].天津經(jīng)濟(jì)，2007（2）.

[2]陳春花.中國(guó)管理10大解析[M].北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2006.

[3]張煒，林偉.銀行法律糾紛風(fēng)險(xiǎn)控制[M].北京：法律出版社，2006.

[4]郭繼坤.現(xiàn)代企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系研究[J].市場(chǎng)論壇，2006（2）.