技術(shù)與制度交互視角下建筑企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型驅(qū)動的內(nèi)生機(jī)理研究

□ 楊 濤 薛 松

(1.河海大學(xué) 商學(xué)院; 2.河海大學(xué) 項目管理信息化研究所, 江蘇 南京 211100;3.江蘇省“世界水谷”與水生態(tài)文明協(xié)同創(chuàng)新中心, 江蘇 南京 211100)

一、引 言

建筑業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè),2019年總產(chǎn)值248446億元,同比增長5.7%[1]。在產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展的同時,高耗能、高排放的特征已經(jīng)成為阻礙行業(yè)健康發(fā)展的桎梏。近年來,聯(lián)合國提出綠色低碳發(fā)展理念,呼吁發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)。建筑業(yè)綠色轉(zhuǎn)型是可持續(xù)發(fā)展的必然選擇,我國從建筑大國到建筑強(qiáng)國必須“綠”。目前,我國建筑市場綠色發(fā)展氛圍還未形成。從供給側(cè)看,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理,產(chǎn)值利潤率低,綠色轉(zhuǎn)型內(nèi)生動力不足。從需求側(cè)看,黨的十八屆五中全會提出五大發(fā)展理念,把綠色發(fā)展作為我國未來發(fā)展的一個戰(zhàn)略選擇,相繼出臺了一系列政策,如《建筑節(jié)能與綠色建筑發(fā)展“十三五”規(guī)劃》等,但行政主管部門在引導(dǎo)、執(zhí)行、監(jiān)管過程中存在偏差。隨著環(huán)保政策的不斷升級,建筑企業(yè)如何從內(nèi)生性訴求出發(fā),識別綠色發(fā)展本源性驅(qū)動因素及相互作用機(jī)理,是一個亟待解決的課題。

關(guān)于企業(yè)轉(zhuǎn)型升級,國內(nèi)外學(xué)者的研究多集中在制造業(yè)、能源行業(yè)等領(lǐng)域,從戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型、轉(zhuǎn)型機(jī)理、轉(zhuǎn)型動因、轉(zhuǎn)型路徑等維度展開[2-5]。近幾年,也有學(xué)者認(rèn)為BIM、裝配式建筑、綠色建筑、建筑工業(yè)化是建筑業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要推動力[6-9]。關(guān)于綠色轉(zhuǎn)型,最初源于對環(huán)境與資源關(guān)系的研究,當(dāng)前的研究熱點(diǎn)聚焦于綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、區(qū)域綠色轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型,涉及綠色建筑業(yè)轉(zhuǎn)型的文獻(xiàn)不多,主要包括轉(zhuǎn)型能力評價[10]、轉(zhuǎn)型演化機(jī)理[11]、轉(zhuǎn)型路徑[12]三個方面。制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)轉(zhuǎn)型的重要支撐,而制度與技術(shù)的良性關(guān)系也有利于企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展[13]。目前,鮮有學(xué)者從技術(shù)與制度交互理論的視角，研究建筑企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的內(nèi)生性驅(qū)動因素及影響機(jī)理。

本文從政策文本和專家訪談的原始數(shù)據(jù)入手,利用扎根理論提取建筑企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的內(nèi)生性因素,采用ISM-MICMAC方法，探索內(nèi)生性影響因素間的層級關(guān)系,分析影響因素的驅(qū)動力和依賴性,為建筑企業(yè)實現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型提供切實可行的對策建議。

二、因素識別

(一)數(shù)據(jù)來源

1.政策文本

來源渠道有兩種:一是政府官方平臺,二是中國知網(wǎng)等數(shù)據(jù)庫中的法律法規(guī)、政府文件等子數(shù)據(jù)庫。

2.訪談數(shù)據(jù)

政府部門(5份)、建筑企業(yè)(6份)、公眾(4份)、第三方組織(3份)、專家學(xué)者(5份)。其中,15份作為初始編碼樣本,8份用作飽和度檢驗。在征求受訪者同意下,以筆記和錄音的形式記錄訪談內(nèi)容。圍繞以下幾個方面展開深度訪談:(1)企業(yè)在開展綠色轉(zhuǎn)型時遇到哪些問題?深層次的原因是什么?(2)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型過程中受到哪些因素制約?(3)制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型有什么影響?(4)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型有哪些好的做法?(5)談?wù)勀鷮ζ髽I(yè)綠色轉(zhuǎn)型的感受和建議。在談話的過程中,對涉及到的細(xì)節(jié)進(jìn)行追問。本研究訪談時間共計528分鐘,整理文字材料約5萬字。

(二)扎根理論識別因素

1.開放性編碼

開放性編碼是從原始數(shù)據(jù)中提取概念劃定范疇并命名的過程。從120份政策文獻(xiàn)中整理出316條初始語句,15份訪談記錄中整理出486條初始語句,并對每條初始語句進(jìn)行編碼。合并意思相同或相近的初始語句,抽取概念,不斷精煉、重組、整合形成范疇。最終得到149個概念42個范疇。由于篇幅限制,開放性編碼結(jié)果未展示。

2.主軸編碼

由于開放性編碼結(jié)果數(shù)量多差異大,為建立副范疇之間的聯(lián)系,開展主軸編碼工作。首先,成立研究小組追溯回原始語句,討論概念范疇的內(nèi)容和性質(zhì)。根據(jù)相關(guān)性,將副范疇整理成主范疇。其次,將整理結(jié)果反饋給23個受訪者,征求意見。最后,研究小組根據(jù)受訪者的反饋意見展開二次討論,得出最終結(jié)果。最終得到15個主范疇,主軸編碼結(jié)果見表1的第2列和第3列。

表1 主軸編碼及選擇性編碼結(jié)果

3.選擇性編碼

首先,利用NVIVO對主軸編碼結(jié)果進(jìn)行聚類分析。然后,針對聚類結(jié)果比較分散的情況,以技術(shù)與制度互動理論為基礎(chǔ),展開討論,發(fā)現(xiàn)適用性、技術(shù)創(chuàng)新、計算機(jī)技術(shù)、技術(shù)交底、易學(xué)易操作5個主范疇屬于企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型技術(shù)層面因素。余下10個主范疇屬于制度層面因素。其中,成本預(yù)算、實施方案、綠色認(rèn)證、市場調(diào)研、員工管理制度和合同管理具有一定強(qiáng)制性,屬于正式制度層面因素。而綠色認(rèn)可、項目管理、發(fā)展戰(zhàn)略、財務(wù)能力具有一定自發(fā)性,屬于非正式制度層面因素。最終,將15個主范疇初定為正式制度、非正式制度、技術(shù)三個核心范疇。選擇性編碼結(jié)果見表1的第1列和第2列。

4.理論飽和度檢驗

理論飽和度檢驗的目的是確定樣本采集和編碼工作能否結(jié)束。對預(yù)留的32份政策文本和8份訪談記錄再次做編碼處理,并未出現(xiàn)新的概念和范疇,通過飽和度檢驗。

三、ISM模型構(gòu)建

(一)SSIM關(guān)系構(gòu)建

為了明晰15個主范疇之間的直接影響關(guān)系,邀請先前參與訪談的23位專家進(jìn)行確認(rèn)。當(dāng)超過80%的專家認(rèn)為兩個主范疇之間存在直接關(guān)系時,方可成立。用V表示因素i直接影響j,A表示因素j直接影響i,X表示因素i與因素j相互影響,O表示因素i與因素j沒有關(guān)系。由于篇幅有限,建筑企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型內(nèi)生性因素的SSIM結(jié)構(gòu)關(guān)系未展示。

(二)構(gòu)建鄰接矩陣和可達(dá)矩陣

鄰接矩陣是在SSIM的基礎(chǔ)上轉(zhuǎn)換成的0-1矩陣,將影響因素之間的有無直接聯(lián)系用0或1進(jìn)行表示。根據(jù)式(1)將SSIM轉(zhuǎn)換成鄰接矩陣A,如下所示:

(1)

矩陣A運(yùn)用布爾運(yùn)算規(guī)則,根據(jù)式(2),轉(zhuǎn)換成可達(dá)矩陣R,如下所示:

R=(A+I)k=(A+I)k-1≠

(A+I)k-2≠…≠(A+I),k≤20

(2)

(三)層級分析

層級分析能將復(fù)雜系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)明晰化。梳理出15個內(nèi)生性因素的可達(dá)集R(Fi)和先行集A(Fi),計算C(Fi)=R(Fi)∩A(Fi),提取C(Fi)=R(Fi)的影響因素歸為層級Ⅰ,然后剔除層級Ⅰ中內(nèi)生性因素的行和列,重復(fù)上述步驟,逐步確定位于各層級的內(nèi)生性因素。本文將15個因素劃分成Ⅰ-Ⅵ6個層級,層級分析轉(zhuǎn)換的標(biāo)準(zhǔn)形式M如下所示:

(四)繪制驅(qū)動路徑

根據(jù)層級分析結(jié)果,解釋結(jié)構(gòu)模型劃分成Ⅰ-Ⅵ層級。按照梳理出的R(Fi)和A(Fi),建立建筑企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型驅(qū)動路徑,如圖1所示。

圖1 建筑企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型驅(qū)動路徑

研究發(fā)現(xiàn):(1)合同管理、綠色認(rèn)證、成本預(yù)算位于模型頂端,是影響綠色轉(zhuǎn)型的直接因素,歸屬于正式制度因素。其他因素通過作用于三個直接因素才能影響企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。因此,完善正式制度是建筑企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的有效途徑。(2)綠色認(rèn)可、適用性、員工管理制度、易學(xué)易操作、技術(shù)交底、技術(shù)創(chuàng)新、計算機(jī)技術(shù)、發(fā)展戰(zhàn)略處于模型中部,是影響綠色轉(zhuǎn)型的間接因素。這些因素受模型底部因素的影響,且作用于模型頂部的直接因素來驅(qū)動企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。(3)實施方案、項目管理、財務(wù)能力、市場調(diào)研位于模型底端,是影響綠色轉(zhuǎn)型的根本因素,屬于影響企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的最深層次驅(qū)動因素。

四、MICMAC分析

在可達(dá)矩陣的基礎(chǔ)上,計算某因素在矩陣R中行與列的求和數(shù)值,即可得到該因素的驅(qū)動力和依賴性的值,進(jìn)而繪制出15個內(nèi)生性因素在MICMAC譜系中的坐標(biāo)值。驅(qū)動力和依賴性的均值為5.6,把均值作為象限分界線,將所有因素分別繪制到驅(qū)動力—依賴性空間的4個象限中,如圖2所示。

圖2 建筑企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型MICMAC圖譜

結(jié)果顯示,第1象限的自發(fā)區(qū)域只有員工管理制度一個因素,驅(qū)動力與依賴性值最低,均為2,在ISM模型中影響力很小,故從模型中剔除。第2象限是依賴區(qū)域,該區(qū)域的因素具有高依賴性和低驅(qū)動力。ISM模型中的Ⅰ—Ⅲ層級因素位于這個區(qū)域,依賴于底層因素的驅(qū)動力影響。其中,成本預(yù)算、合同管理、綠色認(rèn)證的依賴性值最高,均為10,且都是正式制度因素,位于ISM模型頂端。第3象限是關(guān)聯(lián)區(qū)域,僅有技術(shù)創(chuàng)新一個因素,具有高驅(qū)動力和高依賴性。從ISM模型中可以看出,最底層Ⅴ與Ⅵ的因素的影響力通過技術(shù)創(chuàng)新傳遞給依賴區(qū)域的因素,起著承上啟下的作用,符合實際情況。第4象限是獨(dú)立區(qū)域,該區(qū)域的因素具有高驅(qū)動力和低依賴性。ISM模型中的Ⅳ-Ⅵ層級因素位于該區(qū)域,不受其他因素影響并作用于其他因素。其中,財務(wù)能力、項目管理、市場調(diào)研的驅(qū)動力值最高,均為11,均屬于影響建筑企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的根本因素。

五、結(jié)論與建議

通過分析,發(fā)現(xiàn)在建筑企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型路徑中,技術(shù)與制度存在相互影響的互動關(guān)系。

第一,成本預(yù)算、合同管理、綠色認(rèn)證,是驅(qū)動建筑企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的直接因素,且都是正式制度因素,因此,健全和完善建筑企業(yè)的正式制度對驅(qū)動建筑企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型有直接作用。

第二,間接因素共有8個。其中,技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動力與依賴性的值都很大,在系統(tǒng)中有重要承上啟下的作用。即受到實施方案、發(fā)展戰(zhàn)略、項目管理、財務(wù)能力、市場調(diào)研5個獨(dú)立組因素影響,并且作用于合同管理、綠色認(rèn)證、成本預(yù)算、綠色認(rèn)可、適應(yīng)性、技術(shù)交底、易學(xué)易操作7個依賴組因素。

第三,市場調(diào)研、項目管理、財務(wù)能力既是根本因素,也是驅(qū)動因素。充分的市場調(diào)研是建筑企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型決策的基礎(chǔ),包括對國家與地方政府政策法規(guī)、當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展、消費(fèi)者意愿等信息進(jìn)行綜合研判。如果把企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型看成一個項目,項目管理技能將影響ISM模型中Ⅰ——Ⅳ層級的所有因素。此外,轉(zhuǎn)型是企業(yè)的重大變革,前期會出現(xiàn)大量的沉沒成本,初始成本也很高,因此,強(qiáng)大的財務(wù)能力是企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型順利實施的保障。

基于上述結(jié)論,針對建筑企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型,提出以下建議。

首先,充分掌握市場信息。市場需求是影響建筑企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的根本因素,企業(yè)應(yīng)該持續(xù)關(guān)注國家政策變化以及地區(qū)規(guī)劃等信息,做好充分的市場調(diào)研。結(jié)合自身實際,制定轉(zhuǎn)型升級戰(zhàn)略目標(biāo),在穩(wěn)固本自身競爭優(yōu)勢的前提下,不斷促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新,加快新一代信息技術(shù)的應(yīng)用。

其次,提升企業(yè)財務(wù)能力。財務(wù)能力是企業(yè)綜合實力的價值體現(xiàn),也是企業(yè)生存與發(fā)展的核心競爭力之一。建筑企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型需要穩(wěn)定的資金流為保障,一方面要增強(qiáng)投資能力,拓展融資渠道,合理配置資源,提高產(chǎn)值利潤率;另一方面,構(gòu)建科學(xué)的財務(wù)管理體系,提高財務(wù)人員專業(yè)素養(yǎng),為企業(yè)創(chuàng)造可持續(xù)的財務(wù)競爭優(yōu)勢。

最后,優(yōu)化項目管理技能。項目管理技能不僅包括專業(yè)、經(jīng)營等方面的精細(xì)化管理能力,還包括團(tuán)隊協(xié)作、客戶溝通等人性化能力。企業(yè)應(yīng)建立新型的項目管理人員培養(yǎng)模式和培養(yǎng)體系,搭建綠色知識學(xué)習(xí)平臺,為提升綠色轉(zhuǎn)型管理技能提供知識保障。□