基于解釋結(jié)構(gòu)模型的安徽省技術(shù)創(chuàng)新水平影響因素層級研究

喬國通　黃星積　蘇暢

摘 要：技術(shù)創(chuàng)新作為建設(shè)“五大發(fā)展”美好安徽的“先手棋”，其影響因素眾多且復(fù)雜。通過文獻(xiàn)研究梳理安徽省技術(shù)創(chuàng)新水平影響因素，應(yīng)用解釋結(jié)構(gòu)模型（ISM）方法，構(gòu)建安徽省技術(shù)創(chuàng)新水平影響因素關(guān)系矩陣，計算影響因素的層級關(guān)系，理清安徽省技術(shù)創(chuàng)新的深層次影響因素，為建立和完善創(chuàng)新機(jī)制提供參考。

關(guān)鍵詞：解釋結(jié)構(gòu)模型;安徽省;技術(shù)創(chuàng)新;層級關(guān)系

中圖分類號：C934文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1672-1101（2020）04-0014-05

作者簡介：喬國通（1982-），男，河南南陽人，副教授，研究方向：管理決策。

Abstract： Technical innovation， as the “first hand chess” in building a beautiful Anhui with “five developments”， has many complicated factors. This study sorts out factors affecting level of technological innovation in Anhui Province by literature research， applies the Interpretive Structural Modeling Method （ISM） including calculating hierarchical relationship of influencing factors and clarifying deep-level influencing factors of Anhui Provinces technological innovation， in order to provide references for establishing and improving innovation mechanism.

Key words：Interpretive Structural Modeling; Anhui province; Technological innovation; Hierarchical relationship

黨的十八大明確提出：科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置，強(qiáng)調(diào)要堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。2016年4月，習(xí)近平總書記視察安徽，提出安徽要“加強(qiáng)改革創(chuàng)新，努力闖出新路”，為安徽的發(fā)展提供了明確方向。2016年11月， 安徽省委十屆二次全會審議通過了《安徽省五大發(fā)展行動計劃》，2017年11月，安徽省委十屆六次全會審議通過《五大發(fā)展行動計劃（修訂版）》，行動計劃將五大發(fā)展理念貫徹落實(shí)到全省“十三五”發(fā)展全過程，表明安徽省將以更大氣魄推進(jìn)以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新，塑造更多依靠創(chuàng)新驅(qū)動的引領(lǐng)性發(fā)展。

近年來，以綜合性國家科學(xué)中心為核心，安徽省培育了一大批諸如量子信息國家實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)建工程、合肥綜合性國家科學(xué)中心建設(shè)工程、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展工程、中國制造2025安徽篇推進(jìn)工程、航空產(chǎn)業(yè)園建設(shè)創(chuàng)新工程等創(chuàng)新平臺，為安徽省創(chuàng)新發(fā)展奠定了良好氛圍。技術(shù)創(chuàng)新作為創(chuàng)新驅(qū)動的核心內(nèi)容，受到人力資源、宏觀政策、經(jīng)濟(jì)增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、發(fā)展定位等眾多影響，且影響因素間的關(guān)系錯綜復(fù)雜。安徽省作為中部省份，其技術(shù)創(chuàng)新影響因素也具有自身的顯著特征，梳理技術(shù)創(chuàng)新的影響因素，理清影響因素的影響路徑，解析影響因素的不同層級，對于培育技術(shù)創(chuàng)新平臺，提升技術(shù)創(chuàng)新水平具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。

整理篩選安徽省技術(shù)創(chuàng)新的影響因素，應(yīng)用解釋結(jié)構(gòu)模型（Interpretive Structural Modeling）對安徽省技術(shù)創(chuàng)新因素進(jìn)行層級分析，挖掘技術(shù)創(chuàng)新的直接因素和間接因素，為安徽省發(fā)展創(chuàng)新轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略提供參考。

一、安徽省技術(shù)創(chuàng)新影響因素分析

（一）技術(shù)創(chuàng)新及其影響因素研究現(xiàn)狀綜述

對技術(shù)創(chuàng)新及其影響因素的研究一直都是研究熱點(diǎn)，目前學(xué)者在技術(shù)創(chuàng)新的影響因素歸納總結(jié)上做了較多研究。如韋軼等人提出在資源約束下技術(shù)創(chuàng)新的影響因子可以分為創(chuàng)新生態(tài)主體因子、創(chuàng)新資源約束因子及創(chuàng)新系統(tǒng)環(huán)境因子[1]。李楠、龔惠玲在區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動關(guān)鍵影響因素歸納為創(chuàng)新投入、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新政策、創(chuàng)新載體和創(chuàng)新人才5種關(guān)鍵影響因素[2]。胡成麗和趙玉林認(rèn)為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的不同集聚模式會對技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生階段性差異[3]。杜先進(jìn)等人對安徽合蕪蚌地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行研究，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新效率可從區(qū)域發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)制度、區(qū)域開放程度、企業(yè)主體地位、政府支持度、勞動者素質(zhì)六維度來進(jìn)行評價[4]。黨國英和秦開強(qiáng)從創(chuàng)新投入及產(chǎn)出變量和環(huán)境因素分析高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率，涉及影響因素有R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、R&D人員全時當(dāng)量、人力資本、技術(shù)差距、產(chǎn)業(yè)開放度、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平、人均GDP、市場結(jié)構(gòu)、企業(yè)平均規(guī)模、行業(yè)研發(fā)氛圍[5]。葛堯認(rèn)為基于不同經(jīng)濟(jì)條件，教育經(jīng)費(fèi)投入與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新呈U型關(guān)系，且我國東中西部地區(qū)教育經(jīng)費(fèi)投入對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新也呈U型[6]。鄭展鵬等人研究表明契約執(zhí)行效率越高，經(jīng)濟(jì)主體從事技術(shù)研究活動的交易成本越低，進(jìn)而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，而人力資本的積累，提高了經(jīng)濟(jì)主體吸收國內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)的能力[7]。陳毛林和黃永春認(rèn)為政治穩(wěn)定和法律制度與技術(shù)創(chuàng)新具有相互促進(jìn)作用[8]。

（二）安徽省技術(shù)創(chuàng)新影響因素

結(jié)合安徽省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及技術(shù)創(chuàng)新的定位和實(shí)際，主要采用文獻(xiàn)分析法對技術(shù)創(chuàng)新的影響變量進(jìn)行篩選，篩選出企業(yè)R&D活動經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、高等院校和科研機(jī)構(gòu)R&D活動經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、地方政府財政科技投入、社會創(chuàng)新基金投入、人口紅利、勞動者素質(zhì)、金融市場化程度、信息化程度、創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施固定資產(chǎn)購置、區(qū)域人均GDP、外商直接投資額、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)體制、市場結(jié)構(gòu)、產(chǎn)學(xué)研合作程度、進(jìn)出口貿(mào)易額、專利申請數(shù)、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)率、技術(shù)市場成交額、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值、城鎮(zhèn)化人口占比、契約執(zhí)行效率22項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新影響變量。結(jié)合安徽省實(shí)際情況和研究的可行性，邀請5位專家對安徽省的技術(shù)影響要素進(jìn)行總結(jié)歸納，最終確定安徽省技術(shù)創(chuàng)新影響因素及其關(guān)系集如表1所示。

三、安徽省技術(shù)創(chuàng)新影響因素解釋結(jié)構(gòu)模型分析

（一）解釋結(jié)構(gòu)模型（ISM）方法

解釋結(jié)構(gòu)模型（Interpretive Structural Modeling）是美國學(xué)者華費(fèi)爾特開發(fā)的結(jié)構(gòu)模型化技術(shù)，應(yīng)用于分析變量眾多、關(guān)系復(fù)雜且結(jié)構(gòu)模糊社會系統(tǒng)問題。其特點(diǎn)是將復(fù)雜系統(tǒng)分解為多級階梯型子系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)模型，將模糊的想法轉(zhuǎn)化為清晰的層級結(jié)構(gòu)模型。ISM的工作步驟主要包括提出關(guān)鍵問題、建立系統(tǒng)要素集、建立鄰接矩陣和可達(dá)矩陣、劃分層級和構(gòu)建層級結(jié)構(gòu)圖，如圖1所示。

（二）鄰接矩陣和可達(dá)矩陣建立

1.鄰接矩陣建立。根據(jù)表1建立鄰接矩陣A={aij}21*21，要素Si之間的關(guān)系表達(dá)為：

4.解釋結(jié)構(gòu)模型構(gòu)建。將層次劃分的結(jié)果模型結(jié)構(gòu)化，可得安徽省技術(shù)創(chuàng)新影響因素的解釋結(jié)構(gòu)模型如圖2所示。

（1）由圖2可知，企業(yè)科研投入（S4）、高等院校和科研機(jī)構(gòu)科研投入（S5）、區(qū)域開放程度（S7）和區(qū)域發(fā)展水平（S8）是影響安徽省技術(shù)創(chuàng)新的直接要素。企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)主體，其不斷研發(fā)新產(chǎn)品提升核心競爭力的過程可促進(jìn)技術(shù)的優(yōu)化。高等院校和科研機(jī)構(gòu)是新知識和新技術(shù)主要來源，其科研投入力度直接影響專利申請數(shù)。區(qū)域開放程度常以外商直接投資程度測度，安徽省管理和技術(shù)等生產(chǎn)要素改進(jìn)會隨外部直接投資而帶入，會推動產(chǎn)業(yè)及企業(yè)發(fā)展。區(qū)域發(fā)展水平指安徽省經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度，會直接影響創(chuàng)新主體的吸引和聚集能力，且對創(chuàng)新活動具有支撐作用。第1級因素直接影響技術(shù)創(chuàng)新，且受到同層級內(nèi)部之間和第2級因素影響。

（2）政府支持力度（S1）、金融深化程度（S2）和創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施完善度（S9）是安徽省技術(shù)創(chuàng)新的間接影響因素。政府是科技創(chuàng)新的引導(dǎo)力量，創(chuàng)新效率受其科研投入力度與創(chuàng)新軟環(huán)境之間的同步度影響。金融深化程度指金融體系市場化的程度，金融體系市場化程度越高，越有助于技術(shù)研發(fā)的資金流入高收益的創(chuàng)新領(lǐng)域。創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施是技術(shù)創(chuàng)新的便利條件，其建立能在未來長期內(nèi)供區(qū)域內(nèi)主體使用，通常包括國家科技基礎(chǔ)設(shè)施、教育基礎(chǔ)設(shè)施和情報基礎(chǔ)設(shè)施[9]。安徽省設(shè)有量子信息國家實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)建工程、合肥綜合性國家科學(xué)中心建設(shè)工程等創(chuàng)新平臺，其完善程度反映安徽地區(qū)自主創(chuàng)新水平。第2級影響因素S1、S2和S9是模型系統(tǒng)中間軸點(diǎn)：受根本因素影響，影響直接因素，且同層級相互間相互影響。

（3）人力資本積累（S3）和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)（S6）是影響技術(shù)創(chuàng)新的根本因素。人力資本能加快自主創(chuàng)新和吸收轉(zhuǎn)化先進(jìn)技術(shù)，且人力資本積累可提升企業(yè)管理層素質(zhì)，使管理者能基于長期戰(zhàn)略提出技術(shù)研發(fā)規(guī)劃[10]?；诩夹g(shù)創(chuàng)新的知識屬性，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在互聯(lián)網(wǎng)時代尤為重要，加強(qiáng)保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)以維護(hù)經(jīng)濟(jì)主體的合法權(quán)益，能充分調(diào)動經(jīng)濟(jì)主體從事技術(shù)創(chuàng)新的主動性和積極性。第3級因素控制第2級和第1級因素影響技術(shù)創(chuàng)新。

四、結(jié)論

文章基于安徽省技術(shù)創(chuàng)新特征，梳理了安徽省技術(shù)創(chuàng)新水平影響因素，應(yīng)用解釋結(jié)構(gòu)模型方法對影響因素進(jìn)行了層級分析，解析了影響因素對技術(shù)創(chuàng)新水平的影響路徑，得出的結(jié)論有：

1.需要重視根本因素和直接影響因素的不同作用路徑，合理安排技術(shù)創(chuàng)新的長中短期戰(zhàn)略規(guī)劃。具體包括：要增強(qiáng)企業(yè)和高校及科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新主體地位，注重與安徽省的實(shí)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的協(xié)調(diào)。同時，間接因素和根本因素會通過一次或二次傳遞影響直接因素，從而影響技術(shù)創(chuàng)新水平，因此，政府需提升科研投入與安徽省創(chuàng)新軟環(huán)境之間的協(xié)調(diào)性，加強(qiáng)政府的監(jiān)管力度以減少創(chuàng)新投入資源和技術(shù)資源的浪費(fèi)，通過加快金融深化步伐，有效緩解經(jīng)濟(jì)主體在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時所面臨的融資問題。繼續(xù)加大對基礎(chǔ)設(shè)施的投入力度，構(gòu)建更多的技術(shù)創(chuàng)新平臺，以加快安徽省向創(chuàng)新型戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。人力資本積累和知識產(chǎn)權(quán)是技術(shù)創(chuàng)新水平的根本影響因素，安徽省應(yīng)當(dāng)調(diào)動多個部門，建立長期規(guī)劃，重視科技人員和研發(fā)人院的培養(yǎng)和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，從根本上保障技術(shù)創(chuàng)新水平不斷提高[11]。

2.由圖2的層級關(guān)系可以看出，安徽省技術(shù)創(chuàng)新影響因素之間的關(guān)系并不是線性的，而是一個復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)，且要素之間相互作用。因此，在優(yōu)化技術(shù)創(chuàng)新的過程中必須權(quán)衡各影響因素間的作用關(guān)系，系統(tǒng)考慮直接要素、間接因素和根本因素之間的關(guān)聯(lián)，在建立管控措施時不能孤立考慮管控對象。

基于因素篩選的便利性和研究的可行性，文章將安徽省技術(shù)創(chuàng)新水平眾多的影響因素僅歸納為9個，同時在建立鄰接矩陣時會受到專家主觀影響;如何科學(xué)提取安徽省技術(shù)創(chuàng)新水平的影響因素，并在建立鄰接矩陣時避免主觀臆斷，仍是今后需要繼續(xù)研究和完善的地方。

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[責(zé)任編輯：范 君]