我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與區(qū)域不平衡發(fā)展結(jié)構(gòu)的關(guān)系及演變

唐兆涵　陳璋

[摘 要]長(zhǎng)期以來，我國(guó)經(jīng)濟(jì)具有總量高速增長(zhǎng)與區(qū)域不平衡并存的發(fā)展特征。為什么會(huì)出現(xiàn)這樣的特點(diǎn)，它會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到怎樣的影響，未來隨著經(jīng)濟(jì)增速的下降和技術(shù)進(jìn)步方式的轉(zhuǎn)型，這兩者的關(guān)系又將產(chǎn)生怎樣的變化都是需要研究和思考的問題。基于此，文章以技術(shù)進(jìn)步方式轉(zhuǎn)型為視角，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與區(qū)域不平衡發(fā)展結(jié)構(gòu)的關(guān)系與演變進(jìn)行理論推理和實(shí)證檢驗(yàn)，認(rèn)為技術(shù)引進(jìn)條件下的不平衡發(fā)展模式對(duì)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)起到了重要的作用，技術(shù)進(jìn)步方式轉(zhuǎn)型期，區(qū)域間差距將出現(xiàn)先略有縮小再相對(duì)增大的變化趨勢(shì)，只有當(dāng)技術(shù)進(jìn)步方式完全轉(zhuǎn)變?yōu)橐揽考夹g(shù)（自主）創(chuàng)新后，區(qū)域間經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距才會(huì)真正縮小，但這將會(huì)是一個(gè)相當(dāng)漫長(zhǎng)的過程。國(guó)家有必要運(yùn)用宏觀經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)政策加速這一進(jìn)程，縮短技術(shù)進(jìn)步方式轉(zhuǎn)變周期，緩解并逐漸消除區(qū)域間發(fā)展差距。

[關(guān)鍵詞]經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);不平衡結(jié)構(gòu);技術(shù)引進(jìn);技術(shù)創(chuàng)新

[中圖分類號(hào)]F127[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]1673-0461（2020）02-0043-10

一、引 言

中國(guó)經(jīng)濟(jì)具有總量高速增長(zhǎng)和區(qū)域結(jié)構(gòu)不平衡的特征已成為共識(shí)，近年來還有學(xué)者將其歸納為制約我國(guó)發(fā)展的新“兩難問題”[1]。橫向比較能夠更為清晰地分析這一現(xiàn)狀，以區(qū)域趨同σ指數(shù)為代表指標(biāo)，基于中美兩國(guó)數(shù)據(jù)進(jìn)行測(cè)算，并與GDP增速的變化趨勢(shì)進(jìn)行比較，結(jié)果如圖1所示。

考慮中美兩國(guó)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和發(fā)展水平上的差異，分析側(cè)重對(duì)總量與結(jié)構(gòu)關(guān)系特征及其演變趨勢(shì)的比較，而不是選取某一時(shí)間點(diǎn)的截面指標(biāo)進(jìn)行嚴(yán)格對(duì)應(yīng)的研究。圖1各期中，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增速一直保持在較高水平，除少數(shù)年份外均高于美國(guó)各時(shí)期的增速;但同時(shí)，區(qū)域間不平衡程度也遠(yuǎn)大于美國(guó)，且多數(shù)年份的指數(shù)差距在10倍以上。兩者關(guān)系方面，多數(shù)年份我國(guó)的GDP增速是美國(guó)的2—3倍，而區(qū)域差距則相差10倍左右;美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相對(duì)較快時(shí)期（1945—1970年），區(qū)域發(fā)展不平衡程度加速下降，我國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)期（1992—2008年）則伴有較為明顯的區(qū)域間發(fā)展差距逐漸擴(kuò)大的趨勢(shì)。綜上可知，盡管總量增長(zhǎng)必然會(huì)帶來一定時(shí)期內(nèi)的結(jié)構(gòu)問題，但我國(guó)的經(jīng)濟(jì)總量增長(zhǎng)和區(qū)域發(fā)展結(jié)構(gòu)以及兩者之間的關(guān)系都與以美國(guó)為代表的發(fā)達(dá)國(guó)家有著顯著的區(qū)別。

對(duì)我國(guó)特有的經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)與區(qū)域不平衡結(jié)構(gòu)并存問題，學(xué)者已進(jìn)行了一系列的研究。經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)方面，有學(xué)者認(rèn)為，我國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的關(guān)鍵在于采取了一套行之有效的發(fā)展戰(zhàn)略，改革開放以來對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制的改革使我國(guó)所具有的比較優(yōu)勢(shì)得以發(fā)揮，從而在一定程度上實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)追趕[2-3]，中國(guó)奇跡的出現(xiàn)還可能源于地方政府的競(jìng)爭(zhēng)，創(chuàng)造出了地方為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而競(jìng)爭(zhēng)的“控制權(quán)市場(chǎng)”，地方政府之間的競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生了有利于投資增長(zhǎng)的政策環(huán)境，加快了金融深化的進(jìn)程和融資市場(chǎng)化的步伐[4]。區(qū)域結(jié)構(gòu)失衡方面的研究則認(rèn)為，自然和歷史等因素使中西部地區(qū)在發(fā)展中處于相對(duì)不利的地位[5]，東部更多的資本流入促使其擁有堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、良好的發(fā)展環(huán)境和較高的投資收益率，是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距產(chǎn)生的主要原因[6-7]，一些研究在承認(rèn)資本作用的同時(shí)，提出要素生產(chǎn)率、城市化程度和科技成果的市場(chǎng)化水平都會(huì)對(duì)地區(qū)間差距的擴(kuò)大產(chǎn)生影響[8]。一些研究[9]對(duì)要素稟賦的作用進(jìn)行了綜合分析，認(rèn)為在重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的趕超戰(zhàn)略下一些地區(qū)形成了與自身比較優(yōu)勢(shì)相悖的生產(chǎn)要素配置結(jié)構(gòu)，進(jìn)而影響了區(qū)域經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展。也有學(xué)者從技術(shù)進(jìn)步的視角入手研究，認(rèn)為：區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的差異導(dǎo)致了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的貢獻(xiàn)度存在地區(qū)性差異，對(duì)各區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生的動(dòng)力作用不同，從而導(dǎo)致了區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡[10-11]，區(qū)域間生產(chǎn)率差距的不斷擴(kuò)大導(dǎo)致了區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡，其中地區(qū)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的影響更為顯著[12]。

將總量增長(zhǎng)與區(qū)域間差距納入統(tǒng)一框架進(jìn)行的研究不多，已有文獻(xiàn)多通過實(shí)證檢驗(yàn)的方式對(duì)這一現(xiàn)象進(jìn)行定量分析。通過對(duì)GDP增長(zhǎng)率與人均收入基尼系數(shù)等表征區(qū)域發(fā)展差距的指標(biāo)進(jìn)行相關(guān)性檢驗(yàn)，一些研究認(rèn)為兩者間存在雙向因果關(guān)系，即經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)在某種程度上會(huì)導(dǎo)致區(qū)域差距的擴(kuò)大，而區(qū)域差距的擴(kuò)大又有利于經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)，但并沒有從理論層面對(duì)這一關(guān)系進(jìn)行分析[13]。也有國(guó)外學(xué)者使用我國(guó)數(shù)據(jù)[14]檢驗(yàn)了我國(guó)各省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)全國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的敏感性，發(fā)現(xiàn)東部省份對(duì)全國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的敏感性高于內(nèi)陸省份，因而認(rèn)為如果我國(guó)的總體經(jīng)濟(jì)水平繼續(xù)高速增長(zhǎng)，東部各省份將會(huì)比中西部各省份增長(zhǎng)更快，從而進(jìn)一步拉大地區(qū)間差距。

梳理相關(guān)文獻(xiàn)可以看到：一方面，現(xiàn)有研究多集中于原因和影響因素分析，較少涉及其中的作用原理和演變路徑;另一方面，已有研究多聚焦于總量增長(zhǎng)或區(qū)域結(jié)構(gòu)失衡的一個(gè)方面，將兩者納入同一框架下的分析相對(duì)較少。為數(shù)不多的研究將兩者結(jié)合進(jìn)行分析，更多的研究側(cè)重使用實(shí)證方法對(duì)兩者相互作用效果進(jìn)行研究，較少從理論層面深入研究探討總量高速增長(zhǎng)與區(qū)域結(jié)構(gòu)失衡產(chǎn)生作用效果的內(nèi)在機(jī)制。

技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉，本文將基于技術(shù)進(jìn)步的視角，從理論和實(shí)證兩個(gè)方面對(duì)經(jīng)濟(jì)總量高速增長(zhǎng)與區(qū)域結(jié)構(gòu)失衡的問題進(jìn)行研究。理論部分，首先對(duì)總量與結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系進(jìn)行一般性理論分析，之后以此為基礎(chǔ)，結(jié)合我國(guó)技術(shù)進(jìn)步模式，研究不同技術(shù)進(jìn)步條件下經(jīng)濟(jì)總量與區(qū)域結(jié)構(gòu)關(guān)系的形成與演變路徑。實(shí)證部分，分別使用省際面板數(shù)據(jù)和時(shí)間序列數(shù)據(jù)，對(duì)理論分析得到的主要結(jié)論進(jìn)行驗(yàn)證，結(jié)合實(shí)證結(jié)果對(duì)這一問題進(jìn)行進(jìn)一步研究，給出我國(guó)總量與結(jié)構(gòu)“兩難問題”的一個(gè)解釋，并提出相關(guān)政策思路。

二、技術(shù)進(jìn)步條件下總量與結(jié)構(gòu)關(guān)系的一般性分析

從結(jié)構(gòu)上看，經(jīng)濟(jì)總量由區(qū)域產(chǎn)出加總構(gòu)成;從增長(zhǎng)動(dòng)力上看，技術(shù)進(jìn)步通過提高生產(chǎn)效率帶來產(chǎn)出增長(zhǎng)，因而相同的經(jīng)濟(jì)總量水平和增長(zhǎng)速度可能由不同的區(qū)域技術(shù)水平和增長(zhǎng)速度構(gòu)成。

為便于分析，引入技術(shù)前沿面示意圖（如圖2）對(duì)不同技術(shù)水平下的經(jīng)濟(jì)總量與結(jié)構(gòu)關(guān)系進(jìn)行研究。假設(shè)一國(guó)X由地區(qū)N和地區(qū)S構(gòu)成，即國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出Y等于地區(qū)N和地區(qū)S的產(chǎn)出總和。地區(qū)N的技術(shù)水平表示為A，地區(qū)S的技術(shù)水平表示為B，線段AB表示國(guó)內(nèi)的可能的生產(chǎn)技術(shù)前沿面組合。首先以線段A1B1和Y1為例對(duì)圖中技術(shù)水平和總產(chǎn)量水平之間的示意關(guān)系進(jìn)行說明。為簡(jiǎn)化分析，假定技術(shù)水平與產(chǎn)出水平正向線性相關(guān)，線段A1B1上的各點(diǎn)都對(duì)應(yīng)一個(gè)唯一的總產(chǎn)出水平，故Y1既可以表示某一時(shí)刻國(guó)內(nèi)的實(shí)際技術(shù)水平，又能表示在這一技術(shù)水平下對(duì)應(yīng)的經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出水平，下文對(duì)YN點(diǎn)的分析均使用生產(chǎn)前沿面上技術(shù)組合所對(duì)應(yīng)的實(shí)際產(chǎn)出水平的含義。

圖2 不同經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與總量增長(zhǎng)的前沿面關(guān)系示意圖

當(dāng)新的技術(shù)進(jìn)步出現(xiàn)時(shí)，線段A1B1發(fā)生移動(dòng)，相應(yīng)的要素投入和產(chǎn)出組合形式也可能隨之變化，進(jìn)而形成新的總產(chǎn)出水平。OA1和OB1分別表示初始條件下的技術(shù)組合，Y1表示此時(shí)的總產(chǎn)出水平。當(dāng)?shù)貐^(qū)S和地區(qū)N的技術(shù)水平以同比例提高時(shí)生產(chǎn)技術(shù)前沿面由A1B1向右平移至A2B2。由于技術(shù)水平同比例變化，此時(shí)產(chǎn)出組合的變化也可以看作是等比例擴(kuò)大，即做OY1的延長(zhǎng)線，其與A2B2的交點(diǎn)Y2即為技術(shù)水平同比例提高后的總產(chǎn)出水平，Y1Y2即可看作技術(shù)組合變化后總產(chǎn)出的增量。

從總產(chǎn)出的角度分析，以Y1為圓心，以Y1Y2為半徑的圓上的每一點(diǎn)都表示了相同的總產(chǎn)出增量，但其背后的技術(shù)水平組合和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)含義卻不相同。如當(dāng)?shù)貐^(qū)N的技術(shù)進(jìn)步快于地區(qū)S時(shí)，兩區(qū)域的技術(shù)組合形式可用圖2中的A3B3表示，此時(shí)由于地區(qū)N的技術(shù)水平較高，相關(guān)生產(chǎn)要素會(huì)向地區(qū)N集中，從而使地區(qū)N的總產(chǎn)出增長(zhǎng)速度加快，進(jìn)而改變經(jīng)濟(jì)總量構(gòu)成的區(qū)域組合形式。與技術(shù)水平發(fā)生不等比例變化前的總產(chǎn)出Y1相比，新的技術(shù)組合下地區(qū)N的產(chǎn)量在總產(chǎn)出中的占比會(huì)有所增加，即新的總產(chǎn)出水平將向OY1及其延長(zhǎng)線的左上方移動(dòng)，當(dāng)經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)量恰好處于Y3點(diǎn)時(shí)，有Y1Y2=Y1Y3，即有與技術(shù)水平等比例變化后相同的經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出增長(zhǎng)水平。盡管總量增量相同，但A2B2和A3B3表示的卻是不同的區(qū)域技術(shù)水平組合和經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)。同理，當(dāng)?shù)貐^(qū)N的技術(shù)進(jìn)步慢于地區(qū)S時(shí)，技術(shù)組合可移動(dòng)至A4B4，當(dāng)產(chǎn)量到達(dá)Y4時(shí)，這樣的技術(shù)組合結(jié)構(gòu)同樣可以得到相同的產(chǎn)出增速。

從技術(shù)效率的角度分析，當(dāng)技術(shù)組合與總產(chǎn)出水平處于Y3時(shí)，盡管總產(chǎn)出增量相同，但A1A2+B1B2>A1A3+B1B3，即相同產(chǎn)出增量的條件下，A3B3的技術(shù)組合模式需要更少的技術(shù)投入總量，也就是說，A3B3的技術(shù)組合效率更高，能夠通過更少的總技術(shù)投入即可實(shí)現(xiàn)與A2B2相同的產(chǎn)出增長(zhǎng)。同時(shí)，與A1B1的初始狀態(tài)相比，A3B3的技術(shù)結(jié)構(gòu)更不均衡，N地區(qū)的相對(duì)技術(shù)和所占權(quán)重遠(yuǎn)高于初始狀態(tài)。同理，A4B4的技術(shù)結(jié)構(gòu)則相對(duì)缺乏效率，需要更多的技術(shù)投入才能實(shí)現(xiàn)與A2B2結(jié)構(gòu)下相同的總量增長(zhǎng)。

綜合上述分析可知，技術(shù)進(jìn)步視角下，總量和結(jié)構(gòu)可以看作是一枚硬幣的兩面?？偭可?，相同的總產(chǎn)出增速可能由不同的區(qū)域技術(shù)水平和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生;結(jié)構(gòu)上，相同的總技術(shù)投入可能導(dǎo)致不同的產(chǎn)出增速。也就是說，結(jié)構(gòu)不平衡的發(fā)展方式可能會(huì)獲得相對(duì)于平衡發(fā)展模式而言更高的總量增長(zhǎng)速度和水平。

三、我國(guó)技術(shù)進(jìn)步方式演變下的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與區(qū)域結(jié)構(gòu)關(guān)系研究

不同的技術(shù)進(jìn)步方式與區(qū)域要素稟賦基礎(chǔ)相結(jié)合，能夠在遵循一般性規(guī)律的基礎(chǔ)上，對(duì)經(jīng)濟(jì)總量和結(jié)構(gòu)產(chǎn)生不同的作用。改革開放以來，我國(guó)的技術(shù)進(jìn)步方式經(jīng)歷了由引進(jìn)為主向創(chuàng)新為主的演變，現(xiàn)階段正處于轉(zhuǎn)型期[15]。引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步可以視作外源性技術(shù)進(jìn)步，是一國(guó)為了加速技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而有重點(diǎn)有選擇地引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)成果。相比于技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)引進(jìn)具有較強(qiáng)的資本耦合性特征，引進(jìn)與應(yīng)用過程中的人力資本投入較少，具有風(fēng)險(xiǎn)低、周期短、作用于產(chǎn)出速度快的特點(diǎn)，因而通過引進(jìn)的方式實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步是技術(shù)相對(duì)落后的國(guó)家在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕的有效途徑。技術(shù)創(chuàng)新則是一種內(nèi)源性技術(shù)進(jìn)步，是通過國(guó)家或地區(qū)內(nèi)部的人力資本研發(fā)而生產(chǎn)的知識(shí)產(chǎn)品，將其作為中間產(chǎn)品投入生產(chǎn)能夠產(chǎn)生更大的收益。

本節(jié)將在上一節(jié)的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)進(jìn)步的路徑特征，區(qū)分技術(shù)進(jìn)步類型，進(jìn)一步分析不同技術(shù)進(jìn)步方式下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與區(qū)域結(jié)構(gòu)的關(guān)系與演變。

（一）技術(shù)引進(jìn)階段經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)與區(qū)域不平衡結(jié)構(gòu)的形成

引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步的效率與引進(jìn)主體的消化吸收能力密切相關(guān)[16]，原有生產(chǎn)力水平相對(duì)較高的地區(qū)對(duì)先進(jìn)技術(shù)的消化吸收能力較強(qiáng)，對(duì)產(chǎn)出增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)也就更大，因而這些技術(shù)會(huì)傾向于與引進(jìn)國(guó)生產(chǎn)力水平相對(duì)較高的行業(yè)或地區(qū)產(chǎn)生相互作用。一方面，生產(chǎn)力水平較高的行業(yè)和區(qū)域的技術(shù)引進(jìn)需求較大，一國(guó)主動(dòng)引進(jìn)的技術(shù)多集中于這些行業(yè)和區(qū)域;另一方面，包括FDI在內(nèi)的各類國(guó)外技術(shù)在進(jìn)入引進(jìn)國(guó)市場(chǎng)時(shí)，會(huì)選擇投入至生產(chǎn)力水平較高的區(qū)域，通過更高的技術(shù)內(nèi)化效率實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化，技術(shù)引進(jìn)的這一作用路徑會(huì)強(qiáng)化引進(jìn)國(guó)原有的不平衡結(jié)構(gòu)。

改革開放以后，我國(guó)就開始小規(guī)模的技術(shù)引進(jìn)，大規(guī)模的引進(jìn)則始于1992年以后。大規(guī)模技術(shù)引進(jìn)出現(xiàn)前，我國(guó)就已經(jīng)具有區(qū)域間生產(chǎn)力結(jié)構(gòu)不平衡特征，因而技術(shù)引進(jìn)后，多集中于生產(chǎn)力水平基礎(chǔ)相對(duì)較高的東部地區(qū)。沿用上節(jié)的分析框架，圖3可以從理論上解釋我國(guó)技術(shù)引進(jìn)后不平衡分布對(duì)總量和結(jié)構(gòu)的影響。假設(shè)地區(qū)E為我國(guó)東部地區(qū)，地區(qū)W為中西部地區(qū)。A1B1表示技術(shù)大量引進(jìn)前不同區(qū)域的生產(chǎn)力和技術(shù)水平，1992年以前，東部地區(qū)的生產(chǎn)力和產(chǎn)出水平就相對(duì)較高，即有OA1>OB1。假設(shè)技術(shù)引進(jìn)所產(chǎn)生的技術(shù)進(jìn)步作用效果在各區(qū)域相同，A1B1將向右平移至A2B2，Y2仍在OY1的延長(zhǎng)線上，此時(shí)的經(jīng)濟(jì)增量為Y1Y2。但由于中西部地區(qū)的初始生產(chǎn)力水平相對(duì)較低，對(duì)引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步的消化吸收能力相對(duì)較弱，盡管由A1B1平移至A2B2的技術(shù)水平變動(dòng)是同比例的，但各地區(qū)所需引進(jìn)和投入的技術(shù)量卻可能不同，要達(dá)到消化吸收后相同的技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)水平，中西部地區(qū)需要引進(jìn)更多的技術(shù)。現(xiàn)實(shí)中，我國(guó)的技術(shù)引進(jìn)以效率優(yōu)先為目標(biāo)，因而這一技術(shù)引進(jìn)和增長(zhǎng)結(jié)構(gòu)存在改進(jìn)的可能。

由于初始條件下東部地區(qū)的生產(chǎn)力和技術(shù)基礎(chǔ)相對(duì)較高，可以假定認(rèn)為東部地區(qū)對(duì)引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步的消化吸收效果更好，即引進(jìn)同質(zhì)同量的技術(shù)后的效果ΔOA1>ΔOB1。由此，在技術(shù)引進(jìn)質(zhì)和量不變的情況下，更為高效的技術(shù)分配方式如圖3中A3B3所示，此時(shí)有A1A2B1B3，且有A1A2+B1B2

綜上所述，技術(shù)引進(jìn)至東部地區(qū)能夠充分利用區(qū)域內(nèi)原有較高的要素稟賦基礎(chǔ)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)全國(guó)經(jīng)濟(jì)總量的快速增長(zhǎng)。改革開放之后相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)，我國(guó)財(cái)政、產(chǎn)業(yè)等政策在實(shí)質(zhì)上也鼓勵(lì)東部地區(qū)率先引入技術(shù)并支持相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，以直接和間接的方式對(duì)技術(shù)引進(jìn)的行業(yè)和布局進(jìn)行調(diào)控，將效率擺在首位，通過引導(dǎo)引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步在區(qū)域間的分布促進(jìn)經(jīng)濟(jì)總量快速增長(zhǎng)。

（二）技術(shù)進(jìn)步方式轉(zhuǎn)型階段經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與區(qū)域結(jié)構(gòu)的變化路徑

盡管技術(shù)引進(jìn)能夠幫助相對(duì)落后的國(guó)家通過充分發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)水平的躍遷和經(jīng)濟(jì)總量的追趕，但在長(zhǎng)期，容易出現(xiàn)重復(fù)引進(jìn)，導(dǎo)致產(chǎn)能過剩，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的邊際作用遞減。尤其是當(dāng)技術(shù)發(fā)展到一定程度后，通過引進(jìn)的方式難以獲得前沿技術(shù)，無法幫助技術(shù)引進(jìn)國(guó)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超。大量研究表明，技術(shù)引進(jìn)具有不可持續(xù)性，要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期持續(xù)增長(zhǎng)，只有依靠技術(shù)創(chuàng)新。多數(shù)研究認(rèn)為，近年來，我國(guó)的技術(shù)進(jìn)步方式正在由引進(jìn)為主向創(chuàng)新為主轉(zhuǎn)變，現(xiàn)階段正處于技術(shù)進(jìn)步方式的轉(zhuǎn)型階段[17]。

我國(guó)技術(shù)進(jìn)步方式轉(zhuǎn)型也有較為鮮明的區(qū)域特征。不管是衡量技術(shù)創(chuàng)新投入的R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出，還是表示技術(shù)創(chuàng)新成果的專利授予數(shù)量，東部地區(qū)都遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于中部和西部，前期的技術(shù)引進(jìn)是這一分布結(jié)構(gòu)形成的重要原因。東部地區(qū)技術(shù)引進(jìn)較多，因而也就更早地受到技術(shù)引進(jìn)的長(zhǎng)期不可持續(xù)性的影響，催生了通過創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的發(fā)展需求;同時(shí)，長(zhǎng)期大量的技術(shù)引進(jìn)提高了東部地區(qū)的生產(chǎn)力水平，這一地區(qū)在研發(fā)方面具有更好的技術(shù)物質(zhì)基礎(chǔ)和更多的人力資本投入，創(chuàng)新的效率也相對(duì)更高，也就成為了國(guó)內(nèi)主要的技術(shù)創(chuàng)新集聚地區(qū)。

技術(shù)創(chuàng)新的區(qū)域間不平衡分布導(dǎo)致了技術(shù)進(jìn)步方式轉(zhuǎn)型期各區(qū)域在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式和速度上的差異。東部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新增加，產(chǎn)出增速下降;而中西部的情況相對(duì)更為復(fù)雜。中西部地區(qū)的總體技術(shù)水平相對(duì)較低，與國(guó)外甚至是東部地區(qū)存在技術(shù)水平的級(jí)差，因而仍能夠通過引進(jìn)滿足區(qū)域的技術(shù)需求;同時(shí)由于創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱，中西部也沒有形成強(qiáng)有力的推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)性動(dòng)因。因此，技術(shù)進(jìn)步方式轉(zhuǎn)型階段尤其是初期，中西部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新緩慢，甚至在一定時(shí)期內(nèi)，可能由于東部地區(qū)的技術(shù)轉(zhuǎn)入增大區(qū)域內(nèi)的技術(shù)引進(jìn)依存度水平。在這樣的情況下，中西部地區(qū)的增長(zhǎng)動(dòng)力和模式?jīng)]有發(fā)生變化，因而區(qū)域經(jīng)濟(jì)增速也就基本保持不變甚至可能略有上升。這一時(shí)期，在東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增速相對(duì)放緩而中西部地區(qū)增速不變甚至略有上升的共同作用下，區(qū)域間差距會(huì)相對(duì)縮小。

但這種縮小可能只是暫時(shí)的，隨著技術(shù)創(chuàng)新占比的不斷增加，區(qū)域不平衡結(jié)構(gòu)在一定程度上將再次增大。東部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新占比的增加，一方面減緩了產(chǎn)出增速，另一方面提高了勞動(dòng)要素特別是高素質(zhì)人力資本要素的絕對(duì)報(bào)酬水平，中西部高素質(zhì)勞動(dòng)力由此逐漸向東部地區(qū)流動(dòng)，改變了區(qū)域間要素特別是創(chuàng)新相關(guān)要素的結(jié)構(gòu)。技術(shù)進(jìn)步方式進(jìn)一步轉(zhuǎn)型時(shí)期，中西部地區(qū)由于前期人力資本等相關(guān)要素的流失，技術(shù)創(chuàng)新資源少、效率低，可能會(huì)產(chǎn)生引進(jìn)無法持續(xù)和創(chuàng)新進(jìn)展緩慢的問題，導(dǎo)致中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力缺失，制約中長(zhǎng)期產(chǎn)出水平的提升，進(jìn)而再次拉大中西部與東部地區(qū)的區(qū)域差距。綜上，隨著技術(shù)進(jìn)步方式由引進(jìn)為主向創(chuàng)新為主的轉(zhuǎn)變，區(qū)域間差距也將經(jīng)歷加速增大→略有縮小→相對(duì)增大的變化趨勢(shì)。

（三）技術(shù)創(chuàng)新階段經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與區(qū)域結(jié)構(gòu)的變化趨勢(shì)

當(dāng)技術(shù)引進(jìn)能夠帶來的紅利逐漸減少直至可以忽略不計(jì)時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新成為國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步的唯一來源，區(qū)域間差距將會(huì)逐漸縮小，直至穩(wěn)定在相對(duì)較低的水平。一方面，東部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)一步提升，部分技術(shù)外溢至中西部地區(qū)，將會(huì)提高這些地區(qū)的技術(shù)水平;另一方面，一國(guó)范圍內(nèi)的要素特別是勞動(dòng)力要素能夠自由流動(dòng)，在東部地區(qū)技術(shù)向中西部溢出的同時(shí)，也會(huì)帶來相關(guān)的高素質(zhì)人力資本的流入，進(jìn)而提高中西部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力，縮小區(qū)域間差距。技術(shù)創(chuàng)新條件下生產(chǎn)力水平的提升依靠自然演進(jìn)（而不是引進(jìn)條件下的強(qiáng)制變遷），因而區(qū)域間技術(shù)創(chuàng)新能力差距的縮小也降低了生產(chǎn)力水平的不平衡程度。在這樣的條件下，不平衡發(fā)展并不會(huì)獲得更高的總量增速，區(qū)域差距也將會(huì)縮小并穩(wěn)定維持在與地區(qū)要素稟賦和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相適應(yīng)的相對(duì)穩(wěn)定的較低的范圍內(nèi)，并逐漸降至發(fā)達(dá)國(guó)家的水平，但這將會(huì)是一個(gè)相當(dāng)漫長(zhǎng)的過程。

四、實(shí)證檢驗(yàn)

基于上文的理論分析，實(shí)證檢驗(yàn)分為兩個(gè)部分。對(duì)我國(guó)技術(shù)引進(jìn)階段區(qū)域差距擴(kuò)大的分析認(rèn)為，引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步對(duì)東部地區(qū)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)度更高，由此產(chǎn)生了區(qū)域產(chǎn)出增長(zhǎng)差異，實(shí)證檢驗(yàn)首先將對(duì)這一觀點(diǎn)進(jìn)行驗(yàn)證。其次，理論分析認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步視角下，結(jié)構(gòu)不平衡的發(fā)展方式可能獲得相對(duì)更高的總量增速，因而實(shí)證檢驗(yàn)還將對(duì)這一結(jié)論進(jìn)行檢驗(yàn)。

（一）不同技術(shù)進(jìn)步方式對(duì)產(chǎn)出增長(zhǎng)作用的實(shí)證檢驗(yàn)

本部分實(shí)證檢驗(yàn)的思路是將不同的技術(shù)進(jìn)步方式納入同一分析框架，區(qū)分中東西部地區(qū)分析比較各類技術(shù)進(jìn)步方式對(duì)總產(chǎn)出的作用效果。使用柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)建模檢驗(yàn)，表達(dá)式如下：

1. 變量選取及數(shù)據(jù)預(yù)處理

鑒于數(shù)據(jù)可得性，選取2001—2016年的省際面板數(shù)據(jù)，劃分東中西部地區(qū)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，劃分標(biāo)準(zhǔn)使用國(guó)家統(tǒng)計(jì)局2005年之后的劃分標(biāo)準(zhǔn)④，考慮數(shù)據(jù)的一致性和完整性，剔除了西藏自治區(qū)和重慶市的相關(guān)數(shù)據(jù)。解釋變量和主要控制變量的選取和預(yù)處理如下。

各省實(shí)際總產(chǎn)出（Q）使用實(shí)際GDP水平表示，以2001年為基期對(duì)名義GDP進(jìn)行平減，得到各年度可比較的實(shí)際總產(chǎn)出指標(biāo)。鑒于數(shù)據(jù)的可獲取性，國(guó)內(nèi)技術(shù)引進(jìn)（TDE）使用技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額數(shù)據(jù)。國(guó)內(nèi)技術(shù)研發(fā)（TD）相關(guān)指標(biāo)選取規(guī)模以上企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出數(shù)據(jù)。由于研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入不僅能夠?qū)Ξ?dāng)期產(chǎn)生影響，對(duì)投入之后若干期也會(huì)產(chǎn)生持續(xù)影響，因而對(duì)研發(fā)投入指標(biāo)使用永續(xù)盤存法進(jìn)行存量化處理。選擇固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)作為平減指數(shù)，折舊率選擇多數(shù)研究中的15%[18]。國(guó)外技術(shù)引進(jìn)的相關(guān)指標(biāo)（TFIM，TFE，TFDI）中，國(guó)外技術(shù)合同引進(jìn)（TFE）和外商直接投資（TFDI）相關(guān)數(shù)據(jù)可直接獲取，并進(jìn)行與國(guó)內(nèi)技術(shù)研發(fā)指標(biāo)（TD）相同的存量化處理。國(guó)外高技術(shù)設(shè)備引進(jìn)（TFIM）選取口徑更大的歷年進(jìn)口總額數(shù)據(jù)進(jìn)行替代分析，按照當(dāng)年匯率進(jìn)行換算后使用名義GDP價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減。這樣處理的原因在于：一方面，能夠獲取的省際層面工業(yè)制成品、高技術(shù)產(chǎn)品或機(jī)械設(shè)備進(jìn)口等數(shù)據(jù)有缺失，不能滿足本部分的研究需求;另一方面，總體上研究期內(nèi)的各類設(shè)備進(jìn)口總值占比相對(duì)穩(wěn)定，雖有變化但幅度不大，使用進(jìn)口總額數(shù)據(jù)進(jìn)行替代分析具有可行性。

控制變量包括表示資本、勞動(dòng)和政府規(guī)模等方面的相關(guān)指標(biāo)。就業(yè)人數(shù)（L）選取研究年份中各省年末的就業(yè)人數(shù);政府規(guī)模（GOV）的衡量變量為財(cái)政支出，表示政府規(guī)模和對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)情況;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（INS）使用第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值中的占比表示。在官方公布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中，固定資產(chǎn)投資總額等于建筑投資、設(shè)備投資和其它投資三者之和，由于一部分資本投入已用技術(shù)引進(jìn)的方式表示，因而控制變量中的資本選擇建筑資本存量（KC）。對(duì)建筑資本數(shù)據(jù)進(jìn)行存量化處理，以2000年為基期，折舊率參考已有研究[19]設(shè)定為11%。篇幅所限，省略數(shù)據(jù)處理的詳細(xì)步驟，僅展示并分析實(shí)證研究結(jié)果。

2. 實(shí)證結(jié)果與分析

實(shí)證選擇面板數(shù)據(jù)回歸分析方法，首先使用固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行逐個(gè)回歸，通過Hausman檢驗(yàn)可知應(yīng)使用固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)。固定效應(yīng)模型檢驗(yàn)結(jié)果如表1所示：

根據(jù)表1的結(jié)果，總體來看，不同類型的技術(shù)進(jìn)步對(duì)總產(chǎn)出的作用效果不同，國(guó)外技術(shù)引進(jìn)的相關(guān)指標(biāo)均對(duì)總產(chǎn)出有顯著的正向影響。各解釋變量均進(jìn)行了對(duì)數(shù)線性化處理，估計(jì)的參數(shù)值代表彈性含義。由于三種方式的技術(shù)引進(jìn)相對(duì)獨(dú)立，加總后的結(jié)果可以近似看作是國(guó)外技術(shù)引進(jìn)在這一模型中對(duì)產(chǎn)出影響的總作用。進(jìn)一步對(duì)各地區(qū)參數(shù)估計(jì)的絕對(duì)值進(jìn)行橫向比較，從國(guó)外技術(shù)引進(jìn)相關(guān)指標(biāo)上看，東部地區(qū)的三大指標(biāo)的參數(shù)估計(jì)值最大，說明國(guó)外技術(shù)引進(jìn)在東部地區(qū)對(duì)總產(chǎn)出水平作用的效率最高。

分析區(qū)分三大區(qū)域的面板估計(jì)結(jié)果可知，三大國(guó)外技術(shù)引進(jìn)方式的邊際效應(yīng)之和東部地區(qū)大于中西部地區(qū)，能夠?qū)Ξa(chǎn)出增長(zhǎng)產(chǎn)生更大的影響，驗(yàn)證了技術(shù)引進(jìn)投入至東部地區(qū)效率更高的理論分析結(jié)論。在效率因素的作用下，技術(shù)引進(jìn)在絕對(duì)值方面的區(qū)域差異促使區(qū)域不平衡增長(zhǎng)結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步發(fā)展。綜合技術(shù)引進(jìn)效率和絕對(duì)值兩方面的因素，技術(shù)引進(jìn)通過數(shù)量和效率的交互作用對(duì)總產(chǎn)出變化產(chǎn)生了“乘數(shù)效應(yīng)”：相比于東部地區(qū)，中西部地區(qū)的技術(shù)引進(jìn)作用于總產(chǎn)出的效率偏低，技術(shù)引進(jìn)在數(shù)量上與東部地區(qū)的差距又放大了這一地區(qū)技術(shù)引進(jìn)效率偏低的特點(diǎn)，產(chǎn)生了“低技術(shù)引進(jìn)占比和低技術(shù)引進(jìn)貢獻(xiàn)率并存”的區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)特征。盡管就中部或西部各自內(nèi)部的增長(zhǎng)結(jié)構(gòu)來看，國(guó)外技術(shù)引進(jìn)的作用高于國(guó)內(nèi)技術(shù)研發(fā)，但在全國(guó)的橫向?qū)Ρ戎?，技術(shù)引進(jìn)對(duì)中西部地區(qū)的作用遠(yuǎn)低于東部地區(qū)，因而形成了不同區(qū)域在總產(chǎn)出增長(zhǎng)率水平和增量絕對(duì)值變化上的差異，進(jìn)一步導(dǎo)致了區(qū)域間不平衡結(jié)構(gòu)的發(fā)展與固化。

（二）技術(shù)引進(jìn)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與區(qū)域不平衡結(jié)構(gòu)關(guān)系的實(shí)證檢驗(yàn)

為驗(yàn)證不平衡結(jié)構(gòu)與總量增長(zhǎng)之間的關(guān)系，本部分選擇向量自回歸（VAR）模型，將技術(shù)引進(jìn)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和區(qū)域結(jié)構(gòu)不平衡納入統(tǒng)一框架，選取全國(guó)層面的時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行分析?？紤]到這樣的數(shù)據(jù)選擇的樣本容量相對(duì)較小，估計(jì)精度對(duì)變量數(shù)量的變化較為敏感，因而僅選擇代表性較強(qiáng)的變量。

1. 變量選取與模型構(gòu)建檢驗(yàn)

本部分實(shí)證檢驗(yàn)的樣本為1992—2016年間的時(shí)間序列數(shù)據(jù)，變量包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度（GGDP）、生產(chǎn)力不平衡指數(shù)（PEI）、技術(shù)引進(jìn)依存度（TECHI）和高人力資本指數(shù)（THC）。對(duì)各指標(biāo)的選取和處理說明如下：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度（GGDP）指標(biāo)使用歷年GDP增長(zhǎng)率的對(duì)數(shù)值;生產(chǎn)力不平衡指數(shù)（PET）使用同年份東部地區(qū)與西部地區(qū)勞動(dòng)生產(chǎn)率的比值計(jì)算得到，這一指數(shù)的數(shù)值越大，表示區(qū)域不平衡程度越高;技術(shù)引進(jìn)依存度（TECHI）使用因子分析法[15]，將多個(gè)反映技術(shù)引進(jìn)相關(guān)信息的細(xì)分因子指標(biāo)進(jìn)行系統(tǒng)建模測(cè)算，得到綜合反映我國(guó)技術(shù)引進(jìn)程度的總指標(biāo)，這一指數(shù)越大，表示技術(shù)進(jìn)步中國(guó)外引進(jìn)占比越多⑤;高人力資本指數(shù)（THC）使用工業(yè)部門的總就業(yè)人數(shù)中受教育程度為高中及以上的就業(yè)人數(shù)占比表示⑥。相關(guān)指標(biāo)計(jì)算的原始數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站和中國(guó)經(jīng)濟(jì)與發(fā)展統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫。

建模、分析步驟和過程如下：首先進(jìn)行模型的構(gòu)建與檢驗(yàn)，然后根據(jù)模型的構(gòu)建結(jié)果，對(duì)變量之間可能存在的長(zhǎng)期協(xié)整關(guān)系進(jìn)行研究，最后對(duì)變量間存在的格蘭杰因果關(guān)系和脈沖響應(yīng)函數(shù)的結(jié)果進(jìn)行分析，總結(jié)各變量之間的相互關(guān)系與影響路徑。模型構(gòu)建和檢驗(yàn)過程，選取ADF方法對(duì)變量進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，結(jié)果顯示各變量的差分值均通過了至少10%顯著性水平下的檢驗(yàn)，滿足序列一階單整，符合進(jìn)行協(xié)整分析的條件。進(jìn)一步的，以AIC準(zhǔn)則和多數(shù)準(zhǔn)則為滯后階數(shù)選擇依據(jù)，構(gòu)建VAR（3）模型對(duì)變量進(jìn)行估計(jì)，估計(jì)結(jié)果通過了穩(wěn)定性檢驗(yàn)，表明將要基于模型進(jìn)行的協(xié)整關(guān)系分析、格蘭杰因果檢驗(yàn)和脈沖響應(yīng)結(jié)果對(duì)變量有較好的解釋能力。

2. 協(xié)整關(guān)系分析

使用Johansen分析法和最大特征根跡法對(duì)變量間關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果顯示，模型變量間存在一個(gè)協(xié)整關(guān)系。協(xié)整方程表示了長(zhǎng)期中各變量之間的相互關(guān)系，標(biāo)準(zhǔn)化之后的協(xié)整方程如下，括號(hào)中的值為估計(jì)值的標(biāo)準(zhǔn)差。

方程（4）中的各參數(shù)估計(jì)值均通過了至少10%水平下的顯著性檢驗(yàn)，說明模型整體具有較好的解釋能力。由于各變量都是比重類指標(biāo)，并且變化速率所表示的含義不同，因而對(duì)參數(shù)估計(jì)的數(shù)值進(jìn)行直接分析和比較的意義不大，但仍能得到技術(shù)引進(jìn)和生產(chǎn)力不平衡結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)均具有正向作用的結(jié)論。模型中使用的生產(chǎn)力不平衡指數(shù)表征東部地區(qū)和西部地區(qū)在生產(chǎn)力水平上的差異，協(xié)整關(guān)系的估計(jì)結(jié)果顯示，不平衡程度越高，即東部地區(qū)生產(chǎn)力水平的提高相對(duì)越快，經(jīng)濟(jì)總量增速就越高。對(duì)各變量與經(jīng)濟(jì)總量增長(zhǎng)更為長(zhǎng)期和直觀的分析，還要結(jié)合脈沖響應(yīng)函數(shù)結(jié)果進(jìn)行。但總體來看，協(xié)整方程的估計(jì)結(jié)果基本驗(yàn)證了本文關(guān)于技術(shù)引進(jìn)條件下結(jié)構(gòu)不平衡發(fā)展與經(jīng)濟(jì)總量增長(zhǎng)之間作用機(jī)制的相關(guān)理論分析。

3. 格蘭杰因果檢驗(yàn)結(jié)果與分析

格蘭杰因果檢驗(yàn)盡管只是一種統(tǒng)計(jì)學(xué)方法上的因果關(guān)系分析，但結(jié)合各變量的經(jīng)濟(jì)含義，這一檢驗(yàn)結(jié)果仍然對(duì)變量之間的相互關(guān)系具有一定的解釋能力。對(duì)上文構(gòu)建的VAR（3）模型進(jìn)行格蘭杰因果檢驗(yàn)，結(jié)果如表2所示。

選取5%和10%的顯著性水平作為接受或拒絕原假設(shè)的分界點(diǎn)，檢驗(yàn)中涉及的變量間關(guān)系較多，僅對(duì)與結(jié)論相關(guān)的部分進(jìn)行分析。從表2可以看到，當(dāng)以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度為被解釋變量時(shí)，技術(shù)引進(jìn)依存度、區(qū)域間生產(chǎn)力不平衡結(jié)構(gòu)和高人力資本指數(shù)均為其格蘭杰原因，即這些因素的變動(dòng)都能夠引起經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的變化。相反，以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度為解釋變量時(shí)，檢驗(yàn)結(jié)果顯示技術(shù)引進(jìn)依存度和高人力資本指數(shù)也能夠較好地被其解釋。在10%的顯著性水平上，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度與技術(shù)引進(jìn)依存度、區(qū)域間生產(chǎn)力不平衡結(jié)構(gòu)和高人力資本指數(shù)之間存在著互為格蘭杰因果的關(guān)系，有相互影響作用。根據(jù)本文的理論邏輯進(jìn)一步分析技術(shù)引進(jìn)與區(qū)域生產(chǎn)力不平衡結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系，結(jié)果顯示，在10%的顯著性水平上，技術(shù)引進(jìn)依存度是區(qū)域間生產(chǎn)力不平衡結(jié)構(gòu)的格蘭杰原因，區(qū)域間生產(chǎn)力不平衡結(jié)構(gòu)則不是技術(shù)引進(jìn)依存度的格蘭杰原因。盡管格蘭杰因果檢驗(yàn)的結(jié)果更多的表示變量在統(tǒng)計(jì)學(xué)上的相互關(guān)系，但也能夠?qū)Ρ疚牡睦碚摻Y(jié)論進(jìn)行部分驗(yàn)證。

4. 脈沖響應(yīng)函數(shù)結(jié)果與分析

向量自回歸模型所具有的系統(tǒng)動(dòng)態(tài)化特征使模型內(nèi)部的各內(nèi)生變量的變動(dòng)都可能會(huì)對(duì)所有其它變量產(chǎn)生一定的影響，脈沖響應(yīng)函數(shù)即為對(duì)這種影響的描述。技術(shù)引進(jìn)程度和區(qū)域生產(chǎn)力不平衡結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度施加的沖擊的脈沖響應(yīng)情況結(jié)果如圖4所示。

圖4 經(jīng)濟(jì)總量增速對(duì)區(qū)域不平衡結(jié)構(gòu)和技術(shù)引進(jìn)程度的脈沖響應(yīng)函數(shù)圖

圖4為區(qū)域生產(chǎn)力不平衡結(jié)構(gòu)和技術(shù)引進(jìn)程度產(chǎn)生一個(gè)沖擊后，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度在不同時(shí)期的變化。左圖顯示了區(qū)域生產(chǎn)力不平衡結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的影響，這一影響在10期內(nèi)呈現(xiàn)由正轉(zhuǎn)負(fù)的變化。區(qū)域生產(chǎn)力不平衡結(jié)構(gòu)的沖擊產(chǎn)生后的前4期中，對(duì)經(jīng)濟(jì)增速的影響為正，并在第2期和第3期之間達(dá)到最大，之后這一正向影響漸弱并轉(zhuǎn)負(fù)，且在之后的多期內(nèi)持續(xù)存在。右圖表示的技術(shù)引進(jìn)程度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響也有相同的趨勢(shì)，只是其正向影響持續(xù)的時(shí)期相對(duì)更長(zhǎng)。

通過脈沖響應(yīng)函數(shù)分析可知，技術(shù)引進(jìn)程度和區(qū)域生產(chǎn)力不平衡結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)總量增速的影響有相似之處。一方面，相比于產(chǎn)生當(dāng)期，沖擊在之后各期產(chǎn)生的影響更大，說明兩者對(duì)經(jīng)濟(jì)增速的影響可能有一定的滯后效應(yīng)，并能夠在長(zhǎng)期中持續(xù)發(fā)生作用;另一方面，兩者對(duì)經(jīng)濟(jì)總量增速的影響在長(zhǎng)期中均呈由正轉(zhuǎn)負(fù)的變化趨勢(shì)，說明盡管技術(shù)引進(jìn)程度和區(qū)域不平衡增長(zhǎng)結(jié)構(gòu)在短期內(nèi)可能對(duì)經(jīng)濟(jì)總量增長(zhǎng)產(chǎn)生積極影響，但這種增長(zhǎng)方式可能不利于長(zhǎng)期中的經(jīng)濟(jì)總量增長(zhǎng)。

五、結(jié)論及政策啟示

本文通過理論分析和基于我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐和數(shù)據(jù)的實(shí)證檢驗(yàn)得出結(jié)論，總的來說，隨著技術(shù)進(jìn)步方式由引進(jìn)為主向創(chuàng)新為主的轉(zhuǎn)變，區(qū)域間差距也將出現(xiàn)加速增大→略有縮小→相對(duì)增大→縮小并維持相對(duì)穩(wěn)定的狀態(tài)的變化趨勢(shì)。盡管可能呈現(xiàn)出“M”型的變化趨勢(shì)，但歷次變化的動(dòng)力有所不同。加速增大階段的主要原因在于效率優(yōu)先使技術(shù)引進(jìn)對(duì)各區(qū)域產(chǎn)生的作用不平衡，在提高了引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步總效率和產(chǎn)出增速的同時(shí)，拉大了區(qū)域原有的生產(chǎn)力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距，技術(shù)引進(jìn)是主導(dǎo)力量。相對(duì)增大階段的主要原因則是創(chuàng)新逐漸成為各區(qū)域的主要技術(shù)進(jìn)步來源后，創(chuàng)新資源和能力的差距導(dǎo)致了不同產(chǎn)出增速的差異，技術(shù)創(chuàng)新能力是主要因素。技術(shù)進(jìn)步方式開始轉(zhuǎn)變階段，引進(jìn)在一定時(shí)期內(nèi)仍是部分區(qū)域的主要技術(shù)進(jìn)步方式，區(qū)域差距在短期內(nèi)略有縮小，只有在技術(shù)創(chuàng)新成為最為主要的技術(shù)進(jìn)步方式后，區(qū)域不平衡結(jié)構(gòu)才會(huì)縮小并穩(wěn)定保持相對(duì)較低的水平。

基于理論研究和實(shí)證檢驗(yàn)的相關(guān)結(jié)論，可以對(duì)本文引言中提到的我國(guó)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展與區(qū)域結(jié)構(gòu)關(guān)系上與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的區(qū)別進(jìn)行初步解釋。以美國(guó)為代表的發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步基于創(chuàng)新，先進(jìn)技術(shù)的研發(fā)、應(yīng)用、推廣和作用于產(chǎn)出需要較長(zhǎng)過程，并且會(huì)在較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生持續(xù)作用;而引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步跳過了研發(fā)、應(yīng)用和推廣過程，能夠直接作用于產(chǎn)出，因而會(huì)在短期內(nèi)使產(chǎn)出有較為大幅度的增加。同時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)生產(chǎn)力而言，是一種自然演進(jìn)的過程，而技術(shù)引進(jìn)則是一種“強(qiáng)制性”技術(shù)變遷方式，引進(jìn)地區(qū)的生產(chǎn)力水平會(huì)由此產(chǎn)生“蛙跳式”提升，從而產(chǎn)生并加劇區(qū)域間差距。特別是在不平衡發(fā)展政策的調(diào)控下，東部地區(qū)技術(shù)引進(jìn)越多，經(jīng)濟(jì)總量增速就越快，區(qū)域間經(jīng)濟(jì)差距也就不斷增大，由此產(chǎn)生了總量與結(jié)構(gòu)方面的“兩難問題”。

技術(shù)引進(jìn)時(shí)期，我國(guó)從國(guó)家和地區(qū)層面都曾出臺(tái)過一系列幫助中西部地區(qū)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超的政策措施，但都沒有獲得理想的作用效果。從技術(shù)進(jìn)步的角度上講，這是由于在引進(jìn)為主的技術(shù)進(jìn)步方式和總量?jī)?yōu)先的發(fā)展戰(zhàn)略條件下，不管是間接政策傾斜還是直接投資刺激，都只能在短期或一定范圍內(nèi)縮小區(qū)域間差距，區(qū)域發(fā)展不平衡的結(jié)構(gòu)性問題只能緩解而無法徹底消除。只有當(dāng)技術(shù)進(jìn)步方式完全轉(zhuǎn)變?yōu)橐揽考夹g(shù)（自主）創(chuàng)新后，區(qū)域間經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距才會(huì)再次縮小，但這將會(huì)是一個(gè)相當(dāng)漫長(zhǎng)的過程。當(dāng)前，我國(guó)正處于主要技術(shù)進(jìn)步方式向技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)變時(shí)期，國(guó)家有必要運(yùn)用宏觀經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)政策加速這一進(jìn)程，同時(shí)在相關(guān)政策的制定和實(shí)施過程中更加重視總量增長(zhǎng)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的權(quán)衡，并從技術(shù)創(chuàng)新資源配置等方面入手，通過提高中西部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力幫助這些地區(qū)盡快實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步方式的轉(zhuǎn)換，縮短技術(shù)進(jìn)步方式轉(zhuǎn)變周期，緩解并逐漸消除區(qū)域間發(fā)展差距。

[注 釋]

① 區(qū)域結(jié)構(gòu)指標(biāo)使用區(qū)域趨同σ指數(shù)代表，反映區(qū)域間人均產(chǎn)出絕對(duì)差距的變化，數(shù)值越大，區(qū)域間發(fā)展差距越大，計(jì)算公式為：σt=1/N∑Ni=1（yit-yt）2，其中，N表示區(qū)域個(gè)數(shù)，yit表示對(duì)數(shù)形式的地區(qū)人均GDP，選取1940—2014年間美國(guó)除阿拉斯加和夏威夷州之外的48個(gè)州的數(shù)據(jù)進(jìn)行測(cè)算，其中人均GDP數(shù)據(jù)使用各州總量GDP與人口數(shù)據(jù)相除的方式得到，相關(guān)數(shù)據(jù)來源于美國(guó)商務(wù)部等網(wǎng)站（https：//www.bea.gov; https：//www.bls.gov），中國(guó)指標(biāo)使用與美國(guó)相同的方式計(jì)算得到，使用數(shù)據(jù)來源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站（http：//www.stats.gov.cn/）。

② 在技術(shù)水平組合不平衡（即非平行）移動(dòng)后，總量經(jīng)濟(jì)中，并不一定總會(huì)出現(xiàn)Y1Y2

③ 相關(guān)研究[17]均按照與此相類似的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)技術(shù)引進(jìn)的方式進(jìn)行了細(xì)分，是具有一定普遍性的劃分標(biāo)準(zhǔn)。

④ 按照《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》2005年劃分標(biāo)準(zhǔn)，東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南共11個(gè)省市;中部包括黑龍江、吉林、陜西、安徽、江西、河南、湖北和湖南共8個(gè)省市;西部包括陜西、內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、西藏、甘肅、青海、寧夏和新疆共12個(gè)省區(qū)市，暫不包括港澳臺(tái)地區(qū)的數(shù)據(jù)。

⑤ 多個(gè)反映技術(shù)引進(jìn)相關(guān)信息的細(xì)分因子指標(biāo)選擇如下：a.大中型工業(yè)企業(yè)對(duì)外技術(shù)依存度（MT），代表工業(yè)企業(yè)的直接技術(shù)引進(jìn)程度，使用大中型企業(yè)中技術(shù)引進(jìn)支出占技術(shù)進(jìn)步相關(guān)總支出的比重表示;b.國(guó)外發(fā)明專利占比（FP），使用外國(guó)在我國(guó)的發(fā)明專利占全部國(guó)內(nèi)發(fā)明專利的比重表示;c.技術(shù)交易合同金額占比（TC），表示國(guó)外技術(shù)合同引進(jìn)與國(guó)內(nèi)技術(shù)市場(chǎng)成交額的關(guān)系;d.高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口占比（TM），表示直接通過生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)口和購買的方式引進(jìn)的技術(shù)，用高技術(shù)產(chǎn)品在總工業(yè)制成品進(jìn)口中的占比表示;e.外商直接投資占比（FDIP），以我國(guó)實(shí)際利用外資中外商直接投資的占比表示。

⑥ 該指標(biāo)通過使用《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》中按受教育程度劃分的全國(guó)就業(yè)人員職業(yè)構(gòu)成數(shù)據(jù)和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中的按行業(yè)區(qū)分的城鎮(zhèn)就業(yè)人員受教育程度數(shù)據(jù)，少數(shù)年份的受教育程度數(shù)據(jù)有所缺失，通過對(duì)已有數(shù)據(jù)的測(cè)算結(jié)果進(jìn)行回歸擬合的方式，對(duì)少數(shù)年份數(shù)據(jù)缺失年份的人力資本數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì)。根據(jù)已有數(shù)據(jù)擬合的方程R2=0.844，表明估計(jì)所得數(shù)據(jù)具有較好的解釋能力。

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Abstract： For a long period of time， China′s economy is characterized with the high-speed growth of aggregate amount and the imbalanced regional structure. Based on those situations， the following questions merit further study： Why do China′s economy has such characteristics？ How will it affect economic growth rate？ How does the relationship evolve and change in the future？ This paper will study the evolution of the relationship between the two factors from the perspective of technology progressing pattern. Conclusions drawn after theoretical studies and empirical test are as follows： imbalanced development pattern plays a significant role in the high-speed growth of economy when technologies are introduced from outside; the gap among regions will first become smaller and then bigger during the transforming period of technological progress; the regional development gap will actually decrease only when the technology progressing pattern transforms into technology innovation （self-innovation）， which is a long process. It is necessary for government to stimulate the process of technological innovation and accelerate the transformation of the pattern of technology progress by using macroeconomic policies and industrial policies in order to narrow the gap between the regional economic developments.

Key words： economic growth; imbalanced regional structure; introduced technology; technology innovation

（責(zé)任編輯：張夢(mèng)楠）