熊彼特、沃勒斯坦和馬克思關(guān)于資本主義的理論比較

張靜　李暉

摘 要：熊彼特、沃勒斯坦和馬克思從不同的角度，使用不同的方法研究了資本主義生產(chǎn)過(guò)程，建立了各自的資本主義理論體系。三者之間有著相似之處，馬克思主義的思想和方法對(duì)熊彼特和沃勒斯坦的理論產(chǎn)生了一定的影響。然而，在對(duì)資本主義的本質(zhì)、發(fā)展的動(dòng)力和未來(lái)走向上三者之間卻存在不同的看法，在具體方法論上各不相同。

關(guān)鍵詞：熊彼特；沃勒斯坦；馬克思；資本主義

中圖分類(lèi)號(hào)：F091.91 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2015）05-0005-02

在論述資本主義的諸多社會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家中，有兩位特別值得注意，他們是約瑟夫·熊彼特和沃勒斯坦。熊彼特曾經(jīng)與第二國(guó)際的領(lǐng)導(dǎo)人有過(guò)密切的聯(lián)系，對(duì)馬克思主義有著較深的理解，從某種程度上來(lái)說(shuō)，馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)可以看做是熊彼特經(jīng)濟(jì)思想的一個(gè)來(lái)源。而沃勒斯坦在西方學(xué)術(shù)界被稱(chēng)為“新左派”學(xué)者或者“新馬克思主義”學(xué)者，他試圖用馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本觀點(diǎn)和方法來(lái)分析研究資本主義問(wèn)題，他以世界整體的發(fā)展變化為出發(fā)點(diǎn)，運(yùn)用系統(tǒng)分析的方法，把經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、歷史學(xué)、社會(huì)學(xué)等多種學(xué)科結(jié)為一體，從整體發(fā)展過(guò)程的角度審視了世界資本主義體系，提出了著名的世界體系論。本文就三者關(guān)于資本主義的本質(zhì)、發(fā)展的動(dòng)力和未來(lái)走向的不同觀點(diǎn)進(jìn)行了論述和比較。

一、關(guān)于資本主義的本質(zhì)

熊比特認(rèn)為，資本主義在本質(zhì)上是經(jīng)濟(jì)變動(dòng)的一種形式或方法，它不是并且永遠(yuǎn)不可能是靜止不變的。資本主義進(jìn)程的基本推動(dòng)力是創(chuàng)新，創(chuàng)新導(dǎo)致了資本主義的經(jīng)濟(jì)周期，改造著現(xiàn)存的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，極大地豐富了消費(fèi)物品的供給，提高了人民的生活水平；同時(shí)，由于創(chuàng)新而引起的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)果，又毀滅了資本主義所賴(lài)以生存的基礎(chǔ)，促使資本主義最終被社會(huì)主義所代替。從熊比特關(guān)于資本主義的定義我們可以看出，他所說(shuō)的“資本主義”只不過(guò)是生產(chǎn)力變革或技術(shù)變革的一種形式或方法，他所謂的創(chuàng)新，也只是生產(chǎn)技術(shù)的變革過(guò)程。在熊比特的分析中，資本主義的生產(chǎn)關(guān)系完全看不到了，資本對(duì)雇用勞動(dòng)的剝削實(shí)質(zhì)也就被掩蓋了。

沃勒斯坦把資本主義作為一個(gè)“世界性經(jīng)濟(jì)體系”來(lái)研究。他認(rèn)為，資本主義從一開(kāi)始就不是在單個(gè)國(guó)家內(nèi)孤立地出現(xiàn)的，而是作為一個(gè)世界性的體系出現(xiàn)的，它由中心區(qū)、半邊緣區(qū)和邊緣區(qū)這3個(gè)組成部分聯(lián)結(jié)成一個(gè)整體結(jié)構(gòu)。3個(gè)不同的組成區(qū)域承擔(dān)著3種不同的經(jīng)濟(jì)角色，缺少任何一種，資本主義世界經(jīng)濟(jì)體就不可能存在下去。沃勒斯坦還認(rèn)為，這個(gè)體系從來(lái)不是靜止的，而是處于無(wú)休止的變動(dòng)之中，它的邊界范圍由小到大。在擴(kuò)張過(guò)程中，各經(jīng)濟(jì)角色及其地域分布也發(fā)生變化，有上遷性變化，即某些邊緣區(qū)可能上升為半邊緣區(qū)，某些半邊緣區(qū)可能上升為中心區(qū)；也有下降性變化，即某些經(jīng)濟(jì)角色的地位可能下降；中心區(qū)也會(huì)擴(kuò)大或轉(zhuǎn)移。沃勒斯坦認(rèn)為，在資本主義世界體系中，始終充滿(mǎn)壓迫、剝削和不平等。這個(gè)體系還總是經(jīng)歷著由擴(kuò)張引起的供過(guò)于求的“過(guò)?！蔽C(jī)，出現(xiàn)一次次的周期性震蕩。雖然這個(gè)體系本身具有自我調(diào)節(jié)機(jī)制，使它能度過(guò)一次次的危機(jī)，不斷鞏固和發(fā)展，然而卻始終無(wú)法消除它本身固有的不平等和由此引起的各種緊張關(guān)系，勢(shì)必要由一種具有更高的生產(chǎn)效率和更合理的“收入分配制度”的新的世界體系所取代。

馬克思運(yùn)用辯證唯物主義和歷史唯物主義的方法論，從生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的相互關(guān)系出發(fā)，研究了資本主義產(chǎn)生和發(fā)展的整個(gè)過(guò)程，認(rèn)為資本主義是與資本主義社會(huì)生產(chǎn)力水平相適應(yīng)的一種社會(huì)制度，它以生產(chǎn)資料的資本主義私有制和資本家無(wú)償占有工人剩余勞動(dòng)為特征。

通過(guò)以上比較可以看出，三者認(rèn)識(shí)資本主義的角度是不同的。熊比特完全拋開(kāi)了資本主義生產(chǎn)關(guān)系，僅從生產(chǎn)力的角度去看待資本主義的本質(zhì)。而沃勒斯坦則著眼于整個(gè)資本主義世界體系來(lái)定義資本主義，從該體系內(nèi)部各部分之間的關(guān)系和變動(dòng)來(lái)研究資本主義產(chǎn)生、發(fā)展直至走向滅亡的過(guò)程。馬克思則著重從生產(chǎn)關(guān)系的角度來(lái)定義資本主義的本質(zhì)，從生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的相互關(guān)系出發(fā)來(lái)研究資本主義的歷史過(guò)程。

二、資本主義發(fā)展的動(dòng)力

熊彼特運(yùn)用自己創(chuàng)立的創(chuàng)新理論研究了資本主義的生產(chǎn)過(guò)程，他把資本主義的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程看做一個(gè)創(chuàng)造性的毀滅過(guò)程，而這一過(guò)程的基本動(dòng)力源便是創(chuàng)新活動(dòng)。他認(rèn)為，所謂創(chuàng)新，是建立一種生產(chǎn)函數(shù)，它包括下述5種情況：（1）引進(jìn)新產(chǎn)品或提供某種產(chǎn)品的新質(zhì)量；（2）采用新的生產(chǎn)方法；（3）開(kāi)辟新的市場(chǎng)；（4）發(fā)掘原料或半成品的新供給來(lái)源；（5）建立新的企業(yè)組織形式，如建立壟斷地位或打破壟斷地位。熊彼特認(rèn)為，承擔(dān)創(chuàng)新職能的是資本主義的企業(yè)家，他們具有創(chuàng)新思想、冒險(xiǎn)精神、先見(jiàn)之明，能把新發(fā)明引入經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，這樣企業(yè)家就成了社會(huì)歷史發(fā)展的根本動(dòng)力。

沃勒斯坦認(rèn)為，不等價(jià)交換和資本積累是資本主義世界體系運(yùn)行的動(dòng)力。他認(rèn)為，世界經(jīng)濟(jì)一旦形成，便圍繞兩個(gè)對(duì)立關(guān)系運(yùn)行：一是階級(jí)，即無(wú)產(chǎn)階級(jí)和資產(chǎn)階級(jí)；二是經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度不同的地理空間的相對(duì)位置，即核心區(qū)域和邊緣區(qū)域。在資本積累過(guò)程中，不等價(jià)交換不僅存在于階級(jí)之間，也存在于地區(qū)之間。核心區(qū)域和邊緣區(qū)域之間的不等價(jià)交換是資本主義運(yùn)行的基礎(chǔ)。這種不平等交換是指中心國(guó)家利用高工資（低強(qiáng)度）、高利潤(rùn)、高資本密集型的商品，交換邊緣地區(qū)低工資（高強(qiáng)度）、低利潤(rùn)、低資本密集型的產(chǎn)品，以此占有剩余。這是資本主義世界經(jīng)濟(jì)體資本積累的重要方式之一。資本主義世界經(jīng)濟(jì)體的結(jié)構(gòu)和格局使商品和服務(wù)的不平等交換成為可能，以致榨取自邊緣地區(qū)的剩余價(jià)值的大部分被轉(zhuǎn)移到中心地區(qū)。

馬克思認(rèn)為，一定社會(huì)的生產(chǎn)力是該社會(huì)發(fā)展的決定性因素。他從生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系這一人類(lèi)社會(huì)的基本矛盾出發(fā)，認(rèn)為資本主義社會(huì)的基本矛盾即生產(chǎn)資料私有制與社會(huì)化大生產(chǎn)之間的矛盾是資本主義社會(huì)發(fā)展的根本動(dòng)力，而資本主義社會(huì)的主要矛盾即資產(chǎn)階級(jí)與無(wú)產(chǎn)階級(jí)之間的矛盾則是資本主義社會(huì)發(fā)展的直接動(dòng)力。

通過(guò)以上分析可以看出，熊彼特從生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)組織方面去尋找經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力，強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)方法的變革，重視制度創(chuàng)新與制度變遷的作用。但所謂制度創(chuàng)新與制度變遷僅是指資本主義具體制度的變革，并不是要改變資本主義的根本制度。沃勒斯坦強(qiáng)調(diào)資本積累和不平等交換在資本主義世界體系形成和發(fā)展中的作用，這一點(diǎn)與馬克思主義的思想比較接近，但他看到的只是表面現(xiàn)象，卻沒(méi)有看到存在于資本積累和不平等交換之下的制度方面的因素。沃勒斯坦認(rèn)為，勞動(dòng)分工是不同國(guó)家在世界經(jīng)濟(jì)體重所承擔(dān)經(jīng)濟(jì)角色的因素，至于勞動(dòng)分工的決定因素，他認(rèn)為是由諸如歷史、自然、文化等多種因素隨機(jī)決定的。馬克思則強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的相互作用，他認(rèn)為，各民族自身的發(fā)展當(dāng)然會(huì)受到外部條件的制約，但歸根結(jié)底是由它自身生產(chǎn)力的發(fā)展決定的，生產(chǎn)力的發(fā)展?fàn)顩r決定著它自身的內(nèi)部結(jié)構(gòu)及其內(nèi)外交往關(guān)系的發(fā)展程度。

三、關(guān)于資本主義的前途

盡管他們都認(rèn)為資本主義不是永恒不變的，必將走向滅亡，但對(duì)滅亡原因的解釋卻并不相同。熊彼特從經(jīng)濟(jì)、政治、文化心理諸方面來(lái)論證資本主義的必然崩潰，強(qiáng)調(diào)資本主義是由于它的成績(jī)而非失敗而走向崩潰。在導(dǎo)致資本主義崩潰的諸因素中，熊彼特認(rèn)為首要的因素是企業(yè)家職能的喪失。企業(yè)家的職能就是創(chuàng)新，但隨著資本主義的成功，創(chuàng)新活動(dòng)越來(lái)越成為技術(shù)專(zhuān)家們的例行公事，企業(yè)家的創(chuàng)新職能由于資本主義的成功而喪失了。熊彼特同時(shí)強(qiáng)調(diào)，資本主義不會(huì)在一個(gè)短時(shí)期內(nèi)崩潰，它的崩潰和社會(huì)主義的出現(xiàn)將是一個(gè)長(zhǎng)期的漸進(jìn)過(guò)程。

沃勒斯坦認(rèn)為，資本主義世界體系存在三個(gè)基本矛盾，即積累的困境、政治合法性的困境和地緣文化論的困境，它們決定了資本主義的未來(lái)前景。這些矛盾形成和推動(dòng)了“反體系運(yùn)動(dòng)”。反體系運(yùn)動(dòng)的主體有兩類(lèi)，一類(lèi)是邊緣地區(qū)的民族運(yùn)動(dòng)，另一類(lèi)是核心區(qū)的社會(huì)運(yùn)動(dòng)。在他看來(lái)，始于六七十年代直至今天的殖民地國(guó)家的民族運(yùn)動(dòng)、發(fā)達(dá)國(guó)家的學(xué)生運(yùn)動(dòng)、民權(quán)運(yùn)動(dòng)、黑人運(yùn)動(dòng)構(gòu)成了此起彼伏的反體系浪潮。

馬克思主義認(rèn)為，任何社會(huì)制度都不是永恒不變的，資本主義制度本身存在著其難以解決的矛盾，當(dāng)資本主義生產(chǎn)關(guān)系不能適應(yīng)生產(chǎn)力的發(fā)展而成為生產(chǎn)力發(fā)展的障礙時(shí)，資本主義就必然走向滅亡，被資本主義替代。

故熊彼特認(rèn)為，資本主義的滅亡不是由于它的經(jīng)濟(jì)失敗，而是由于它的巨大成就破壞了維護(hù)它的社會(huì)制度，同時(shí)為社會(huì)主義創(chuàng)造了必要的條件。至于他所謂的替代資本主義的社會(huì)主義與馬克思所說(shuō)的社會(huì)主義是根本不同的，那不過(guò)是一種國(guó)家壟斷資本主義。而沃勒斯坦和馬克思則認(rèn)為資本主義的滅亡是由于其自身的內(nèi)部矛盾導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)上的失敗。

四、方法論的比較

熊彼特采用的是一種動(dòng)態(tài)均衡分析方法，認(rèn)為從資本主義向社會(huì)主義過(guò)渡是一種均衡代替另一種均衡。熊彼特注重根據(jù)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)部因素來(lái)說(shuō)明經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)觀念，為此他提出了創(chuàng)新理論。同時(shí)，熊彼特特別強(qiáng)調(diào)把歷史分析、統(tǒng)計(jì)分析和理論分析結(jié)合起來(lái)的研究經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。

沃勒斯坦繼承和發(fā)展了年鑒學(xué)派倡導(dǎo)的總體史學(xué)方法，提出一體化學(xué)科的研究方法。他反對(duì)過(guò)細(xì)的學(xué)科劃分和各學(xué)科分割式的研究方法，倡導(dǎo)采用“一體化學(xué)科”的研究方法，即不是將各學(xué)科的理論和方法簡(jiǎn)單拼湊，而是將其有機(jī)地融為一個(gè)整體，才能對(duì)整個(gè)世界體系的歷史軌跡、發(fā)展脈絡(luò)以及經(jīng)濟(jì)、政治與文化的相互關(guān)系做出清晰而宏觀的揭示。

馬克思主要采用辯證唯物主義和歷史唯物主義的方法論。他運(yùn)用生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑的矛盾的基本原理來(lái)分析問(wèn)題。馬克思認(rèn)為，生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾運(yùn)動(dòng)推動(dòng)著資本主義生產(chǎn)力的發(fā)展，引起資本主義生產(chǎn)管理的局部調(diào)整，當(dāng)資本主義生產(chǎn)關(guān)系不能適應(yīng)資本主義生產(chǎn)力發(fā)展的要求時(shí)，必然造成資本主義向社會(huì)主義的過(guò)渡。

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[責(zé)任編輯 安 琪]