中國必將跨越“中等收入陷阱”的原因分析

□ 崔俊富 陳金偉 崔 偉

(1.南京航空航天大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院, 江蘇 南京 211106; 2.山東女子學(xué)院 經(jīng)濟(jì)學(xué)院, 山東 濟(jì)南 250300;3.南京審計(jì)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院, 江蘇 南京 211815; 4北京師范大學(xué) 未來教育高精尖創(chuàng)新中心, 北京 100875)

2019年中國國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)接近100萬億元,比上年增長6.1%,按照2019年平均匯率,折合14.4萬億美元,年末總?cè)丝?4億人,據(jù)此測(cè)算,人均1.03萬美元[1]。

人均GDP超過1萬美元說明中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展除了總量的提升,也有了質(zhì)的突破。絕大部分人認(rèn)為中國仍將保持較高發(fā)展速度,最終成為高收入國家,但是,國際上仍有部分人認(rèn)為,雖然人均GDP已經(jīng)超過1萬美元,中國還是無法“突破中等收入陷阱”,成為高收入國家。本文將對(duì)中國為什么必將跨越中等收入陷阱進(jìn)行討論。

一、“中等收入陷阱”由來

(一)世界經(jīng)濟(jì)體分類

世界銀行根據(jù)國民收入將世界各個(gè)經(jīng)濟(jì)體分為低收入、中低收入、中上收入、高收入4個(gè)組別。其中,發(fā)展中國家為低收入和中等收入,發(fā)達(dá)國家為高收入。目前經(jīng)濟(jì)體分類標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)成為研究世界經(jīng)濟(jì)體發(fā)展水平、發(fā)展差別、發(fā)展趨勢(shì)的重要工具,也成為政策制定的重要參考依據(jù),歐盟、OECD確定援助標(biāo)準(zhǔn),美國制定對(duì)外貿(mào)易政策都參考經(jīng)濟(jì)體分類標(biāo)準(zhǔn)。自發(fā)布以來,隨著國民收入的變化,分組標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)濟(jì)體數(shù)量也隨之有所變化。1987—2018年,低收入標(biāo)準(zhǔn)由480美元提高到1025美元,中低收入標(biāo)準(zhǔn)由481～1940美元提高到1026～3995美元,中高收入標(biāo)準(zhǔn)由1941～6000美元提高到3996～12375美元,高收入標(biāo)準(zhǔn)由600美元以上提高到12375美元以上;低收入經(jīng)濟(jì)體由49個(gè)減少到31個(gè),中低收入經(jīng)濟(jì)體由45個(gè)增加到47個(gè),中高收入經(jīng)濟(jì)體由27個(gè)增加到6個(gè),高收入經(jīng)濟(jì)體由41個(gè)增加到8個(gè)[2]。

表1 世界經(jīng)濟(jì)體分類情況[2]

(二)“中等收入陷阱”

根據(jù)各經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展情況,2006年世界銀行提出了“中等收入陷阱”,指的是“一個(gè)中等收入經(jīng)濟(jì)體在邁向高等收入經(jīng)濟(jì)體過程中,無法有效擺脫現(xiàn)有發(fā)展模式,經(jīng)濟(jì)發(fā)展出現(xiàn)停滯和反復(fù),人均國民收入無法達(dá)到高等收入水平”[3]。2007年世界銀行對(duì)該概念進(jìn)一步進(jìn)行了闡述,“中等收入國家容易受到低收入國家低人力成本競(jìng)爭(zhēng)和高收入國家高創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng),雙重?cái)D壓下經(jīng)濟(jì)發(fā)展放緩并出現(xiàn)一系列社會(huì)問題”[4]。世界銀行前行長佐利克認(rèn)為,“中等收入陷阱”是指從中等收入進(jìn)入高收入,比從低收入進(jìn)入中等收入更加困難[5]。

“中等收入陷阱”概念自提出以來引發(fā)了廣泛的討論,部分學(xué)者并不認(rèn)同該提法,甚至認(rèn)為該提法是偽命題。江時(shí)學(xué)[5-6]認(rèn)為,“中等收入陷阱”概念較為狹窄,將一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的人均國民收入能否達(dá)到一定水平作為標(biāo)準(zhǔn),容易令人誤入歧途。王紹光[7]認(rèn)為,“陷阱”具有自發(fā)延續(xù)、自我增強(qiáng)、難以突破等特點(diǎn),貧困、低收入在某種程度上是一種“陷阱”,而對(duì)于中等收入階段,“陷阱”并不一定適用。一個(gè)證據(jù)是現(xiàn)有的高收入國家盡管在中等收入階段停留一段時(shí)間,這段時(shí)間可能長達(dá)百年,例如比利時(shí)、荷蘭、英國、智利、烏拉圭在中低收入停留時(shí)間分別為107、128、108、101、124年,但是最終都能進(jìn)入高收入階段。另一個(gè)證據(jù)是中等收入階段的經(jīng)濟(jì)增長速度呈現(xiàn)加速趨勢(shì),中低收入期間的年均增長率為1.9%,中高收入期間的年均增長率為3.1%,提高了1.2個(gè)百分點(diǎn),相對(duì)應(yīng)的在中低收入階段停留時(shí)間平均為80年,中高收入階段停留時(shí)間平均為16年,縮短了64年[8]。

表2 部分經(jīng)濟(jì)體發(fā)展情況[8]

注:LM、UM、H分別表示中低收入、中高收入和高收入;LMT和UMT分別表示在中低收入和中高收入階段停留的時(shí)間;LMG和UMG分別表示在中低收入和中高收入階段的年均增長率;平均值為簡(jiǎn)單算術(shù)平均數(shù)。

但是,大多數(shù)學(xué)者還是肯定“中等收入陷阱”提出的重要現(xiàn)實(shí)意義,許多發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)出比較明顯的困于“中等收入陷阱”狀況。德懷特·帕金斯[9]認(rèn)為,“中等收入陷阱”是一個(gè)世界性的發(fā)展難題。黃繼煒等[10]、吳崇伯等[11]、熊琦[12]研究了東盟部分國家的發(fā)展情況,發(fā)現(xiàn)馬來西亞、泰國、印度尼西亞、菲律賓等國家不同程度的落入了“中等收入陷阱”。郭濂[13]、高京平等[14]研究了拉丁美洲部分國家的發(fā)展情況,認(rèn)為“中等收入陷阱”是現(xiàn)代化道路中的“發(fā)展病”。

表2數(shù)據(jù)顯示：匈牙利(1925)、哥倫比亞(1946)、墨西哥(1942)等國家相繼進(jìn)入中低收入階段,至今未跨入高收入階段[8]。

二、部分國家落入“中等收入陷阱”的原因

不同經(jīng)濟(jì)體落入“中等收入陷阱”的原因有所不同,歸納來看沒有及時(shí)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、科技創(chuàng)新緩慢、政治社會(huì)局勢(shì)動(dòng)蕩、社會(huì)福利失衡是主要因素。

(一)產(chǎn)業(yè)升級(jí)困難

近代拉丁美洲、東南亞國家先后淪為西方國家的殖民地、半殖民地,在經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)、文化上呈現(xiàn)一定程度的依賴、盲從。從經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)上看,殖民地、半殖民地時(shí)期,拉丁美洲、東南亞國家是西方國家的原材料產(chǎn)地和商品傾銷地,因而獨(dú)立初期各國產(chǎn)業(yè)層次普遍較低,在發(fā)展的初期可以憑借豐富的資源、較低的成本實(shí)現(xiàn)較高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度,但是這種發(fā)展模式過度依賴于資源、成本,一旦資源枯竭、成本上升,必然受到影響。當(dāng)發(fā)展到一定階段,進(jìn)入中等收入之后,原有的優(yōu)勢(shì),尤其是低成本優(yōu)勢(shì)逐漸消失,為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展,必須實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的逐步升級(jí)。而這些國家,由于工業(yè)基礎(chǔ)薄弱、產(chǎn)業(yè)體系不健全、過早地去工業(yè)化等一系列問題嚴(yán)重阻礙了產(chǎn)業(yè)升級(jí),進(jìn)而影響了經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度。

(二)科技創(chuàng)新不足

科技是第一生產(chǎn)力,是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最長久、最有效的推動(dòng)力,科技創(chuàng)新匱乏是陷入“中等收入陷阱”的重要原因之一。拉丁美洲開發(fā)較晚,資源豐富,資源依賴性特色濃厚,創(chuàng)新積極性較弱。《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》舉了一個(gè)生動(dòng)傳神的例子:“阿根廷沒有提升食品附加值的想法,今天仍然是以燒烤頂級(jí)牛肉作為主要烹調(diào)方法”[15]。巴西、委內(nèi)瑞拉等國也有豐富的鐵礦、石油資源,開采礦石、石油比創(chuàng)新更加為當(dāng)?shù)厝怂邮堋|南亞國家原有基礎(chǔ)薄弱,沉重的負(fù)擔(dān)及重視程度不夠?qū)е驴蒲型度胼^少,馬來西亞、泰國、菲律賓、印度尼西亞的科研投入占GDP比重分別僅為0.63%(2006)、0.21%(2007)、0.11%(2007)和0.08%(2009),遠(yuǎn)低于歐盟28國1.7%(2007)和OECD2.2%(2007)的平均水平[10]。

(三)政治社會(huì)動(dòng)蕩

殖民地、半殖民地的歷史階段給拉丁美洲、東南亞國家的政治社會(huì)建設(shè)帶來了深遠(yuǎn)影響,一方面,作為新擺脫殖民統(tǒng)治國家,各國普遍嘗試建立一個(gè)強(qiáng)力政府,來彰顯民族獨(dú)立,卻某種程度上伴隨了嚴(yán)重的濫權(quán)腐敗;另一方面,盲目照搬照抄西方國家的政治社會(huì)體制不一定能夠符合自身發(fā)展特點(diǎn),引發(fā)了一系列的政治社會(huì)動(dòng)蕩。19世紀(jì)初拉丁美洲各國相繼獨(dú)立,20世紀(jì)中期東南亞國家相繼獨(dú)立,之后普遍經(jīng)歷了軍人、文人交替統(tǒng)治的局面,動(dòng)亂、分裂常有發(fā)生。更為極端的是敘利亞、利比亞、伊拉克等中東國家,這些國家在20世紀(jì)中后期憑借豐富的石油資源,經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平大幅度提高,人民生活比較富裕,近期以來,戰(zhàn)爭(zhēng)頻繁給這些國家的經(jīng)濟(jì)帶來毀滅性打擊,戰(zhàn)火之中不可能發(fā)展經(jīng)濟(jì),這些國家迅速從中高收入國家跌落至低收入國家。

(四)社會(huì)福利失衡

良好的社會(huì)福利是發(fā)展的重要保證,但是過高的社會(huì)福利會(huì)帶來沉重的負(fù)擔(dān),拉美國家的發(fā)展戰(zhàn)略選擇往往受到高額社會(huì)福利的左右,高額的社會(huì)福利不僅沒有激勵(lì)社會(huì)公眾“干事創(chuàng)業(yè)”,反而成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的羈絆因素。

拉美國家普遍貧富差距過大,2003年左右,巴西、哥倫比亞、委內(nèi)瑞拉等南美國家基尼系數(shù)高達(dá)0.45以上,部分國家甚至超過了0.6,最窮的1%人口占有社會(huì)財(cái)富不到2%,遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過警戒水平。過大的社會(huì)不平等壓力使得政府在再分配中走向“民粹主義”,導(dǎo)致社會(huì)支出不斷攀升,不可持續(xù),一旦經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)波動(dòng)必將難以為繼[13]。以石油富國委內(nèi)瑞拉為例,石油為委內(nèi)瑞拉帶來了巨額財(cái)政收入,委內(nèi)瑞拉將石油收入投入到社會(huì)福利中,民眾短期福利水平有所提高,但是長期是難以為繼的。隨著國際油價(jià)的下降,石油收入大幅度下降,委內(nèi)瑞拉經(jīng)濟(jì)危機(jī)不可避免,2013—2018年委內(nèi)瑞拉GDP下降了47.8%[16]。

三、中國跨越“中等收入陷阱”的條件

目前中國的人均GDP已經(jīng)超過1萬美元,正處于中高收入階段,已經(jīng)接近高收入水平,按照現(xiàn)有趨勢(shì)中國將在未來一段時(shí)期跨入高收入國家。但是目前國際上仍有部分人唱衰中國,宣揚(yáng)“中國崩潰論”,認(rèn)為中國將落入“中等收入陷阱”。

作為世界上最大的發(fā)展中國家,中國同樣面臨大多數(shù)發(fā)展中國家面臨的挑戰(zhàn),不過也有自身的特色與優(yōu)勢(shì),中國一定能跨越“中等收入陷阱”,實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興。

(一)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)合理

改革開放以來,中國經(jīng)濟(jì)快速增長(圖1),GDP總量由1978年的3678.7億元,增長到219年的990865億元,增長了接近270倍[1]。盡管2008年金融危機(jī)之后中國的經(jīng)濟(jì)增速有所回落,但是仍維持了6%以上的較高速度,中國并未出現(xiàn)“中等收入陷阱”國家所出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展停滯,甚至負(fù)增長局面,按照現(xiàn)有趨勢(shì),中國在幾年之后就可以進(jìn)入高收入國家行列。更為重要的是中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)合理,三產(chǎn)比例為7.1:39.0:53.9,三次產(chǎn)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)分別為4.2:36.1:59.7(2018)。第三產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè),占國民經(jīng)濟(jì)比重超過5%,貢獻(xiàn)率接近6%,同時(shí)第一產(chǎn)業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)也發(fā)揮了良好的支撐作用。第一產(chǎn)業(yè)提供了中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展必要的農(nóng)產(chǎn)品,2018年人均糧食、棉花、油料、豬牛羊肉產(chǎn)品分別比1978年增長47.9%、91.3%、349.1%、414.3%[17]。中國在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)并沒有出現(xiàn)發(fā)展中國家出現(xiàn)的去工業(yè)化趨勢(shì),反而工業(yè)體系更加完整強(qiáng)大,第二產(chǎn)業(yè)增加值達(dá)386165億元,增長5.7%,在電子信息、航空航天等高技術(shù)領(lǐng)域已經(jīng)處于世界前列[1]。

圖1 1978—2019年中國GDP總量及增速情況[17]

(二)科技創(chuàng)新活躍

中國一貫重視科技創(chuàng)新,在科技投入、載體建設(shè)、人才培養(yǎng)等方面投入了大量的人力物力,科技創(chuàng)新成果豐碩。從研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出來看(圖2),1995年中國研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出僅348.7億元,占GDP比重僅為0.6%,2018年研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出已增長到接近2萬億元,增長了50多倍,占GDP比重提高到2.2%,提高了1.6個(gè)百分點(diǎn)。

圖2 1995—2018年研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出情況[17]

從國際比較上看,20世紀(jì)90年代,中國研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占GDP比重與OECD國家、歐盟28國差距比較大,到2018年中國已經(jīng)超過歐盟28國的平均水平,接近OECD國家平均水平[17]。

從載體建設(shè)上看,以高校為例,相繼開展了“211工程”、“985工程”、“雙一流工程”等戰(zhàn)略規(guī)劃,高校的科研水平大幅度提升,2003—2011年清華大學(xué)的學(xué)術(shù)研究排名基本在200名左右徘徊,2019年已位列世界第43位[18]。

從人才培養(yǎng)上看,中國每1萬人在校大學(xué)生數(shù)量由1990年的326人，提升到2018年的2658人,增長了7倍。從科技創(chuàng)新成果上看,專利授權(quán)數(shù)由1985年的300件增長到2018年的244.7萬件,增長了800多倍[17]。

(三)政治社會(huì)穩(wěn)定

文景之治、漢武盛世、貞觀之治、康乾盛世等中國歷史上每一次代表性的經(jīng)濟(jì)大發(fā)展都需要安定的政治社會(huì)環(huán)境作保證,人民才能安心地發(fā)展生產(chǎn)力。

新中國成立以來,在黨中央的堅(jiān)定領(lǐng)導(dǎo)下,我們堅(jiān)定地發(fā)展中國特色社會(huì)主義,政治社會(huì)穩(wěn)定,為經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)較快發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)。特別是“十八大”以來,黨中央全面深化改革,激發(fā)各方面發(fā)展活力,消除各方面發(fā)展障礙。一方面建設(shè)有為政府,中國政府作為中國發(fā)展的服務(wù)者、管理者,經(jīng)過積極探索,目前處理各方面事務(wù)更加穩(wěn)定、成熟,能夠充分履行義務(wù),全面發(fā)揮職能,大大增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和社會(huì)調(diào)整的張力。另一方面建設(shè)有效市場(chǎng),建立健全多種所有制、財(cái)政稅收、外貿(mào)金融等各項(xiàng)規(guī)章制度,有力保障了市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用[19]。

(四)文化自信保障

文化是一個(gè)國家一個(gè)民族的靈魂,是最深沉的力量,中華文明泱泱5 000年傳承至今,是世界上唯一沒有中斷的文明。

源遠(yuǎn)流長的中華文化構(gòu)成了中國人獨(dú)特的精神世界,中華民族成為世界上最勤勞、最勇敢的民族之一。中華文化推崇以儒家文化為代表的個(gè)人提升,倡導(dǎo)格物、致知、誠意、正心、修身、齊家、治國、平天下的發(fā)展理想,而不是裹足不前、安于現(xiàn)狀。中國歷史上任何一個(gè)時(shí)代,無論是面臨何種情況,中國人民始終秉承中華文化,努力進(jìn)行創(chuàng)新生產(chǎn),在安定團(tuán)結(jié)的局面下,這種勤勞、勇敢的意志品質(zhì)必然會(huì)爆發(fā)巨大的能量。當(dāng)前中國人民在中華民族復(fù)興的關(guān)鍵時(shí)刻,不斷增強(qiáng)文化自信,以博大精深的優(yōu)秀傳統(tǒng)文化作保障,必將勇往直前地進(jìn)行現(xiàn)代化建設(shè)。

四、結(jié) 語

對(duì)于發(fā)展中國家,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的長期平穩(wěn)發(fā)展是核心目標(biāo),只有經(jīng)濟(jì)長期平穩(wěn)發(fā)展才能保證充分就業(yè)、才能增強(qiáng)物價(jià)波動(dòng)的承受空間、才能實(shí)現(xiàn)國際收支平衡。發(fā)展中國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中,隨著人均收入的提高,有時(shí)會(huì)落入“中等收入陷阱”,如巴西、墨西哥等部分拉丁美洲國家和印度尼西亞、菲律賓等東南亞國家。目前中國人均GDP已經(jīng)達(dá)到1萬美元,正處于跨越“中等收入陷阱”的關(guān)鍵階段,相比于落入“中等收入陷阱”的國家,中國具有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)合理、科技創(chuàng)新活躍、政治社會(huì)穩(wěn)定、文化自信保障等條件,一定能跨越“中等收入陷阱”,實(shí)現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興?！?/p>