檔案數(shù)字化的法律問(wèn)題及應(yīng)對(duì)研究

陳惠菁　林翔

關(guān)鍵詞 檔案數(shù)字化 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 法律效力 技術(shù)保障

作者簡(jiǎn)介：陳惠菁，自然資源部第三海洋研究所，科員，研究方向：新聞與傳播;林翔，廈門(mén)市湖里區(qū)人民法院，科員，研究方向：智慧法院建設(shè)。

中圖分類(lèi)號(hào)：D920.4 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.05.142

科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展，對(duì)檔案管理工作產(chǎn)生了積極而深遠(yuǎn)的影響。傳統(tǒng)紙質(zhì)檔案逐步轉(zhuǎn)化成為可以通過(guò)電腦記錄及識(shí)別的新型數(shù)字檔案，大大提高了檔案管理的效率，也節(jié)約了資源。因此數(shù)字化成為檔案管理的大勢(shì)所趨，也在實(shí)踐中發(fā)揮出了積極的作用，推動(dòng)了檔案管理工作的進(jìn)步和發(fā)展。盡管檔案數(shù)字化已經(jīng)廣泛展開(kāi)，且有顯著價(jià)值，但檔案數(shù)字化在帶來(lái)便捷與高效的同時(shí)，也存在各種風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)，出現(xiàn)各種各樣的法律問(wèn)題，對(duì)傳統(tǒng)的法律體系形成了沖擊和挑戰(zhàn)，也成為影響檔案管理工作發(fā)展進(jìn)步的桎梏和瓶頸。

一、檔案數(shù)字化帶來(lái)的法律問(wèn)題

隨著我國(guó)檔案數(shù)字化工作的有序展開(kāi)，承載著不同內(nèi)容和信息的紙質(zhì)檔案，實(shí)現(xiàn)了向電子檔案的順利轉(zhuǎn)化，大大提高了檔案管理的效率，也為檔案價(jià)值的發(fā)揮提供了保障。盡管如此，檔案數(shù)字化所帶來(lái)的法律問(wèn)題也不容回避，這些問(wèn)題主要體現(xiàn)在數(shù)字檔案的法律效力、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及公民個(gè)人信息安全保護(hù)等幾個(gè)方面。

（一）數(shù)字檔案法律效力問(wèn)題

數(shù)字檔案作為一種憑證，是否具有法律層面的效力？如何認(rèn)定數(shù)字檔案的證據(jù)效力？這些問(wèn)題的存在，對(duì)檔案數(shù)字化工作產(chǎn)生各方面的影響。我國(guó)法律中可以作為證據(jù)的證明材料，必須具有真實(shí)性、相關(guān)性、合法性這三個(gè)特點(diǎn)。因此在判斷數(shù)字檔案的法律效力時(shí)，也需要從這三個(gè)方面而展開(kāi)。實(shí)踐中，數(shù)字檔案在合法性不能確定、真實(shí)性方面存疑，也影響了其法律效力的確認(rèn)。與傳統(tǒng)紙質(zhì)檔案不同，數(shù)字檔案在形成及保管的過(guò)程中可能存在各種不安全因素。數(shù)字化檔案管理模式，有很大的人為操作空間，可能會(huì)導(dǎo)致此類(lèi)電子文件被修改毀壞，甚至是丟失。安全性的不足導(dǎo)致數(shù)字檔案具有了不穩(wěn)定的特點(diǎn)，也正是因?yàn)槠洳环€(wěn)定性使得電子檔案的真實(shí)性大打折扣，由此也影響了數(shù)字檔案的法律效力認(rèn)定。

（二）數(shù)字檔案知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題

數(shù)字檔案形成及管理的過(guò)程中，還存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的問(wèn)題。依照我國(guó)現(xiàn)行法律的規(guī)定，將已有的作品制作呈數(shù)字化制品，屬于復(fù)制行為，應(yīng)該受知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的保護(hù)。在檔案管理中，將原本受著作權(quán)保護(hù)的檔案資料進(jìn)行數(shù)字化的轉(zhuǎn)化過(guò)程中，可能會(huì)存在編輯和制作的行為。這些行為是否會(huì)侵害著作權(quán)人的復(fù)制權(quán)也是存在爭(zhēng)議的，而且在數(shù)字檔案提供給他人利用的過(guò)程中，也會(huì)帶來(lái)著作權(quán)網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)的法律問(wèn)題。

（三）數(shù)字檔案公開(kāi)保密問(wèn)題

依據(jù)政府信息公開(kāi)相關(guān)法律的規(guī)定，檔案館應(yīng)該依法公開(kāi)相關(guān)的檔案，以便于滿(mǎn)足社會(huì)公眾的知情權(quán)。事實(shí)上檔案館展開(kāi)數(shù)字檔案建設(shè)工作也是為了以更加直觀便捷的方式，向社會(huì)公眾提供各種類(lèi)型的檔案，滿(mǎn)足公眾對(duì)檔案信息的知情權(quán)。但在檔案信息公開(kāi)的同時(shí)，還存在檔案保密的問(wèn)題，信息公開(kāi)與檔案保密之間也就形成了沖突。

數(shù)字檔案相較于傳統(tǒng)紙質(zhì)檔案，更容易被獲取也能夠在更廣泛的范圍內(nèi)，以更快的速度傳播。因此，數(shù)字檔案公開(kāi)也會(huì)帶來(lái)信息安全方面的問(wèn)題。如果在數(shù)字檔案形成及傳輸?shù)倪^(guò)程中，因病毒感染或是黑客攻擊而導(dǎo)致承載著公民個(gè)人信息的檔案被泄露，則可能會(huì)侵害公民的個(gè)人信息安全權(quán)及隱私權(quán)，還會(huì)導(dǎo)致公共利益、國(guó)家利益因此而受損。

二、相關(guān)法律問(wèn)題的應(yīng)對(duì)與解決

要妥善應(yīng)對(duì)及解決數(shù)字檔案發(fā)展所帶來(lái)的各方面法律問(wèn)題，以促進(jìn)檔案數(shù)字化的規(guī)范健康發(fā)展，也需要從以下幾個(gè)方面來(lái)采取措施。

（一）完善相關(guān)法律制度

網(wǎng)絡(luò)時(shí)代，新技術(shù)的發(fā)展帶來(lái)了各方面工作的創(chuàng)新，帶來(lái)了檔案管理方式的改革與顛覆，也對(duì)傳統(tǒng)法律制度體系形成了挑戰(zhàn)。數(shù)字檔案的出現(xiàn)是先進(jìn)技術(shù)在檔案管理中的積極應(yīng)用，也的確發(fā)揮出了提高檔案管理效率、發(fā)揮檔案價(jià)值的顯著效果。但與此同時(shí)，數(shù)字檔案發(fā)展也帶來(lái)了信息安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)，以及法律效力認(rèn)定等方面的問(wèn)題和困惑。因新事物的出現(xiàn)而無(wú)法在法律層面有所回應(yīng)，這也說(shuō)明了傳統(tǒng)法律制度仍有欠缺不足，難以應(yīng)對(duì)和解決各種新問(wèn)題。因此，要有效的解決因數(shù)字檔案而帶來(lái)的各種法律問(wèn)題，首先需要完善相關(guān)的法律制度。以法律的明確規(guī)定，為實(shí)踐中數(shù)字檔案的規(guī)范與發(fā)展提供指引，也能有效的化解因數(shù)字檔案運(yùn)用而帶來(lái)的各種矛盾糾紛。

要進(jìn)一步完善《檔案法》，通過(guò)對(duì)《檔案法》的修訂，使其與當(dāng)下數(shù)字檔案發(fā)展的大趨勢(shì)協(xié)調(diào)統(tǒng)一起來(lái)，體現(xiàn)立法的與時(shí)俱進(jìn)。在立法中對(duì)數(shù)字檔案所涉及的各種法律問(wèn)題做出具體明確的規(guī)定，比如明確數(shù)字檔案的法律效力，完善數(shù)字檔案著作權(quán)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定，明確數(shù)字檔案運(yùn)用過(guò)程中對(duì)公民個(gè)人信息權(quán)及隱私權(quán)的法律保護(hù)要求，規(guī)定各方主體在電子檔案管理過(guò)程中的責(zé)任和義務(wù)。通過(guò)法律制度的明確規(guī)定，督促檔案管理人員認(rèn)真積極履行注意義務(wù)，引導(dǎo)社會(huì)公眾形成對(duì)數(shù)字檔案的正確認(rèn)識(shí)，支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人維護(hù)保障自身權(quán)益，確保在數(shù)字檔案轉(zhuǎn)化過(guò)程中，體現(xiàn)對(duì)各方主體合法正當(dāng)權(quán)益的維護(hù)保障。

要進(jìn)一步完善配套法律法規(guī)，體現(xiàn)對(duì)數(shù)字檔案帶來(lái)的各方面法律問(wèn)題的回應(yīng)。比如完善刑訴法關(guān)于證據(jù)的相關(guān)規(guī)定，明確數(shù)字檔案可以作為案件證據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和條件;完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)立法，對(duì)著作權(quán)合理使用制度在數(shù)字檔案領(lǐng)域的運(yùn)用等作出進(jìn)一步明確的規(guī)定;完善憲法、民法等關(guān)于公民個(gè)人信息權(quán)、公民隱私權(quán)的相關(guān)規(guī)定，以便于在數(shù)字檔案使用的過(guò)程中，體現(xiàn)出對(duì)公民信息的周全保護(hù)。通過(guò)立法的完善，目的是對(duì)數(shù)字檔案這一新生事物所帶來(lái)的各種法律問(wèn)題有所回應(yīng)，也使立法與數(shù)字檔案的發(fā)展統(tǒng)一起來(lái)，應(yīng)對(duì)因數(shù)字檔案而形成的各種新的法律問(wèn)題。

（二）強(qiáng)化人員技術(shù)保障

要避免在數(shù)字檔案管理過(guò)程中出現(xiàn)各種法律風(fēng)險(xiǎn)，帶來(lái)法律問(wèn)題，不僅需要法律制度的完善以對(duì)相關(guān)主體形成督促和約束，而且也應(yīng)該要通過(guò)人員素質(zhì)的提高與技術(shù)水平的提升，來(lái)有效地防范法律風(fēng)險(xiǎn)，確保數(shù)字檔案管理健康規(guī)范的運(yùn)行，發(fā)揮出數(shù)字檔案在檔案管理中的優(yōu)勢(shì)與價(jià)值。

首先要加強(qiáng)人員隊(duì)伍建設(shè)。檔案數(shù)字化工作的展開(kāi)需要各檔案館相關(guān)人員的積極參與，也需要檔案使用者的積極配合。要加強(qiáng)對(duì)檔案工作人員的培訓(xùn)教育，提升其職業(yè)道德素養(yǎng)，提高其對(duì)數(shù)字檔案的認(rèn)識(shí)。引導(dǎo)檔案工作人員掌握檔案信息化相關(guān)的法律法規(guī)，并努力做到在數(shù)字檔案建設(shè)及保管的過(guò)程中，做好信息安全工作，體現(xiàn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)，也要盡可能地以嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度確保數(shù)字檔案的真實(shí)性與客觀性。學(xué)習(xí)相關(guān)的法律法規(guī)，提高在數(shù)字檔案管理中的法律意識(shí)，有效地規(guī)避各種法律風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)各主體的合法權(quán)益。在數(shù)字檔案管理的過(guò)程中，尤其要提高管理人員的保密意識(shí)，堅(jiān)決杜絕檔案泄漏事件的發(fā)生，以從源頭上保護(hù)社會(huì)公眾的個(gè)人信息安全。要加強(qiáng)對(duì)檔案利用者的宣傳教育，引導(dǎo)檔案利用者合理規(guī)范地使用檔案，提高他們的法律意識(shí)，以免在檔案利用過(guò)程中出現(xiàn)故意侵害他人合法權(quán)益的行為。

其次，要不斷提升技術(shù)水平，以發(fā)揮技術(shù)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)字檔案的科學(xué)管理。信息技術(shù)的發(fā)展為檔案管理方式創(chuàng)新提供了契機(jī)，但也可能會(huì)因此帶來(lái)信息安全方面的風(fēng)險(xiǎn)?；貧w技術(shù)本身，利用技術(shù)升級(jí)的方式，做好數(shù)字檔案的安全防護(hù)工作，更符合數(shù)字檔案的特點(diǎn)，也能起到更理想的防護(hù)效果。比如，可以通過(guò)數(shù)字簽名、技術(shù)加密技術(shù)等措施，提高數(shù)字檔案的客觀性、真實(shí)性，確保數(shù)字檔案與原始檔案保持一致，以依靠技術(shù)手段來(lái)提高數(shù)字檔案的法律效力?？梢酝ㄟ^(guò)加密技術(shù)、防火墻技術(shù)等技術(shù)手段來(lái)保證數(shù)字檔案信息的安全性，確保檔案信息不會(huì)被人輕易篡改、不會(huì)被隨意泄露，以維護(hù)保障著作權(quán)人的著作權(quán)以及社會(huì)公眾的個(gè)人信息安全。為數(shù)字檔案管理提供技術(shù)層面的保障，能從源頭上防范法律風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)數(shù)字檔案管理工作朝著健康良性的方向發(fā)展。

（三）加強(qiáng)宣傳教育引導(dǎo)

整體上看，我國(guó)檔案管理的法治化水平不高，檔案從業(yè)人員以及與檔案管理工作相關(guān)的各類(lèi)工作人員，也沒(méi)有良好的法律意識(shí)，沒(méi)有掌握全面的法律知識(shí)。社會(huì)公眾的檔案法律意識(shí)，亦存在顯著欠缺。因檔案法律意識(shí)的淡薄，使檔案信息化與法治化的建設(shè)過(guò)程中，極容易出現(xiàn)各種法律問(wèn)題。

要確保數(shù)字檔案實(shí)現(xiàn)健康發(fā)展，也需要通過(guò)宣傳教育提升各主體的檔案法律意識(shí)，確保在檔案管理的各個(gè)環(huán)節(jié)均能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)不同主體權(quán)益的周全保護(hù)。檔案管理是一項(xiàng)專(zhuān)業(yè)的工作，也牽涉到了眾多主體的法律權(quán)益，理應(yīng)在法治的框架內(nèi)規(guī)范有序地運(yùn)行。數(shù)字檔案的出現(xiàn)，又帶來(lái)了許多新的法律問(wèn)題，大大增加了權(quán)益保障的難度。只有從根本上提高法律意識(shí)，從源頭上規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，在數(shù)字檔案形成、管理、保存及利用的各個(gè)環(huán)節(jié)，嚴(yán)格依照法律的規(guī)定來(lái)進(jìn)行，才能使法律問(wèn)題出現(xiàn)的幾率大大降低，才能使數(shù)字檔案得以順利發(fā)揮作用，推動(dòng)我國(guó)檔案管理事業(yè)整體發(fā)展進(jìn)步。

三、結(jié)語(yǔ)

促進(jìn)數(shù)字檔案發(fā)展成為當(dāng)下檔案管理工作的趨勢(shì)。與傳統(tǒng)檔案管理模式相比，數(shù)字檔案的優(yōu)勢(shì)顯而易見(jiàn)。但在數(shù)字檔案運(yùn)行管理過(guò)程中，暴露出了許多法律問(wèn)題，集中體現(xiàn)在法律效力不明、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力、公開(kāi)及保密形成沖突等幾個(gè)方面。基于此，要有效地規(guī)避數(shù)字檔案所帶來(lái)的法律糾紛，解決數(shù)字檔案形成的法律問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)對(duì)不同主體的權(quán)益保障，也需要采取針對(duì)性的措施，主要是從完善法律制度、強(qiáng)化人員及技術(shù)保障、加強(qiáng)法治宣傳引導(dǎo)等幾個(gè)方面來(lái)展開(kāi)。通過(guò)法律制度的完善，發(fā)揮良法的指引作用，解決法律層面的困惑，通過(guò)人員及技術(shù)的保障，規(guī)避防范因數(shù)字檔案而產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)各主體檔案法律意識(shí)的提高，引導(dǎo)數(shù)字檔案在規(guī)范、健康的方向?qū)崿F(xiàn)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

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