多渠道國際技術(shù)溢出對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響研究
——基于制度環(huán)境視角

冉啟英 張晉寧

1（新疆大學(xué)創(chuàng)新管理研究中心，烏魯木齊 830000）2（新疆大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，烏魯木齊 830000）

引 言

中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)后，增長引擎轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動已是迫在眉睫。 “十三五”規(guī)劃綱要將創(chuàng)新列為發(fā)展理念之首，強(qiáng)調(diào) “把發(fā)展基點放在創(chuàng)新上”，黨的十九大報告中也多次強(qiáng)調(diào) “創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力”，科技創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步對中國經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要性不言而喻。盡管近幾年中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展勢頭強(qiáng)勁，但科技創(chuàng)新效率低、原始創(chuàng)新能力弱等問題依然沒有得到有效解決。中國作為一個技術(shù)水平相對滯后的發(fā)展中國家，在世界貿(mào)易活動中依然處于全球價值鏈垂直分工體系的低端，在經(jīng)濟(jì)全球化與貿(mào)易開放不斷深化的背景下，通過對外開放實現(xiàn)國際技術(shù)溢出已成為中國快速提高自主創(chuàng)新能力的重要途徑。而隨著貿(mào)易保護(hù)主義抬頭和國際市場風(fēng)險的增加，國際技術(shù)溢出效應(yīng)的順利發(fā)揮越來越依賴于母國的經(jīng)濟(jì)、政治、法律等外生制度環(huán)境，母國優(yōu)越的制度環(huán)境不僅降低了技術(shù)傳導(dǎo)過程中的貿(mào)易不確定性風(fēng)險，而且有利于本土企業(yè)對創(chuàng)新技術(shù)的吸收、利用和再創(chuàng)新。因此，如何對制度環(huán)境進(jìn)行優(yōu)化，最大限度地發(fā)揮國際技術(shù)溢出對區(qū)域創(chuàng)新能力的推動作用，已成為新常態(tài)下我國新舊動能轉(zhuǎn)換、實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展所面臨的重要問題。

目前，有關(guān)國際技術(shù)溢出如何影響一國 （地區(qū)）創(chuàng)新能力的研究尚未達(dá)成一致結(jié)論，不同國家和地區(qū)對國際技術(shù)溢出的吸收效果也存在較大差異。部分學(xué)者指出對外貿(mào)易或?qū)ν庵苯油顿Y （OFDI）逆向技術(shù)外溢能夠顯著提升區(qū)域創(chuàng)新能力（徐德英， 2017； 冉啟英等， 2019）［1，2］； 部分學(xué)者強(qiáng)調(diào)外商直接投資 （FDI）或OFDI對區(qū)域創(chuàng)新能力提升的影響并不顯著 （李思慧和于津平，2016；李娟等， 2017）［3，4］； 此外， 還有學(xué)者認(rèn)為國際技術(shù)溢出在影響東道國區(qū)域創(chuàng)新能力的過程中容易受到東道國人力資本儲備、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對外開放水平等多方面因素的影響，并可能體現(xiàn)為一定的非線性關(guān)系 （Urban D M，2010；王然等，2010；王恕立和李龍，2012；沙文兵和李瑩，2018）［5-8］。事實上，制度作為社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基本規(guī)則，對社會發(fā)展有著深刻影響。較差的制度環(huán)境會增加經(jīng)濟(jì)活動的稅收負(fù)擔(dān)、提高交易成本并降低運(yùn)行效率，地方政府行政壟斷等問題還將滋生尋租和腐敗行為 （姜慧和章昌裕，2019）［9］。良好的制度環(huán)境不僅可以減少不必要的 “繁文縟節(jié)”與腐敗尋租活動的滋生，還可降低創(chuàng)新研發(fā)過程中的不確定性，促進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的開發(fā)應(yīng)用 （顧雪松和韓立巖，2018）［10］。因此，良好的制度環(huán)境對母國利用國際技術(shù)溢出提升本國區(qū)域創(chuàng)新能力至關(guān)重要。

縱觀已有研究發(fā)現(xiàn)：（1）在國際技術(shù)溢出對區(qū)域創(chuàng)新能力影響的相關(guān)研究中，缺乏對區(qū)域創(chuàng)新能力與制度環(huán)境的系統(tǒng)度量，選取指標(biāo)往往過于單一； （2）國際技術(shù)溢出理應(yīng)包含F(xiàn)DI、OFDI、對外貿(mào)易3種渠道，但鮮有學(xué)者將三者納入同一框架進(jìn)行綜合考量；（3）多局限于靜態(tài)效應(yīng)與短期分析，其潛在的內(nèi)生性問題可能造成估計偏誤。鑒于以上不足，本文結(jié)合2006～2018年中國省際面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新能力與制度環(huán)境評價體系，系統(tǒng)分析國際技術(shù)溢出對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響機(jī)制，并應(yīng)用動態(tài)門限模型探究在制度環(huán)境門檻下國際技術(shù)溢出對區(qū)域創(chuàng)新能力提升的非線性作用，最后結(jié)合脈沖響應(yīng)函數(shù)考察3種國際技術(shù)溢出對區(qū)域創(chuàng)新能力的長期沖擊效應(yīng)與延續(xù)模式。

1 機(jī)理分析與研究假設(shè)

1.1 FDI技術(shù)溢出、制度環(huán)境與區(qū)域創(chuàng)新能力

FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)主要通過示范與模仿效應(yīng)、競爭效應(yīng)、人員流動效應(yīng)、鏈接效應(yīng)等途徑發(fā)揮作用，并進(jìn)一步通過企業(yè)技術(shù)效率的提升影響區(qū)域創(chuàng)新能力。此外，F(xiàn)DI技術(shù)溢出促進(jìn)東道國區(qū)域創(chuàng)新能力提升還依賴于東道國的制度環(huán)境，主要表現(xiàn)在以下3個方面：（1）制度環(huán)境較好的國家 （地區(qū)）往往聚集了更多的高新技術(shù)企業(yè)，形成了較為完整的高端制造產(chǎn)業(yè)鏈，而FDI企業(yè)在區(qū)位選擇上也更傾向于投向具有高附加值產(chǎn)品與高技術(shù)行業(yè)的地區(qū)，這不僅為FDI技術(shù)溢出提供了制度保障，也提高了FDI技術(shù)溢出的質(zhì)量 （石大千和楊詠文，2018）［11］； （2） 高質(zhì)量的制度環(huán)境同時激發(fā)了地區(qū)市場活力，本土企業(yè)為增加自身競爭力，在激烈的市場競爭中不斷加大研發(fā)投入，帶來技術(shù)創(chuàng)新，而本土企業(yè)創(chuàng)新能力的提升為有效吸收FDI技術(shù)溢出提供了可能；（3）良好的制度環(huán)境有利于地區(qū)技術(shù)性人員的流動，為FDI企業(yè)技術(shù)傳播、本土企業(yè)模仿與創(chuàng)新提供有利機(jī)會，從而促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力提升。因此，本文提出假設(shè)H1：

H1：制度環(huán)境會影響FDI對區(qū)域創(chuàng)新能力的技術(shù)溢出效應(yīng)，且隨著制度環(huán)境的優(yōu)化，其溢出效應(yīng)越顯著，對區(qū)域創(chuàng)新能力提升的正向作用越強(qiáng)。

1.2 OFDI逆向技術(shù)溢出、制度環(huán)境與區(qū)域創(chuàng)新能力

OFDI逆向技術(shù)溢出對母國創(chuàng)新能力提升的影響機(jī)制主要表現(xiàn)為：（1）研發(fā)收益反饋機(jī)制。發(fā)展中國家跨國企業(yè)通過對發(fā)達(dá)國家企業(yè)進(jìn)行投資或設(shè)立子公司以獲得創(chuàng)新技術(shù)和先進(jìn)管理理念的反饋，進(jìn)而提升企業(yè)科研能力與研發(fā)水平，帶動區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展；（2）聯(lián)合開發(fā)機(jī)制。在新技術(shù)的研發(fā)上，發(fā)展中國家企業(yè)通過尋求在發(fā)達(dá)國家設(shè)立子公司，以戰(zhàn)略聯(lián)盟的方式與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)合作，結(jié)合雙方優(yōu)勢，共同進(jìn)行新技術(shù)、新產(chǎn)品的研發(fā)，最后通過多種途徑引進(jìn)至國內(nèi)，有效拉動區(qū)域創(chuàng)新能力提升；（3）人才流動機(jī)制。開放經(jīng)濟(jì)體制下，勞動要素的流動成本降低，母國對東道國的投資有利于相關(guān)技術(shù)人員、管理人員的交流，這種人員流動所產(chǎn)生的知識外溢會通過回流機(jī)制反饋至母公司，推動母公司技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而提升區(qū)域創(chuàng)新水平。制度環(huán)境的優(yōu)劣同樣會影響OFDI逆向技術(shù)溢出對區(qū)域創(chuàng)新能力水平的提升，在跨國公司進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程中，良好的政治制度環(huán)境降低了在此過程中可能存在的制度性障礙，保障了技術(shù)回流的速度和質(zhì)量，進(jìn)而帶來企業(yè)創(chuàng)新效率的提高。此外，制度環(huán)境優(yōu)越的地區(qū)往往還擁有較高的法制化水平，尤其是與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)研發(fā)等相關(guān)的法律。完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系不僅能降低專利技術(shù)被盜取的風(fēng)險，且在一定程度上增大了企業(yè)的投資意愿，在長期內(nèi)有利于OFDI投向由資源導(dǎo)向型向技術(shù)導(dǎo)向型轉(zhuǎn)變，最終通過母國企業(yè)技術(shù)反饋推動區(qū)域創(chuàng)新能力提升。因此，本文提出假設(shè)H2：

H2：制度環(huán)境會影響OFDI對區(qū)域創(chuàng)新能力的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)，且隨著制度環(huán)境的優(yōu)化，其溢出效應(yīng)越顯著，對區(qū)域創(chuàng)新能力提升的正向作用越強(qiáng)。

1.3 對外貿(mào)易技術(shù)溢出、制度環(huán)境與區(qū)域創(chuàng)新能力

對外貿(mào)易的技術(shù)溢出主要來源于進(jìn)出口貿(mào)易過程中貿(mào)易雙方間的商品交易與技術(shù)交換。在對外貿(mào)易過程中，本國商品與外國商品一起參與國際市場競爭，有利于激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新行為，在商品交換的同時實現(xiàn)知識信息的 “面對面”接觸，以較低的學(xué)習(xí)成本帶來區(qū)域創(chuàng)新效率的提升。此外，對外貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)能否有效發(fā)揮還可能依賴于該國或該地區(qū)的制度環(huán)境。貿(mào)易活動更傾向于在法律體系完整、營商環(huán)境較好的地區(qū)展開，良好的制度環(huán)境有利于促成交易活動，在一定程度帶來貿(mào)易量的增加。發(fā)展中國家通過商品的貿(mào)易往來，積極學(xué)習(xí)與模仿蘊(yùn)含在產(chǎn)品中的先進(jìn)技術(shù)，有利于其對國際技術(shù)的吸收和再創(chuàng)新。另外，由于對外貿(mào)易的發(fā)展往往伴隨著相對價格、巿場規(guī)模、風(fēng)險和偏好等的變化，在制度環(huán)境較差的地區(qū)企業(yè)貿(mào)易活動受限，面臨的市場風(fēng)險增加，企業(yè)很難獲取潛在利潤，并進(jìn)一步影響企業(yè)的研發(fā)支出，不利于創(chuàng)新活動的展開與區(qū)域創(chuàng)新能力提升。因此，本文提出假設(shè)H3：

H3：制度環(huán)境會影響對外貿(mào)易對區(qū)域創(chuàng)新能力的技術(shù)溢出效應(yīng)，且隨著制度環(huán)境的優(yōu)化，其溢出效應(yīng)越顯著，對區(qū)域創(chuàng)新能力提升的正向作用越強(qiáng)。

2 研究設(shè)計

2.1 模型構(gòu)建

2.1.1 基準(zhǔn)模型設(shè)定

本文借鑒 Coe 和 Helpman （1995）［12］提出的CH模型，假定國際技術(shù)溢出對東道國區(qū)域創(chuàng)新能力提升會通過FDI、OFDI、對外貿(mào)易3種渠道產(chǎn)生影響，進(jìn)一步將影響區(qū)域創(chuàng)新能力提升的因素如人力資本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、研發(fā)投入、金融發(fā)展水平納入模型。此外，考慮到本期區(qū)域創(chuàng)新能力會受到前期影響，將創(chuàng)新能力滯后一期作為解釋變量加入模型，設(shè)定基準(zhǔn)模型如下：

進(jìn)一步地，為考察制度環(huán)境的交互效應(yīng) （調(diào)節(jié)效應(yīng)），分別引入制度環(huán)境 （inst）與外商直接投資、對外直接投資、對外貿(mào)易的交互項，將上述方程改造為：

其中，下標(biāo)i代表省份，t表示時間，createit表示區(qū)域創(chuàng)新能力，createit-1表示區(qū)域創(chuàng)新能力的滯后一期項，fdiit表示外商直接投資，ofdiit表示對外直接投資，tradeit表示對外貿(mào)易，controlit為影響區(qū)域創(chuàng)新能力提升的一系列控制變量，instit表示制度環(huán)境，αi表示地區(qū)和時間固定效應(yīng)之和，εit為隨機(jī)誤差項。

2.1.2 動態(tài)門限面板模型

為探究不同渠道國際技術(shù)溢出對區(qū)域創(chuàng)新能力的門檻效應(yīng)，并有效解決傳統(tǒng)回歸模型潛在的內(nèi)生性問題，本文以制度環(huán)境作為門檻變量，參考Wu H等 （2019）［13］對動態(tài)門限面板模型的研究，分別以外商直接投資 （fdi）、對外直接投資（ofdi）和對外貿(mào)易 （trade）為門檻依賴變量，構(gòu)建動態(tài)門限模型 （7）～（9），進(jìn)一步考察在制度環(huán)境門檻下不同渠道國際技術(shù)溢出與區(qū)域創(chuàng)新能力之間可能存在的非線性關(guān)系。

其中，I（·）表示指示函數(shù)，qit表示門檻變量，c為具體的門檻值，其他變量的定義同上。

2.2 變量選取與度量

3.2.1 被解釋變量

區(qū)域創(chuàng)新能力 （create）體現(xiàn)在創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新能力擴(kuò)散、創(chuàng)新環(huán)境支持等多個方面，是一個多維的概念。現(xiàn)有研究多選用專利授權(quán)數(shù)、專利申請量等單一指標(biāo)衡量區(qū)域創(chuàng)新能力，不能較好地體現(xiàn)其內(nèi)涵。為此，本文借鑒宋躍剛和杜江 （2015）［14］的研究， 以上述4個方面構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系，并采用全排列多邊形圖示指標(biāo)法進(jìn)行指標(biāo)合成，該方法既反映了系統(tǒng)整合原理，又避免了多指標(biāo)變量間信息的交叉重疊問題，較好地測算了中國各省市區(qū)域創(chuàng)新能力的發(fā)展?fàn)顩r。

2.2.2 核心解釋變量

外商直接投資 （fdi）。全球化背景下，F(xiàn)DI作為國際技術(shù)溢出的主要媒介，通過示范效應(yīng)、競爭效應(yīng)、人才流動效應(yīng)等直接或間接地影響著區(qū)域創(chuàng)新能力。 本文參照 Khachoo等 （2018）［15］的研究，以各省實際利用的外商直接投資額來衡量外商直接投資，并以2006年為基期進(jìn)行消脹處理。

對外直接投資 （ofdi）。隨著改革開放的不斷深入，我國OFDI開始進(jìn)入強(qiáng)勁發(fā)展階段。中國企業(yè)在 “走出去”的同時，通過逆向技術(shù)溢出效應(yīng)提升本地的區(qū)域創(chuàng)新能力。本文參照陳曄婷和朱銳 （2018）［16］的研究， 以各省份非金融類對外直接投資凈額衡量對外直接投資，并以2006年為基期進(jìn)行折算。

對外貿(mào)易 （trade）。對外貿(mào)易程度的提高使得貿(mào)易雙方更好地融入到全球貿(mào)易體系中，其在產(chǎn)品、技術(shù)等方面的交流有利于雙方創(chuàng)新能力的提升。 本文參照仲偉周和陳晨 （2018）［17］的研究，以2006年為基期進(jìn)行折算后的各省份進(jìn)出口總額衡量對外貿(mào)易。

2.2.3 門檻變量

正如 North（1989）［18］所指出， 制度環(huán)境（inst）應(yīng)涵蓋法律、產(chǎn)權(quán)、政府效率、執(zhí)行力等多方面的內(nèi)容，是社會進(jìn)行生產(chǎn)、交換與分配的基礎(chǔ)。1978年以來的對內(nèi)改革與對外開放無疑是中國制度環(huán)境變化最為激烈的時間段，在此背景下，科學(xué)、有效地對中國各地區(qū)的制度環(huán)境進(jìn)行評價至關(guān)重要。本文在已有研究的基礎(chǔ)上，綜合考慮經(jīng)濟(jì)、政治、法律環(huán)境三方面因素，構(gòu)建制度環(huán)境綜合評價體系如表1所示，同樣采用全排列多邊形圖示指標(biāo)法合成制度環(huán)境綜合指數(shù)。

表1 制度環(huán)境指標(biāo)體系構(gòu)建

2.2.4 其他變量及數(shù)據(jù)來源

關(guān)于控制變量，研發(fā)投入 （rd）以各地區(qū)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重衡量；人力資本 （hum）以各省6歲及以上人口受教育年限的加權(quán)平均值來衡量；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) （ind）以各省份第三與第二產(chǎn)業(yè)增加值的比重來衡量；金融發(fā)展水平 （fd）以各省份年末銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)貸款余額占GDP的比重衡量。

本文研究樣本區(qū)間為2006～2018年，選取中國30個省級行政單位 （考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性，港、澳、臺地區(qū)及西藏自治區(qū)除外）為研究樣本，數(shù)據(jù)主要來源于 《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》、《中國高新技術(shù)統(tǒng)計年鑒》、《中國律師年鑒》、《中國檢察年鑒》、Wind數(shù)據(jù)庫及國家統(tǒng)計局官網(wǎng)，對于部分缺失數(shù)據(jù)，本文借用Matlab軟件采用完全線性外推法進(jìn)行補(bǔ)齊。此外，為控制模型異方差，對所有變量進(jìn)行自然對數(shù)處理。

3 計量結(jié)果與實證分析

3.1 基準(zhǔn)回歸結(jié)果分析

基于2006～2018年中國30個省份的面板數(shù)據(jù)，對基準(zhǔn)模型 （1）～（3）進(jìn)行直接效應(yīng)的檢驗，分別以混合OLS、兩步系統(tǒng)廣義矩估計 （SYSGMM）與兩步差分廣義矩估計 （DIF-GMM）的方法進(jìn)行估計， 結(jié)果見表2（1）、 （3）、 （5） 列所示。結(jié)果表明，外商直接投資、對外直接投資、對外貿(mào)易顯著促進(jìn)了中國區(qū)域創(chuàng)新能力的提升，其系數(shù)均至少在10%的水平上顯著為正?？鐕咀鳛镕DI的主體，在對東道國進(jìn)行投資過程中將自身的資本、技術(shù)等優(yōu)勢與東道國人力、市場等優(yōu)勢相結(jié)合，通過優(yōu)勢互補(bǔ)加速創(chuàng)新研發(fā)。此外，跨國公司實現(xiàn)技術(shù)溢出過程中推動了當(dāng)?shù)乜蒲性盒Ｅc相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)的聯(lián)結(jié)和發(fā)展，長期內(nèi)有利于區(qū)域創(chuàng)新能力與效率的提升；OFDI企業(yè)通過對外投資獲取當(dāng)?shù)靥厥庑畔⑴c知識，通過R＆D費(fèi)用分?jǐn)?、研發(fā)成果反饋與逆向技術(shù)轉(zhuǎn)移等機(jī)制將國外技術(shù)引進(jìn)到母國，以實現(xiàn)逆向技術(shù)溢出；而對外貿(mào)易通過商品的流通與交換帶來地區(qū)間信息與技術(shù)的交流交換，有利于貿(mào)易雙方在貿(mào)易過程中得到新的創(chuàng)新啟發(fā)，從而促進(jìn)本國區(qū)域創(chuàng)新能力的提升。

進(jìn)一步地，引入制度環(huán)境與外商直接投資、對外直接投資、對外貿(mào)易的交互項，對模型 （4）～（6） 進(jìn)行重新估計， 結(jié)果見表2 （2）、 （4）、 （6）列所示?？梢钥吹剑谥贫拳h(huán)境的調(diào)節(jié)作用下，3種國際技術(shù)溢出與各種制度環(huán)境的交互項系數(shù)均顯著為正，說明制度環(huán)境會影響到國際技術(shù)溢出對中國區(qū)域創(chuàng)新能力的決定系數(shù)，即地區(qū)制度環(huán)境越好，越有利于外商直接投資、對外直接投資與對外貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)的發(fā)揮，這也驗證了本文提出的3個假設(shè)。

表2 基準(zhǔn)模型回歸結(jié)果

續(xù) 表

3.2 門限效應(yīng)分析

3.2.1 門限效應(yīng)檢驗與門限值的確定

在使用動態(tài)門限模型進(jìn)行估計前，對門檻效應(yīng)的存在進(jìn)行檢驗。Wald檢驗自抽樣法 （Bootstrap）通過給出在不同門檻模型下的Wald統(tǒng)計量及P值選擇接受或拒絕無門限效應(yīng)的原假設(shè)。為此，本文應(yīng)用Stata15.0，分別進(jìn)行以FDI、OFDI、對外貿(mào)易為門檻依賴變量的門限效應(yīng)顯著性檢驗，其結(jié)果均在1%的顯著性水平上拒絕了無門限效應(yīng)的原假設(shè) （表略）。由此說明國際技術(shù)溢出對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響因各區(qū)域制度環(huán)境的不同而呈現(xiàn)出一種非線性的特征。

3.2.2 參數(shù)估計及結(jié)果分析

表3報告了動態(tài)門限模型回歸的估計結(jié)果，可以看到，3種國際技術(shù)溢出對區(qū)域創(chuàng)新能力的正向促進(jìn)作用均隨著區(qū)域制度環(huán)境的提升而上升，與前文交互效應(yīng)結(jié)論相一致。具體而言：以FDI為門檻依賴變量，若地區(qū)制度環(huán)境水平低于門限值2.157，F(xiàn)DI每提高1%，則區(qū)域創(chuàng)新能力提升0.291%，當(dāng)?shù)貐^(qū)制度環(huán)境跨越門限值后，F(xiàn)DI每提高1%，則區(qū)域創(chuàng)新能力提升0.302%，表明制度環(huán)境可以通過FDI渠道對區(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生正向影響，F(xiàn)DI在高制度質(zhì)量地區(qū)比在低制度質(zhì)量地區(qū)更有利于區(qū)域創(chuàng)新能力的提升。對于OFDI的逆向技術(shù)溢出，若地區(qū)制度環(huán)境水平低于門限值1.156，OFDI每提高1%，則區(qū)域創(chuàng)新能力提升0.253%，當(dāng)?shù)貐^(qū)制度環(huán)境跨越門限值1.156后，OFDI每提高1%，區(qū)域創(chuàng)新能力將提升0.270%。對于對外貿(mào)易技術(shù)溢出，若地區(qū)制度環(huán)境水平低于門限值1.916，對外貿(mào)易每提高1%，則區(qū)域創(chuàng)新能力提升0.069%，當(dāng)?shù)貐^(qū)制度環(huán)境跨越門限值1.916時，對外貿(mào)易每提高1%，區(qū)域創(chuàng)新能力將提升0.126%。制度環(huán)境的優(yōu)化為對外貿(mào)易技術(shù)溢出創(chuàng)造了良好的外部條件，在良性競爭環(huán)境下，貿(mào)易不僅帶來高額利潤，還促進(jìn)了新技術(shù)研發(fā)與產(chǎn)品迭代，進(jìn)而提升區(qū)域創(chuàng)新能力。

表3 動態(tài)門限回歸結(jié)果

續(xù) 表

綜上，3種國際技術(shù)溢出渠道對區(qū)域創(chuàng)新能力均存在顯著的制度環(huán)境門檻效應(yīng)。隨著制度環(huán)境進(jìn)入更高的門檻區(qū)間，F(xiàn)DI、OFDI、對外貿(mào)易對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響系數(shù)分別上升了0.011、0.017和0.057?？梢钥吹?，制度環(huán)境優(yōu)化對對外貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)影響最大，對外貿(mào)易是我國通過國際技術(shù)溢出提升區(qū)域創(chuàng)新能力的關(guān)鍵途徑。

3.3 脈沖響應(yīng)函數(shù)分析

以上基準(zhǔn)回歸分析與門限效應(yīng)分析較為宏觀地反映了變量間的短期影響效應(yīng)與非線性關(guān)系，但缺乏對變量間長期動態(tài)關(guān)系的刻畫，故本文通過構(gòu)建加入變量滯后項的PVAR模型，引入外商直接投資、對外直接投資和對外貿(mào)易與制度環(huán)境的交互項，以此考察多渠道下國際技術(shù)溢出與制度環(huán)境對區(qū)域創(chuàng)新能力的動態(tài)傳導(dǎo)效應(yīng)和沖擊延續(xù)模式。

對引入模型的相關(guān)變量進(jìn)行面板單位根檢驗以考察其平穩(wěn)性，其結(jié)果表略。LLC、IPS、費(fèi)雪式檢驗均在1%的顯著性水平下拒絕了存在單位根的原假設(shè)，表明各相關(guān)變量間滿足平穩(wěn)性且存在協(xié)整關(guān)系，可以使用PVAR模型進(jìn)行估計。其次使用前向均值差分即Helmert轉(zhuǎn)換法消除樣本中的固定效應(yīng)，減少內(nèi)生性問題。最后，根據(jù)常用的AIC、BIC和HQIC準(zhǔn)則選取最優(yōu)滯后階數(shù)，其檢驗結(jié)果見表4。結(jié)果顯示，外商直接投資、對外直接投資和對外貿(mào)易與制度環(huán)境交互項的最優(yōu)滯后階數(shù)均為4階①。

表4 最優(yōu)滯后階數(shù)選取

如圖1所示，運(yùn)用Stata15.0，以蒙特卡羅法模擬1000次得到脈沖響應(yīng)函數(shù)圖。除上述3項指標(biāo)對區(qū)域創(chuàng)新能力的沖擊外，脈沖響應(yīng)函數(shù)結(jié)果還給出了區(qū)域創(chuàng)新能力對自身的沖擊作用圖。在各變量的脈沖響應(yīng)圖中，橫軸與縱軸分別代表滯后期數(shù) （影響時期設(shè)定為15期）與脈沖響應(yīng)程度，中間實線為脈沖響應(yīng)函數(shù)曲線，兩側(cè)虛線為95%置信區(qū)間。圖1結(jié)果顯示，區(qū)域創(chuàng)新能力對自身的沖擊效應(yīng)顯著為正，但隨著影響期數(shù)的推移，其對自身的沖擊作用逐漸減小并最終收斂于零刻度線。在一個標(biāo)準(zhǔn)差的沖擊下，F(xiàn)DI與制度環(huán)境的交互項對區(qū)域創(chuàng)新能力的沖擊效應(yīng)表現(xiàn)為顯著的負(fù)向作用，但自第2期后轉(zhuǎn)為正并在第5期后逐漸收斂于零軸，表明制度環(huán)境會長期影響FDI技術(shù)溢出對區(qū)域創(chuàng)新能力的提升，良好的制度環(huán)境能提高資源配置效率，降低技術(shù)傳播成本，促進(jìn)本地企業(yè)對FDI企業(yè)技術(shù)溢出的吸收。來自O(shè)FDI與制度環(huán)境交互項的外生沖擊在前5期的上下波動中主要表現(xiàn)為對區(qū)域創(chuàng)新能力的正向沖擊作用，在第5期后脈沖響應(yīng)函數(shù)逐漸于x軸上方趨近于零刻度線，盡管波動較大，持續(xù)性較弱，但還是呈現(xiàn)正向促進(jìn)作用。對外貿(mào)易與制度環(huán)境交互項對區(qū)域創(chuàng)新能力的正向沖擊效應(yīng)在第1期達(dá)到峰值后逐漸回落，前期持續(xù)性較強(qiáng)并在第10期后振幅逐漸變小，末期趨近于零值。表明制度環(huán)境的優(yōu)化有利于促進(jìn)對外貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)，從而帶來區(qū)域創(chuàng)新水平的提升。

圖1 脈沖響應(yīng)函數(shù)結(jié)果

就3種國際技術(shù)溢出渠道與制度環(huán)境交互項的響應(yīng)強(qiáng)度看，對外貿(mào)易對區(qū)域創(chuàng)新能力的沖擊系數(shù)持續(xù)為正且延續(xù)性較強(qiáng)，表明長期內(nèi)對外貿(mào)易是我國通過國際技術(shù)溢出提升區(qū)域創(chuàng)新能力的最佳方式，進(jìn)一步驗證了前文的結(jié)論。FDI、OFDI的技術(shù)溢出水平也同樣依賴于東道國的制度環(huán)境，所以我國應(yīng)不斷完善政治、經(jīng)濟(jì)與法律制度環(huán)境，吸引更高質(zhì)量的外資進(jìn)入，同時營造更有利于技術(shù)交換與傳播的營商環(huán)境，為區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展提供良好的外部環(huán)境支持。

4 結(jié)論及政策建議

本文基于中國2006～2018年省際面板數(shù)據(jù)，使用基準(zhǔn)模型驗證多渠道國際技術(shù)溢出及制度環(huán)境對區(qū)域創(chuàng)新能力的線性效應(yīng)，然后構(gòu)建以制度環(huán)境為門限變量的動態(tài)門檻模型，實證檢驗FDI、OFDI、對外貿(mào)易對區(qū)域創(chuàng)新能力的非線性效應(yīng)，結(jié)果表明：3種國際技術(shù)溢出均存在顯著的制度環(huán)境門檻效應(yīng)，隨著制度環(huán)境的優(yōu)化，F(xiàn)DI、OFDI、對外貿(mào)易對區(qū)域創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用顯著增強(qiáng)。脈沖響應(yīng)函數(shù)結(jié)果表明，長期內(nèi)3種國際技術(shù)溢出與制度環(huán)境的交互項對區(qū)域創(chuàng)新能力主要表現(xiàn)為正向的沖擊作用，其中對外貿(mào)易對區(qū)域創(chuàng)新能力的沖擊系數(shù)持續(xù)為正且延續(xù)性最強(qiáng)。鑒于以上結(jié)論，為利用國際技術(shù)溢出促進(jìn)中國區(qū)域創(chuàng)新能力提升，本文提出以下建議：

（1）不斷優(yōu)化投資環(huán)境，努力降低市場風(fēng)險，為FDI的持續(xù)進(jìn)入及其技術(shù)溢出創(chuàng)造良好的制度環(huán)境；在外資引進(jìn)中更多注重質(zhì)的提升而非量的增加，引導(dǎo)更多技術(shù)導(dǎo)向型FDI的進(jìn)入；繼續(xù)擴(kuò)大對外開放力度，建立完善的市場經(jīng)濟(jì)體制，激發(fā)市場活力，以高度活躍的市場競爭環(huán)境倒逼企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新；（2）加大科技與教育投入，促進(jìn)母國創(chuàng)新能力提升，為母國技術(shù)性O(shè)FDI的產(chǎn)生創(chuàng)造條件；加大金融市場改革，提高金融市場效率水平，為OFDI企業(yè)提供良好的融資環(huán)境；推動企業(yè)管理創(chuàng)新，促進(jìn)跨國公司管理水平提升，為OFDI企業(yè)海外技術(shù)人員回流創(chuàng)造良好條件； （3）堅持 “引進(jìn)來”與 “走出去”相結(jié)合，擴(kuò)大進(jìn)出口貿(mào)易額；優(yōu)化國內(nèi)制度環(huán)境，降低商品交換與技術(shù)傳播過程中的不確定性，為國際貿(mào)易提供穩(wěn)定的競爭環(huán)境；擴(kuò)寬國內(nèi)外技術(shù)合作與交流渠道，加大高技術(shù)含量產(chǎn)品的進(jìn)口比例，鼓勵本土企業(yè)對國外技術(shù)的學(xué)習(xí)、吸收和再創(chuàng)造，推動我國區(qū)域貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級與創(chuàng)新能力提升。

注釋：

①通常情況下，BIC／HQIC檢驗優(yōu)于AIC檢驗，當(dāng)三者不一致時，應(yīng)以BIC／HQIC檢驗為準(zhǔn)，所以O(shè)FDI與對外貿(mào)易的最優(yōu)滯后階數(shù)為4階。