河南省科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中的問題及對策

詹亮

[摘? ? 要] 科技型中小企業(yè)具有研發(fā)投入多、資金需求量大、高風(fēng)險性與高收益性、創(chuàng)新能力強(qiáng)等特點。河南省科技型中小企業(yè)在創(chuàng)新發(fā)展中雖然專利數(shù)量逐年遞增，但仍存在較多問題。促進(jìn)河南省科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的路徑包括創(chuàng)新企業(yè)融資模式、大力發(fā)展科技金融、完善孵化器平臺建設(shè)、加大研發(fā)投入、提升自主創(chuàng)新能力、引進(jìn)高端技術(shù)性人才、建立高效的創(chuàng)新扶持政策。

[關(guān)鍵詞] 科技型中小企業(yè);創(chuàng)新發(fā)展;科技金融

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2020. 03. 060

[中圖分類號] F270? ? [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]? A? ? ? [文章編號]? 1673 - 0194（2020）03- 0147- 03

1? ? ? 河南省科技型中小企業(yè)概述

1.1? ?科技型中小企業(yè)的界定

科技型企業(yè)是指由專業(yè)技術(shù)研究開發(fā)人員構(gòu)成，以高新技術(shù)為手段，主要從事科技產(chǎn)品研發(fā)與銷售、技術(shù)服務(wù)與推廣，并能自負(fù)盈虧、獨立承擔(dān)研發(fā)風(fēng)險與經(jīng)營風(fēng)險的企業(yè)。我國現(xiàn)行的企業(yè)界定標(biāo)準(zhǔn)分別從企業(yè)人員規(guī)模、注冊資本、營業(yè)收入等方面劃分企業(yè)類型。我國的科技型中小企業(yè)是指企業(yè)人員總數(shù)不超過500人、資產(chǎn)總額不超過2億元、年銷售收入不超過2億元的科技型企業(yè)。滿足界定標(biāo)準(zhǔn)的科技型企業(yè)可以在科技型中小企業(yè)服務(wù)平臺進(jìn)行注冊登記，經(jīng)省級科技管理部門審核后，企業(yè)可在研發(fā)投入、人才引進(jìn)、納稅等多方面享受優(yōu)惠政策。

1.2? ?科技型中小企業(yè)的特點

1.2.1? ?研發(fā)投入多、資金需求量大

科技型企業(yè)主要是以高新技術(shù)為手段，從事科技產(chǎn)品或服務(wù)的研發(fā)與生產(chǎn)。企業(yè)在技術(shù)或產(chǎn)品的研發(fā)階段，需要借助先進(jìn)設(shè)備進(jìn)行大量的技術(shù)試驗，試驗具有重復(fù)性與不確定性，研發(fā)周期較長。在研發(fā)階段不僅需要大量的資金投入，還需要人力資源、機(jī)器設(shè)備、技術(shù)等要素的投入，在技術(shù)或服務(wù)推廣、銷售階段，仍需要人力、物力資源的投入。

1.2.2? ?高風(fēng)險性與高收益性

科技型中小企業(yè)的技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品研發(fā)需要投入大量的資源，且研究具有不確定性。一旦產(chǎn)品或技術(shù)研發(fā)失敗，則企業(yè)前期的資金投入、人力物力資源的投入將面臨無法收回的風(fēng)險，如果技術(shù)或產(chǎn)品研發(fā)成功，則企業(yè)可以申請專利。高新技術(shù)或產(chǎn)品具有難以模仿的獨特的特點，能夠提高企業(yè)的核心競爭力，從而為企業(yè)帶來源源不斷的可觀的高收益。

1.2.3? ?企業(yè)創(chuàng)新能力強(qiáng)

不同于傳統(tǒng)的勞動密集型企業(yè)，科技型中小企業(yè)屬于腦力密集型企業(yè)，企業(yè)的專業(yè)技術(shù)人員占員工總數(shù)的比例高于其他企業(yè)。該部分專業(yè)技術(shù)人員作為企業(yè)的研發(fā)團(tuán)隊，不僅具有較高的學(xué)歷，同時具有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力、獨立解決問題的能力以及創(chuàng)新能力。專業(yè)技術(shù)人員是科技型企業(yè)不斷實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)進(jìn)步的主體與源泉，所以科技型企業(yè)的創(chuàng)新能力較其他企業(yè)更強(qiáng)。

1.3? ?河南省科技型中小企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀

近年來，由于河南省政府部門在稅收政策、人才引進(jìn)等方面對科技型企業(yè)給予大力支持，河南省科技型中小企業(yè)的數(shù)量呈逐年遞增的趨勢?？萍夹椭行∑髽I(yè)在專利申請、技術(shù)創(chuàng)新方面也取得較大進(jìn)步。

首先，專利申請數(shù)量逐年遞增，但專利質(zhì)量有待提高。雖然，企業(yè)在研發(fā)階段投入大量的人力、物力資源，在專利注冊方面數(shù)量較多，但專利的整體質(zhì)量并不高。其次，企業(yè)創(chuàng)新型人才占比不高。雖然，科技型企業(yè)的專業(yè)技術(shù)人員普遍高于其他行業(yè)，但與東部發(fā)達(dá)地區(qū)相比，河南省科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新型人才占比并不高，這主要受河南省所處地理位置以及河南省高校較少等因素所限制。最后，多數(shù)企業(yè)研發(fā)資金投入不夠、融資較難。雖然，政府部門制定多項政策擴(kuò)展科技型企業(yè)的融資渠道，但是對于科技型小微企業(yè)以及創(chuàng)業(yè)初期的企業(yè)而言，由于缺乏有價值的抵押物和擔(dān)保物，企業(yè)融資較難，研發(fā)投入不足，進(jìn)一步制約了企業(yè)的創(chuàng)新能力的發(fā)展。

2? ? ? 河南省科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中的問題

2.1? ?資金缺乏、融資較難

充足的研發(fā)資金的投入是科技型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)。但是多數(shù)科技型中小企業(yè)存在資金需求量大、融資較難的問題?？萍夹椭行∑髽I(yè)融資難的原因不僅包括自身的原因，也包括外部因素。首先，科技型中小企業(yè)，尤其是小微企業(yè)普遍缺乏有價值的抵押物，如房屋、機(jī)器設(shè)備等，因此，無法從金融機(jī)構(gòu)獲取足額的貸款。其次，傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)更傾向于向抵御風(fēng)險能力較強(qiáng)的大中型企業(yè)提供貸款。最后，缺少專門為科技型小微企業(yè)服務(wù)的資本市場，科創(chuàng)板等資本市場主要是服務(wù)于大型科技型企業(yè)，小微型企業(yè)無法達(dá)到進(jìn)入資本市場需滿足的條件。傳統(tǒng)融資環(huán)境下，科技型中小企業(yè)的融資渠道較少，資金需求缺口大，研發(fā)資金投入不足制約了企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。

2.2? ?孵化器平臺不夠完善

企業(yè)孵化器平臺主要向處于創(chuàng)業(yè)初期的科技型企業(yè)在企業(yè)注冊、研發(fā)生產(chǎn)、技術(shù)、銷售推廣、人才引進(jìn)與培訓(xùn)等環(huán)節(jié)提供幫助、服務(wù)，從而引導(dǎo)科技型企業(yè)快速成長，提高企業(yè)的創(chuàng)新能力與綜合實力。孵化器服務(wù)平臺在培育科技型企業(yè)和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才方面發(fā)揮著重大作用。2014年由河南省科技廳制定的《河南省省級科技企業(yè)孵化器管理辦法》進(jìn)一步促進(jìn)了孵化器服務(wù)平臺提升其管理水平和創(chuàng)業(yè)孵化能力。雖然，政策引導(dǎo)下的孵化器服務(wù)平臺取得了較大發(fā)展，但是在快速發(fā)展的過程中也暴露出一些問題。首先，各地孵化器建設(shè)發(fā)展水平不一致。省級孵化器在建立與發(fā)展中能夠享受多項省級優(yōu)惠政策，因此發(fā)展較好，但是河南省內(nèi)各地區(qū)在推進(jìn)本區(qū)孵化器建設(shè)的進(jìn)度較緩慢。其次，孵化資金需求缺口大。孵化器平臺在采購儀器設(shè)備、提供技術(shù)服務(wù)等方面需要投入大量的資金，但現(xiàn)有的資金來源主要是政府投入、銀行借款，缺少第三方機(jī)構(gòu)的資金投入，資金需求缺口較大。最后，專業(yè)技術(shù)服務(wù)團(tuán)隊不足。雖然孵化器管理辦法中明確規(guī)定了省級孵化器平臺的管理人員中大專以上學(xué)歷占比70%，中級職稱以上占比30%，但多數(shù)孵化器平臺管理人員的學(xué)習(xí)、職稱實際占比遠(yuǎn)達(dá)不到管理辦法中的標(biāo)準(zhǔn)。只有孵化器平臺進(jìn)一步完善與發(fā)展才能為在孵科技型企業(yè)提供更加優(yōu)質(zhì)的服務(wù)與指導(dǎo)。

2.3? ?缺乏高端創(chuàng)新人才

高端人才是科技型企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的保障。雖然，近年來河南省政府部門制定多項政策大力引進(jìn)高端人才，留住人才，但由于河南省所處地理位置以及河南省高校數(shù)量較少、企業(yè)人才激勵政策力度不夠等因素，多數(shù)高端專業(yè)人才更傾向于進(jìn)入國有壟斷行業(yè)、上市公司或者政府單位、事業(yè)部門等，所以進(jìn)入科技型企業(yè)的高、精、尖創(chuàng)新人才數(shù)量較少，無法滿足科技型企業(yè)的創(chuàng)新需求。此外，科技型企業(yè)在外部人才引進(jìn)、內(nèi)部員工培訓(xùn)等方面投入不夠，也導(dǎo)致出現(xiàn)部分外聘人員留不住、內(nèi)部員工成長緩慢、創(chuàng)新人才供應(yīng)不足的局面。

2.4? ?政策扶持力度有待加強(qiáng)

政府制定的扶持科技型中小企業(yè)發(fā)展的政策主要包括稅收減免、政府補(bǔ)助、人才引進(jìn)與落戶等方面。但在政策的具體實施中，科技型中小企業(yè)受益最廣泛的是稅收減免政策，包括企業(yè)所得稅與增值稅等減免政策。企業(yè)在政府補(bǔ)助、人才引進(jìn)、融資、技術(shù)成果轉(zhuǎn)移與推廣等方面所享受到的政策扶持力度并不強(qiáng)。絕大多數(shù)政策的扶助對象為科技型大中型企業(yè)，對于科技型小微企業(yè)的扶持較少，即使專門制定了扶持小微企業(yè)的政策，但由于小微企業(yè)達(dá)不到優(yōu)惠政策所設(shè)定的條件，無法享受優(yōu)惠政策帶來的便利。此外，相較于東部發(fā)達(dá)地區(qū)，河南省政府部門對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度有待加強(qiáng)，知識產(chǎn)品法規(guī)制度不健全，不利于科技型企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，培養(yǎng)核心競爭力。

3? ? ? 促進(jìn)河南省科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的路徑

3.1? ?創(chuàng)新企業(yè)融資模式

3.1.1? ?互聯(lián)網(wǎng)金融融資

隨著互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)的發(fā)展，不斷出現(xiàn)的新型融資模式為科技型中小企業(yè)進(jìn)行融資提供了更多的選擇。互聯(lián)網(wǎng)背景下的新型融資模式包括眾籌、P2P、互聯(lián)網(wǎng)金融平臺、互聯(lián)網(wǎng)小額貸等模式，這些新型融資模式有別于傳統(tǒng)模式下的金融機(jī)構(gòu)融資，不僅具有線上審批、審批快速、貸款利率較低、放款快、交易靈活的特點，而且對于小微企業(yè)提供的擔(dān)保物價值要求低，部分互聯(lián)網(wǎng)融資平臺還能夠為企業(yè)提供信用擔(dān)保，這些不同于傳統(tǒng)融資模式下的特點能夠滿足科技型小微企業(yè)多元化的融資需求。

3.1.2? ?股權(quán)融資

股權(quán)融資主要通過股權(quán)集中度、股東構(gòu)成比例等方面影響科技型企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。利用股權(quán)進(jìn)行融資能夠?qū)崿F(xiàn)促進(jìn)企業(yè)提升創(chuàng)新能力的目的。已有研究表明企業(yè)股權(quán)集中度與企業(yè)創(chuàng)新能力兩者在一定范圍內(nèi)呈正相關(guān)關(guān)系，即一定程度的股權(quán)集中能夠有效促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力的提升。因為，具有一定控制權(quán)的大股東更愿意參與到企業(yè)的經(jīng)營管理活動中并加大對企業(yè)的研發(fā)資金投入，做出有利于企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的經(jīng)營決策，從而提高企業(yè)的創(chuàng)新能力。另外，股東多元化對企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展也具有積極作用。因為，當(dāng)企業(yè)具有多個大股東時，股東之間會相互制衡、相互博弈，增加企業(yè)信息透明度，降低企業(yè)的交易成本;多元化的股東會對企業(yè)的日常經(jīng)營管理活動給予更多的監(jiān)督與建議，促進(jìn)企業(yè)決策的合理性與企業(yè)價值的提升。

3.2? ?大力發(fā)展科技金融

河南省政府部門可以制定政策，引導(dǎo)、鼓勵發(fā)展科技金融，實現(xiàn)科技創(chuàng)新與金融發(fā)展的統(tǒng)一。首先，優(yōu)化科技金融的投資、融資方式，吸引金融機(jī)構(gòu)、民間資本、社會資本對科技金融的投資力度。其次，創(chuàng)建科技金融服務(wù)中心，河南省可以建設(shè)航空港區(qū)以及自主創(chuàng)新示范區(qū)為契機(jī)，大力創(chuàng)建并發(fā)展科技金融服務(wù)示范區(qū)，在加大財政資金投入的同時，引導(dǎo)社會資本對科技型企業(yè)的研發(fā)投入，并逐步完善科技金融服務(wù)體系，深化科技與金融結(jié)合的力度，引導(dǎo)科技金融促進(jìn)科技型企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。最后，創(chuàng)新科技金融服務(wù)產(chǎn)品。河南省政府部門可以引導(dǎo)成立科技銀行，并根據(jù)科技型中小企業(yè)的實際情況，研發(fā)適合企業(yè)的科技金融產(chǎn)品。此外，還可以積極嘗試企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款、股權(quán)質(zhì)押貸款、融資租賃等符合科技型中小企業(yè)實際的融資方式。

3.3? ?完善孵化器平臺建設(shè)

河南省孵化器平臺類型主要包括事業(yè)單位、企業(yè)、科技園、軟件園等類型。省級孵化器主要由河南省科技廳負(fù)責(zé)認(rèn)定，現(xiàn)行的孵化器運行機(jī)制仍以政府部門為指導(dǎo)，政府干預(yù)較多。因此，應(yīng)該完善孵化器運行機(jī)制，將由政府部門為主的指導(dǎo)調(diào)整為以市場為指導(dǎo)、政府參與的運行機(jī)制。通過完善孵化器平臺運行機(jī)制，可以實現(xiàn)資源優(yōu)化配置、資源要素的整合，為孵化器的建設(shè)與發(fā)展注入活力，不僅有利于孵化器的發(fā)展壯大以及孵化器服務(wù)水平與質(zhì)量的提升，同時也有利于孵化器平臺為科技型企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供支持。

3.4? ?加大研發(fā)投入、提升自主創(chuàng)新能力

知識產(chǎn)權(quán)、高新技術(shù)是科技型企業(yè)重要的無形資產(chǎn)，也是構(gòu)成企業(yè)核心競爭力的重要部分。只有不斷加大對研發(fā)的人力、物力資源投入，提高研發(fā)的投入產(chǎn)出比，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與推廣，才能為企業(yè)帶來更多的經(jīng)濟(jì)價值與社會效益。一方面，科技型企業(yè)建立內(nèi)部激勵機(jī)制，激發(fā)研發(fā)人員的研發(fā)熱情，根據(jù)研發(fā)成果給予相應(yīng)的獎勵;另一方面，企業(yè)應(yīng)強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，對于研發(fā)專利應(yīng)及時注冊登記并對專利技術(shù)進(jìn)行保密管理，從而不斷提升自主創(chuàng)新能力。

3.5? ?引進(jìn)高端技術(shù)性人才

科技型企業(yè)應(yīng)堅持以人為本，重視對高端技術(shù)研發(fā)人才的培養(yǎng)，營造良性的人才發(fā)展環(huán)境，形成健全的用人機(jī)制。首先，需要多途徑積極引進(jìn)高端研發(fā)人員，并在住房、醫(yī)療、安家等方面給予配套的資助，給予員工歸屬感;其次，制定具有競爭優(yōu)勢的薪酬制度和獎勵制度，既要能夠留得住人才，又要能夠激勵研發(fā)人員不斷進(jìn)行創(chuàng)新;最后，制訂員工創(chuàng)新能力提升方案，通過內(nèi)部培訓(xùn)、外部研修、學(xué)習(xí)等多種途徑提升員工的創(chuàng)新能力。高端技術(shù)人才具有源源不斷的創(chuàng)造力，也是科技型企業(yè)不斷發(fā)展的智囊團(tuán)，因此，企業(yè)需要重視對高端技術(shù)人才的引進(jìn)與培養(yǎng)。

3.6? ?建立高效的創(chuàng)新扶持政策

河南省科技型中小企業(yè)在創(chuàng)新發(fā)展中，除了要在技術(shù)研發(fā)、人才培養(yǎng)方面投入大量的資源外，還需要政府制定高效的創(chuàng)新扶持政策，為科技型中小企業(yè)營造積極的外部環(huán)境。首先，充分發(fā)揮政策的聯(lián)動作用，在財政、稅收、工商、融資等方面進(jìn)行政策的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，為科技型中小企業(yè)的發(fā)展提供支撐作用。其次，完善法律法規(guī)，利用政策充分保護(hù)科技型中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)、專利等無形資產(chǎn)。第三，制定創(chuàng)新扶持政策評價辦法，從多方面、多維度分析扶持政策的政策效應(yīng)，并不斷完善豐富創(chuàng)新扶持政策辦法。最后，制定創(chuàng)新扶持政策執(zhí)行效果考核辦法。推動各項扶持政策的落地、執(zhí)行工作，并對各部門的執(zhí)行政策的效果予以考核。

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