共享經(jīng)濟(jì)理論研究框架與展望

□ 邱玉霞 袁方玉

(1.山西財(cái)經(jīng)大學(xué) 管理科學(xué)與工程學(xué)院, 山西 太原 030006; 2.天津財(cái)經(jīng)大學(xué) 商學(xué)院, 天津 300222)

共享經(jīng)濟(jì)是一種基于互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)的提高閑置資源再利用效率的新資源配置方式[1]。在共享經(jīng)濟(jì)模式下,實(shí)現(xiàn)了共享汽車、共享出行以及共享空間等新的生活和生產(chǎn)方式,參與者都可以交換個(gè)人擁有但不使用的資源,從而實(shí)現(xiàn)價(jià)值共創(chuàng)。

近年來(lái),隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展,共享經(jīng)濟(jì)得到空前關(guān)注,理論界對(duì)其研究也呈現(xiàn)井噴之勢(shì)。然而,梳理相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn),數(shù)量之下是研究主題的零散與質(zhì)量良莠不齊,尤其缺乏對(duì)已有研究的歸納與提煉,不利于相關(guān)研究的進(jìn)展。那么,共享經(jīng)濟(jì)的研究焦點(diǎn)在哪里?研究的理論深度怎么樣?未來(lái)還有哪些問(wèn)題值得研究?為了回答這些問(wèn)題,本文對(duì)共享經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)梳理,探索共享經(jīng)濟(jì)研究熱點(diǎn),厘清共享經(jīng)濟(jì)研究框架和主要理論視角,并發(fā)現(xiàn)未來(lái)研究方向,以期為共享經(jīng)濟(jì)研究提供參考。

一、研究設(shè)計(jì)

(一)數(shù)據(jù)來(lái)源

本文收集英文和中文兩種類型研究文獻(xiàn)。中文文獻(xiàn)數(shù)據(jù)源為中國(guó)知網(wǎng)(CNKI),檢索2005—2019年時(shí)間跨度內(nèi)的“共享經(jīng)濟(jì)/分享經(jīng)濟(jì)”,手工剔除報(bào)告、書評(píng)等非研究性文章以及重復(fù)文獻(xiàn),得到有效文獻(xiàn)524篇;外文文獻(xiàn)數(shù)據(jù)源為Web of Science(WOS),TS=“sharing econom*”O(jiān)R“collaborative consump*”,鑒于共享經(jīng)濟(jì)于1978年首次提出,時(shí)間跨度設(shè)置為1978—2019年,剔除無(wú)效文獻(xiàn)后得1060篇文獻(xiàn)作為研究對(duì)象。

(二)研究方法

本文通過(guò)對(duì)共享經(jīng)濟(jì)相關(guān)研究文獻(xiàn)進(jìn)行圖譜分析,歸納前沿研究熱點(diǎn),闡述共享經(jīng)濟(jì)研究的研究框架與未來(lái)展望。知識(shí)圖譜具有科學(xué)性、高效性和易理解性等特征,是目前開展文獻(xiàn)分析的主要方法之一。目前比較流行的知識(shí)圖譜繪制工具有6種以上,CiteSpace因可視化效果好,逐漸成為使用最為成熟的繪制工具,通過(guò)數(shù)據(jù)挖掘、信息分析以及圖形繪制等方式對(duì)某一研究領(lǐng)域進(jìn)行科學(xué)文獻(xiàn)分析,可得出學(xué)科領(lǐng)域發(fā)展前沿和演化路徑[2]。

二、研究熱點(diǎn)追蹤

(一)國(guó)際研究熱點(diǎn)

對(duì)英文文獻(xiàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行聚類分析,聚類效果和內(nèi)部一致性良好(Q=0.7483,平均輪廓值0.6)。如圖1所示,發(fā)現(xiàn)9個(gè)差異較明顯的聚類,結(jié)合文獻(xiàn)內(nèi)容分析國(guó)際研究主題有:基礎(chǔ)理論探索和創(chuàng)新能力研究。

圖1 共享經(jīng)濟(jì)研究關(guān)鍵詞聚類時(shí)區(qū)視圖

1.基礎(chǔ)理論探索

共享經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有鮮明行業(yè)特性,在聚類#0tourism、#1global search、#4qualitative analysis、#6multi-hop ride sharing和#7 hospitality exchange network中,學(xué)者們以典型案例對(duì)共享經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵和優(yōu)勢(shì)等方面進(jìn)行了研究。Lamberton和Rose[3]根據(jù)共享汽車的案例,提出競(jìng)爭(zhēng)和排他性這兩個(gè)維度,并以此概念化共享經(jīng)濟(jì)。Martin[4]采用Nvivo軟件對(duì)網(wǎng)絡(luò)共享經(jīng)濟(jì)話語(yǔ)進(jìn)行分析,提出共享經(jīng)濟(jì)是一種更可持續(xù)的消費(fèi)方式?；ヂ?lián)網(wǎng)是一個(gè)巨大的共享內(nèi)容池。人們可以分享各式各樣的事物,如物品、空間、時(shí)間甚至價(jià)值觀等。由此可見(jiàn),這部分學(xué)者對(duì)各類共享經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行了逐漸深入的探索,為共享經(jīng)濟(jì)的理論發(fā)展打下了良好的基礎(chǔ),但是研究方法還比較局限。

圖2 共享經(jīng)濟(jì)CNKI關(guān)鍵詞聚類圖譜

2.創(chuàng)新能力研究

學(xué)者們對(duì)共享經(jīng)濟(jì)引發(fā)的一系列創(chuàng)新活動(dòng)關(guān)注較多,#2entrepreneurship、#3business model innovation、#5social innovation和#8false consciousness這4個(gè)聚類聯(lián)系緊密,著重對(duì)共享經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新特征進(jìn)行研究。共享經(jīng)濟(jì)可以視為一種能夠改變市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的顛覆性創(chuàng)新,成功的新型共享企業(yè)很可能會(huì)撼動(dòng)傳統(tǒng)行業(yè)。共享導(dǎo)致購(gòu)買減少,個(gè)人所有權(quán)在向共享所有權(quán)轉(zhuǎn)變,促進(jìn)社會(huì)創(chuàng)新。創(chuàng)新性是共享經(jīng)濟(jì)最顯著特征,共享經(jīng)濟(jì)打破所有權(quán)束縛,以使用權(quán)為交易基礎(chǔ),為基于產(chǎn)權(quán)的理論與實(shí)踐帶來(lái)顛覆性變革,也為未來(lái)商業(yè)創(chuàng)新提供了無(wú)限可能。

(二)國(guó)內(nèi)研究熱點(diǎn)

對(duì)中文文獻(xiàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,聚類效果和內(nèi)部一致性良好(Q=0.7978,平均輪廓值為0.6523),時(shí)區(qū)視圖如圖2所示。結(jié)合代表性文獻(xiàn)分析,得到國(guó)內(nèi)主要研究主題有:效用與困境、監(jiān)管與治理和商業(yè)模式創(chuàng)新。

1.效用與困境研究

國(guó)內(nèi)學(xué)者主要從發(fā)展視角(#0共享發(fā)展)闡述共享經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的效用(#2閑置資源)和困境(#8消費(fèi)者信任)。共享經(jīng)濟(jì)作為一種新業(yè)態(tài)和新模式,在培育經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能、提高閑置資源利用率、強(qiáng)化社會(huì)聯(lián)系等方面表現(xiàn)出強(qiáng)大的正面效用。但其發(fā)展特征和模式很難符合傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)管理體制,不斷沖擊現(xiàn)有法律法規(guī)和行業(yè)秩序,伴隨著各種風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)。信用問(wèn)題最為明顯[5],其原因包括信息不對(duì)稱問(wèn)題、信用嚴(yán)重缺失問(wèn)題和失信懲戒機(jī)制不完善。此外,現(xiàn)有法律體系不完善:包括新型勞動(dòng)關(guān)系認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)存在漏洞和現(xiàn)有稅收體系不完善等。對(duì)這些問(wèn)題,政府、企業(yè)和社會(huì)公眾應(yīng)采取措施積極應(yīng)對(duì)。

2.監(jiān)管與治理研究

國(guó)內(nèi)學(xué)者比較關(guān)注共享經(jīng)濟(jì)的監(jiān)管與治理問(wèn)題。如#1共享單車、#5眾籌和#6Airbnb等新生事物的“成長(zhǎng)的煩惱”。共享經(jīng)濟(jì)難以監(jiān)管現(xiàn)象與運(yùn)營(yíng)商之間的“底線競(jìng)爭(zhēng)”和“囚徒困境”有關(guān),運(yùn)營(yíng)商缺少必要的費(fèi)用分擔(dān)機(jī)制和應(yīng)有的法律保障。學(xué)者們從多角度對(duì)共享經(jīng)濟(jì)監(jiān)管難題提出治理措施。首先,參與主體各方要明確各自責(zé)任。政府要規(guī)范市場(chǎng)秩序,設(shè)置監(jiān)管底線,處理好發(fā)展與監(jiān)管之間關(guān)系;企業(yè)依據(jù)法律法規(guī)實(shí)行維權(quán)及相應(yīng)處罰措施;公民要不斷提高精神文明水平。其次,要建立政府、企業(yè)和社會(huì)多方協(xié)同治理機(jī)制,實(shí)現(xiàn)社會(huì)公德協(xié)同治理。

3.商業(yè)模式創(chuàng)新研究

國(guó)內(nèi)對(duì)共享經(jīng)濟(jì)商業(yè)模式研究也比較重視,即聚類#7互聯(lián)網(wǎng)+和#3商業(yè)模式。共享經(jīng)濟(jì)顛覆了傳統(tǒng)消費(fèi)觀念,實(shí)現(xiàn)了商業(yè)模式的創(chuàng)新。共享經(jīng)濟(jì)背景下,新型商業(yè)模式借助互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)下的大數(shù)據(jù)運(yùn)營(yíng)和定位系統(tǒng),最大程度優(yōu)化社會(huì)資源,對(duì)傳統(tǒng)企業(yè)的商業(yè)模式造成巨大沖擊,產(chǎn)生顛覆性影響?；ヂ?lián)網(wǎng)背景下的商業(yè)模式極大提升了社會(huì)效率。

不難看出,國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)的共同關(guān)注點(diǎn)是共享經(jīng)濟(jì)顛覆性創(chuàng)新。國(guó)內(nèi)研究側(cè)重于研究中國(guó)共享經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中產(chǎn)生的問(wèn)題以及治理措施,而國(guó)外研究側(cè)重于通過(guò)典型行業(yè)探究共享經(jīng)濟(jì)的概念,這一定程度上與國(guó)內(nèi)外社會(huì)文化背景相關(guān)。

三、理論研究框架

由文獻(xiàn)分析可知,共享經(jīng)濟(jì)與經(jīng)典經(jīng)濟(jì)理論的許多假設(shè)并不相符,需要突破經(jīng)典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的假設(shè)解釋這種新經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。因此,有必要厘清共享經(jīng)濟(jì)的理論研究框架,確定其理論支點(diǎn)。

本文根據(jù)已有相關(guān)研究文獻(xiàn),梳理出“參與動(dòng)機(jī)-發(fā)展要素-主要特征-規(guī)制方法”這一微觀時(shí)間主線,從4個(gè)不同的研究視角歸納共享經(jīng)濟(jì)理論框架如表1。

表1 共享經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)分析框架

資料來(lái)源:本文整理。

(一)參與動(dòng)機(jī)

消費(fèi)者參與動(dòng)機(jī)是共享經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)因素,也是共享經(jīng)濟(jì)理論的基礎(chǔ)問(wèn)題。據(jù)報(bào)告顯示,分別有63%、38%、28%和14%的消費(fèi)者參與共享經(jīng)濟(jì)原因是低成本、可持續(xù)性、便利性和社交[6]。從理論上解釋消費(fèi)者參與動(dòng)機(jī)引起了學(xué)者們關(guān)注。作為最主要的研究基礎(chǔ),自我決定理論從內(nèi)外在動(dòng)機(jī)的視角探求參與共享經(jīng)濟(jì)的意圖[7]。外部動(dòng)機(jī)產(chǎn)生于外在壓力的影響,如回購(gòu)和金錢回報(bào),其中經(jīng)濟(jì)利益才是最關(guān)鍵動(dòng)機(jī);而內(nèi)部動(dòng)機(jī)與特定活動(dòng)產(chǎn)生的內(nèi)在享受價(jià)值相關(guān),包括環(huán)保意識(shí)、便利性和可持續(xù)性等。因此,基于自我決定理論,消費(fèi)者參與動(dòng)機(jī)包括:作為外部動(dòng)機(jī)的經(jīng)濟(jì)效益,以及作為內(nèi)部動(dòng)機(jī)的可持續(xù)性和享受感。

(二)發(fā)展要素

從激發(fā)消費(fèi)者的參與意愿出發(fā),共享經(jīng)濟(jì)包含三個(gè)發(fā)展要素:閑置資源、共享平臺(tái)和人人參與。閑置資源是共享經(jīng)濟(jì)的前提。由信息不對(duì)稱理論可知,閑置資源的交易過(guò)程很可能產(chǎn)生檸檬市場(chǎng)問(wèn)題,通過(guò)實(shí)時(shí)聲譽(yù)系統(tǒng)可減少消費(fèi)者交易風(fēng)險(xiǎn),共享經(jīng)濟(jì)得以繼續(xù)發(fā)展。平臺(tái)是共享經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必備條件。共享平臺(tái)具備龐大的定價(jià)、搜索、匹配以及評(píng)價(jià)等獨(dú)特能力。資源基礎(chǔ)觀認(rèn)為,企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是由內(nèi)部資源和能力決定的。共享平臺(tái)可以節(jié)省地租成本,降低搜尋成本和準(zhǔn)入成本。委托代理理論認(rèn)為,平臺(tái)作為委托方的主要作用是促進(jìn)信息的交換與資源的共享,這必然涉及信息不對(duì)稱。人人參與是共享經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)。人人參與指人人都是供給者和消費(fèi)者。需求者獲得良的社交體驗(yàn),向供給者反饋評(píng)價(jià),供需雙方信用值在博弈中形成良性循環(huán),降低了交易成本和信息不對(duì)稱性,優(yōu)化社交體驗(yàn)。

(三)主要特征

從共享經(jīng)濟(jì)發(fā)展原理來(lái)看,最突出的特征是使用權(quán)比所有權(quán)更重要。學(xué)者比較支持的理論基礎(chǔ)是產(chǎn)權(quán)理論,包括產(chǎn)權(quán)的可分割性和可交易性。共享經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)是在所有權(quán)不變的基礎(chǔ)上,轉(zhuǎn)移使用權(quán)和收益權(quán),實(shí)現(xiàn)貨幣價(jià)值。共享經(jīng)濟(jì)的另一個(gè)重要特征是交易成本顯著降低,理論依據(jù)為交易成本理論的三個(gè)方面:資產(chǎn)專用性、未來(lái)不確定性和交易頻率。共享平臺(tái)企業(yè)通過(guò)整合高頻率使用資源降低了資產(chǎn)專用性和未來(lái)不確定性,交易成本降低,共享經(jīng)濟(jì)活動(dòng)得以快速發(fā)展。此外,顛覆性創(chuàng)新也是共享經(jīng)濟(jì)的重要特征。這是因?yàn)楣蚕斫?jīng)濟(jì)的創(chuàng)新是基于互聯(lián)網(wǎng)商業(yè)模式的創(chuàng)新和對(duì)消費(fèi)者的獨(dú)特吸引力。顛覆性產(chǎn)品最明顯的特點(diǎn)是為顧客提供潛在的便利和成本節(jié)約,其最初受歡迎程度有限,但越來(lái)越多產(chǎn)品進(jìn)入主流市場(chǎng),規(guī)模會(huì)隨之?dāng)U大。顛覆性創(chuàng)新理論認(rèn)為顛覆性產(chǎn)品可以創(chuàng)造一個(gè)全新的市場(chǎng),甚至顛覆原有占主導(dǎo)地位的公司。

(四)規(guī)制方法

由于共享經(jīng)濟(jì)商業(yè)模式迥異于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì),現(xiàn)有規(guī)制理論根植于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)模式,不能提出共享經(jīng)濟(jì)相應(yīng)的規(guī)制辦法。目前共享經(jīng)濟(jì)行業(yè)的規(guī)制辦法并不統(tǒng)一,大致分為三種:直接禁止、模糊表態(tài)和明確允許。針對(duì)這一差異性,有學(xué)者專門提出與共享經(jīng)濟(jì)相匹配的新規(guī)制理論,主要包括兩種思路:經(jīng)濟(jì)學(xué)角度的協(xié)作市場(chǎng)規(guī)制理論和多元價(jià)值論,兩種思路的目的都是為了維護(hù)公共利益。協(xié)作市場(chǎng)規(guī)制理論指出,互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)公司擔(dān)當(dāng)了共享經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的制度化中介角色;多元價(jià)值理論提出,受多元價(jià)值影響的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)應(yīng)以某種價(jià)值平衡作為規(guī)制原則。此外,基于共享經(jīng)濟(jì)行業(yè)發(fā)展的差異性,規(guī)制原則要順應(yīng)多樣性規(guī)制的理念。此外,規(guī)制理論因其抽象性難以操作,因此應(yīng)結(jié)合商業(yè)實(shí)踐制定可行方案。

四、結(jié)論與展望

(一)結(jié)論

本文運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量方法對(duì)國(guó)內(nèi)外共享經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的文獻(xiàn)進(jìn)行了可視化分析。研究發(fā)現(xiàn):首先,國(guó)外研究聚焦于基礎(chǔ)理論探索和創(chuàng)新能力等主題。其次,國(guó)內(nèi)研究主要集中在中國(guó)情境下的效用與困境、監(jiān)管與治理,以及商業(yè)模式創(chuàng)新等主題。再次,理論基礎(chǔ)包括自我決定理論、資源基礎(chǔ)觀、委托代理理論、交易成本、產(chǎn)權(quán)理論、顛覆性創(chuàng)新理論、協(xié)作市場(chǎng)規(guī)制理論和多元價(jià)值論等。最后,研究不足有:高水平期刊和著名學(xué)者發(fā)文量占比不足;實(shí)踐問(wèn)題和商業(yè)模式研究較多,但比較分散雜亂,沒(méi)有形成系統(tǒng)的知識(shí)體系;研究方法單一,以案例研究等質(zhì)性研究方法為主,缺少高水平的理論分析與定量分析論文。

(二)展望

結(jié)合以上結(jié)論和共享經(jīng)濟(jì)實(shí)踐的發(fā)展情況,本文認(rèn)為,未來(lái)共享經(jīng)濟(jì)研究存在以下趨勢(shì)。

首先,深入與創(chuàng)新理論研究。傳統(tǒng)理論已經(jīng)無(wú)法恰當(dāng)解釋共享經(jīng)濟(jì),共享經(jīng)濟(jì)的研究缺乏系統(tǒng)的理論體系。

其次,加強(qiáng)定量研究。國(guó)內(nèi)外對(duì)共享經(jīng)濟(jì)的研究主要停留在商業(yè)模式和行業(yè)等方面,多數(shù)學(xué)者采用案例、訪談等定性研究方法,研究結(jié)論晦澀難懂,經(jīng)不起細(xì)致推敲。

最后,拓展研究視角。多數(shù)學(xué)者從單一角度研究共享經(jīng)濟(jì),側(cè)重于管理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)視角,但共享經(jīng)濟(jì)并不是一種純粹的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。

此外,綜合對(duì)現(xiàn)有共享經(jīng)濟(jì)研究現(xiàn)狀與研究趨勢(shì)的判斷,可以拓展出部分未來(lái)可能的重要研究議題。

第一,共享經(jīng)濟(jì)發(fā)展評(píng)價(jià)體系的設(shè)計(jì)以及動(dòng)態(tài)路徑演化過(guò)程。目前,鮮有文獻(xiàn)對(duì)共享經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行測(cè)量和評(píng)價(jià)分析。該議題對(duì)政府、企業(yè)家以及消費(fèi)者等的行為具有指導(dǎo)作用,后續(xù)研究可深入共享經(jīng)濟(jì)發(fā)展評(píng)價(jià)體系以及該體系的可操作性。

第二,共享經(jīng)濟(jì)與生態(tài)環(huán)境之間關(guān)系。在共享經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的影響方面,多數(shù)學(xué)者探討傳統(tǒng)行業(yè)在共享經(jīng)濟(jì)形態(tài)下的諸多影響。國(guó)內(nèi)正處于共享經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展時(shí)期,多數(shù)學(xué)者關(guān)注共享經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的正面影響,然而“可持續(xù)性悖論”依然存在。

第三,進(jìn)一步結(jié)合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。共享經(jīng)濟(jì)崛起對(duì)傳統(tǒng)行業(yè)具有重要意義,應(yīng)該如何借鑒新的共享經(jīng)濟(jì)觀念,抓住這一歷史機(jī)遇創(chuàng)新商業(yè)模式來(lái)進(jìn)行共享經(jīng)濟(jì)行業(yè)的轉(zhuǎn)型,提高市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)參與度,以及轉(zhuǎn)型需要付出怎樣的代價(jià)需要我們關(guān)注。

第四,與新常態(tài)背景結(jié)合。人類社會(huì)就是從常態(tài)-非常態(tài)-新常態(tài)的否定之否定中螺旋式上升發(fā)展。目前我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展步入新常態(tài)的過(guò)渡性階段,是共享經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期。經(jīng)濟(jì)發(fā)展背景和條件也不同于以往:經(jīng)濟(jì)增速放緩、人口紅利消失、資源環(huán)境約束力趨緊。

第五,共享經(jīng)濟(jì)下的企業(yè)競(jìng)合現(xiàn)象。大多數(shù)文獻(xiàn)聚焦于研究單個(gè)或某類共享經(jīng)濟(jì)企業(yè),然而現(xiàn)實(shí)中共享經(jīng)濟(jì)企業(yè)之間的合并收購(gòu)現(xiàn)象時(shí)常發(fā)生,鮮有學(xué)者研究這些企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)與合作問(wèn)題。

第六,關(guān)注虛擬共享資源?，F(xiàn)有研究對(duì)象存在局限性,只關(guān)注汽車、房屋等實(shí)物資源,忽略了知識(shí)共享、技能共享等另一類虛擬共享資源的討論?！?/p>