增加值貿(mào)易視角下中俄雙邊嵌套關(guān)系研究

問澤霞

（江蘇理工學(xué)院商學(xué)院，江蘇 常州213001）

2008年國際金融危機(jī)以來，全球貿(mào)易增長持續(xù)低迷，反全球化政策對全球貿(mào)易秩序形成了很大威脅。同時，中俄各自也面臨著較大的外部壓力，美歐對俄羅斯的經(jīng)濟(jì)制裁、中美貿(mào)易戰(zhàn)等也使中俄的對外貿(mào)易受到了一定沖擊。在此背景下，中俄作為具有地緣優(yōu)勢、經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)、并且在“一帶一路”倡議中具有關(guān)鍵地位的兩個國家，其經(jīng)貿(mào)關(guān)系的發(fā)展在政治和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域都受到越來越多的關(guān)注。雖然有關(guān)俄貿(mào)易關(guān)系研究的文獻(xiàn)有很多，但從貿(mào)易增加值角度研究雙邊嵌套關(guān)系的文獻(xiàn)并不多。

一、文獻(xiàn)回顧

在經(jīng)濟(jì)全球化推動下，以全球價值鏈（Global Value Chain，簡稱GVC）為主導(dǎo)的國際分工不斷深化，以工序生產(chǎn)為特征的產(chǎn)品鏈在世界范圍內(nèi)延伸。在這種分工模式下，供應(yīng)鏈上的各個國家創(chuàng)造產(chǎn)品和服務(wù)，再將其以投入品的形式出口到另一個國家，直到產(chǎn)品成為最終消費(fèi)品。這種分工模式導(dǎo)致了全球中間品貿(mào)易的大量增加，以商品總值為統(tǒng)計口徑的傳統(tǒng)貿(mào)易統(tǒng)計方法會重復(fù)計算跨越國界的中間品價值，從而產(chǎn)生嚴(yán)重的“重復(fù)計算”問題。因而，當(dāng)產(chǎn)品不是由單一國家生產(chǎn)而是由多國通過中間品和要素的跨國流動進(jìn)行生產(chǎn)時，傳統(tǒng)貿(mào)易統(tǒng)計就不能真實(shí)反映一國的貿(mào)易利益。為了更為真實(shí)地反映國際貿(mào)易情況，Hummels et al.（2001）利用投入產(chǎn)出表，剔除了重復(fù)計算的中間品貿(mào)易，把一國出口分解為國內(nèi)貿(mào)易增加值和國外貿(mào)易增加值，以國內(nèi)貿(mào)易增加值來衡量一個國家和地區(qū)的貿(mào)易收益，開啟了以貿(mào)易增加值衡量貿(mào)易利益重要來源的新思路。Wang等（2009）將國內(nèi)價值增值分解為直接價值增值出口和間接價值增值出口，形成了增加值貿(mào)易框架的雛形。Koopman等（2010）在Hummels 等和Wang 等基礎(chǔ)上，將一國總出口分解為直接價值增值出口、間接價值增值出口、國內(nèi)價值增值回流和國外價值增值四個部分，第一次形成了貿(mào)易價值增值分解系統(tǒng)框架。在此背景下，經(jīng)合組織（OECD）和世貿(mào)組織（WTO）（2011）正式提出“增加值貿(mào)易”統(tǒng)計，以消除傳統(tǒng)貿(mào)易統(tǒng)計在新型國際分工體系下的“統(tǒng)計幻象”。隨后，國內(nèi)外相關(guān)研究不斷涌現(xiàn)（Daudin 和Christine 等，2011、Johnson 和Noguera，2012、Wang 和Wei 等，2013、Koopman 和Wang 等，2014、Johnson，2014、Timmer，2014、Los 和Timmer，2015、Kee 和Tang，2016、張杰，陳志遠(yuǎn)等，2013、程大中，2015、李宏艷、王嵐，2015、韓中，2016、尹偉華，2016、鄭國姣，楊來科，2016），不斷完善的增加值貿(mào)易統(tǒng)計方法為全球價值鏈和國際分工地位的研究提供了新的思路和方法，Koopman等（2010）提出的參與程度指數(shù)和分工地位指數(shù)在該領(lǐng)域的研究中得到了普遍應(yīng)用。國內(nèi)一些學(xué)者借助這些方法和指數(shù)對中國參與全球價值鏈的地位進(jìn)行了研究:劉重力和趙穎（2014）研究發(fā)現(xiàn)，中國在東亞區(qū)域的國際分工地位正在上升；王嵐（2014）認(rèn)為，中國制造業(yè)的國際分工地位經(jīng)歷了先下降后上升的V 形發(fā)展過程；聶聆和李三妹（2014）、何樹全和高旻（2014）通過測算中國全球價值鏈（GVC）收入以及顯性比較優(yōu)勢指數(shù)，發(fā)現(xiàn)雖然中國的國際分工地位有所提高，但是仍然處于全球價值鏈的低端；劉志彪（2015）則認(rèn)為，中國在20 世紀(jì)以低端制造業(yè)，特別是以代工形式嵌入全球價值鏈，長期被“鎖定”在價值鏈的低端。這些研究只能說明一國在全球價值鏈中參與國際分工的情況，不能說明貿(mào)易伙伴國間雙邊國際分工的情況，但在實(shí)際貿(mào)易談判中，貿(mào)易參與方最關(guān)心貿(mào)易利益在兩國間的分配情況。因此，雙邊分工地位的分析對實(shí)際貿(mào)易政策的制定更具有參考價值與實(shí)際意義。幸煒等（2018）已開始了這方面的研究，其在單國全球價值鏈指數(shù)的基礎(chǔ)上構(gòu)建了四個維度的指標(biāo)體系，來測度全球價值鏈上中國與主要貿(mào)易伙伴國間的相互依賴關(guān)系和分工地位。

二、雙邊嵌套指標(biāo)的選取

文章借鑒幸煒等（2018）的指標(biāo)體系，研究中俄兩國在全球價值鏈上的雙邊依賴關(guān)系和分工地位（即嵌套關(guān)系）。

1.全球價值鏈雙邊嵌套差額（GVC_Balance）

嵌套差額是貿(mào)易伙伴國出口中所包含的對方增加值的差額，該指標(biāo)從規(guī)模的角度反映全球價值鏈上兩國出口增加值相互包含程度和依賴程度大小，反映出兩國嵌套獲利的優(yōu)勢對比。

式（1）中EVArc表示中國（c）出口的產(chǎn)品中所包含的來自于俄羅斯（r）的增加值，反映中國出口為俄羅斯帶來的貿(mào)易利得；EVAcr則表示俄羅斯出口的產(chǎn)品中所包含的來自于中國的增加值。在本文中，中國出口包含的俄羅斯增加值超過俄羅斯出口包含的中國增加值的情形稱為雙邊嵌套中的“逆差”，表明俄羅斯從中國出口中實(shí)現(xiàn)了更多的價值增值，俄羅斯的中間投入品的競爭力較中國強(qiáng)。反之則稱為雙邊嵌套“順差”。以計算結(jié)果而言，正值表示中國處于雙邊嵌套中“逆差”地位，負(fù)值則是雙邊嵌套中“順差”地位。

2.全球價值鏈雙邊嵌套平衡指數(shù)（GVC_Balance Ratio）

嵌套差額是從規(guī)模上看一方對另一方的依賴程度，但從單位出口價值角度來看結(jié)果并不一致，所以必須設(shè)定不同的指標(biāo)。嵌套平衡指數(shù)是用嵌套差額除以兩國出口總額，反映增加值嵌套差額相對于出口總額的大小。

式（2）中的EVArc和EVAcr的含義同式（1），Ec和Er分別表示中國和俄羅斯的總出口。該指標(biāo)減少了出口規(guī)模的影響，反映了兩國嵌套能力差別的相對變化，如果嵌套平衡指數(shù)減小，則表示兩國互相嵌套能力的差距在縮小，雙方貿(mào)易對彼此的利益貢獻(xiàn)就更加接近。

3.全球價值鏈雙邊嵌套強(qiáng)度指數(shù)（GVC_Link）

嵌套強(qiáng)度指數(shù)是用兩國相互嵌套的增加值之和除以出口總額，反映兩國出口增加值的相互關(guān)聯(lián)強(qiáng)度與依賴程度。

式（3）中的EVArc、EVAcr、Ec和Er的含義同式（2）。

4.全球價值鏈雙邊嵌套地位指數(shù)（GVC_Position）

嵌套地位指數(shù)是用兩國出口包含的對方增加值比例相減，是兩國在單位出口價值中獲利能力的比較，顯示出兩國的分工地位。

式（4）中各變量含義同以上各式。雙邊嵌套地位指數(shù)是否大于零，取決于中國出口中包含的俄羅斯增加值比例是否大于俄羅斯出中包含的中國增加值比例。如果大于零，表示雙邊嵌套關(guān)系中俄羅斯更占優(yōu)勢，從中國單位出口價值中獲利更大，分工地位相對較高；如果指數(shù)小于零，則情況相反。

三、測度結(jié)果與分析

研究采用2016 年12 月OECD-WTO 公布的TiVA 數(shù)據(jù)庫中2000 年至2011 年的數(shù)據(jù)。為了深入研究中俄不同技術(shù)層次產(chǎn)業(yè)的雙邊嵌套情況，根據(jù)經(jīng)合組織（OECD）對制造業(yè)的技術(shù)分類標(biāo)準(zhǔn)，將制造業(yè)分為低技術(shù)行業(yè)、中低技術(shù)行業(yè)、中高和高技術(shù)行業(yè)三類。低技術(shù)行業(yè)包括食品飲料及煙草業(yè)、紡織業(yè)、皮革及制鞋業(yè)、木材及木材加工、紙漿、印刷及出版業(yè)、其他制造業(yè)和回收業(yè)；中低技術(shù)行業(yè)包括焦炭、精煉石油及核燃料業(yè)、橡膠和塑料制成品業(yè)、非金屬和礦物制成品業(yè)、基本金屬及其制品；中高和高技術(shù)行業(yè)包括化學(xué)品及化學(xué)制品、機(jī)械設(shè)備制造業(yè)、電氣及光學(xué)設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)。

1.雙邊嵌套差額分析

從圖1可以看出，2000年至2011年間，中國出口中包含的俄羅斯增加值明顯高于俄羅斯出口中所包含的中國增加值，中俄雙邊嵌套差額一直處于嵌套逆差狀態(tài)，除2008 年因金融危機(jī)嵌套逆差有所縮小外，中俄雙邊嵌套逆差呈不斷擴(kuò)大趨勢。即從規(guī)模上來看，俄羅斯從中國出口中實(shí)現(xiàn)了更多的價值增值，也表明俄羅斯上游生產(chǎn)要素的競爭力較強(qiáng)。

從圖1 和圖2 可以看出，中國的嵌套逆差主要源于制造業(yè)出口中的嵌套逆差，服務(wù)業(yè)出口中嵌套的逆差逐漸減少，2008年由逆差變?yōu)轫槻睢６圃鞓I(yè)出口中的嵌套逆差主要來源于中高及高技術(shù)行業(yè)，低技術(shù)次之，中低技術(shù)最低。

由此，從雙邊嵌套差額上來看，俄羅斯對中國具有嵌套獲利優(yōu)勢，該嵌套獲利優(yōu)勢主要來源于制造業(yè)，特別是制造業(yè)中的中高及高技術(shù)行業(yè)。

圖1 中、俄雙邊嵌套差額 單位：百萬美元

圖2 中、俄不同技術(shù)水平產(chǎn)業(yè)雙邊嵌套差額 單位：百萬美元

2.雙邊嵌套平衡指數(shù)分析

從圖3可以看出，不同于中俄嵌套逆差不斷擴(kuò)大趨勢，中俄整體和制造業(yè)的嵌套平衡指數(shù)在2000 年至2010 年期間呈下滑趨勢，2011年開始有所回升。中俄服務(wù)業(yè)嵌套平衡指數(shù)呈先升后降態(tài)勢，于2008 年從正值降為負(fù)值，但變動幅度不大。這表明中俄兩國增加值相互嵌套獲利能力的相對差距在縮小，中國的經(jīng)貿(mào)實(shí)力相對于俄羅斯正在增強(qiáng)，這從后面嵌套地位指數(shù)也可以看出。

把制造業(yè)分成中高及高技術(shù)行業(yè)、中低技術(shù)行業(yè)、低技術(shù)行業(yè)后，從圖4發(fā)現(xiàn)，雙邊嵌套差額呈上升趨勢的中高及高技術(shù)行業(yè)的嵌套平衡指數(shù)呈波動下降趨勢，表明中俄兩國中高及高技術(shù)行業(yè)增加值嵌套獲利能力的差距在縮小。對于雙邊嵌套差額略有上升的中低技術(shù)行業(yè)來說，其平衡指數(shù)有所下降，但集中在2005 年至2008 年間的快速下降，其他年份變動不大。而中俄兩國低技術(shù)行業(yè)的嵌套差額和嵌套平衡指數(shù)都有所上升，這表明我國在低技術(shù)行業(yè)的嵌套獲利能力在下降，與俄羅斯的差距進(jìn)一步擴(kuò)大。

圖3 中、俄雙邊嵌套平衡指數(shù)

圖4 中、俄不同技術(shù)水平產(chǎn)業(yè)雙邊嵌套平衡指數(shù)

3.雙邊嵌套強(qiáng)度指數(shù)分析

圖5 中、俄雙邊嵌套強(qiáng)度指數(shù)

從圖5 可以看出，中俄雙邊嵌套強(qiáng)度指數(shù)最高的是制造業(yè)，整體次之，服務(wù)業(yè)相對較低。制造業(yè)和整體的雙邊嵌套強(qiáng)度指數(shù)在2008 年前呈波動中略有上升趨勢，2009 年有明顯的下降，但2009 年后呈現(xiàn)明顯的上升趨勢。服務(wù)業(yè)的雙邊嵌套強(qiáng)度指數(shù)除2009 年有所下降外，其他年份均處于上升狀態(tài)。由此可見，中俄雙邊貿(mào)易聯(lián)系不斷得到加強(qiáng)，特別是在金融危機(jī)之后，貿(mào)易關(guān)聯(lián)程度上升明顯。

從圖6可以看出，截至2011年中俄以中低技術(shù)行業(yè)的嵌套強(qiáng)度指數(shù)上升最快，2004年以前低于中高及高技術(shù)行業(yè)的嵌套強(qiáng)度，2004年后開始高于中高及高技術(shù)行業(yè)的嵌套強(qiáng)度，成為嵌套強(qiáng)度指數(shù)最高的行業(yè)。在2000 年至2009 年期間，中俄中高及高技術(shù)行業(yè)雙邊嵌套強(qiáng)度指數(shù)呈下滑態(tài)勢，2009年后有所回升，但幅度不大。低技術(shù)行業(yè)的嵌套強(qiáng)度指數(shù)最低，其在波動中略有上升。

圖6 中、俄不同技術(shù)水平產(chǎn)業(yè)雙邊嵌套強(qiáng)度指數(shù)

4.雙邊嵌套地位指數(shù)分析

從圖7可以看出，整體、制造業(yè)的中國對俄羅斯的嵌套地位指數(shù)都是由正值不斷減小進(jìn)而轉(zhuǎn)變?yōu)樨?fù)值，且絕對值仍在增大。也就是說，中國單位出口產(chǎn)品價值中包含的俄羅斯增加值比例，從高于俄羅斯單位出口產(chǎn)品價值中包含的中國增加值比例已逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)榈陀诙砹_斯單位出口產(chǎn)品價值中包含的中國增加值比例。制造業(yè)雙邊嵌套地位指數(shù)變化較之整體最為顯著，說明中國制造業(yè)的地位優(yōu)勢更明顯。服務(wù)業(yè)的嵌套地位指數(shù)一直是負(fù)值，且絕對值仍在逐漸增大。

由圖8可以看出，2003年中國對俄羅斯的低技術(shù)行業(yè)的嵌套地位指數(shù)開始從劣勢轉(zhuǎn)為優(yōu)勢，中高及高技術(shù)行業(yè)于2005年從劣勢轉(zhuǎn)為優(yōu)勢，且中高及高技術(shù)行業(yè)的嵌套地位優(yōu)勢增長很快，在2006 年已超過在低技術(shù)行業(yè)的嵌套地位指數(shù)，說明中國在中高及高技術(shù)行業(yè)的實(shí)力增長態(tài)勢強(qiáng)勁。中國對俄羅斯的中低技術(shù)行業(yè)嵌套地位指數(shù)在2005 年至2008 年期間顯著減少，其他年份變動不大，2008 年至2011 年期間，其數(shù)值基本在0值附近波動，說明中俄在中低技術(shù)行業(yè)地位優(yōu)勢相當(dāng)。

圖7 中、俄雙邊嵌套地位指數(shù)

圖8 中、俄不同技術(shù)水平產(chǎn)業(yè)雙邊嵌套地位指數(shù)

5.中俄雙邊嵌套關(guān)系綜合分析

各指數(shù)對中俄雙邊嵌套關(guān)系的不同方面進(jìn)行了衡量，為了全面厘清中俄雙邊嵌套關(guān)系，現(xiàn)將四個指數(shù)結(jié)合起來進(jìn)行分析。

從整體上來講，中國出口中所包含的俄羅斯增加值大于俄羅斯出口中所包含的中國增加值，但嵌套差額占兩國出口額的比例有所減小。即俄羅斯對中國的嵌套獲利優(yōu)勢從絕對規(guī)模上來看是不斷擴(kuò)大的，但從相對比值來看，俄羅斯對中國的這種嵌套獲利優(yōu)勢不僅有所減弱，而且從地位優(yōu)勢轉(zhuǎn)變?yōu)榈匚涣觿?。但中俄在雙邊貿(mào)易合作上變得更為緊密，金融危機(jī)之后，這種趨勢更為明顯。由于制造業(yè)在兩國出口中的重要地位，整體行業(yè)的嵌套關(guān)系特征主要體現(xiàn)在制造業(yè)中。

從制造業(yè)的不同技術(shù)層次行業(yè)來看，雖然中俄嵌套差額最大的行業(yè)是中高及高技術(shù)行業(yè)，但中低技術(shù)行業(yè)是中俄合作最緊密的行業(yè)。中俄在中低技術(shù)行業(yè)合作最緊密，為什么嵌套差額卻不大？這是因?yàn)橹卸碓谠撔袠I(yè)的出口規(guī)模比較接近，出口中所包含的對方的增加值也比較接近，這從該行業(yè)最近幾年的嵌套地位指數(shù)和嵌套平衡指數(shù)都在0 值附近波動可以得到驗(yàn)證。而中高及高技術(shù)行業(yè)的嵌套差額雖然大，但嵌套強(qiáng)度指數(shù)有所下滑，于2004 年開始低于中低技術(shù)行業(yè)。這主要是因?yàn)橹袊懈呒案呒夹g(shù)行業(yè)出口額增長迅速，但單位出口中所包含的俄羅斯增加值在下降，導(dǎo)致雙方增加值在雙方總出口中的比例下滑。這表明在中高及高技術(shù)行業(yè)中，俄羅斯的相對嵌套優(yōu)勢下滑，中俄雙方合作的強(qiáng)度在下降；在低技術(shù)行業(yè)，俄羅斯的絕對和相對嵌套獲利優(yōu)勢都在增大，但增幅不顯著。

四、結(jié)論與啟示

隨著經(jīng)濟(jì)全球化與全球價值鏈分工的快速發(fā)展，國與國之間的經(jīng)貿(mào)聯(lián)系越來越緊密，但近幾年來，西方反全球化浪潮興起，再加之美歐對俄羅斯的制裁，中美貿(mào)易戰(zhàn)不斷升級，“一帶一路”倡議的推進(jìn)，使中俄間的貿(mào)易發(fā)展受到了更多的關(guān)注。為了測度中俄兩國在全球價值鏈的相對地位與關(guān)聯(lián)程度，文章采用四個維度的指標(biāo)體系對中俄雙邊的嵌套關(guān)系進(jìn)行了研究，研究結(jié)果顯示:第一，由于中國出口貿(mào)易額的快速增長，從絕對值上來看，除服務(wù)業(yè)外，不論從整體、制造業(yè)，還是從技術(shù)層面來看，俄羅斯對中國的嵌套獲利優(yōu)勢都隨著出口規(guī)模的擴(kuò)大而增加，且該嵌套獲利優(yōu)勢主要來源于制造業(yè)，特別是制造業(yè)中的中高及高技術(shù)行業(yè)。第二，從相對值來看，不論是整體、制造業(yè)，還是服務(wù)業(yè)，俄羅斯對中國的雙邊嵌套優(yōu)勢正在減小，中國在雙邊貿(mào)易中的分工地位不斷提高，其中制造業(yè)的地位優(yōu)勢更明顯。這說明中俄兩國增加值相互嵌套獲利能力的相對差距在縮小，中國的經(jīng)貿(mào)實(shí)力相對于俄羅斯正在增強(qiáng)。從技術(shù)層面來看，中俄兩國中高及高技術(shù)行業(yè)和中低技術(shù)行業(yè)增加值嵌套獲利能力的差距在縮小，且中國在中高及高技術(shù)行業(yè)的實(shí)力增長態(tài)勢強(qiáng)勁，使中高及高技術(shù)行業(yè)的嵌套地位從劣勢轉(zhuǎn)為優(yōu)勢，在中低技術(shù)行業(yè)地位優(yōu)勢相當(dāng)。而中國在低技術(shù)行業(yè)的嵌套獲利能力在下降。第三，在研究期間，不論從整體、制造業(yè)、服務(wù)業(yè)，還是從技術(shù)層面看，中國與俄羅斯在貿(mào)易上的合作越發(fā)緊密，特別是在金融危機(jī)之后，合作的緊密程度更甚。制造業(yè)中的中低技術(shù)行業(yè)是中俄合作聯(lián)系最為緊密的行業(yè)。

根據(jù)本文的研究結(jié)果，為了更好地發(fā)展中俄經(jīng)貿(mào)關(guān)系，首先中俄兩國應(yīng)繼續(xù)加大在中低技術(shù)行業(yè)的合作。雙方可借助“一帶一路”建設(shè)的契機(jī)，大力發(fā)展貿(mào)易合作，同時發(fā)展與“一帶一路”其他參與國的貿(mào)易。由于中國與俄羅斯在中低技術(shù)行業(yè)雙邊嵌套獲利優(yōu)勢相當(dāng)，因而，中俄加大在中低技術(shù)行業(yè)的合作，努力發(fā)展本國中低技術(shù)行業(yè)的出口，不僅有利于中俄雙方貿(mào)易利益的增加，而且不會因貿(mào)易利益分配問題而引發(fā)貿(mào)易摩擦。其次對于中高及高技術(shù)行業(yè)，在中國和俄羅斯都還有很大的發(fā)展空間，因此，中俄不僅要加強(qiáng)嵌套的強(qiáng)度，而且要大力發(fā)展本國的中高及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。雖然俄羅斯在中高及高技術(shù)行業(yè)的分工地位在下降，但其是俄羅斯雙邊嵌套順差來源的主要行業(yè)，因此加強(qiáng)與中國在中高及高技術(shù)行業(yè)的分工協(xié)作，不僅可以幫助俄羅斯更多地實(shí)現(xiàn)增加值，而且也有利于提高俄羅斯中高及高技術(shù)行業(yè)的技術(shù)水平和競爭力。同時由于中國在中高及高技術(shù)行業(yè)雙邊嵌套地位的不斷提高，及俄羅斯在該行業(yè)的發(fā)展，中國在該行業(yè)的獲利水平也將得到提高。