《智庫理論與實(shí)踐》出版?zhèn)惱砺暶鳎?020年3月）

為加強(qiáng)和增進(jìn)學(xué)術(shù)論文寫作、評審和編輯過程中的學(xué)術(shù)規(guī)范、科研誠信與學(xué)術(shù)道德建設(shè)，樹立良好學(xué)風(fēng)，弘揚(yáng)科學(xué)精神，堅(jiān)決抵制學(xué)術(shù)不端，建立和維護(hù)公平、公正、公開的學(xué)術(shù)交流生態(tài)環(huán)境，《智庫理論與實(shí)踐》特制訂出版?zhèn)惱砺暶?，承諾本刊將嚴(yán)格遵守并執(zhí)行國家有關(guān)學(xué)術(shù)道德和編輯出版相關(guān)政策與法規(guī)，規(guī)范作者、同行評議專家、期刊編輯等在編輯出版全流程中的行為，并接受學(xué)術(shù)界和全社會的監(jiān)督。

一、作者的出版?zhèn)惱?/p>

1.學(xué)術(shù)論文是科學(xué)研究的重要組成部分。學(xué)術(shù)論文是科學(xué)研究的重要成果形式，也是嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)研究過程。學(xué)術(shù)論文應(yīng)堅(jiān)持求真務(wù)實(shí)、誠實(shí)守信，積極探究科學(xué)中的未知問題，大膽質(zhì)疑，小心求證，探尋科學(xué)真理。堅(jiān)持論文寫作過程中研究意義的重要性、研究目標(biāo)的清晰性、研究選題的前沿性、研究設(shè)計(jì)的嚴(yán)謹(jǐn)性、研究方法的科學(xué)性、研究過程的規(guī)范性、研究數(shù)據(jù)的可靠性、研究結(jié)果的正確性、研究結(jié)論的創(chuàng)新性。學(xué)術(shù)論文應(yīng)建立在堅(jiān)實(shí)的科學(xué)研究基礎(chǔ)之上，堅(jiān)守科研誠信，維護(hù)學(xué)術(shù)道德，堅(jiān)持負(fù)責(zé)任的科研行為，恪守科學(xué)研究的學(xué)術(shù)使命和社會責(zé)任。

2.學(xué)術(shù)不端是學(xué)術(shù)論文的毒瘤。作者應(yīng)充分認(rèn)識學(xué)術(shù)不端的嚴(yán)重危害性，加強(qiáng)科研誠信與學(xué)術(shù)道德教育，遵守《科技工作者科學(xué)道德規(guī)范（試行）》《關(guān)于加強(qiáng)科研行為規(guī)范建設(shè)的意見》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》等，嚴(yán)以律己，提高自律意識，加強(qiáng)自我約束，增強(qiáng)主體責(zé)任意識，堅(jiān)守誠信底線，反對急功近利，反對弄虛作假，自覺與學(xué)術(shù)腐敗作堅(jiān)決的斗爭，堅(jiān)決抵制任何形式的抄襲剽竊、偽造篡改、不當(dāng)署名、一稿多投、重復(fù)發(fā)表以及代寫代投、不當(dāng)引用、泄密、侵權(quán)、干擾評審程序等各種學(xué)術(shù)不端、學(xué)術(shù)不當(dāng)與學(xué)術(shù)失范行為，堅(jiān)決執(zhí)行中國科協(xié)的“五不”行為準(zhǔn)則，鏟除學(xué)術(shù)論文中的學(xué)術(shù)不端毒瘤。

3.作者是學(xué)術(shù)論文的主要貢獻(xiàn)者。作者要對學(xué)術(shù)論文具有實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)，是論文的直接責(zé)任者，并擁有成果的著作權(quán)。作者的貢獻(xiàn)體現(xiàn)在研究構(gòu)思、方案設(shè)計(jì)、文獻(xiàn)調(diào)研、討論和提出重要觀點(diǎn)、技術(shù)支持和保障、數(shù)據(jù)的采集和（或）處理、數(shù)據(jù)的分析和（或）解釋、論文撰寫、論文審閱和修改等。反對虛假署名。投稿時必須簽署《投稿作者學(xué)術(shù)誠信聲明》，若有利益沖突請做說明，提交與學(xué)術(shù)論文有關(guān)的誠信支撐材料。建議作者使用作者唯一識別符（ORCID）。

4. 作者署名體現(xiàn)作者的知識產(chǎn)權(quán)與學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)。署名原則應(yīng)遵循中國科學(xué)院科研道德委員會《關(guān)于在學(xué)術(shù)論文署名中常見問題或錯誤的誠信提醒》。對學(xué)術(shù)論文做出最重要貢獻(xiàn)的人列為第一作者，其他顯著貢獻(xiàn)者可列為通訊作者。第一作者（或通訊作者）要對論文的研究質(zhì)量、學(xué)術(shù)水準(zhǔn)和真實(shí)性可靠性負(fù)責(zé)，要對所有合作者的真實(shí)性負(fù)責(zé)。凡有實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的全體作者均可署名，并提供作者貢獻(xiàn)說明，作為論文的一部分公開發(fā)布。作者署名順序應(yīng)根據(jù)作者對論文的貢獻(xiàn)程度由所有作者共同商定。投稿后原則上不能變更作者，如因特殊原因論文在出版前需要增加或刪除作者的，第一作者或通訊作者應(yīng)及時向編輯部提交相關(guān)的書面申請，并征得所有作者的同意，簽署《署名變更同意書》，經(jīng)編輯部同意后方可變更。所有署名作者都應(yīng)閱讀并同意最后修改稿的發(fā)表。對參與了研究輔助工作但不宜列為作者的其他人員可在致謝中列出。

5.學(xué)術(shù)論文要高度重視知識產(chǎn)權(quán)與信息安全。投稿論文要保證為本刊首發(fā)，杜絕任何與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的侵權(quán)問題。論文中應(yīng)不涉及國家機(jī)密和機(jī)構(gòu)商業(yè)秘密，涉密的論文必須事先經(jīng)過脫密處理。凡涉及知識產(chǎn)權(quán)、信息安全等問題，由作者承擔(dān)責(zé)任。論文錄用前作者須與編輯部簽署有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)、信息安全等內(nèi)容的協(xié)議。作者可通過投稿系統(tǒng)查看審稿進(jìn)程，在收到編輯部的錄用或退稿通知前不得另投其它刊物，否則將被視為學(xué)術(shù)不端而承擔(dān)責(zé)任。

6.參考文獻(xiàn)的規(guī)范性引用是學(xué)術(shù)規(guī)范的重要表征。參考文獻(xiàn)表明學(xué)術(shù)傳承及科學(xué)研究之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。凡參考他人的文獻(xiàn)或受到他人思想、觀點(diǎn)的啟發(fā)或影響，都要準(zhǔn)確、完整地注明出處，否則將視為抄襲或剽竊。要注意恰當(dāng)引用、合理引用，避免無關(guān)引用、多引、漏引、錯引、匿引、濫引、崇引、過度自引等現(xiàn)象。引用文獻(xiàn)均須明確標(biāo)明引證來源，并以國家標(biāo)準(zhǔn)的參考文獻(xiàn)著錄方式（GB 7714-2015《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》）提供引文出處。

7.要高度重視研究數(shù)據(jù)及其管理的規(guī)范性。要保證所提供的數(shù)據(jù)的原始性、真實(shí)性、可靠性、完整性，杜絕一切數(shù)據(jù)造假行為。論文中如涉及關(guān)鍵數(shù)據(jù)和分析，作者需向編輯部提供原始數(shù)據(jù)集以及原始分析的網(wǎng)絡(luò)平臺地址或計(jì)算機(jī)截屏文件，以便評審專家和編輯部對論文的數(shù)據(jù)進(jìn)行審理和判斷。建議作者要保留原始數(shù)據(jù)3年及以上備查。遵守國務(wù)院辦公廳《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》，強(qiáng)化數(shù)據(jù)管理與開放共享。

8.建立糾錯與學(xué)術(shù)自我凈化機(jī)制。糾錯能力是科學(xué)共同體自我約束、自我發(fā)展的凈化機(jī)制，是科學(xué)精神和責(zé)任意識的重要體現(xiàn)。在論文發(fā)表后，意味著接受學(xué)界及全社會的監(jiān)督。如果作者或他人發(fā)現(xiàn)論文的缺陷或相關(guān)研究過程中有違反科研規(guī)范的行為，應(yīng)立即告知編輯部，編輯部應(yīng)經(jīng)過核查確認(rèn)后協(xié)助作者撤回論文或者發(fā)表修正聲明、勘誤表。確屬學(xué)術(shù)不端者，將按照學(xué)術(shù)不端的有關(guān)程序和規(guī)定進(jìn)行懲戒。投稿作者應(yīng)對自己的論文終身負(fù)責(zé)。

二、同行評議專家的出版?zhèn)惱?/p>

9.同行評議是論文質(zhì)量的重要控制機(jī)制。同行評議是邀請第三方專家對論文進(jìn)行科學(xué)、專業(yè)評判的學(xué)術(shù)過程，是對論文研究意義和學(xué)術(shù)與應(yīng)用價(jià)值最重要的審核控制機(jī)制。評審專家是期刊編委和特聘的有資質(zhì)的專家。評審專家應(yīng)堅(jiān)持學(xué)術(shù)評價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)，鼓勵創(chuàng)新（而不是扼殺創(chuàng)新），獨(dú)立地（而不是委托給第三方）對論文成果的原創(chuàng)性、創(chuàng)新性、科學(xué)性、真實(shí)性、實(shí)用性進(jìn)行認(rèn)真、專業(yè)和獨(dú)立的審查，對論文作出公平、公正、客觀的評價(jià)和把關(guān)審核，重點(diǎn)審查研究意義是否重要、研究目標(biāo)是否清晰，研究選題是否前沿、研究設(shè)計(jì)是否科學(xué)，研究方法是否得當(dāng)，研究過程是否規(guī)范、研究數(shù)據(jù)是否可靠、研究結(jié)果是否正確、研究結(jié)論是否創(chuàng)新，學(xué)術(shù)價(jià)值和實(shí)踐價(jià)值大小，是否存在學(xué)術(shù)不端、學(xué)術(shù)不當(dāng)、學(xué)術(shù)失范等，以幫助編輯部對論文進(jìn)行取舍判斷，確保錄用論文的學(xué)術(shù)水準(zhǔn)。

10.評審專家應(yīng)遵守論文評審的相關(guān)要求。評審專家要樹立高度的責(zé)任感與奉獻(xiàn)精神，不為名利，不計(jì)得失，舍得投入，體現(xiàn)學(xué)者的社會責(zé)任與專業(yè)價(jià)值。要按時審閱論文，對論文存在的問題應(yīng)提出詳細(xì)的修改意見和建議，填寫詳細(xì)的審稿意見，在規(guī)定時間內(nèi)反饋給編輯部，以幫助作者提高論文質(zhì)量，完善論文的寫作。如不能按時完成，應(yīng)及時反饋。編輯部將根據(jù)專家的審稿質(zhì)量及審稿情況建立評審專家動態(tài)調(diào)整與優(yōu)化機(jī)制。

11.評審專家要嚴(yán)格遵循相關(guān)的倫理指南和行為準(zhǔn)則。評審專家要嚴(yán)格履行學(xué)術(shù)道德規(guī)范，對所審論文只在學(xué)術(shù)性上進(jìn)行判斷，不對作者個人做出評價(jià)和進(jìn)行人身攻擊。要防止學(xué)術(shù)偏見或?yàn)E用學(xué)術(shù)權(quán)力。堅(jiān)決反對違背學(xué)術(shù)道德的評審、不遵守評審程序的評審、違反利益沖突規(guī)定及保密規(guī)定的評審，堅(jiān)決反對盜用論文內(nèi)容、謀取不正當(dāng)利益和其他學(xué)術(shù)不端行為。同時，對審閱的論文嚴(yán)格保密，不給他人傳閱、討論，不使用和發(fā)表所審閱論文的數(shù)據(jù)、觀點(diǎn)、結(jié)論。如要使用，須征得作者同意。不應(yīng)隨意要求作者引用自己或者與其有利益關(guān)系的相關(guān)論文。所有審稿意見和信息都必須保密，不得用于個人用途。評審專家收到與論文作者、作者所在單位或企業(yè)存在由于競爭、合作而產(chǎn)生的有利益沖突的待審閱論文，應(yīng)及時告知編輯部。評審專家審理完論文后，應(yīng)將文稿及相關(guān)支撐材料銷毀。

三、編輯的出版?zhèn)惱?/p>

12.編輯應(yīng)成為學(xué)術(shù)論文質(zhì)量的守護(hù)者。編輯要擁有良好的政治思想品德、高水平的科學(xué)與專業(yè)素養(yǎng)、訓(xùn)練有素的學(xué)科編輯能力，遵守國家有關(guān)期刊管理的有關(guān)政策法規(guī)和期刊的各項(xiàng)制度規(guī)范，堅(jiān)持“三審三?！敝贫?，嚴(yán)格履行審稿程序。對所有初審合格的論文均送外審（盲審）進(jìn)行評審，對所有復(fù)審?fù)ㄟ^的論文進(jìn)行重復(fù)率（相似度）檢測。建立當(dāng)期期刊與每篇文章的責(zé)任編輯制度。尊重審稿專家的意見，發(fā)揮編輯委員會的作用，科學(xué)審視和客觀處理論文的學(xué)術(shù)問題，結(jié)合和參考審稿專家的意見，合理、公正地對論文作出退修、錄用或退稿的判斷，對退稿提供退稿理由。不惟作者身份，只惟論文質(zhì)量，對論文質(zhì)量把好最后的關(guān)口。將論文質(zhì)量與期刊質(zhì)量放在至高無上的地位，珍視期刊的品牌、學(xué)術(shù)價(jià)值和社會責(zé)任。

13.編輯應(yīng)在學(xué)術(shù)道德建設(shè)中發(fā)揮監(jiān)控作用。遵守學(xué)術(shù)出版?zhèn)惱硪?guī)范，自覺遵守科研誠信、學(xué)術(shù)道德、學(xué)術(shù)規(guī)范與出版?zhèn)惱?，捍衛(wèi)學(xué)術(shù)尊嚴(yán)，完善學(xué)術(shù)監(jiān)督，營造良好的學(xué)術(shù)環(huán)境，維護(hù)學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)的良性與可持續(xù)發(fā)展。要堅(jiān)決反對違背學(xué)術(shù)和倫理標(biāo)準(zhǔn)提出編輯意見，堅(jiān)決反對違反利益沖突規(guī)定、違反保密要求、盜用論文內(nèi)容、干擾評審、謀求不正當(dāng)利益和其他與編輯有關(guān)的學(xué)術(shù)不端行為。編輯不應(yīng)受到利益影響而拒絕或接受論文。要保持審稿記錄的真實(shí)性，對審稿、修改各環(huán)節(jié)的資料有保管、保密的義務(wù)，除了相關(guān)作者、審稿專家，編輯不可以將所投論文的信息泄漏給他人。編輯應(yīng)當(dāng)確保作者投稿的信息不得用于編輯個人的研究或供他人研究采用，確保盲審過程中評審專家、編輯部其他相關(guān)人員身份得到保護(hù)。

14.編輯要成為遏制學(xué)術(shù)不端的最后屏障。編輯要遵循中國科學(xué)技術(shù)期刊編輯學(xué)會《關(guān)于促進(jìn)學(xué)術(shù)出版科研誠信及倫理規(guī)范的聲明》和全國新聞出版標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會《學(xué)術(shù)出版規(guī)范·期刊學(xué)術(shù)不端行為界定》，遵守編輯部的制度規(guī)范，不斷提高對學(xué)術(shù)不端的防控能力。要將教育、預(yù)防、監(jiān)督、懲戒相結(jié)合，與審稿專家、編委會、學(xué)術(shù)委員會等建立聯(lián)動機(jī)制，充分利用專家資源和技術(shù)能力，加強(qiáng)論文審稿過程的前端、中端和后端控制，將學(xué)術(shù)不端盡可能地消滅在萌芽之中，將學(xué)術(shù)不端的負(fù)面影響最小化?？茖W(xué)研究寬容失敗，應(yīng)鼓勵學(xué)術(shù)爭鳴，倡導(dǎo)學(xué)術(shù)批評，并建立申訴機(jī)制。學(xué)術(shù)不端不包括無意的錯誤與觀點(diǎn)差異。

15.對學(xué)術(shù)不端實(shí)行“零容忍”。依據(jù)國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干以及》和國家有關(guān)部門《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理規(guī)定（征求意見稿）》《關(guān)于對科研領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》等以及中國科學(xué)院的相關(guān)規(guī)定，論文發(fā)表前或發(fā)表后一旦發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端，要嚴(yán)格追究作者的責(zé)任，按照有關(guān)規(guī)定堅(jiān)決予以懲戒，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度實(shí)行誠信提醒、檢討、退稿、撤稿、通報(bào)、列入黑名單、通知作者所在單位等措施，絕不遷就，絕不姑息，絕不縱容，構(gòu)建自律與他律并重的科研誠信與出版?zhèn)惱眢w系。

《智庫理論與實(shí)踐》編輯部

2020年3月2日