從熊彼特創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展到國家創(chuàng)新體系

李輝　石樂　王印華

摘 要：創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展理論是熊彼特經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心理論，對于當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)面臨的挑戰(zhàn)，熊彼特經(jīng)濟(jì)學(xué)給了人們更為深刻的啟示。創(chuàng)新與演化經(jīng)濟(jì)學(xué)在國家創(chuàng)新體系、經(jīng)濟(jì)長波和產(chǎn)業(yè)演進(jìn)方面對熊彼特經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行了發(fā)展?！皣覄?chuàng)新體系”將社會、制度、政治等因素引入技術(shù)創(chuàng)新，從系統(tǒng)角度研究一個國家創(chuàng)新能力的決定因素，強(qiáng)調(diào)政府是創(chuàng)新系統(tǒng)的重要參與者，促進(jìn)創(chuàng)新外部性內(nèi)在化，打破舊狀態(tài)鎖定，營造發(fā)揚(yáng)企業(yè)家精神的社會氛圍，增強(qiáng)體系外獲取和吸收知識的能力。

關(guān)鍵詞：熊彼特;創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué);國家創(chuàng)新體系

中圖分類號：F124.3? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? 文章編號：1673-291X（2020）09-0003-02

一、熊彼特創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展理論

熊彼特是與凱恩斯同時代的偉大經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他是公認(rèn)的創(chuàng)新和演化經(jīng)濟(jì)學(xué)之父。熊彼特的創(chuàng)新與演化經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了一種古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的替代性理論體系，這使它與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家區(qū)分開來。熊彼特創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心理論為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展理論，其主要內(nèi)容可以概括為以下幾個方面。

1.經(jīng)濟(jì)發(fā)展是指經(jīng)濟(jì)內(nèi)生的質(zhì)變過程?！皟H僅是經(jīng)濟(jì)的增長，如人口和財(cái)富的增長所表明的，在這里不能稱作是發(fā)展過程。因?yàn)樗鼪]有產(chǎn)生在質(zhì)上是新的現(xiàn)象?！盵1]正因如此，經(jīng)濟(jì)發(fā)展必然表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)變遷和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化。

2.推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的力量是創(chuàng)新。創(chuàng)新導(dǎo)致了新事物的出現(xiàn)和經(jīng)濟(jì)質(zhì)變，所以推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的力量是創(chuàng)新。創(chuàng)新包括五種形式：引進(jìn)一種新產(chǎn)品，采用一種新工藝，開辟一個新市場，控制原來的一種新的供應(yīng)來源，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)（企業(yè)）組織的新形式。

3.創(chuàng)新的發(fā)起者是企業(yè)家。企業(yè)家是這樣一種人：具有敏銳的直覺，具有突破習(xí)慣的意志力，具有克服社會偏見的勇氣，具有風(fēng)險和創(chuàng)新意識，善于抓住眼前機(jī)會，能夠創(chuàng)造性地引入新生產(chǎn)工藝或新產(chǎn)品，能夠推動企業(yè)組織創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，能夠開拓新銷售市場和開辟新的供應(yīng)渠道。對于企業(yè)家而言，創(chuàng)新的動機(jī)除了追求利潤之外，還有三個更重要的方面：建立一個私人商業(yè)帝國的夢想、克服困難以證明自己出類拔萃的意志、創(chuàng)造和施展才能帶來的快樂。

4.持續(xù)的創(chuàng)新及其引起的結(jié)構(gòu)變遷是資本主義的本質(zhì)特征，可用“創(chuàng)造性破壞過程”這一術(shù)語來描述資本主義經(jīng)濟(jì)的動態(tài)過程，“產(chǎn)業(yè)突變……不斷地從內(nèi)部使這個經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)革命化，不斷地破壞舊結(jié)構(gòu)?！盵2]

5.資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)出波浪式運(yùn)動的特點(diǎn)。創(chuàng)新的集中出現(xiàn)促使經(jīng)濟(jì)的繁榮發(fā)展，而創(chuàng)新沖擊之后的經(jīng)濟(jì)適應(yīng)過程產(chǎn)生了衰退?！胺睒s—衰退”周期波動背后是資本主義“創(chuàng)新—適應(yīng)”機(jī)制在發(fā)揮作用。衰退是經(jīng)濟(jì)恢復(fù)新的均衡的探索過程，一方面，“適應(yīng)”過程或者說衰退階段是創(chuàng)新消退、舊企業(yè)毀滅，從失衡重新走向均衡的調(diào)整期和陣痛期;另一方面，“適應(yīng)”過程又發(fā)揮了重要積極作用：經(jīng)濟(jì)引向新的均衡位置，為下一次繁榮做好鋪墊;創(chuàng)新得到具體化，創(chuàng)新擴(kuò)散開來;繁榮所帶來的成果得到擴(kuò)散。如果說衰退或不景氣是創(chuàng)新“蜂聚”發(fā)生之后的正常調(diào)整過程，那么，危機(jī)則是“非正常過程”，它是恐慌、信貸制度崩潰、破產(chǎn)擴(kuò)散等引發(fā)的結(jié)果。衰退和不景氣的周期性出現(xiàn)是資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在機(jī)制，是不能人為消除的，而危機(jī)則是外在的偶發(fā)事件，具有破壞力，不具有發(fā)展功能，應(yīng)努力克服。

6.資本主義現(xiàn)實(shí)中的競爭根本上是創(chuàng)新競爭。資本主義現(xiàn)實(shí)中，有價值的不是價格競爭，“而是新商品、新技術(shù)、新供應(yīng)來源、新組織形式（如巨大規(guī)模的控制機(jī)構(gòu)）的競爭，也就是占有成本或質(zhì)量上決定性優(yōu)勢的競爭，這種競爭打擊的不是現(xiàn)有企業(yè)的利潤邊際和產(chǎn)量，而是它們的基礎(chǔ)和它們的生命?！盵2]

7.經(jīng)濟(jì)與社會協(xié)同演化。社會進(jìn)程是由經(jīng)濟(jì)、政治、文化、科學(xué)等領(lǐng)域構(gòu)成的不可分割的有機(jī)整體，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域與其他社會生活領(lǐng)域相互影響，相互制約，協(xié)同演進(jìn)。資本主義必將滅亡，滅亡的原因不在于它經(jīng)濟(jì)上的不成功，而在于從自身演化出自我否定的社會因素。

二、熊彼特經(jīng)濟(jì)學(xué)的優(yōu)勢

對于當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)面臨的挑戰(zhàn)，熊彼特經(jīng)濟(jì)學(xué)給了我們更為深刻的啟示，其深刻性和現(xiàn)實(shí)性主要體現(xiàn)在以下三個方面。

1.批判凱恩斯的總量分析。熊彼特認(rèn)為，企業(yè)創(chuàng)新推動經(jīng)濟(jì)的變遷。企業(yè)創(chuàng)新首先推動產(chǎn)業(yè)變革，包括產(chǎn)業(yè)“慣例”的變化和新產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn);創(chuàng)新總是率先出現(xiàn)在某些產(chǎn)業(yè)或行業(yè)，然后其影響才擴(kuò)散到整個經(jīng)濟(jì)中。在熊彼特的分析研究中，重點(diǎn)突出產(chǎn)業(yè)層次的重要性，形成了“企業(yè)創(chuàng)新）—產(chǎn)業(yè)變遷—經(jīng)濟(jì)發(fā)展”的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架。熊彼特認(rèn)為，凱恩斯的宏觀分析是用平均數(shù)代替?zhèn)€體差異，是用總量運(yùn)動來掩蓋內(nèi)部異質(zhì)性事物之間的沖突與變化，不僅不能把問題講清楚，而且必然會忽視故事的要點(diǎn)，他批評道：“現(xiàn)代商業(yè)周期研究的最嚴(yán)重的缺點(diǎn)在于，沒有人理解、甚至沒有人在乎個別產(chǎn)業(yè)和企業(yè)究竟怎樣興起和衰落，它們的興衰怎樣影響著總量以及我們一般所謂的‘總的商業(yè)環(huán)境?！盵3]這種對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過程和變遷規(guī)律進(jìn)行研究的強(qiáng)調(diào)的正是我們“調(diào)結(jié)構(gòu)、謀轉(zhuǎn)型”新形勢下經(jīng)濟(jì)研究的需要。

2.經(jīng)濟(jì)發(fā)展是持續(xù)的創(chuàng)新的演化過程。凱恩斯認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展就是需求拉動之下生產(chǎn)總量的擴(kuò)張，經(jīng)濟(jì)長期中均衡、平穩(wěn)運(yùn)行，偶爾被外在沖擊擾亂，沖擊過后，經(jīng)濟(jì)重回原有軌道。熊彼特則認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個持續(xù)的演化過程：經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有異質(zhì)性、多樣性，在市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中遵循“優(yōu)勝劣汰，適者生存”的自然法則，多樣性不斷被消滅，然而持續(xù)的企業(yè)創(chuàng)新又會不斷創(chuàng)造出更多的多樣性。在經(jīng)濟(jì)演化過程中，企業(yè)家為運(yùn)動提供燃料，創(chuàng)新活動是“整個過程開始點(diǎn)火的地方”，創(chuàng)新不止，則經(jīng)濟(jì)發(fā)展不停息。在熊彼特的經(jīng)濟(jì)演化觀中包含的經(jīng)濟(jì)異質(zhì)性、多樣性，歷史演進(jìn)過程、質(zhì)變、創(chuàng)新驅(qū)動等思想相比于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)都無疑是具有革命性的。在當(dāng)今科技進(jìn)步日新月異、知識更新瞬息萬變、經(jīng)濟(jì)形態(tài)頻繁更迭的時代，關(guān)于創(chuàng)新、質(zhì)變、多樣性、選擇、歷史動態(tài)等對現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)范疇核心特征的把握是何等的有前瞻性和深刻性。

3.經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)周期性波動的特征。在熊彼特看來，周期波動是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的形式，就像心臟跳動對于生命有機(jī)體不是隨意可消除的東西。經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中允許周期性波動的發(fā)生。一個良好的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體應(yīng)該有足夠的利潤激勵，能夠激勵創(chuàng)新發(fā)生;有充分的優(yōu)勝劣汰機(jī)制，充分發(fā)揮經(jīng)濟(jì)有機(jī)體的自身調(diào)節(jié)功能。熊彼特批評凱恩斯主義的反停滯的干預(yù)政策，是要制造一個“氧氣罐中的資本主義——用人工器械來維持它的生命，讓造成過去成功的所有功能發(fā)生癱瘓”[4]，結(jié)果只能適得其反，把這種停滯狀態(tài)永久地維持下去。政府開支扶持的往往是那些想維護(hù)現(xiàn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不思進(jìn)取的企業(yè)，不是那些想要通過創(chuàng)新活動顛覆現(xiàn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的企業(yè)，因此政府干預(yù)的結(jié)果很容易導(dǎo)致陳舊結(jié)構(gòu)的規(guī)模累計(jì)增加、過時的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)積重難返的局面。彼得·德魯克對此評論道：“熊彼特也知道，政策必須適合于短期利益。但他同樣知道，今天的短期措施具有長期的影響。不考慮短期決策的未來效果及其在‘我們都死去以后很久還存在的影響，是不負(fù)責(zé)任的做法。這同樣會導(dǎo)致錯誤的決策。……正是這一點(diǎn)使熊彼特成為一個偉大的經(jīng)濟(jì)學(xué)家和當(dāng)今最合適的引路人?！盵5]熊彼特預(yù)測到了大蕭條之后會出現(xiàn)長期的繁榮，他也預(yù)測到如若國家財(cái)政權(quán)力無限膨脹的結(jié)果將引發(fā)通貨膨脹。這些由熊彼特經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯推論出來的結(jié)果都得到了二戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驗(yàn)證，足見其理論的穿透力。

三、熊彼特經(jīng)濟(jì)學(xué)的不足

雖然具有遠(yuǎn)超主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)實(shí)性和深刻性，但熊彼特經(jīng)濟(jì)學(xué)并非沒有缺陷，其不足之處主要體現(xiàn)在以下兩點(diǎn)。

1.熊彼特關(guān)于創(chuàng)新如何產(chǎn)生的研究是不充分的。知識有何特點(diǎn)以及如何產(chǎn)生？創(chuàng)新依賴哪些機(jī)構(gòu)要素？創(chuàng)新各要素之間是什么關(guān)系？創(chuàng)新發(fā)生需要什么組織、制度條件？國家間創(chuàng)新能力產(chǎn)生差異的原因是什么？所有這些熊彼特都未給予充分說明，原因在于，熊彼特關(guān)心的并不是創(chuàng)新發(fā)生本身，而是創(chuàng)新“蜂聚”發(fā)生對經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的影響。熊彼特僅僅把創(chuàng)新理解成企業(yè)家精神偶或迸發(fā)的結(jié)果是過于簡單的。

2.熊彼特對自由市場機(jī)制過度迷戀，政府在他的經(jīng)濟(jì)引擎運(yùn)轉(zhuǎn)中沒有位置。雖然熊彼特不是極端自由主義者，但他相信自由市場的力量，對政府干預(yù)充滿疑慮，在他的分析中政府干預(yù)多是負(fù)面的，似乎政府注定是經(jīng)濟(jì)有機(jī)體機(jī)能的破壞者。熊彼特之所以無視政府在創(chuàng)新發(fā)生過程中的積極作用，在于他對創(chuàng)新活動認(rèn)識不到位，這既歸因于他的研究重心不在這方面，還歸因于20世紀(jì)初的創(chuàng)新活動還未展現(xiàn)出當(dāng)前創(chuàng)新所具有的復(fù)雜性和系統(tǒng)性，因此熊彼特忽略了復(fù)雜創(chuàng)新賴以實(shí)現(xiàn)的諸多要素，包括國家的功能。沒有政府和國家位置的創(chuàng)新理論，就不會對國家間創(chuàng)新優(yōu)勢競爭、落后國家實(shí)現(xiàn)趕超等重大問題提供有吸引力、說服力的解釋。

四、國家創(chuàng)新體系

在二戰(zhàn)后凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)如日中天之時，熊彼特經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響幾乎消失了。20世紀(jì)80年代開始，“新熊彼特學(xué)派”遵循熊彼特經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究思路在強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中核心作用的基礎(chǔ)上，引入系統(tǒng)、開放的動態(tài)演化觀，因此，他們的學(xué)說又被稱作“創(chuàng)新與演化經(jīng)濟(jì)學(xué)”。進(jìn)入21世紀(jì)之后，創(chuàng)新與演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究形成了越來越大的聲勢，以至于有人建議把分散的非主流經(jīng)濟(jì)學(xué)凝聚在創(chuàng)新與演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的旗幟之下，以與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)抗衡;有人提出演化經(jīng)濟(jì)學(xué)是區(qū)分于古典主義和凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的第三種經(jīng)濟(jì)學(xué);也有人提出了西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)、馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)三種經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的分類法。這已足見熊彼特經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)勢回歸之勢，有經(jīng)濟(jì)學(xué)家信心滿滿地直呼：“我們已經(jīng)進(jìn)入熊彼特時代。”[6]

當(dāng)前流行的創(chuàng)新與演化經(jīng)濟(jì)學(xué)對熊彼特經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展主要體現(xiàn)在：國家創(chuàng)新體系、經(jīng)濟(jì)長波、產(chǎn)業(yè)演進(jìn)三個方面。

“國家創(chuàng)新體系”研究包含以下幾個層次的含義：第一，國家創(chuàng)新體系強(qiáng)調(diào)一個國家的經(jīng)濟(jì)活動明顯帶有民族國家的烙印;第二，全球競爭主要是國家層面的競爭，落后國家要想改變競爭中的劣勢地位必須借助國家的力量。第三，國家創(chuàng)新體系是一個有機(jī)的統(tǒng)一的系統(tǒng)，技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)該與國家的政治、制度、政策等一系列因素緊密結(jié)合，“創(chuàng)新政策是一個補(bǔ)充創(chuàng)新體系的自發(fā)發(fā)展的有意識的活動?！盵7]第四，政府是創(chuàng)新系統(tǒng)的重要參與者，它提供知識基礎(chǔ)設(shè)施，促進(jìn)協(xié)作和溝通，降低交易成本，提供信息服務(wù)，促進(jìn)創(chuàng)新外部性內(nèi)在化，打破舊狀態(tài)鎖定，塑造發(fā)揚(yáng)企業(yè)家精神的社會氛圍，增強(qiáng)體系外獲取和吸收知識的能力。

長波理論旨在從一再重現(xiàn)的長周期波動中發(fā)現(xiàn)技術(shù)變化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段性特征及其與社會和政治調(diào)節(jié)系統(tǒng)的關(guān)系，為新的經(jīng)濟(jì)周期中實(shí)施有利于推動技術(shù)變化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的社會創(chuàng)新、制度變遷提供借鑒。技術(shù)創(chuàng)新改變了企業(yè)的生產(chǎn)組織形式及其管理組織形式，同時也作用于整個社會和政治調(diào)節(jié)系統(tǒng)，構(gòu)成“技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式”變遷，佩蕾絲將技術(shù)革命及其對應(yīng)的“技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式”在整個經(jīng)濟(jì)和社會中擴(kuò)散的復(fù)雜過程稱為“發(fā)展巨浪”，每次發(fā)展巨浪會歷經(jīng)兩個性質(zhì)不同的時期——導(dǎo)入期和展開期，經(jīng)歷四個發(fā)展階段——爆發(fā)階段、狂熱階段、協(xié)調(diào)階段、成熟階段[8]。

產(chǎn)業(yè)演化研究提出，技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生、成長、衰退等存在緊密的聯(lián)系，其研究形成了路徑依賴和產(chǎn)業(yè)生命周期等理論成果[9]。路徑依賴指的是既定經(jīng)驗(yàn)及其過往知識的積累會產(chǎn)生鎖定狀態(tài)的技術(shù)軌道，而這種固有的發(fā)展軌道限制了進(jìn)一步發(fā)展的選擇。特定的發(fā)展路徑是由“新機(jī)會之窗”、社會勢力、突發(fā)事件、個體能動性等相互作用的結(jié)果，技術(shù)——組織范式、制度模式和心理范式協(xié)同作用加以鞏固。路徑依賴常常變成“鎖定狀態(tài)”，曾經(jīng)的發(fā)展優(yōu)勢常常變成進(jìn)一步發(fā)展的負(fù)擔(dān)。新路徑的創(chuàng)造是一個多種因素協(xié)同創(chuàng)新的過程，絕非易事，國家需要扮演一個重要的角色，國家具有協(xié)調(diào)各方的突出能力。

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[責(zé)任編輯 劉嬌嬌]