基于生命周期視角的產(chǎn)業(yè)集群演化研究

張萍

摘 要：產(chǎn)業(yè)集群可以有效提升區(qū)域競爭力，是區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的重要動力源和創(chuàng)新中心。在經(jīng)濟全球化的背景下，產(chǎn)業(yè)集群作為一個自組織的復(fù)雜系統(tǒng)，其形成、發(fā)展、成熟、衰退或重生遵循動態(tài)演化的生命周期模式?；谏芷谝暯?，深入探討了產(chǎn)業(yè)集群的演化過程，旨在為研究產(chǎn)業(yè)集群的學(xué)者提供參考借鑒。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)集群;動態(tài)演化;生命周期

文章編號：1004-7026（2020）11-0018-03 ? ? ? ? 中國圖書分類號：F273.1 ? ? ? ?文獻標(biāo)志碼：A

產(chǎn)業(yè)在地域空間集聚的復(fù)雜性適應(yīng)系統(tǒng)，產(chǎn)業(yè)集群是如何形成與演化、發(fā)展的，產(chǎn)業(yè)集群的生命周期有多長，產(chǎn)業(yè)集群的演化機理及影響因素等已經(jīng)成為產(chǎn)業(yè)集群研究的核心問題。

研究表明，企業(yè)保持競爭優(yōu)勢，避免邊際效益遞減，獲得持續(xù)利潤的動機是產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)生的原因[1]。在特定產(chǎn)業(yè)集聚空間領(lǐng)域內(nèi)，大量聯(lián)系密切的企業(yè)、工廠、大學(xué)及相關(guān)研究機構(gòu)集聚在一起，企業(yè)就可以利用知識溢出，雇傭高端勞動力，進行專業(yè)化生產(chǎn)，形成區(qū)域性產(chǎn)業(yè)外部規(guī)模經(jīng)濟和持續(xù)競爭優(yōu)勢。

近些年來，產(chǎn)業(yè)集群演化是產(chǎn)業(yè)集群研究的重要方向。對于產(chǎn)業(yè)集群的演化研究，大體是從主流經(jīng)濟學(xué)、社會學(xué)以及生態(tài)學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域展開的。主流經(jīng)濟學(xué)基于古典假定，論述了專業(yè)化分工和交易成本與集群演化間的相互作用。主流經(jīng)濟學(xué)研究范式的危機和研究對象的狹隘，促進了演化地理經(jīng)濟學(xué)和社會網(wǎng)絡(luò)理論在產(chǎn)業(yè)集群演化研究中的發(fā)展。而產(chǎn)業(yè)集群類似生物種群的行為特征，成為產(chǎn)業(yè)集群演化理論新的研究方向。與之前的研究相比，產(chǎn)業(yè)集群的概念、產(chǎn)業(yè)集群的形成機理與動因以及產(chǎn)業(yè)集群競爭優(yōu)勢的形成等方面，也是有所區(qū)別的[2]。以往對產(chǎn)業(yè)集群的研究只注重企業(yè)的空間集聚和地理接近性，而產(chǎn)業(yè)集群在其演化過程中所呈現(xiàn)的一系列的非線性、非平衡、突變、混沌、路徑依賴等復(fù)雜特征，更是研究集群演化的重要突破口。產(chǎn)業(yè)集群演化遵循產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)和技術(shù)發(fā)展的生命周期模式[3]。并不是每一個產(chǎn)業(yè)集群都會按照統(tǒng)一的生命周期來演化發(fā)展，每一個集群具有自身的演化特點，遵循不同的路徑[4]。按照創(chuàng)始期、發(fā)展期、成熟期、衰退期（或者重生期）生命周期的4個階段對產(chǎn)業(yè)集群的演化過程進行闡述。其中在第4階段，有的產(chǎn)業(yè)集群可能會逐漸衰落直到消失，有的集群則會重組升級并進入新的演化周期。

1 ?產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)始期

在創(chuàng)始期，產(chǎn)業(yè)集群源于某些主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)活動，涉及偶然因素和必然因素。在一定空間地域內(nèi)，必然因素（如區(qū)位因素），加上某些偶然因素（如企業(yè)獲取原材料的便利性、R&D的專業(yè)知識、企業(yè)的管理經(jīng)驗、市場的特殊需求等），就會使區(qū)位轉(zhuǎn)變成有效關(guān)鍵因素，促進集群的產(chǎn)生。產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)生的觸發(fā)因素往往來自企業(yè)活動（如新企業(yè)的形成、新技術(shù)或市場機會的出現(xiàn)等外部沖擊）。這是因為企業(yè)具有區(qū)位慣性，人們會根據(jù)以往的知識、經(jīng)驗，選擇與自身發(fā)展存在緊密聯(lián)系的地域創(chuàng)立企業(yè)，從而引起產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)生。所以，區(qū)域空間內(nèi)若存在大量密切聯(lián)系的企業(yè)，就容易發(fā)生集群現(xiàn)象。在一些專業(yè)化較強的行業(yè)，先行者（first-mover）往往能獲得先發(fā)優(yōu)勢（first-mover advantages），即首先行動的企業(yè)獲得優(yōu)先發(fā)展機會，快速積累專業(yè)知識與技能，并通過知識溢出和衍生等活動，來增強這種主導(dǎo)優(yōu)勢（pioneer areas）。

隨著研究的不斷深入，學(xué)者們發(fā)現(xiàn)R&D型產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)生時，公共政策發(fā)揮了不可替代的作用[5]。而且在協(xié)作統(tǒng)一的市場經(jīng)濟體（北歐國家）內(nèi)有針對性的公共政策，相對于自由市場經(jīng)濟體（美國或英國），更加有利于產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)生。R&D型產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)生類似農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)集群，都需要有一定的知識經(jīng)驗積累，為新進入企業(yè)提供重要資源。例如美國馬里蘭州的Capitol生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)生，主要受以下因素的影響：公共實驗室的建立，R&D研究基金的設(shè)立，政策扶持鼓勵技術(shù)商業(yè)化，并且公共組織可以與私人機構(gòu)合作來進行技術(shù)商業(yè)化[6]。這些因素吸引了創(chuàng)業(yè)人才集聚該區(qū)，激勵了大批科學(xué)家、工程師和高素質(zhì)畢業(yè)生參與到當(dāng)?shù)厣锛夹g(shù)的創(chuàng)業(yè)和工作中，還促進了當(dāng)?shù)馗咝录夹g(shù)孵化機構(gòu)成立、網(wǎng)絡(luò)公司發(fā)展、配套設(shè)施建設(shè)。同時，州立基金、稅收優(yōu)惠和風(fēng)險投資為該區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了充足的資金保障。在這些因素的共同作用下，Capitol地區(qū)的生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群進入了迅速發(fā)展階段。

2 ?產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展期

產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展期也是產(chǎn)業(yè)集群的不斷增長階段，社會資本優(yōu)勢和企業(yè)間的競爭合作為產(chǎn)業(yè)集群提供了發(fā)展動力。在發(fā)展期，產(chǎn)業(yè)集群的集聚效應(yīng)形成良性循環(huán)，即集聚效應(yīng)吸引更多的相關(guān)企業(yè)與單位向該集群聚集，而新增的成員又增大了集聚效應(yīng)。在該階段產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)生了外部性，集群經(jīng)濟體不斷增長，自我循環(huán)、持續(xù)發(fā)展。產(chǎn)業(yè)集群的外部性主要體現(xiàn)在3個方面。①由于企業(yè)不斷發(fā)展，垂直化解體和衍生，不同種類的供應(yīng)商和相關(guān)服務(wù)性企業(yè)不斷建立。②專業(yè)化的區(qū)域勞動力市場形成。③知識溢出。信息技術(shù)、專業(yè)技能和其他集群的知識溢出為處于發(fā)展期的產(chǎn)業(yè)集群帶來了積極影響，集群內(nèi)的產(chǎn)業(yè)會通過主動或被動參與到學(xué)習(xí)中，積累經(jīng)驗，進而使得生產(chǎn)規(guī)模不斷擴大，利潤不斷增加。

產(chǎn)業(yè)集群的外部性還可以降低其他企業(yè)的進入壁壘，吸引外地企業(yè)不斷進入，促使有能力的企業(yè)家不斷擴展新業(yè)務(wù)，開設(shè)新公司、創(chuàng)立新企業(yè)、汲取新知識，成為某種新技術(shù)的發(fā)源地。由于新企業(yè)的增長速度很快，集群也會很快地發(fā)展。產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展過程主要表現(xiàn)在企業(yè)數(shù)量的增減變動，也就是說主要是量變的過程。當(dāng)量變積累到一定程度后，必然會發(fā)生質(zhì)變。而這種質(zhì)變的發(fā)生是產(chǎn)業(yè)集群這個大系統(tǒng)在漸變的演化軌跡上所產(chǎn)生的中斷，并在系統(tǒng)外界各種影響因素的作用下出現(xiàn)的一種跳躍式的演進。即在集群的發(fā)展時期，大批企業(yè)新建或遷入，規(guī)模不斷擴大，企業(yè)之間迅速建立聯(lián)系，集聚效應(yīng)發(fā)揮作用。這時的企業(yè)由于獲得大量的集群優(yōu)勢，生產(chǎn)力和競爭力都有很大的提高。同時，整個產(chǎn)業(yè)集群也迅速發(fā)展壯大，集聚經(jīng)濟的優(yōu)勢充分表現(xiàn)出來。

隨著產(chǎn)業(yè)集群的不斷發(fā)展，已經(jīng)存在的企業(yè)會逐漸滿足新企業(yè)的需要。當(dāng)產(chǎn)業(yè)集群演化發(fā)展到一定程度時，專業(yè)化的產(chǎn)業(yè)集群就會出現(xiàn)。專業(yè)化產(chǎn)業(yè)集群會集聚區(qū)域資源，促進知識溢出，創(chuàng)新區(qū)域技術(shù)，提高競爭水平，推動區(qū)域發(fā)展，為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的形成奠定堅實基礎(chǔ)。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)有狹義與廣義之分。

狹義的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是指大學(xué)、研究機構(gòu)和企業(yè)的R&D部門，僅與非綜合知識型（non-synthetic）產(chǎn)業(yè)集群相關(guān)。雖然涉及不同地區(qū)的合作者參與，但有些技術(shù)和知識會受地理因素的制約。例如，多數(shù)生產(chǎn)技術(shù)的擴散力會隨空間距離的增大而降低。因此，企業(yè)主要還是從在地理區(qū)位上臨近的地區(qū)雇傭高端技術(shù)人才，獲取新的研究成果。這也是為什么企業(yè)會選擇在知識集約的產(chǎn)業(yè)區(qū)建廠，如生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)，一般都會在靠近大學(xué)和研究所附近出現(xiàn)[7]。Saxenian（1996）[8]對硅谷的研究機構(gòu)對該區(qū)產(chǎn)業(yè)集群的影響作用做了開創(chuàng)性研究，指出斯坦福大學(xué)及其產(chǎn)業(yè)園對硅谷電子計算機產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展起到了關(guān)鍵性作用，培養(yǎng)了一批年輕的企業(yè)家，開發(fā)了一系列新技術(shù)，還建立了風(fēng)險投資基金。

廣義的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是指在一定區(qū)域空間內(nèi)，所有與知識創(chuàng)造、學(xué)習(xí)、創(chuàng)新有關(guān)的活動和角色，主要是綜合知識型的產(chǎn)業(yè)集群。其中除了R&D活動，還包括專業(yè)人才、高級技工、高等培訓(xùn)和技術(shù)擴散等。20世紀(jì)80年代，在“第三意大利”工業(yè)區(qū)建立的公共服務(wù)中心，就屬于廣義區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)的組織機構(gòu)。該區(qū)傳統(tǒng)企業(yè)通常會雇傭有經(jīng)驗的技術(shù)工人來提高產(chǎn)出[9]，但是面對低成本和高技術(shù)國家的激烈競爭，這些工業(yè)區(qū)不得不進行升級改造和根本性創(chuàng)新。公共服務(wù)中心就是為促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級建立的，專門負責(zé)控制協(xié)調(diào)不同工業(yè)區(qū)的各個部門，為其提供最新市場信息，引進新技術(shù)，促進設(shè)備出口。公共服務(wù)中心還提供專業(yè)化公司管理體系，加強小型企業(yè)的管理水平和企業(yè)間的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系，提高中小企業(yè)的競爭和創(chuàng)新能力。

3 ?產(chǎn)業(yè)集群成熟期

不同類型的產(chǎn)業(yè)集群形態(tài)演化規(guī)律是不一樣的，不同產(chǎn)業(yè)集群的生命周期也會發(fā)生重疊。總結(jié)了產(chǎn)業(yè)集群成熟期的3個主要特點，這些特點解釋了為什么在成熟期之后，有些產(chǎn)業(yè)集群能夠升級重生，而有些則會消亡。

（1）在產(chǎn)業(yè)集群的成熟期，產(chǎn)業(yè)需要輔助性信息機構(gòu)和社會資本的支持，特別是產(chǎn)業(yè)集群的演化機制（常規(guī)、激勵和制裁）。產(chǎn)業(yè)集群的演化機制是產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的核心問題，在維持產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部企業(yè)的社會生產(chǎn)關(guān)系方面發(fā)揮著重要作用。賞罰分明（規(guī)范與制裁）的產(chǎn)業(yè)演化機制可以指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集群整體的經(jīng)濟活動，保證產(chǎn)業(yè)集群的可持續(xù)發(fā)展。許多研究表明，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)可以從社會生產(chǎn)關(guān)系網(wǎng)中獲取重要資源和信息，促進職工的非正式關(guān)系（在例行公事和日常工作中產(chǎn)生的關(guān)系），減少交易成本，加強知識在不同企業(yè)間的流動，提高企業(yè)的生產(chǎn)效率和創(chuàng)新水平，提高企業(yè)的抗風(fēng)險性以及贏利能力。例如，Malmberg和Power（2006）強調(diào)了產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)自我意識的重要性和實施集體策略的自覺性。在產(chǎn)業(yè)集群的成熟期，企業(yè)會形成共同集團的意識，這將有助于集群內(nèi)企業(yè)間的合作和創(chuàng)新。

（2）從全球化的傳導(dǎo)路徑和超區(qū)域的貿(mào)易關(guān)系來看，在產(chǎn)業(yè)集群演化的成熟期，企業(yè)會更加注重全球產(chǎn)業(yè)鏈的建設(shè)，知識網(wǎng)絡(luò)的形成以及與集群區(qū)域以外供應(yīng)商、服務(wù)性企業(yè)的聯(lián)系，更多地參與科學(xué)合作，獲取更多區(qū)域外的資源，從而可以掌控支配全球的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。20世紀(jì)90年代，“第三意大利”的工業(yè)區(qū)受到了全球化經(jīng)濟的影響，企業(yè)選擇將部分業(yè)務(wù)外包給位于低成本地區(qū)的企業(yè)來生產(chǎn)經(jīng)營（如東歐企業(yè)）。有些大型巨頭企業(yè)，選擇從集群區(qū)域之外的地區(qū)挖掘、解碼和重組知識。該工業(yè)區(qū)迅速變成了全球網(wǎng)絡(luò)的一個重要節(jié)點，即該區(qū)在保持自身社會歷史特征的同時，努力從外界吸收知識，獲取資源。R&D型產(chǎn)業(yè)集群中，許多小型的R&D技術(shù)公司通過定位全球市場，迅速利用最新國際研究成果，使得新型產(chǎn)業(yè)集群有了高度專業(yè)化、國際化的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。

（3）產(chǎn)業(yè)集群成熟期的高度組織化有利于企業(yè)創(chuàng)造更多利潤。私人企業(yè)和官方企業(yè)在集群內(nèi)聚集，相互聯(lián)系，共同生產(chǎn)，促進發(fā)展，形成區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)。但是隨著企業(yè)的增多和擴大，產(chǎn)業(yè)集群高度集聚的生產(chǎn)環(huán)境和組織結(jié)構(gòu)會導(dǎo)致集群不經(jīng)濟現(xiàn)象，降低企業(yè)的生產(chǎn)效率，阻礙集群的繼續(xù)發(fā)展。

4 ?產(chǎn)業(yè)集群衰退期（或重生期）

產(chǎn)業(yè)集群的衰退期，往往是由集群的負面鎖定（negative lock-in）效應(yīng)導(dǎo)致的。負面鎖定效應(yīng)是指高度集聚的生產(chǎn)環(huán)境和組織結(jié)構(gòu)會對企業(yè)產(chǎn)生負面影響。產(chǎn)業(yè)集群的負面鎖定效應(yīng)主要可以歸納為3類。一是結(jié)構(gòu)性負面鎖定效應(yīng)。集群內(nèi)的核心企業(yè)具有區(qū)位空間上的慣性和依賴性，會盡可能選擇留在集群內(nèi)部生產(chǎn)經(jīng)營。整個產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展周期就會遵循這些核心企業(yè)最終產(chǎn)品的發(fā)展周期，企業(yè)也會沿著常規(guī)老舊的經(jīng)濟生產(chǎn)方向發(fā)展演化，最終限制了未來的生產(chǎn)轉(zhuǎn)型。二是內(nèi)生性負面鎖定效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)固化或者僵化的企業(yè)組織缺乏競爭與合作，固步自封，不思進取，導(dǎo)致生產(chǎn)效率降低，逐漸失去產(chǎn)業(yè)競爭力。三是外生性負面鎖定效應(yīng)。消費者對產(chǎn)品需求的重大轉(zhuǎn)變可能會導(dǎo)致技術(shù)發(fā)展路徑的突然斷裂或終止。

負面鎖定效應(yīng)可以解釋老工業(yè)區(qū)衰退的原因。僵化或固化的產(chǎn)業(yè)政策會阻礙企業(yè)的轉(zhuǎn)型。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)有影響力的組織，如巨頭企業(yè)、勞工組織、教育機構(gòu)和政府官員等，對現(xiàn)有的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)一般持保守態(tài)度，不愿輕易選擇改革轉(zhuǎn)變。產(chǎn)業(yè)集群的衰退也反映了經(jīng)驗類知識和非經(jīng)驗類知識對產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的影響。老舊產(chǎn)業(yè)集群都會產(chǎn)生經(jīng)驗類知識，而非經(jīng)驗類知識一般是由處在成長階段的知識集約型產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)生的。對專業(yè)化知識的吸收、解碼可以促使這些新型企業(yè)更加開放進取，更多與區(qū)域外企業(yè)交流合作。在知識集約型產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)從事R&D的員工會更容易形成知識集聚共同體，而其他行業(yè)的職工在區(qū)域內(nèi)分布相對離散。知識集聚共同體有著相似的知識背景和基礎(chǔ)，通過彼此間學(xué)習(xí)，能夠更有效地促進新知識交流。

在特定的情況下，某些處于演化周期末期的產(chǎn)業(yè)集群能夠轉(zhuǎn)型升級，進入到新一輪的生命周期繼續(xù)發(fā)展，但花費的時間也比其他集群更長。核心企業(yè)或者集群自身若想從固有僵化的生產(chǎn)技術(shù)模式向更高等級的生產(chǎn)管理方式轉(zhuǎn)變，需要花費時間來建設(shè)一個強有力的、相對開放的區(qū)域創(chuàng)新體系，同時也需要相關(guān)多元化（related variety）機制的支撐。多元化機制是指一個區(qū)域內(nèi)密切相關(guān)、不同種類的企業(yè)部門通過共同投入和知識交流完成經(jīng)濟生產(chǎn)活動，這種相關(guān)多元性可以加強集群區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)與區(qū)域外相關(guān)多種企業(yè)的溝通學(xué)習(xí)，促進互補性企業(yè)間的知識溢出和經(jīng)驗交流。相關(guān)多元化機制下企業(yè)之間的相互吸收能力和知識擴散速度非常高，知識溢出有利于集群內(nèi)一些具備充足內(nèi)部資源和吸收能力的企業(yè)識別和獲取技術(shù)創(chuàng)新性的外部知識，從而有效地促進該產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。同時，知識溢出還會促使某類型的產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新衍生出其他類型的分支集群。相關(guān)多元化機制還能改變演化前期集群的負面鎖定效應(yīng)，增強不同區(qū)域間的聯(lián)系，讓企業(yè)和研究機構(gòu)共同參與到全球價值鏈的生產(chǎn)中并在知識網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)平臺上相互交流，形成全球性知識學(xué)習(xí)網(wǎng)絡(luò)和區(qū)域內(nèi)技術(shù)優(yōu)勢。

5 ?結(jié)束語

基于生命周期視角分析了產(chǎn)業(yè)集群的演化過程，可以看出產(chǎn)業(yè)集群的演化特征并不是既定統(tǒng)一的，不同的產(chǎn)業(yè)集群有不同的演化周期。產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)立與發(fā)展依賴于集群內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)能力，發(fā)掘特定區(qū)域知識的能力，利用演化機制的能力以及建立生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的能力。如果集群內(nèi)企業(yè)或組織過于僵化，則會限制集群的創(chuàng)新發(fā)展，造成負面鎖定效應(yīng)。必須通過建立相關(guān)多元化機制，加強與集群外部企業(yè)的聯(lián)系交流，才能突破這種限制，避免產(chǎn)業(yè)集群走向衰落，完成產(chǎn)業(yè)集群的升級轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)破繭重生。

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