商業(yè)秘密單獨(dú)立法保護(hù)的正當(dāng)性淺論
——以商業(yè)秘密的特殊性及其與專(zhuān)利的制度互補(bǔ)性為視角

孫 智

(1.貴州師范大學(xué) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心，貴州 貴陽(yáng) 550001；2.廈門(mén)大學(xué) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究院，福建 廈門(mén) 361005)

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，商業(yè)秘密作為具有商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的重要無(wú)形資產(chǎn)，其價(jià)值早已獲得人們普遍認(rèn)同。商業(yè)秘密作為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的重要手段和依托對(duì)象，它凝聚著企業(yè)的長(zhǎng)期勞動(dòng)、智慧和投入，是企業(yè)最核心、最寶貴、最具潛力的財(cái)富，對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展具有至關(guān)重要的作用，“是企業(yè)主要的生命線之一”[1]31。在經(jīng)濟(jì)高度全球化的今天，面對(duì)日益激烈的商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，商業(yè)秘密已成為創(chuàng)新主體奮力角逐的戰(zhàn)略資源，非法竊取商業(yè)秘密的現(xiàn)象十分普遍，由此給企業(yè)造成巨大經(jīng)濟(jì)損失，甚至危及部分企業(yè)的生存。為加強(qiáng)商業(yè)秘密保護(hù)，在國(guó)外，尤其是歐美發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)，結(jié)合各自需要對(duì)商業(yè)秘密的保護(hù)進(jìn)行了積極探索，逐步形成了通過(guò)單獨(dú)立法保護(hù)商業(yè)秘密的行動(dòng)方案和發(fā)展趨勢(shì)。在我國(guó)，伴隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技創(chuàng)新突飛猛進(jìn)，侵犯商業(yè)秘密的現(xiàn)象也越來(lái)越嚴(yán)重。特別是隨著當(dāng)前互聯(lián)網(wǎng)、云存儲(chǔ)、大數(shù)據(jù)和人工智能等新興技術(shù)勃興和在各領(lǐng)域應(yīng)用愈加深入，盜取商業(yè)秘密的手段更為發(fā)達(dá)、形式更加隱蔽，商業(yè)秘密保護(hù)形勢(shì)也更加嚴(yán)峻。然而，我國(guó)現(xiàn)行立法關(guān)于商業(yè)秘密保護(hù)的規(guī)定仍然散落在《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《刑法》《合同法》《勞動(dòng)法》等法律法規(guī)及司法解釋之中，相關(guān)法律法規(guī)和司法解釋有關(guān)商業(yè)秘密保護(hù)規(guī)定缺乏系統(tǒng)性、有序性和邏輯自洽性，商業(yè)秘密保護(hù)范圍、力度和水平均有限。這種碎片式立法保護(hù)做法，已經(jīng)不能滿足新時(shí)代我國(guó)加快建成創(chuàng)新型國(guó)家的時(shí)代所需和發(fā)展所求。商業(yè)秘密單獨(dú)立法保護(hù)時(shí)機(jī)已經(jīng)成熟。為此，本文以理論視角為觀照，重點(diǎn)從商業(yè)秘密本身的特殊性及其與專(zhuān)利的制度互補(bǔ)性為主線，闡述新時(shí)代背景下我國(guó)加快研究制定單獨(dú)立法保護(hù)商業(yè)秘密的正當(dāng)性和必要性。

一、商業(yè)秘密的概念及構(gòu)成條件

商業(yè)秘密是隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)的展開(kāi)而逐漸形成的一個(gè)法律術(shù)語(yǔ)和信息財(cái)產(chǎn)范疇。所謂商業(yè)秘密(trade secrets)，一般是指某種具有商業(yè)價(jià)值、處于保密狀態(tài)下的技術(shù)訣竅、技能、經(jīng)驗(yàn)或信息[2]。從國(guó)際上看，雖然商業(yè)秘密術(shù)語(yǔ)早已得到廣泛承認(rèn)，但至今學(xué)理上和立法上均未形成統(tǒng)一定義。

根據(jù)《元照英美法詞典》的解釋?zhuān)虡I(yè)秘密指僅由其所有人掌握，不為他人所知且能使所有人在競(jìng)爭(zhēng)中處于優(yōu)勢(shì)地位的有商業(yè)價(jià)值的信息，諸如產(chǎn)品制法、客戶名單等[3]。美國(guó)《統(tǒng)一商業(yè)秘密法》第1條第(4)項(xiàng)將商業(yè)秘密界定為：“商業(yè)秘密意指信息，包括配方、模型、匯編、程序、設(shè)計(jì)、方法、技術(shù)和工藝，只要滿足：(ⅰ)具有實(shí)際或潛在獨(dú)立經(jīng)濟(jì)價(jià)值，不為公眾所知悉、他人無(wú)法通過(guò)正當(dāng)方法輕易獲知、其披露和使用能夠使他人獲得經(jīng)濟(jì)利益；(ⅱ)根據(jù)具體情況采取了合理努力以維持其秘密性。”(1)See USA Uniform Trade Secrets Act (1985), Section 1.我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)“營(yíng)業(yè)秘密法”第2條規(guī)定：“本法所稱營(yíng)業(yè)秘密，系指方法、技術(shù)、制程、配方、程序、設(shè)計(jì)或其他可用于生產(chǎn)、銷(xiāo)售或經(jīng)營(yíng)之信息，而符合左列要件者：一、非一般涉及該類(lèi)信息之人所知者。二、因其秘密性而具有實(shí)際或潛在之經(jīng)濟(jì)價(jià)值者。三、所有人已采取合理之保密措施者?！?2)我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)“營(yíng)業(yè)秘密法”第1條。日本《預(yù)防不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第2條第(6)款規(guī)定：“本法所稱的商業(yè)秘密是指有益于商業(yè)活動(dòng)的技術(shù)和經(jīng)營(yíng)信息，諸如生產(chǎn)或銷(xiāo)售方法，具有保密性，且不為公眾所知悉?！?3)See Japan Unfair Competition Prevention Act (2015), Article 2.歐盟《商業(yè)秘密保護(hù)指令》第2條第(1)項(xiàng)規(guī)定：“商業(yè)秘密意指滿足下列所有條件的信息：(a)作為一個(gè)整體或者精確配置或組件及其配件，具有秘密性，不為公眾知曉或圈內(nèi)通常處理有關(guān)信息的人士輕易獲悉；(b)因其秘密性而具有商業(yè)價(jià)值；(c)此情形下已由合法控制信息的人員采取合理步驟保持其秘密性?！?4)See Directive (EU) 2016/943, Article 2.我國(guó)最新修訂的《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》(以下簡(jiǎn)稱《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》)第9條第4款也明確規(guī)定，所謂商業(yè)秘密，“是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益并經(jīng)權(quán)利人采取保護(hù)措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息?！?5)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》(2019)第九條第四款。

綜上可見(jiàn)，雖然各國(guó)各地區(qū)立法關(guān)于商業(yè)秘密內(nèi)涵界定不盡一致，但從這一系列定義不難看到，商業(yè)秘密在內(nèi)部構(gòu)成上，均需要滿足“秘密性”(或非公知性)、“價(jià)值性”(或有用性)和“保密性”(或管理性)等三個(gè)基本條件。

二、商業(yè)秘密保護(hù)的特殊性

(一)商業(yè)秘密保護(hù)范圍具有廣泛性和無(wú)限性

從商業(yè)秘密上述概念及構(gòu)成要件可知，商業(yè)秘密是一種特殊的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。商業(yè)秘密的法律內(nèi)涵極富彈性，在外延上存在很大的不確定性。從廣義上講，能夠?yàn)槠髽I(yè)提供競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的任何機(jī)密商業(yè)信息都可以被視為商業(yè)秘密[4]，其中既包括了以物理的、化學(xué)的、生物的或其他形式的載體所表現(xiàn)的工藝、配方、流程、設(shè)計(jì)、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等技術(shù)信息，也包括貨源情報(bào)、生產(chǎn)或銷(xiāo)售策略、經(jīng)營(yíng)方法、廣告策略、客戶名單等經(jīng)營(yíng)信息，保護(hù)范圍可謂包羅萬(wàn)象，具有廣泛性和無(wú)限性特征。

(二)商業(yè)秘密權(quán)利具有取得方式的自動(dòng)性和低排他性

在權(quán)利取得方式上，商業(yè)秘密權(quán)與著作權(quán)有異曲同工之處。著作權(quán)與工業(yè)產(chǎn)權(quán)(專(zhuān)利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等)最大不同點(diǎn)之一在于，工業(yè)產(chǎn)權(quán)主要通過(guò)行政程序，經(jīng)國(guó)家主管機(jī)關(guān)的審查、批準(zhǔn)或確認(rèn)而產(chǎn)生，著作權(quán)取得則是在作品創(chuàng)作完成之后即依法自動(dòng)產(chǎn)生，無(wú)需提交申請(qǐng)，更不需要經(jīng)由相關(guān)行政管理部門(mén)的審批或行政確認(rèn)，因此在權(quán)利取得方式上具有自動(dòng)性。商業(yè)秘密權(quán)利取得與著作權(quán)有類(lèi)似之處，作為商業(yè)秘密的技術(shù)信息或經(jīng)營(yíng)信息形成以后，只要其處于秘密狀態(tài)，滿足立法對(duì)商業(yè)秘密構(gòu)成要件的相關(guān)規(guī)定，商業(yè)秘密所有人即依法享有商業(yè)秘密權(quán)，不需要向任何行政主管部門(mén)提出申請(qǐng)，或辦理注冊(cè)登記，權(quán)利的取得具有自動(dòng)性。

由于商業(yè)秘密權(quán)利系自動(dòng)取得，欠缺公示性，因此其權(quán)利排他性十分有限。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，作為一種信息財(cái)產(chǎn)，相對(duì)的而不是絕對(duì)的排他性是幾乎所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的共性。但相對(duì)而言，專(zhuān)利權(quán)因以發(fā)明創(chuàng)造充分公開(kāi)而被授予，法律所賦予的排他性極強(qiáng)。商標(biāo)權(quán)和著作權(quán)也具有較強(qiáng)的排他性，但商標(biāo)權(quán)并不能完全排除相同或近似商標(biāo)在特定情形下的權(quán)利共存，著作權(quán)的自動(dòng)產(chǎn)生也不排除因創(chuàng)作“巧合”使得某類(lèi)作品存在多個(gè)主體的情形。原則上，商業(yè)秘密由誰(shuí)持有，意味著誰(shuí)便是該商業(yè)秘密的權(quán)利人。但是，這種持有并不意味著商業(yè)秘密的所有人能完全“獨(dú)占”該商業(yè)秘密。商業(yè)秘密保護(hù)只禁止他人違背保密義務(wù)或以其他不正當(dāng)手段獲取、披露和使用。對(duì)于他人以公平、誠(chéng)信等手段(如通過(guò)獨(dú)立研究開(kāi)發(fā)、反向工程等)獲得的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息，在先權(quán)利人無(wú)權(quán)禁止在后獲得者對(duì)該商業(yè)秘密進(jìn)行披露、使用。故與其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)相比，商業(yè)秘密具有更有限的排他性(6)有學(xué)者甚至認(rèn)為商業(yè)秘密不具有排他性(2017年6月，德國(guó)馬克斯-普朗克創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)研究所所長(zhǎng)Reto M. Hilty教授在中國(guó)武漢舉辦的“反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法修訂與商業(yè)秘密立法研討會(huì)”上的發(fā)言持此觀點(diǎn))。。

(三)商業(yè)秘密權(quán)利客體及權(quán)利存續(xù)期限具有非確定性

商業(yè)秘密權(quán)的客體是不為公眾所知悉的商業(yè)秘密，由此與專(zhuān)利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體存在較大差異。專(zhuān)利“以信息公開(kāi)換取權(quán)利壟斷”，作為專(zhuān)利權(quán)客體的相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造原則上均處于公開(kāi)狀態(tài)，具有確定性法律特征，社會(huì)公眾能夠充分獲悉專(zhuān)利權(quán)客體的具體范圍及權(quán)利邊界。比如，我國(guó)根據(jù)《專(zhuān)利法》規(guī)定，發(fā)明人、設(shè)計(jì)人要想獲得專(zhuān)利權(quán)，除特殊情形外(如國(guó)防專(zhuān)利等)，專(zhuān)利申請(qǐng)人必須向社會(huì)公開(kāi)相應(yīng)的技術(shù)方案或設(shè)計(jì)方案。商業(yè)秘密則與之不同，商業(yè)秘密的特殊性體現(xiàn)在，作為商業(yè)秘密權(quán)客體的商業(yè)秘密，需要一直處于保密狀態(tài)，因此他人很難判斷商業(yè)秘密權(quán)客體的實(shí)際范圍，其權(quán)利客體具有不確定性特征。在此意義上，商業(yè)秘密保護(hù)更多體現(xiàn)為一種防衛(wèi)性特征，其著眼點(diǎn)不在于確定商業(yè)秘密的范圍界線，而在于禁止他人非法持有商業(yè)秘密的行為[1]40。

同時(shí)，與專(zhuān)利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)有明確保護(hù)期限的規(guī)定不同，法律上也沒(méi)有對(duì)商業(yè)秘密的保護(hù)期限進(jìn)行限制。商業(yè)秘密保護(hù)時(shí)限并不取決于法律規(guī)定，而是取決于權(quán)利人的保密效果和主觀意愿，同時(shí)取決于合法掌握該商業(yè)秘密的其他權(quán)利人的主觀意愿或行為。原則上，只要構(gòu)成商業(yè)秘密的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息一直處于保密狀態(tài)，該商業(yè)秘密就一直存在，其合法持有人對(duì)該商業(yè)秘密所享有的權(quán)利就能一直存續(xù)，典型案例如可口可樂(lè)的配方等。而一旦商業(yè)秘密被公眾所知悉，商業(yè)秘密權(quán)一般也隨即消滅，因此其保護(hù)期限也具有非確定性。

(四)商業(yè)秘密在保護(hù)手段上具有嚴(yán)密性

從相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的構(gòu)成要件來(lái)看，作品著作權(quán)的原始取得以“獨(dú)創(chuàng)性”等為前提，商標(biāo)權(quán)的注冊(cè)取得對(duì)相應(yīng)的商業(yè)標(biāo)識(shí)有“顯著性”等要求，專(zhuān)利權(quán)的授予在于相應(yīng)的技術(shù)方案或設(shè)計(jì)方案須具備“新穎性”等構(gòu)成要件，而商業(yè)秘密權(quán)的取得則以技術(shù)信息或經(jīng)營(yíng)信息具有“秘密性”(或非公知性)等為核心要件。如有學(xué)者所言，“法律對(duì)商業(yè)秘密的唯一的、最重要的要求，即在于該商業(yè)秘密事實(shí)上是保密的?！盵5]商業(yè)秘密之秘密性要件有點(diǎn)類(lèi)似于專(zhuān)利新穎性，某種意義上講，它們均強(qiáng)調(diào)相關(guān)的信息尚未被公眾所知悉。但與專(zhuān)利新穎性標(biāo)準(zhǔn)有所不同，商業(yè)秘密的未公開(kāi)狀態(tài)主要強(qiáng)調(diào)的是信息知悉的事實(shí)。在知悉程度上，“商業(yè)秘密的未公開(kāi)性低于專(zhuān)利技術(shù)的新穎性”[6]327。商業(yè)秘密的這一特殊性進(jìn)一步?jīng)Q定，其保護(hù)手段與專(zhuān)利權(quán)等其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)也存在很大差別。商業(yè)秘密保護(hù)的第一道防線是“自律防線”，而不是“法律防線”，其“秘密性”的維持首先依靠的是商業(yè)秘密持有人自己采取相應(yīng)的保密措施。當(dāng)持有人主張權(quán)利時(shí)，須舉證證明自己采取了必要的保密手段，從而表明其主觀上有將相關(guān)技術(shù)信息或經(jīng)營(yíng)信息作為商業(yè)秘密進(jìn)行保護(hù)的愿望、且在客觀上已采取必要行動(dòng)，否則該商業(yè)秘密不受法律保護(hù)。因此，商業(yè)秘密在保護(hù)方式上也有別于其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)，具有嚴(yán)密性特征。

商業(yè)秘密保護(hù)上述特殊性表明，商業(yè)秘密權(quán)是一種有別于專(zhuān)利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)的特殊知識(shí)產(chǎn)權(quán)。同時(shí)也說(shuō)明，商業(yè)秘密存在較大的脆弱性，商業(yè)秘密的權(quán)利形態(tài)具有低穩(wěn)定性。商業(yè)秘密很容易被侵犯，泄密之后，更具有權(quán)利的不可逆轉(zhuǎn)性。這些特殊性充分決定，有必要通過(guò)單獨(dú)立法的方式對(duì)商業(yè)秘密進(jìn)行保護(hù)。

三、商業(yè)秘密與專(zhuān)利在創(chuàng)新激勵(lì)和保障方面的制度互補(bǔ)性

商業(yè)秘密是一種十分重要的信息財(cái)產(chǎn)。不同于有形財(cái)產(chǎn)，與其他的信息財(cái)產(chǎn)類(lèi)似，商業(yè)秘密不僅不具備占有控制的絕對(duì)性，同時(shí)還具有失去占有的易逝性?；谶@些特殊性，法律對(duì)包括商業(yè)秘密在內(nèi)的信息財(cái)產(chǎn)保護(hù)，與有形財(cái)產(chǎn)在具體保護(hù)方式上存在很大不同。近代以來(lái)，因應(yīng)信息財(cái)產(chǎn)的特殊保護(hù)需要，人類(lèi)社會(huì)進(jìn)行了信息財(cái)產(chǎn)化和信息財(cái)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)化的偉大制度變革。其中，在激勵(lì)和保障技術(shù)創(chuàng)新和信息創(chuàng)造等方面，逐步形成了專(zhuān)利制度和商業(yè)秘密保護(hù)兩大制度利器。

(一)專(zhuān)利制度的功能及局限性

專(zhuān)利制度以公開(kāi)技術(shù)方案作為授予專(zhuān)利權(quán)的條件。因該制度有助于鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造盡快投入使用、促進(jìn)技術(shù)信息廣泛傳播，所以很早即被世界各國(guó)(最先在科技發(fā)達(dá)國(guó)家)廣泛利用，成為推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的“加速器”。比如，《日本專(zhuān)利法》第1條規(guī)定，專(zhuān)利法的立法目的在于，通過(guò)保護(hù)和應(yīng)用發(fā)明，以鼓勵(lì)創(chuàng)新，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展(7)See Japan Patent Act (2016), Article 1.。我國(guó)現(xiàn)行《專(zhuān)利法》第1條也明文規(guī)定，“為了保護(hù)專(zhuān)利權(quán)人的合法權(quán)益，鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，推動(dòng)發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用，提高創(chuàng)新能力，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，制定本法?！?8)《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》第一條。

但是，專(zhuān)利制度也存在一些不容忽視的片面性，包括但不限于：第一，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，專(zhuān)利技術(shù)公開(kāi)后可能促使競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手得以快速?gòu)氖轮苓叞l(fā)明，形成專(zhuān)利柵欄，從而妨礙、甚至使專(zhuān)利權(quán)人喪失因該技術(shù)發(fā)明而獲得的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；第二，發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)的早期公開(kāi)、延遲審查制度，使得相關(guān)技術(shù)信息有可能被淪為現(xiàn)有技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)；第三，在現(xiàn)行專(zhuān)利制度下，不僅專(zhuān)利權(quán)人的維權(quán)成本較高(尤其是訴訟成本)，而且在訴訟中還存在相關(guān)專(zhuān)利被判定無(wú)效的風(fēng)險(xiǎn)；第四，如果一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造可能只具有適度的價(jià)值，利用專(zhuān)利保護(hù)還涉及不菲的固定成本，包括準(zhǔn)備專(zhuān)利申請(qǐng)及專(zhuān)利維持費(fèi)用等；第五，由于現(xiàn)行專(zhuān)利制度只保護(hù)技術(shù)性方案和設(shè)計(jì)創(chuàng)新，對(duì)于具有重要商業(yè)價(jià)值的經(jīng)營(yíng)性資訊，以及法律規(guī)定不授予專(zhuān)利權(quán)的對(duì)象，乃至專(zhuān)利申請(qǐng)之前的相關(guān)技術(shù)方案或設(shè)計(jì)方案，則難以依靠專(zhuān)利制度進(jìn)行保護(hù)或獲得及時(shí)有效地保護(hù)。因此，專(zhuān)利僅具有有限的保護(hù)范圍。此外，專(zhuān)利權(quán)還具有期限性，超過(guò)法定保護(hù)期限，相關(guān)技術(shù)就會(huì)進(jìn)入共有領(lǐng)域，任何人均可實(shí)施或利用。

(二)商業(yè)秘密保護(hù)是創(chuàng)新激勵(lì)和保障的重要制度補(bǔ)充

與專(zhuān)利制度不同，商業(yè)秘密保護(hù)以“秘密性”為核心要件。商業(yè)秘密權(quán)的取得并不需要事先經(jīng)過(guò)繁瑣的審查審批或確認(rèn)程序，它具有權(quán)利取得方式的自動(dòng)性、保護(hù)范圍的廣泛性和無(wú)限性、保護(hù)期限不受限制等特殊性。這種特殊性能夠使那些不能或尚未獲得專(zhuān)利保護(hù)的技術(shù)創(chuàng)新成果和具有商業(yè)價(jià)值的經(jīng)營(yíng)性資訊均有可能通過(guò)商業(yè)秘密進(jìn)行保護(hù)，從而在激勵(lì)和保障創(chuàng)新方面，商業(yè)秘密擁有專(zhuān)利制度不能比擬的作用，“是專(zhuān)利制度的主要替代保護(hù)手段之一”[7]，也是廣大中小企業(yè)最偏愛(ài)的選擇對(duì)象。它是技術(shù)創(chuàng)新的“孵化器”，是激勵(lì)創(chuàng)新的重要制度補(bǔ)充。

但相對(duì)專(zhuān)利，“商業(yè)秘密保護(hù)較少地吸引了經(jīng)濟(jì)學(xué)家或具有經(jīng)濟(jì)學(xué)意識(shí)的法學(xué)家們的注意”[8]449，長(zhǎng)期被閑置在立法建設(shè)的“冷宮”，其在激勵(lì)創(chuàng)新方面的制度價(jià)值尚未能完全獲得廣泛的“恩寵”。以我國(guó)為例，改革開(kāi)放后，我國(guó)早在1984年就頒布了《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》，之后又經(jīng)過(guò)1992年、2000年、2008年三次大的修訂；1985年國(guó)務(wù)院出臺(tái)《專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》，并經(jīng)過(guò)2002年、2010年兩次修訂；2006年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公布的《專(zhuān)利審查指南》，至今也已經(jīng)過(guò)了多次修訂，等等。由此，我國(guó)建立起了較為系統(tǒng)、完備的專(zhuān)利保護(hù)制度，專(zhuān)利事業(yè)蒸蒸日上，為推動(dòng)我國(guó)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了巨大促進(jìn)作用。反觀我國(guó)商業(yè)秘密保護(hù)進(jìn)程，雖然早在新世紀(jì)之交、甚至之前，學(xué)界、產(chǎn)業(yè)界就有要求加強(qiáng)立法、建立專(zhuān)門(mén)的商業(yè)秘密保護(hù)制度的呼聲，但久久未能獲得相關(guān)立法部門(mén)正式回應(yīng)。

事實(shí)上，商業(yè)秘密因在激勵(lì)創(chuàng)新、激發(fā)市場(chǎng)活力等方面具有特殊優(yōu)勢(shì)，更加受到市場(chǎng)主體的青睞。例如，根據(jù)歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)局(EUIPO)在2017年7月發(fā)布的《通過(guò)商業(yè)秘密和專(zhuān)利保護(hù)創(chuàng)新：歐盟公司的決定因素》報(bào)告顯示：在歐盟，有31.7%的公司通過(guò)專(zhuān)利保護(hù)創(chuàng)新，有52.3%的公司通過(guò)商業(yè)秘密保護(hù)創(chuàng)新；其中，大公司使用商業(yè)秘密的比例高到69.1%，使用商業(yè)秘密的小公司也達(dá)51.2%[9]。類(lèi)似地，在我國(guó)，根據(jù)科技部火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)中心發(fā)布的《中國(guó)火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》(2014-2018)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示(見(jiàn)圖1)(9)數(shù)據(jù)來(lái)源：科技部官方網(wǎng)站，http://www.most.gov.cn/kjtj/。最后訪問(wèn)時(shí)間：2018年2月30日。，從2014年至2018年，全國(guó)技術(shù)市場(chǎng)上的技術(shù)秘密合同項(xiàng)數(shù)每年均保持在7.8萬(wàn)件以上的高位，同比遠(yuǎn)高于全國(guó)技術(shù)市場(chǎng)上的專(zhuān)利合同項(xiàng)數(shù)，由此，足以說(shuō)明商業(yè)秘密(尤其是技術(shù)秘密)在國(guó)內(nèi)技術(shù)交易市場(chǎng)上的活躍度和重要性。

圖1 2014—2018年我國(guó)技術(shù)市場(chǎng)專(zhuān)利與技術(shù)秘密年度合同數(shù)(單位：項(xiàng))

在創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)噴涌發(fā)展的當(dāng)今時(shí)代，商業(yè)秘密保護(hù)制度“作為法律的調(diào)節(jié)領(lǐng)域存在，在解決發(fā)展的技術(shù)、不斷增長(zhǎng)的雇員流動(dòng)以及提升企業(yè)活力的問(wèn)題”[10]等方面，作用愈加凸顯和重要，這是專(zhuān)利等制度不能也難以代替的。針對(duì)商業(yè)秘密在激勵(lì)創(chuàng)新和激發(fā)市場(chǎng)活力等方面的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，選擇單獨(dú)立法，即通過(guò)制定專(zhuān)門(mén)的《商業(yè)秘密法》保護(hù)商業(yè)秘密，“能夠?qū)崿F(xiàn)其與專(zhuān)利法在各自方向上運(yùn)行的互補(bǔ)性，起到填補(bǔ)專(zhuān)利法漏洞和軟化專(zhuān)利法剛性的作用”[8]471。單獨(dú)立法保護(hù)商業(yè)秘密，能夠補(bǔ)足創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的制度短板，與專(zhuān)利形成保護(hù)創(chuàng)新的制度合力。

四、我國(guó)盡快研究制定單獨(dú)立法保護(hù)商業(yè)秘密的必要性

(一)我國(guó)商業(yè)秘密保護(hù)現(xiàn)狀及存在的主要問(wèn)題

從世界范圍來(lái)看，商業(yè)秘密單獨(dú)立法保護(hù)已成為當(dāng)前主流趨勢(shì)。例如，美國(guó)于2016年出臺(tái)了專(zhuān)門(mén)的《商業(yè)秘密保護(hù)法》，歐盟于2016年出臺(tái)了《商業(yè)秘密保護(hù)指令》，英國(guó)于2018年制定了《商業(yè)秘密保護(hù)條例》，法國(guó)于2018年制定了《商業(yè)秘密保護(hù)法案》，德國(guó)《保護(hù)商業(yè)秘密法》(草案)目前也在緊鑼密鼓地推進(jìn)，預(yù)計(jì)近期也將出臺(tái)[11]，等等。近年來(lái)，商業(yè)秘密單獨(dú)立法保護(hù)在歐美發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的密集興起，進(jìn)一步印證了強(qiáng)化商業(yè)秘密保護(hù)對(duì)推動(dòng)國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展的重要意義。

相比歐美發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)，我國(guó)對(duì)商業(yè)秘密保護(hù)不僅起步較晚，而且發(fā)展較為緩慢。改革開(kāi)放以后，我國(guó)商業(yè)秘密保護(hù)制度才得以逐步發(fā)展起來(lái)?；仡櫸覈?guó)商業(yè)秘密保護(hù)制度的發(fā)展歷程，1993年頒布實(shí)施的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第一次對(duì)商業(yè)秘密保護(hù)做了規(guī)定，成為我國(guó)商業(yè)秘密保護(hù)的主要法律依據(jù)。1995年國(guó)家工商行政管理局出臺(tái)《關(guān)于禁止侵犯商業(yè)秘密行為的若干規(guī)定》，補(bǔ)充和細(xì)化了《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》對(duì)商業(yè)秘密的保護(hù)，增強(qiáng)了制度的可操作性。1997年《刑法》第219條規(guī)定了侵犯商業(yè)秘密罪，填補(bǔ)了我國(guó)商業(yè)秘密刑事救濟(jì)制度的空白。2006年《最高人民法院關(guān)于審理反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)民事案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》，明確了商業(yè)秘密民事案件的舉證責(zé)任分配和損害賠償計(jì)算方法。另外，《合同法》(第43條)、《勞動(dòng)法》(第22條)、《勞動(dòng)合同法》(第23、24條)等法律法規(guī)也從不同層面、不同程度涉及到了商業(yè)秘密的保護(hù)，由此在我國(guó)構(gòu)建起了以《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》為主、其他法律規(guī)范為輔助，相對(duì)分散的、比較碎片化的商業(yè)秘密保護(hù)體系。2017年10月1日生效的《中華人民共和國(guó)民法總則》在第123條明確將商業(yè)秘密納入了知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體范疇(10)《中華人民共和國(guó)民法總則》第一百二十三條第二款規(guī)定：“知識(shí)產(chǎn)權(quán)是權(quán)利人依法就下列客體享有的專(zhuān)有權(quán)利：(一)作品；(二)發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)；(三)商標(biāo)；(四)地理標(biāo)志；(五)商業(yè)秘密；(六)集成電路布圖設(shè)計(jì)；(七)植物新品種；(八)法律規(guī)定的其他客體?！?，并將其與其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體(如作品、發(fā)明、商標(biāo)、地理標(biāo)志等)并列規(guī)定，由此在民事上位法上宣示了商業(yè)秘密的知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬性。2017年11月和2019年3月，我國(guó)在短期內(nèi)即對(duì)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》中的商業(yè)秘密保護(hù)規(guī)定分別做了兩次修改。新修訂后的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》進(jìn)一步完善了商業(yè)秘密保護(hù)規(guī)定，比如，重新界定了商業(yè)秘密的內(nèi)涵；新增加了“電子侵入”這一新型侵犯商業(yè)秘密的行為；降低了對(duì)商業(yè)秘密權(quán)利人保密措施的要求，只要求權(quán)利人采取與商業(yè)秘密相應(yīng)的保密措施即可[12]，等等。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，這一系列加強(qiáng)商業(yè)秘密保護(hù)的制度實(shí)踐，所取得的成就是不容置疑的。

不過(guò)，目前我國(guó)對(duì)商業(yè)秘密保護(hù)所采取的碎片式立法保護(hù)做法，仍然還存在諸多難以克服的缺陷或不足。一方面，反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法作為一種被動(dòng)式的“法益”保護(hù)或行為法保護(hù)，而非主動(dòng)的“產(chǎn)權(quán)”利益保障機(jī)制，其本身即存在一定局限性。雖然說(shuō)2017年和2019年新修訂的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》，不僅完善了商業(yè)秘密的定義，完善了侵犯商業(yè)秘密的行為、舉證責(zé)任及侵權(quán)救濟(jì)措施等，進(jìn)一步加強(qiáng)了對(duì)商業(yè)秘密的保護(hù)力度。但是，新《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》對(duì)商業(yè)秘密的保護(hù)仍然存在諸多缺陷或不足，特別是《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》因其不同的立法宗旨和制度設(shè)計(jì)，始終缺乏和難以為商業(yè)秘密的“產(chǎn)權(quán)”利益維護(hù)、商業(yè)秘密的利用與權(quán)利限制、二次侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范以及人才自由流動(dòng)與商業(yè)秘密保護(hù)的協(xié)調(diào)等問(wèn)題，給予更為充分和妥適的關(guān)注。所以，僅依靠《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》，并不能完全滿足商業(yè)秘密的權(quán)利保護(hù)要求，也難以充分適應(yīng)當(dāng)今開(kāi)放式創(chuàng)新時(shí)代帶給商業(yè)秘密保護(hù)的新問(wèn)題。除此外，其他相關(guān)法律規(guī)范層面，《刑法》對(duì)商業(yè)秘密保護(hù)更多地體現(xiàn)為事后性制裁和補(bǔ)救，也具有固有的局限性，其對(duì)商業(yè)秘密保護(hù)的事前預(yù)防和保護(hù)及時(shí)性等需求仍然關(guān)注不足；《勞動(dòng)法》雖規(guī)定了職工對(duì)單位的保密義務(wù)，但對(duì)于商業(yè)秘密進(jìn)入流通領(lǐng)域卻沒(méi)有涉及；《合同法》雖涉及流通領(lǐng)域的商業(yè)秘密保護(hù)問(wèn)題，但對(duì)于未進(jìn)入流通領(lǐng)域的商業(yè)秘密保護(hù)則難以顧及[13]，等等。

由于系統(tǒng)性和體系化商業(yè)秘密保護(hù)制度的缺失，以致現(xiàn)實(shí)環(huán)境中我國(guó)對(duì)商業(yè)秘密的保護(hù)仍存在著這樣或那樣的問(wèn)題，商業(yè)秘密保護(hù)成效不夠明顯，侵犯商業(yè)秘密權(quán)現(xiàn)象依然十分嚴(yán)重，侵權(quán)救濟(jì)仍然比較困難，進(jìn)而使得社會(huì)整體創(chuàng)新環(huán)境還不夠穩(wěn)定，一定程度上打擊了創(chuàng)新者的積極性，影響了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)進(jìn)程。同時(shí)這方面所存在的問(wèn)題和不足，還給某些國(guó)家惡意攻擊我國(guó)留下了話柄。比如，2017年美國(guó)單方面挑起的中美貿(mào)易戰(zhàn)，即特別指出我國(guó)對(duì)商業(yè)秘密的保護(hù)不力。

(二)單獨(dú)立法保護(hù)商業(yè)秘密是新時(shí)代加快建成創(chuàng)新型國(guó)家的必然要求

2017年10月，十九大報(bào)告明確指出，中國(guó)特色社會(huì)主義已進(jìn)入新時(shí)代。報(bào)告強(qiáng)調(diào)，在新時(shí)代，要加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，要堅(jiān)定實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，鼓勵(lì)更多社會(huì)主體投身創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，要建立以企業(yè)為主體、以市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，要加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新的支持，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用[14]。2019年11月，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意見(jiàn)》，明確提到了應(yīng)研究制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律的必要性和可行性，探索加強(qiáng)對(duì)商業(yè)秘密、保密商務(wù)信息及其源代碼等的有效保護(hù)。在加快推進(jìn)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的新時(shí)代背景下，隨著越來(lái)越多的社會(huì)主體投身創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，商業(yè)秘密成為創(chuàng)新成果的最主要形態(tài)之一，真正成為推動(dòng)我國(guó)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合的“孵化器”“助推器”和“催化劑”。通過(guò)單獨(dú)立法的方式保護(hù)商業(yè)秘密，已成為新時(shí)代新階段進(jìn)一步激勵(lì)創(chuàng)新、激發(fā)市場(chǎng)活力、建立全面技術(shù)創(chuàng)新體系和發(fā)展開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)不可或缺的制度紐帶，其理應(yīng)成為建設(shè)引領(lǐng)型的國(guó)家創(chuàng)新體系所必需的制度配套。

結(jié)語(yǔ)

商業(yè)秘密作為一種不同于專(zhuān)利、商標(biāo)、著作權(quán)的特殊知識(shí)產(chǎn)權(quán)，商業(yè)秘密保護(hù)具有自身的特殊性。在信息經(jīng)濟(jì)時(shí)代，商業(yè)秘密保護(hù)與專(zhuān)利制度均為創(chuàng)新激勵(lì)的重要制度保障。商業(yè)秘密單獨(dú)立法保護(hù)既是商業(yè)秘密信息財(cái)產(chǎn)特殊性的內(nèi)在要求，更具有填補(bǔ)專(zhuān)利法在創(chuàng)新激勵(lì)和保障方面的制度漏洞、軟化專(zhuān)利法“剛性”的優(yōu)越作用。選擇單獨(dú)立法保護(hù)商業(yè)秘密具有法理正當(dāng)性。當(dāng)前，我國(guó)正處在經(jīng)濟(jì)發(fā)展由高速增長(zhǎng)向高質(zhì)量發(fā)展的轉(zhuǎn)型期，加快建成創(chuàng)新型國(guó)家的目標(biāo)正在深入推進(jìn)。在此背景下，針對(duì)我國(guó)現(xiàn)行商業(yè)秘密保護(hù)制度所存在的難以克服的諸多缺陷與不足，結(jié)合當(dāng)前國(guó)際上商業(yè)秘密保護(hù)的新發(fā)展動(dòng)態(tài)，借鑒域外有益經(jīng)驗(yàn)，盡快研究出臺(tái)單獨(dú)立法保護(hù)商業(yè)秘密，既是國(guó)情之所盼，也是目前發(fā)展的形勢(shì)所需。通過(guò)單獨(dú)立法的方式加強(qiáng)商業(yè)秘密保護(hù)，能夠有效解決創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的制度短板，有利于營(yíng)造更加良好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供更堅(jiān)實(shí)的制度動(dòng)力，從而推動(dòng)創(chuàng)新型國(guó)家的早日建成。