環(huán)境群體性事件集體行動(dòng)生成及消解：對(duì)典型個(gè)案的扎根分析

李凌漢　陸曉麗

摘? ? ? 要：環(huán)境群體性事件一直秉持“污染侵害——群體施壓”的邏輯框架，但與之相關(guān)的研究進(jìn)路卻忽略了對(duì)群體事件參與者內(nèi)部動(dòng)員、組織、集結(jié)及消解過程的分析。本文通過對(duì)大連“7·l6”海洋溢油事故后引發(fā)的漁民群體維權(quán)事件進(jìn)行扎根分析發(fā)現(xiàn)，群體行動(dòng)誘因、權(quán)變因素、群體行動(dòng)共識(shí)形成、村莊網(wǎng)絡(luò)化動(dòng)員、集體行動(dòng)生成、內(nèi)部組織消解的核心范疇對(duì)環(huán)境群體性事件生成及消解有著顯著影響，進(jìn)而建構(gòu)包含上述核心范疇的環(huán)境群體性事件參與者內(nèi)部集結(jié)及消解路徑模型，并闡釋了模型中各因素內(nèi)涵的相互關(guān)系。旨在研究結(jié)論對(duì)地方政府科學(xué)應(yīng)對(duì)環(huán)境群體性事件具有一定的參考價(jià)值。

關(guān)? 鍵? 詞：環(huán)境群體性事件;集體行動(dòng);弱組織動(dòng)員;扎根分析

中圖分類號(hào)：D631.43? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? 文章編號(hào)：1007-8207（2020）03-0029-11

收稿日期：2019-10-13

作者簡(jiǎn)介：李凌漢（1977—），男，甘肅天水人，青島大學(xué)政治與公共管理學(xué)院副教授，法學(xué)博士，研究方向?yàn)榄h(huán)境風(fēng)險(xiǎn)及治理、環(huán)境經(jīng)濟(jì)與政策;陸曉麗（1995—），女，山東青島人，青島大學(xué)政治與公共管理學(xué)院，碩士研究生，研究方向?yàn)榄h(huán)境政策。

隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，環(huán)境污染日益嚴(yán)重，人們對(duì)環(huán)境污染的關(guān)注也從觀念、意識(shí)層面轉(zhuǎn)向?qū)嶋H行動(dòng)。21世紀(jì)以來，我國(guó)社會(huì)更是進(jìn)入“環(huán)境敏感期”，因環(huán)境損害（或預(yù)期損害）而發(fā)生的環(huán)境群體性事件頻發(fā)。因此，有必要深入研究環(huán)境群體性事件發(fā)生的內(nèi)在機(jī)理并有針對(duì)性地采取措施，以實(shí)現(xiàn)社會(huì)和諧發(fā)展的目標(biāo)。筆者利用扎根分析方法，通過實(shí)證調(diào)研資料建構(gòu)了環(huán)境群體性事件內(nèi)部參與者行動(dòng)理論模型，以期為地方政府更好地處置環(huán)境群體性事件提供借鑒。

一、文獻(xiàn)綜述

國(guó)外學(xué)術(shù)界早在20世紀(jì)60年代就開始關(guān)注環(huán)境群體性事件。為了保護(hù)自我生存權(quán)益及減少利益損失，環(huán)境利益遭受損失（或預(yù)期損失）的公眾聯(lián)合維權(quán)成為一種有效選擇。[1]環(huán)境污染事件的社會(huì)原因復(fù)雜，幾乎任何一個(gè)環(huán)境污染事件都存在受益圈和受損圈，且彼此重疊的格局加劇了環(huán)境維權(quán)的難度。[2]因此，環(huán)境利益受損者以群體訴求方式營(yíng)造有利的維權(quán)輿論空間可謂是一種理性選擇。隨著我國(guó)環(huán)境污染的加劇及群體性事件的增多，環(huán)境群體性事件逐漸成為學(xué)術(shù)界熱點(diǎn)問題之一，且研究成果頗豐。本文分別從環(huán)境群體性事件的形成原因、演化過程、治理對(duì)策三方面進(jìn)行文獻(xiàn)梳理。

（一）對(duì)環(huán)境群體性事件形成原因的探討

環(huán)境群體性事件是公眾基于特定政治制度、社會(huì)條件、文化習(xí)俗選擇的一種維權(quán)表達(dá)方式。如華智亞認(rèn)為，環(huán)境群體性事件是公眾因環(huán)境利益而引發(fā)的社會(huì)事件，是公眾非理性集體維權(quán)的一種表現(xiàn)方式;[3]鄭君君和何鴻勇通過對(duì)具體案例的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，社會(huì)連接關(guān)系和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)環(huán)境群體性事件生成具有重要影響;[4]李凌漢和孫曉娟通過分析連云港市民反對(duì)核循環(huán)項(xiàng)目建設(shè)群體性事件認(rèn)為，在我國(guó)特定政治場(chǎng)域空間下，權(quán)力支配者（地方政府）、權(quán)力被支配者（公眾）和新進(jìn)入者（企業(yè)）利益訴求分歧是造成環(huán)境群體性事件發(fā)生的關(guān)鍵性因素。[5]

（二）對(duì)環(huán)境群體性事件演化過程的研究

汪偉全認(rèn)為，環(huán)境群體性事件一般經(jīng)歷環(huán)境利益損失發(fā)生、利益受損公眾負(fù)面情緒形成、事件持續(xù)發(fā)酵、集體行動(dòng)并形成沖突幾個(gè)階段;[6]墨紹山通過研究群體事件參與者行為發(fā)現(xiàn)，其遵循利益損害——正式利益表達(dá)機(jī)制無效——選擇非理性群體維權(quán)——事件平息的基本邏輯進(jìn)路;[7]劉杰和劉德海運(yùn)用動(dòng)態(tài)博弈方法探討了環(huán)境群體事件演化均衡路徑，并分別構(gòu)建了基于政府和周邊公眾各自認(rèn)知狀態(tài)下，各自均衡路徑及討價(jià)還價(jià)策略對(duì)均衡狀態(tài)的影響模型。[8]

（三）對(duì)環(huán)境群體性事件治理對(duì)策的探究

邱鴻峰研究發(fā)現(xiàn)，程序正義對(duì)公眾是否接受環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、支持“鄰避”以及通過群體性事件來表達(dá)環(huán)境訴求均有顯著預(yù)測(cè)作用，因此政府應(yīng)在產(chǎn)業(yè)引入過程中積極回應(yīng)公眾環(huán)境訴求;[9]王焱、李晨行借鑒西方鄰避運(yùn)動(dòng)防治方法提出，通過加強(qiáng)法制、落實(shí)環(huán)境評(píng)價(jià)制度、創(chuàng)建公共環(huán)境信息交流平臺(tái)等方法以應(yīng)對(duì)我國(guó)環(huán)境群體事件;[10]彭小兵、喻嘉通過實(shí)證分析江蘇啟東反對(duì)王子造紙廠排污事件認(rèn)為，環(huán)境群體事件參與主體在立場(chǎng)、策略方面存在互動(dòng)關(guān)系，提出通過強(qiáng)化企業(yè)責(zé)任，重塑社會(huì)信任，依法治理環(huán)境污染，緩解環(huán)境群體沖突事件;[11]覃冰玉從生態(tài)政治視角分析了自發(fā)性環(huán)境群體事件的本土特色及對(duì)社會(huì)秩序造成的沖擊，生態(tài)政治的發(fā)展要求政府不斷提升治理能力，預(yù)防和化解環(huán)境污染引發(fā)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。[12]

基于以上文獻(xiàn)可發(fā)現(xiàn)，在環(huán)境群體性事件研究方面，當(dāng)前研究焦點(diǎn)主要集中在“群體事件形成原因”及“政府應(yīng)對(duì)機(jī)制”方面，而關(guān)于群體事件參與者內(nèi)部組織動(dòng)員、內(nèi)部聯(lián)絡(luò)方式、內(nèi)部行動(dòng)策略制定等方面的研究還沒有引起學(xué)術(shù)界的重視，因而在治理對(duì)策方面也沒有從削弱參與者內(nèi)部組織化方面提出相應(yīng)的對(duì)策。而環(huán)境群體性事件是典型的集體行動(dòng)，參與者內(nèi)部資源的整合、共同利益目標(biāo)的提出、集體行動(dòng)激勵(lì)機(jī)制的確立等都是形成有組織群體事件的關(guān)鍵所在。因此，可以從環(huán)境群體性事件參與者內(nèi)部聚合、組織化過程及行動(dòng)策略選擇等方面入手，對(duì)其展開深入探討。

二、研究設(shè)計(jì)

（一）研究方法及研究對(duì)象選擇

筆者選擇扎根分析方法，聚焦于典型個(gè)案中漁民集結(jié)過程進(jìn)行分析，并利用分析得到的核心范疇構(gòu)建環(huán)境群體性事件參與者內(nèi)部集結(jié)及消解路徑模型。

近年來，環(huán)境群體性事件在我國(guó)屢屢發(fā)生，為了更好地探究環(huán)境群體性事件內(nèi)部參與者行為，筆者選擇2010年發(fā)生在大連的“7·l6”溢油事故后引發(fā)的漁民群體維權(quán)事件展開研究。原因如下：其一，大連的“7·l6”溢油事故社會(huì)影響較大，被認(rèn)為是我國(guó)儲(chǔ)油管道最嚴(yán)重的溢油事故;其二，該事件經(jīng)過長(zhǎng)時(shí)間沉淀，事件脈絡(luò)清晰;其三，對(duì)此案例已經(jīng)跟蹤研究6年，研究資料充分詳實(shí)，滿足扎根分析的基本要求。大連“7·l6”溢油事故發(fā)生于2010年7月16日，中石油在大連建造的輸油管道發(fā)生爆炸，導(dǎo)致約1500噸原油泄漏流入渤海海域，致使近海約430平方公里海域遭到原油污染?！?·l6”溢油事故發(fā)生后，溢油污染使近海養(yǎng)殖漁民（包括遼寧、河北、山東等地）和海洋捕撈、海水養(yǎng)殖、海產(chǎn)品加工等產(chǎn)業(yè)遭受了嚴(yán)重?fù)p失，漁民、養(yǎng)殖戶及相關(guān)企業(yè)隨即聯(lián)合展開大規(guī)模維權(quán)行動(dòng)。因溢油引發(fā)的集體維權(quán)行動(dòng)迅速引起社會(huì)強(qiáng)烈關(guān)注，成為社會(huì)焦點(diǎn)事件。

（二）研究資料搜集與處理

作為一種有效的質(zhì)性研究工具，扎根分析對(duì)資料要求十分嚴(yán)格。本文資料來源主要有兩方面：其一，對(duì)深受大連“7·l6”溢油事故影響的大連市某區(qū)某某街道趙村進(jìn)行實(shí)地深度訪談，獲得一手文獻(xiàn)資料共計(jì)16份，訪談提綱如表1所示;其二，利用近年來收集的CSSCI論文、官方網(wǎng)站文件、報(bào)刊公開發(fā)表文章以及新浪、搜狐、網(wǎng)易等門戶網(wǎng)站的二手資料作為補(bǔ)充材料共計(jì)18份?？傆?jì)獲得研究資料34份，對(duì)其中的23份進(jìn)行扎根分析，11份用來對(duì)理論的飽和度進(jìn)行檢驗(yàn)。在扎根分析過程中，為確保資料的完整性，降低了主觀因素對(duì)資料分析的影響，引入質(zhì)性研究軟件——Nvio10.0來輔助完成資料編碼工作，使研究過程中范疇、主范疇、主軸性編碼之間關(guān)系更加清晰地呈現(xiàn)。

三、數(shù)據(jù)分析及模型構(gòu)建

（一）開放性編碼

在資料編碼過程中，始終保持理論可能性及開放的態(tài)度，盡可能使分析資料全面、準(zhǔn)確、真實(shí)地反映溢油事故后漁民集體維權(quán)過程。實(shí)證調(diào)研資料用A-X-X來表示，如A-1-1表示訪談第一份資料第一個(gè)語句;搜集的間接資料用B-X-X來表示，如B-3-2表示編碼的第三份文獻(xiàn)資料第二個(gè)語句。通過對(duì)資料的分析并進(jìn)行概念化和范疇化處理，形成的開放性編碼如表2所示。

（二）主軸性編碼

對(duì)原始資料進(jìn)行概念化、范疇化處理之后，需要對(duì)范疇再次進(jìn)行聚類分析，也就是形成主軸性編碼。主軸性編碼有利于對(duì)范疇進(jìn)行類屬整合，這樣，可以使研究對(duì)象的本質(zhì)特征更加凝練清晰，為探討它們之間內(nèi)在關(guān)聯(lián)做好準(zhǔn)備。通過對(duì)范疇間內(nèi)在關(guān)聯(lián)的詳細(xì)分析，將范疇進(jìn)一步抽象歸納，形成主軸性編碼如表3所示。

（三）選擇性編碼

扎根分析方法的最終目的是通過資料分析建構(gòu)模型。選擇性編碼也稱核心譯碼，是建構(gòu)扎根模型的核心要素，是在對(duì)主軸性編碼所發(fā)現(xiàn)的主范疇經(jīng)過系統(tǒng)分析后選擇一個(gè)“核心類屬”。根據(jù)上文提煉的15個(gè)主范疇，將其進(jìn)一步按照大類屬歸納，形成具有統(tǒng)領(lǐng)性功能的核心譯碼如表4所示。

（四）模型構(gòu)建

將核心范疇統(tǒng)領(lǐng)的主范疇進(jìn)一步歸納整合，形成環(huán)境群體性事件參與者內(nèi)部集結(jié)路徑模型如圖1所示。

（五）理論飽和度檢驗(yàn)

為了滿足研究理論飽和度的要求，筆者嚴(yán)格按照扎根分析的方法，預(yù)留了11份資料用于理論飽和度檢驗(yàn)。通過對(duì)這些原始語句深入分析，未形成新的重要范式和關(guān)系。由主軸性編碼和選擇性編碼建構(gòu)的環(huán)境群體性事件參與者內(nèi)部集結(jié)及消解路徑模型清晰地說明了大連“7·l6”溢油事故后漁民群體維權(quán)組織化過程全貌。由模型可知，漁民群體維權(quán)內(nèi)部存在的各種社會(huì)關(guān)系紐帶及外部輿論場(chǎng)的支持對(duì)群體維權(quán)事件產(chǎn)生了非常關(guān)鍵的作用。由此可以認(rèn)為，上述分析滿足扎根分析要求，建構(gòu)的路徑模型在理論上是飽和的。

四、模型闡釋

基于特定案例，通過廣泛地搜集資料、整理數(shù)據(jù)，對(duì)環(huán)境群體性事件內(nèi)部參與者集結(jié)問題進(jìn)行探討，并根據(jù)有效語句分析，建構(gòu)了環(huán)境群體性事件參與者內(nèi)部集結(jié)及消解路徑模型。由模型可知，在“司法阻塞”“政府不作為”“維權(quán)經(jīng)驗(yàn)”的驅(qū)動(dòng)下，養(yǎng)殖戶和漁民很快形成了維權(quán)共識(shí)，利用草根精英、村級(jí)組織、宗族關(guān)系、地緣關(guān)系等完成了內(nèi)部組織動(dòng)員，在以草根精英為核心的養(yǎng)殖戶為中堅(jiān)力量展開持續(xù)集體維權(quán)行動(dòng)。將漁民集體維權(quán)的過程進(jìn)行系統(tǒng)化整理，可劃分為以下三個(gè)階段：

第一階段：“司法阻塞”刺激下的群體聚合。目前，司法訴訟是維護(hù)社會(huì)正義的最重要防線，也是解決社會(huì)爭(zhēng)議的最有效手段，但在大連“7·l6”溢油事故發(fā)生后，漁民依靠司法途徑維權(quán)受阻對(duì)最終形成群體維權(quán)事件產(chǎn)生了關(guān)鍵影響。司法阻塞對(duì)漁民造成的挫敗感可用社會(huì)運(yùn)動(dòng)理論中相對(duì)剝奪感來解釋。[13]當(dāng)溢油事故發(fā)生后，油污最先給近海養(yǎng)殖戶造成了嚴(yán)重?fù)p失，養(yǎng)殖場(chǎng)內(nèi)的魚、蝦、海參、貝殼、海帶等海產(chǎn)品大面積死亡，養(yǎng)殖戶損失慘重。養(yǎng)殖戶的損失主要包括三方面：一是養(yǎng)殖區(qū)內(nèi)海產(chǎn)品直接死亡帶來的損失;二是訂單被退回帶來的損失;三是未來相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間污染區(qū)無法正常養(yǎng)殖作業(yè)帶來的損失。面對(duì)這些損失，養(yǎng)殖戶開始謀求依法維權(quán)，他們?cè)诤Ｋ胁杉瘶颖静⑵渌偷较嚓P(guān)政府部門檢測(cè)，但政府部門及檢測(cè)機(jī)構(gòu)相對(duì)謹(jǐn)慎的表態(tài)，讓他們逐漸變得焦躁不安。更加讓他們難以接受的是當(dāng)謀求通過司法訴訟追究涉事企業(yè)（中石油大連分公司）的賠償責(zé)任時(shí)，卻被當(dāng)?shù)卣鞔_告知司法不受理。當(dāng)意識(shí)到司法途徑受阻時(shí)，漁民受維權(quán)經(jīng)驗(yàn)（曾發(fā)生過溢油事故，后經(jīng)村民集體維權(quán)得到賠償）影響，必然想到通過集體維權(quán)迫使政府向涉事企業(yè)施壓賠償損失。在維權(quán)共識(shí)形成后，為了挽回利益損失，養(yǎng)殖戶們聯(lián)合起來討論維權(quán)事宜，分散的個(gè)體養(yǎng)殖戶逐漸向有共同利益的聯(lián)合體轉(zhuǎn)型，意味著集體行動(dòng)意愿的初步達(dá)成。直接經(jīng)濟(jì)損失及要求賠償?shù)脑竿浅跫?jí)維權(quán)集體形成的基礎(chǔ)，初級(jí)利益集團(tuán)（筆者將其界定為利益受到直接損失的群體如養(yǎng)殖戶、村民等）在嘗試性表達(dá)共同利益過程中，曾與地方政府、官方檢測(cè)部門、事故責(zé)任企業(yè)進(jìn)行溝通，但結(jié)果使他們逐漸意識(shí)到面對(duì)更為強(qiáng)大的利益共同體，必須尋找非常規(guī)維權(quán)路徑才能得到公正補(bǔ)償，而根據(jù)以往經(jīng)驗(yàn)，組織群體維權(quán)向政府施壓是最好的行動(dòng)策略。

第二階段：“利益（契約關(guān)系）互鉤”“情感共勉”推動(dòng)下的內(nèi)部結(jié)盟。契約是雙方或者多方當(dāng)事人之間的一種協(xié)議、約定，是人們?cè)谌粘＝煌^程中形成的收益權(quán)責(zé)關(guān)系。契約關(guān)系的存在使原本獨(dú)立的利益雙方建立起有機(jī)聯(lián)系。[14]在對(duì)趙村的個(gè)案分析中筆者發(fā)現(xiàn)，當(dāng)養(yǎng)殖戶選擇用集體行動(dòng)的方式維護(hù)自身權(quán)益時(shí)發(fā)覺自身勢(shì)單力薄，無法對(duì)政府形成有效壓力。經(jīng)過商討，他們將注意力轉(zhuǎn)向人數(shù)眾多的趙村村民。養(yǎng)殖戶希望吸納村民共同維權(quán)來源于雙方的承包契約。自2005年開始，養(yǎng)殖戶與趙村村民委員會(huì)簽訂了近海養(yǎng)殖場(chǎng)承包合同，合同期為15年，每年養(yǎng)殖戶要向村民委員會(huì)支付巨額承包費(fèi)，村民委員會(huì)將這些費(fèi)用作為辦公經(jīng)費(fèi)和年終村民分紅。溢油事故發(fā)生在承包期內(nèi)，養(yǎng)殖戶巨大的經(jīng)濟(jì)損失意味著他們將在未來幾年沒有能力支付給村民委員會(huì)承包費(fèi)，這無疑給趙村村民委員會(huì)和村民造成了利益連帶損失，養(yǎng)殖戶與村委（包括村民）之間的契約關(guān)系驅(qū)使他們形成利益共同體，并共同協(xié)商利益實(shí)現(xiàn)的突破口。

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（責(zé)任編輯：劉? 鵬）

Abstract：Environmental mass incidents always adhere to the logical framework of “pollution infringement-group pressure”，but the relevant research approaches ignore the analysis of the internal mobilization，organization，aggregation and resolution process of the participants.Based on the analysis of the fishermen's rights safeguarding events after the “7·L6" marine oil spill accident in Dalian，this paper finds that the core categories of group action inducement，contingency factors，group action consensus formation，village network mobilization，collective action generation and internal organization resolution have a significant impact on the generation and resolution of environmental group events，and then constructs the core model including the above In this paper，the internal aggregation and resolution path model of environmental group event participants is proposed，and the interrelation of various factors in the model is explained.The purpose of this study is to provide some reference for local governments to deal with environmental mass incidents scientifically.

Key words：environmental group events;collective action;weak organization mobilization;grounded analysis