中美航空器型號(hào)合格審定體系文件比較研究

李 靜，葛紅娟，梁舟馳，董曉旭，揭裕文，屈展文

（1.南京航空航天大學(xué)民航學(xué)院，南京 211106；2.中國民用航空上海航空器適航審定中心，上海 200335）

型號(hào)合格審定是航空器取得適航證的關(guān)鍵，審定文件是適航標(biāo)準(zhǔn)文件的重要組成部分。美國1938年成立民用航空局時(shí)就設(shè)立了航空器審定司，負(fù)責(zé)航空器型號(hào)合格審定及相關(guān)文件制定工作，經(jīng)過80 多年的發(fā)展，美國航空器型號(hào)合格審定體系文件分類嚴(yán)謹(jǐn)、內(nèi)容完善。中國民航由于發(fā)展時(shí)間短、民機(jī)生產(chǎn)技術(shù)經(jīng)驗(yàn)欠缺，審定文件建設(shè)相比美國存在一定差距，研究這些差距對(duì)中國審定體系文件的完善非常重要。

目前，除了滑翔機(jī)、氣球等較小產(chǎn)品外，各國都以歐美兩大適航標(biāo)準(zhǔn)體系之一為基礎(chǔ)，并結(jié)合自身情況建立適航標(biāo)準(zhǔn)體系[1]。中國當(dāng)前的民航適航審定體系主要參照美國聯(lián)邦航空管理局（FAA）的適航標(biāo)準(zhǔn)制定，包含：適航規(guī)章、適航管理程序（AP,aviation procedure）、適航咨詢通告（AC, advisory circular）、適航管理文件（MD, management document）等規(guī)章標(biāo)準(zhǔn)[2]。當(dāng)前，不同適航標(biāo)準(zhǔn)體系的比較分析主要包括以下方面：①對(duì)審定流程、取證過程[2-3]的比較分析；②對(duì)標(biāo)準(zhǔn)零部件、性能導(dǎo)航等具體方面進(jìn)行審定標(biāo)準(zhǔn)比較[4-5]；③對(duì)適航規(guī)章體系結(jié)構(gòu)的比較分析[1，6-8]，但未見關(guān)于航空器型號(hào)合格審定體系文件的整體比較研究。航空器型號(hào)合格審定對(duì)于中國獲得FAA 適航證以及打開國際市場非常重要，因此有必要學(xué)習(xí)比較中美航空器型號(hào)合格審定體系文件的異同。

1 審定文件及相關(guān)組織機(jī)構(gòu)

1.1 中美審定文件構(gòu)成分析

根據(jù)FAA 文件[9]給出的航空器型號(hào)合格審定過程模型，型號(hào)合格審定文件主要包括：由聯(lián)邦航空條例（FAR，F(xiàn)ederal Aviation Regulation）中的適航規(guī)章、指令（Order）和針對(duì)適航規(guī)章發(fā)布的AC。

CAAC 建立了相同的航空器型號(hào)合格審定過程模型，型號(hào)合格審定文件主要包括：中國民用航空規(guī)章（CCAR，Chinese Civil Aviation Regulation）中的適航規(guī)章、AP 和針對(duì)適航規(guī)章發(fā)布的AC。

FAA 和CAAC 航空器型號(hào)合格審定文件的構(gòu)成如圖1所示。適航規(guī)章作為法規(guī)性文件，是其他文件制定發(fā)布的基礎(chǔ)，且適航規(guī)章可獨(dú)立于其他文件自成體系。AC 文件提供滿足適航規(guī)章的執(zhí)行方法或指南等；Order與AP 為典型的審定管理文件。CAAC 在“AC、Order、AP”文件制定方面與FAA 存在較為明顯的差距。

圖1 FAA 和CAAC 航空器型號(hào)合格審定文件Fig.1 Aircraft type certification documents of FAA and CAAC

1.2 中美審定文件編制機(jī)構(gòu)分析

FAA 涉及航空器型號(hào)合格審定的文件主要由總部機(jī)構(gòu)中適航審定管理機(jī)構(gòu)（AVS, aviation safety）下設(shè)的航空器型號(hào)合格審定司（AIR,aircraft certification service）編制。AIR 負(fù)責(zé)進(jìn)行型號(hào)合格審定和生產(chǎn)批準(zhǔn)，對(duì)審定合格的單機(jī)頒發(fā)適航證；監(jiān)督航空產(chǎn)品的設(shè)計(jì)與生產(chǎn)，確保適航標(biāo)準(zhǔn)的貫徹等。AIR 分為總部、地區(qū)和地方3 級(jí)機(jī)構(gòu)，總部負(fù)責(zé)制定政策、規(guī)章、指導(dǎo)性文件，包括：FAR、AC、適航指令（AD）、Order 等；地區(qū)機(jī)構(gòu)共4 個(gè)審定中心，負(fù)責(zé)特定航空器或航空產(chǎn)品的規(guī)章制定、AC 編制、適航審定和型號(hào)認(rèn)可等；地方機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)部分AC 的起草和AD 的制定頒發(fā)工作。

CAAC 涉及航空器型號(hào)合格審定的文件主要由其內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)中的政策法規(guī)司、航空器適航審定司及直屬機(jī)構(gòu)的航空發(fā)動(dòng)機(jī)適航審定中心編制。政策法規(guī)司負(fù)責(zé)立法相關(guān)工作，組織起草修改、廢止民航業(yè)法律、法規(guī)和規(guī)章等；航空器適航審定司負(fù)責(zé)起草民用航空器、產(chǎn)品設(shè)備等相關(guān)規(guī)章標(biāo)準(zhǔn)等文件；CAAC 的7 個(gè)地區(qū)管理局分別設(shè)立了政策法規(guī)處和適航（審定）處，負(fù)責(zé)地區(qū)民用航空器的標(biāo)準(zhǔn)文件編制與審定；航空發(fā)動(dòng)機(jī)適航審定中心負(fù)責(zé)航空發(fā)動(dòng)機(jī)、螺旋槳、輔助動(dòng)力裝置的審定及相關(guān)文件編制。

CAAC 和FAA 都在總部和地區(qū)設(shè)立了審定機(jī)構(gòu)，針對(duì)各自航空產(chǎn)業(yè)的發(fā)展進(jìn)程，各機(jī)構(gòu)互相協(xié)助共同編制航空器型號(hào)合格審定相關(guān)文件。

2 法規(guī)文件比較研究

2.1 CCAR 和FAR 適航審定規(guī)章比較

適航規(guī)章為航空器型號(hào)合格審定提供法律層面的規(guī)定。各國均參照FAR 和英國民用航空適航要求（BCAR，British Civil Airworthiness Requirments）制定符合本國國情的適航規(guī)章，目前被各國承認(rèn)接受的適航規(guī)章體系為FAR 體系和歐洲航空安全局（EASA，European Aviation Safety Agency）體系[7]。美國從1926年開始設(shè)立航空分部并頒發(fā)No.7 民航報(bào)告，1958年更名為聯(lián)邦航空管理局（FAA），直至1965年完成了對(duì)所有FAR 的頒布。中國于1949年設(shè)立民用航空局，1985年參考FAR 立法頒布CCAR。顯然，CCAR 起源于FAR，屬于FAR 體系。

CCAR 涉及航空器型號(hào)合格審定的適航規(guī)章體系結(jié)構(gòu)和組成基本與FAR 相同，如表1所示，中美雙方均在法律層面對(duì)各類航空器及相關(guān)產(chǎn)品的適航審定進(jìn)行了規(guī)定，差別在于FAR-37 已撤銷，F(xiàn)AA 現(xiàn)行適航規(guī)章不再包括FAR-37。2017年10月，CAAC 和FAA 簽署的《適航實(shí)施程序》[10]正式生效，雙方技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定已全面對(duì)等互認(rèn)，故不再進(jìn)行深入談?wù)?。CCAR 與FAR的適航規(guī)章編號(hào)和對(duì)應(yīng)航空器類型一致，僅在版本和頒發(fā)時(shí)間上存在差異，這是由于雙方適航規(guī)章的修訂方式和發(fā)展進(jìn)程不同造成的，下面舉例詳細(xì)說明。

2.2 CCAR-25 和FAR-25 及其修訂比較

CAAC 適航管理部門1985年編制中國的運(yùn)輸類飛機(jī)適航標(biāo)準(zhǔn)CCAR-25，經(jīng)過4 次修訂，現(xiàn)行有效版本是CCAR-25-R4[11]。

CCAR-25-R4 和FAR-25[12]的整體結(jié)構(gòu)類似，均包括A～I(xiàn) 分部、附錄兩部分。CCAR-25-R4 和FAR-25的A～H 分部基本對(duì)應(yīng)，附錄A～N 基本對(duì)應(yīng)。對(duì)于A～H 分部及附錄A～N 部分，CCAR-25-R4 和FAR-25 的標(biāo)題名稱、條款劃分、編號(hào)方式基本相同。二者主要差異體現(xiàn)在：①FAR-25 的I 分部為“特殊聯(lián)邦航空條例（SFAR）”，而CCAR-25-R4 的I 分部為“施行日期”，無特殊航空規(guī)章；②FAR-25 包含附錄O“過冷大液滴結(jié)冰條件”，而CCAR-25-R4 無此部分內(nèi)容；③截止目前，F(xiàn)AA 針對(duì)FAR-25（original）共制定頒發(fā)了145 份修正案，CCAR-25-R4 相當(dāng)于FAR-25 的1～125 號(hào)以及128 號(hào)修正案的同等要求水平[13]，CCAR-25-R4 還未參考采納FAR-25 的126～145 號(hào)修正案內(nèi)容。

表1 CCAR 和FAR 航空器適航規(guī)章Tab.1 Aircraft airworthiness regulations of FAA and CAAC

FAR-25 使用期間，由于航空事故調(diào)查結(jié)果對(duì)飛機(jī)結(jié)構(gòu)、系統(tǒng)、器件等提出更高標(biāo)準(zhǔn)的需求以及FAR-25 部分條款對(duì)新材料、新技術(shù)、極端環(huán)境等情況的不適用，F(xiàn)AA 適時(shí)發(fā)布“建議規(guī)章制定公告（NPRM）”，公開擬修訂的聯(lián)邦航空條例內(nèi)容，并征集相關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)人員的意見完善修正案，制定發(fā)布“最終規(guī)章（Final Rule）”。FAR-25 的修正案內(nèi)容涉及總體、性能、結(jié)構(gòu)、航電、燃油、飛控等專業(yè)的多個(gè)技術(shù)領(lǐng)域。

中國1970年開始研制第1 架大型運(yùn)輸機(jī)運(yùn)10，并于1985年完成試飛，與此同時(shí)參考FAR-25 制定CCAR-25，并參考FAR-25 修正案進(jìn)行修訂，4 次修訂版本如表2所示。

表2 CCAR-25 修訂歷程Tab.2 Revision process of CCAR-25

1995年中國民用航空總局第45 號(hào)令[14]規(guī)定了民用航空立法的五年規(guī)劃，CCAR-25 自1985年頒發(fā)后，按照5年一次的修訂計(jì)劃于1990、1995、2001年進(jìn)行了3 次修訂，第3 次修訂后的CCAR-25-R3 跟蹤至FAR-25 的100 號(hào)修正案。2007年中國民用航空總局第185 號(hào)令[15]廢除了五年立法規(guī)劃，且FAA 將依據(jù)FAR 25 修正案25-124 的水平對(duì)ARJ21-700 飛機(jī)進(jìn)行影子審查，因此CAAC 2016年對(duì)CCAR-25 進(jìn)行了第4 次修訂。隨著中國大型客機(jī)的研發(fā)和原創(chuàng)技術(shù)的發(fā)展，CCAR-25 將不斷完善。

3 非法規(guī)文件比較研究

3.1 非法規(guī)文件比較

AC 文件提供滿足規(guī)章的執(zhí)行方法或指南等，文中第2 章列出了與航空器型號(hào)合格審定密切相關(guān)的適航規(guī)章，針對(duì)這些規(guī)章發(fā)布的AC 文件同樣與航空器型號(hào)合格審定密切相關(guān)，目前CAAC 和FAA 針對(duì)各部適航規(guī)章發(fā)布的現(xiàn)行AC 文件如表3所示，顯然CAAC 與FAA 相差較大。FAA 針對(duì)各部適航規(guī)章（FAR-31除外）都發(fā)布了相應(yīng)的AC 文件，CAAC 目前只發(fā)布了針對(duì)航空產(chǎn)品和零部件（CCAR-21）、運(yùn)輸類飛機(jī)（CCAR-25）和噪聲（CCAR-36）共3 部規(guī)章的AC 文件，缺少適用于其他適航規(guī)章的AC 文件，且已發(fā)布的AC 文件數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于FAA。

Order 和AP 作為典型的審定管理文件，差別較明顯。與航空器型號(hào)合格審定密切相關(guān)的Order 和AP文件對(duì)比如圖2所示，其中主要有兩點(diǎn)差異：①AP 文件數(shù)量少于Order，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，與型號(hào)合格審定密切相關(guān)的Order 文件為49 份，AP 文件為34 份；②文件內(nèi)容也有所不同，49 份Order 文件涉及航空器及產(chǎn)品型號(hào)審定、相關(guān)產(chǎn)品批準(zhǔn)程序、符合性方法和公告通用管理程序、委任代表的委任和管理程序、軟硬件數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)等信息；34 份AP 文件涉及航空器及產(chǎn)品的型號(hào)審定和批準(zhǔn)程序、部分通用管理程序、委任代表管理政策及適航審定人員培訓(xùn)管理程序等內(nèi)容，幾乎沒有AP 文件對(duì)軟硬件以及數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)等信息詳細(xì)描述，同時(shí)缺少軍改民航空器審定程序以及行政領(lǐng)航員考官（Admin PE）和特種飛機(jī)執(zhí)照考官（SAE）、委任機(jī)械師考官（DME）和委任降落傘裝配員考官（DPRE）以及訓(xùn)練中心評(píng)估員（TCE）5 類委任代表的委任和管理相關(guān)程序。

表3 FAR 和CCAR 適航規(guī)章的現(xiàn)行AC 文件數(shù)量Tab.3 Current AC documents volume of FAR and CCAR airworthiness regulations

圖2 Order 和AP 文件構(gòu)成及差異Fig.2 Composition and differences between Order and AP

3.2 非法規(guī)文件建議

相較于FAA，CAAC 制定與發(fā)布的AC、AP 文件整體上還不夠完善，CAAC 的AC 和AP 文件可嘗試以下改進(jìn)。

1）參考FAA 針對(duì)各部適航規(guī)章頒發(fā)的AC 文件，補(bǔ)充適用于CCAR-23、CCAR-27、CCAR-29、CCAR-33、CCAR-34、CCAR-35、CCAR-39 共7 部適航規(guī)章的咨詢通告文件，對(duì)已發(fā)布的咨詢通告文件，合理補(bǔ)充完善相關(guān)內(nèi)容。

2）整理航空器型號(hào)合格審定過程發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)AA 在航空器審定的5 個(gè)階段，分別有較為明確的對(duì)應(yīng)文件；CAAC 可以考慮從運(yùn)營者或申請(qǐng)者角度出發(fā)，對(duì)涉及航空器型號(hào)合格審定5 個(gè)階段的相關(guān)適航審定文件進(jìn)一步明確，可使審定體系文件更加完整，審定程序更加完善。

3）FAA Order 文件中涉及具體硬件、系統(tǒng)、符合性方法等的管理和批準(zhǔn)程序詳細(xì)完善，而CAAC 這部分AP 文件比較欠缺，部分文件內(nèi)容為“詳見參考FAA Order XX 的X 節(jié)”，指導(dǎo)性意義不強(qiáng)。建議參考FAA Order 文件，CAAC 補(bǔ)充完善具體的硬件、系統(tǒng)和符合性方法等管理和批準(zhǔn)程序，制定頒發(fā)相應(yīng)程序文件；詳述CCAR 的AP 內(nèi)容，盡量避免使用“詳見參考FAA Order XX 的X 節(jié)”等不夠明確的注釋。

4）補(bǔ)充完善委任代表文件架構(gòu)和內(nèi)容，建立一個(gè)更高層次的通用委任代表公共政策，與現(xiàn)有的CAAC AP-183 系列委任代表管理程序[16-21]構(gòu)成兩個(gè)層次的委任代表管理文件：①公共政策說明；②不同委任代表的特點(diǎn)和具體工作。補(bǔ)充制定行政領(lǐng)航員考官（Admin PE）和特種飛機(jī)執(zhí)照考官（SAE）、委任機(jī)械師考官（DME）和委任降落傘裝配員考官（DPRE）以及訓(xùn)練中心評(píng)估員（TCE）共5 類委任代表的委任和管理相關(guān)程序。

4 結(jié)語

從審定文件構(gòu)成與發(fā)文單位、適航規(guī)章組成與比較、非法規(guī)文件內(nèi)容3 個(gè)方面分析比較了CAAC 和FAA 航空器型號(hào)合格審定體系文件特點(diǎn)。CAAC 型號(hào)合格審定體系文件建設(shè)已初具規(guī)模，但仍需要進(jìn)一步完善。目前國內(nèi)大型客機(jī)項(xiàng)目正在逐步開展，飛機(jī)結(jié)構(gòu)、系統(tǒng)、航電、材料等各方面原創(chuàng)技術(shù)不斷提高。針對(duì)飛機(jī)研發(fā)過程，與飛機(jī)生產(chǎn)部門密切合作，更多適用于新技術(shù)的適航審定標(biāo)準(zhǔn)文件將需要進(jìn)一步編制修訂，跟蹤研究FAA 最新政策和適航審定標(biāo)準(zhǔn)，有效把握適航標(biāo)準(zhǔn)的總體發(fā)展趨勢，將有助于CAAC 型號(hào)合格審定體系文件的持續(xù)完善。

中國民航大學(xué)新增3 個(gè)本科專業(yè)

教育部下發(fā)《關(guān)于公布2019年度普通高等學(xué)校本科專業(yè)備案和審批結(jié)果的通知》，中國民航大學(xué)“材料科學(xué)與工程”“無人駕駛航空器系統(tǒng)工程”“航空服務(wù)藝術(shù)與管理”3 個(gè)專業(yè)獲批為本科專業(yè)?！安牧峡茖W(xué)與工程”“無人駕駛航空器系統(tǒng)工程”專業(yè)將于2020年開始招生，“航空服務(wù)藝術(shù)與管理”專業(yè)將于2021年開始招生。