基于過程管理的研究生學位論文質(zhì)量保障體系探索

姚遠

摘? ? 要：研究生學位論文是研究生培養(yǎng)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是對研究生綜合能力與素質(zhì)的全面檢驗。學位論文質(zhì)量保障體系是一個復雜的系統(tǒng)工程，應從培養(yǎng)方案設(shè)計、研究能力培養(yǎng)、學術(shù)道德規(guī)范教育等方面入手，強化過程管理，抓好論文工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，全面提升研究生學位論文質(zhì)量。

關(guān)鍵詞：學位論文;質(zhì)量保障;過程管理;實踐

中圖分類號：G643? ? ? ? ? 文獻標識碼：A? ? ? ? ? 文章編號：1002-4107（2020）02-0076-02

研究生學位論文是對研究生培養(yǎng)過程的總結(jié)和檢驗，是研究生學位授予的依據(jù)，是研究生培養(yǎng)質(zhì)量的重要衡量標準，也是學位授予單位培養(yǎng)質(zhì)量和辦學效益的體現(xiàn)[1]。當前培養(yǎng)單位對于學位論文質(zhì)量的把握主要聚焦于評審和答辯，注重對最終結(jié)果的評價，忽視了研究生培養(yǎng)全過程質(zhì)量把控對論文質(zhì)量提升的重要意義。學位論文質(zhì)量保障體系是一個復雜的系統(tǒng)工程，應貫穿于研究生培養(yǎng)全過程，培養(yǎng)單位應實現(xiàn)從結(jié)果管理、目標管理到過程管理的轉(zhuǎn)變。

一、將科研能力培養(yǎng)與學術(shù)道德教育貫穿始終

研究生學位論文是研究生培養(yǎng)質(zhì)量的集中體現(xiàn)，論文質(zhì)量的把控不應起始于論文開題，而應在研究生入校后就打好基礎(chǔ)。不同于本科階段的學習，研究生需要從“要我學”到“我要學”轉(zhuǎn)變，即由教師知識傳授到自主科學研究轉(zhuǎn)變。研究生需要的是科研方法的認識與實踐，科研能力的鍛煉與積累，學術(shù)規(guī)范的認知與養(yǎng)成，學科前沿的了解與掌握。培養(yǎng)單位應加強研究生培養(yǎng)的頂層設(shè)計，明確培養(yǎng)目標和實現(xiàn)路徑，全面提升培養(yǎng)質(zhì)量。

（一）培養(yǎng)方案設(shè)計突出研究生科研能力培養(yǎng)

培養(yǎng)方案的設(shè)計應遵循不同類型研究生教育規(guī)律，體現(xiàn)學科特色和學術(shù)前沿，積極響應國家經(jīng)濟社會發(fā)展需求，注重科教結(jié)合和產(chǎn)學研結(jié)合，突出個性化培養(yǎng)。借鑒國內(nèi)外一流學科的成功經(jīng)驗，樹立科學的質(zhì)量觀，突出人文素養(yǎng)和科學素質(zhì)教育，突出研究方法和科學思維養(yǎng)成，突出研究能力和創(chuàng)新能力培養(yǎng)，突出實踐能力和創(chuàng)業(yè)能力訓練，突出國際視野和競爭能力塑造。除了專業(yè)課程設(shè)置以外，應將科研方法、學術(shù)規(guī)范、信息檢索、知識產(chǎn)權(quán)、論文寫作指導等相關(guān)課程納入課程體系，在課程學習階段為后續(xù)的科學研究和論文撰寫打下基礎(chǔ)。

（二）將學術(shù)道德與學術(shù)規(guī)范教育融入培養(yǎng)全程

當前學術(shù)不端現(xiàn)象成為社會熱點問題，越發(fā)引起社會和教育主管部門關(guān)注。使研究生明確學術(shù)規(guī)范的含義，知曉學術(shù)不端的嚴重后果，樹立正確的學術(shù)觀是各培養(yǎng)單位的重要任務和職責。培養(yǎng)單位應建立健全學術(shù)道德規(guī)范實施辦法與學術(shù)不端行為處理辦法，并形成處置學術(shù)不端的機制。為研究生的道德規(guī)范提供了有力的制度保障和政策依據(jù)，有針對性地開展學術(shù)道德教育，預防學術(shù)不端行為的發(fā)生。通過多種形式的宣傳，抓住新生入學教育、論文開題、學位論文工作宣講等幾個關(guān)鍵點開展學術(shù)道德教育，防微杜漸使研究生充分認識學術(shù)道德規(guī)范的重要性，為進一步加強學術(shù)道德建設(shè)，保證學位授予的質(zhì)量。

（三）嚴格導師管理，強化導師育人責任

導師對研究生培養(yǎng)質(zhì)量起著至關(guān)重要的作用，要明確導師是研究生培養(yǎng)第一責任人，不斷完善研究生導師相關(guān)制度建設(shè)，明確研究生導師的遴選條件、崗位職責、考核標準等方面的具體要求，優(yōu)化導師組師資，強化導師對研究生學位論文指導環(huán)節(jié)，全面落實研究生導師立德樹人職責。實行招生指標與培養(yǎng)質(zhì)量動態(tài)調(diào)整機制，對于論文質(zhì)量出現(xiàn)問題或者存在學術(shù)不端行為，導師實行減招或停招，以此“倒逼”導師履行職責，提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量。

二、抓好學位論文工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)

（一）嚴把論文開題質(zhì)量

學位論文開題是碩士學位論文研究階段的開始，是整個學位論文順利進行的必要基礎(chǔ)，是保證學位論文質(zhì)量的主要環(huán)節(jié)。好的選題是論文質(zhì)量的關(guān)鍵，因此要充分重視論文開題的重要性。學校應加強對開題評議形式、內(nèi)容的監(jiān)督，加強對開題報告等相關(guān)文檔資料的完備性檢查。嚴把開題質(zhì)量，杜絕“帶病”論文蒙混過關(guān)，“開題報告評議不通過者須重新開題”是必須堅持的原則，不能因為只涉及個別研究生而放松形式的要求。培養(yǎng)單位應加強對論文開題后變更題目的約束與管理，建立健全相應的管理制度，杜絕隨意換題的現(xiàn)象。

（二）嚴格論文中期檢查

論文中期檢查制度是保障論文質(zhì)量的重要措施，論文中期檢查一方面可以了解研究生的研究進展，另一方面可以解決研究生在研究進程中出現(xiàn)的偏差，問題及困惑。一些培養(yǎng)單位未能充分認識到論文中期檢查的重要性，存在重論文答辯，輕中期檢查的現(xiàn)象，不論從形式上還是內(nèi)容上均放松要求，使得中期檢查流于形式，未能在學位論文質(zhì)量保障中發(fā)揮應有的作用。培養(yǎng)單位應加強論文中期檢查督導，可依據(jù)實際情況實行“末位淘汰”的分流制度，對于論文進展過于遲緩，研究思路存在較大偏差的研究生要求其延期畢業(yè)，及時糾正偏差，避免論文中期檢查“蒙混過關(guān)”，將質(zhì)量問題集中反應在評審與答辯環(huán)節(jié)，實現(xiàn)質(zhì)量監(jiān)管前移。

（三）嚴肅論文“雙盲”評審制度

目前各培養(yǎng)單位普遍采用的是雙盲評審制度，即研究生在提交論文時隱去個人及導師信息，專家在不知曉論文作者情況下進行評閱，學位管理部門僅向研究生反饋評閱意見和分數(shù)，不公布評閱專家信息的論文評審方式。這種制度很大程度上杜絕了人情因素，使得論文評價更加公正、客觀[2]。但在實際操作過程中也存在一些問題：第一，由于培養(yǎng)單位學位辦公室人員有限，很難實現(xiàn)全部碩士生論文雙盲評審，學院采用實名評審或單向匿名評審往往造成兩種評判結(jié)果出現(xiàn)較大差異;第二，隨著交叉學科研究的興起，管理人員在進行專家遴選時需要具備一定的專業(yè)知識，否則很難確保專家研究方向與論文的匹配度。針對這些問題，各培養(yǎng)單位應自行開發(fā)或使用第三方論文評審信息化平臺，實現(xiàn)雙向匿名評審，提高送審效率，并且不斷擴大專家信息庫，改進專家遴選的條件設(shè)置，確保論文評審結(jié)果的客觀公正。應做好論文評審結(jié)果的使用和分析，及時總結(jié)規(guī)律及出現(xiàn)的問題，為論文評審政策制定提供依據(jù)。

（四）嚴控評審及答辯后論文修改與審核工作

一些研究生認為論文評審和答辯通過就完事大吉，從而忽略了評閱專家及答辯專家組論文修改意見的重要性。培養(yǎng)單位應針對論文評審結(jié)果及答辯結(jié)果提出相應的修改要求。如針對專家提出的問題，研究生應逐條做出修改說明，并通過導師確認，報送學位評定分委員會審核。應充分發(fā)揮學位評定分委員會及校學位評定委員會的審查作用，對于雖然通過論文評審及答辯，但仍存在較多問題的論文應予以嚴格審核。利用學校論文抽檢、教育部論文抽檢等契機，不斷完善和強化學位論文后評估機制。

三、北京建筑大學研究生學位論文質(zhì)量保障

體系的探索與實踐

（一）推行導師育人工作紀實制度，強化過程管控

北京建筑大學自2018年開始，實行研究生導師育人工作紀實制度，強化研究生導師在研究生培養(yǎng)工作中的責任意識，重點落實導師是研究生培養(yǎng)及日常管理的第一責任人的要求，督促導師切實承擔起對研究生進行學術(shù)培養(yǎng)、思想教育、學生管理的責任，規(guī)范并加強師生研討和交流，強化研究生指導環(huán)節(jié)，提升研究生培養(yǎng)質(zhì)量，全面落實研究生導師立德樹人職責。制度對導師每月指導研究生的次數(shù)及時間進行明確要求，并要求研究生對于每次導師指導進行書面記錄，學院每學期對導師指導情況進行檢查，并將檢查結(jié)果與導師考核掛鉤。

（二）實行全部雙盲評審制度，嚴把論文質(zhì)量

北京建筑大學碩士學位論文由學位評定委員會辦公室以年級和專業(yè)為單位于在校研究生中抽取20%—30%參加校級匿名評審，其余由學院組織匿名評審。強化對新學科、新專業(yè)、新導師、歷史成績不佳、申請?zhí)崆爱厴I(yè)等多種情況下的學位論文雙向盲審制度。雙盲評審制度的實行，對研究生培養(yǎng)質(zhì)量是很好的促進和檢驗，有效杜絕論文評審過程中的人情因素，評價結(jié)果更加客觀、公正，有助于不斷提升學位論文質(zhì)量。

（三）不斷提升學術(shù)成果要求，進行正向引導

北京建筑大學出臺《博士研究生學術(shù)活動要求》《碩士研究生學術(shù)活動要求》，明確博士、碩士研究生在申請學位之前需要達到的學術(shù)成果要求。各學院學位評定分委員會均在學校的學術(shù)成果要求基礎(chǔ)上，依據(jù)學科特點及學科實際，對申請學位的學術(shù)成果提出了高于學校的標準，并報送研究生院備案。各學位評定分委員會嚴格執(zhí)行相關(guān)要求，在答辯之前對學位申請者的學術(shù)成果進行嚴格審查。校學位評定委員會辦公室對全校學位申請者學術(shù)成果進行最終把關(guān)。除少數(shù)人文社科及經(jīng)濟管理類學科，絕大多數(shù)學院、學科的碩士學位申請者學術(shù)標準均提高到“至少在中文核心期刊上公開發(fā)表一篇學術(shù)論文”的要求以上。學術(shù)成果要求的制定，對研究生科學研究起到積極正面的引導作用，形成了潛心研究，積極開展科研的良好氛圍。

（四）提升管理信息化水平，形成管理閉環(huán)

北京建筑大學自2013年起，在研究生信息管理信息系統(tǒng)實現(xiàn)從論文開題、中期檢查、論文評審、論文答辯、學位授予、信息報送、證書打印的全流程管理，極大地提升了學位管理規(guī)范化水平。學位管理模塊與招生管理、學籍管理、培養(yǎng)管理模塊有效對接，形成了研究生招生錄取、課程學習、中期考核、學位申請的管理閉環(huán)[3]。管理信息系統(tǒng)在使用過程中不斷改進和完善，在傳統(tǒng)學位管理流程管理基礎(chǔ)上增加了匿名評審名單抽取、學術(shù)成果采集、論文題目修改審核、論文評審管理等功能模塊，極大提高了管理人員工作效率，更加便捷地提供研究生各類學位授予信息數(shù)據(jù)，有助于學校及時了解、把握各學科研究生培養(yǎng)質(zhì)量提供依據(jù)，為學校及時調(diào)整學科布局、制定科學決策提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)支持。

參考文獻：

[1]潘雯，李森.研究生學位論文質(zhì)量監(jiān)督機制研究——基于南京郵電大學學位論文管理的實證分析[J].當代教育實踐與教學研究，2017，（3）.

[2]汪小會，王莉.研究生學位論文質(zhì)量雙盲評審機制探析[J].黑龍江教育：高教研究與評估，2015，（7）.

[3]劉偉.研究生學位管理信息系統(tǒng)的設(shè)計與應用[J].北京教育：高教，2014，（Z1）.

[責任編輯? 李愛華]