村級工業(yè)園改造過程中集體行動的困境
——以H村級工業(yè)園為例

張 瑾， 鄭林宏， 孫 巖

(山西大學 哲學社會學學院，山西 太原 037000)

隨著我國城市化與工業(yè)化進程的推進，人民的生活水平和環(huán)保意識也在逐步提升，更加注重對于美好生活的追求，因環(huán)保問題而引發(fā)的社會沖突逐年增多，中國社會正在進入“鄰避時代”[1]。鄰避問題已經(jīng)成為影響社會和諧穩(wěn)定發(fā)展的因素之一。人們在享受工業(yè)發(fā)展所帶來的福利的同時，也有一部分人因受到鄰避設施的負面影響而觸發(fā)不滿情緒，甚至引發(fā)集體性的抗議行動。但在現(xiàn)實生活中，由于受到社會結構的制約、個體理性的影響，集體行動的發(fā)起并不是一蹴而就的。在本文的案例中，生活在鄰避設施周圍的居民，在受到其產(chǎn)生的負面影響后，并沒有采取集體性的抗議行為，反而在鄰避設施建立之初秉持支持的態(tài)度，在發(fā)展后期對工業(yè)園區(qū)改造多加阻撓，這種與傳統(tǒng)路徑截然不同的發(fā)展方式，體現(xiàn)出工業(yè)化、城市化發(fā)展進程中的新特點。

一、數(shù)據(jù)資料獲取

本文所采用的數(shù)據(jù)，來自筆者2019年1月17日到2019年1月24日，在廣東省順德區(qū)容桂街道H村級工業(yè)園進行的實地調查。通過個案訪談、參與觀察的定性研究方式，對社區(qū)居民、社區(qū)居委會的工作人員、鄰避設施企業(yè)主，進行經(jīng)驗材料的收集，共走訪36人次，形成29個有效訪談文本，其中普通居民19位，企業(yè)主2位，居委會公職人員8位。在訪談對象的選取上，出于對訪談對象差異性的考慮，采用分層抽樣的方法，保證樣本獲取的典型性和有效性。將此案例的利益相關者分為三類，首先是基于居委會提供的名單材料，對企業(yè)主和居委會公職人員，進行簡單的隨機抽樣。對居民訪談對象的抽樣主要依據(jù)以下兩點，一是考慮到H工業(yè)園對周邊居民的影響存在異質性，因此在對居民進行抽樣時，將居住地與工業(yè)園的距離遠近作為考慮因素，選取訪談對象的居住地，盡量均衡分布在H工業(yè)園的各個方向。二是考慮到H工業(yè)園內外來人口的占比是本地人的8倍，因此將戶籍身份作為抽樣的考慮因素。本文從集體行動中行動者的角度出發(fā)，以H工業(yè)園作為依托，對已獲得的訪談資料進行質性分析，分析整個事件產(chǎn)生與演變的內在邏輯，梳理出從“支持”到“反對”的縱向發(fā)展脈絡。

二、文獻梳理

(一)鄰避文獻梳理

鄰避作為一個舶來詞，最初由 0'Hare 首次提出，是指生活在鄰避設施周圍的居民，因受到負面影響而產(chǎn)生集體性的抗議行為，用以反映美國工業(yè)發(fā)展初期的居民抗議行動[2]。關于鄰避的文獻大多圍繞公民個體理性選擇、政府職能失靈兩個主題，并且鄰避事件的發(fā)生地以城市為主，以鄰避現(xiàn)象的產(chǎn)生原因、解決策略為主要內容，將居民作為推動“鄰避現(xiàn)象”發(fā)生的主體。鄰避設施作為鄰避現(xiàn)象產(chǎn)生的直接緣由，也是研究的基礎所在。本文案例中所涉及的鄰避設施主要是電鍍廠、包裝廠、電器廠、印刷廠等，屬于“污染類鄰避設施”，在生產(chǎn)過程中會產(chǎn)生空氣、水、土壤及噪音污染，對于污染所引起的身體傷害、財產(chǎn)損失，具有潛在性和間接性，因此這類設施帶來的負面影響，有很高的風險不確定性[3]。

多元利益主體的沖突與分化，是鄰避現(xiàn)象產(chǎn)生的根本原因。鄰避現(xiàn)象的產(chǎn)生，往往是因為居民的利益訴求，無法通過正式制度得到解決，因而采用非理性的抗爭行為、非正式的途徑去表達。鄰避現(xiàn)象的發(fā)生，還與開放決策機制缺失、風險溝通的缺位有關[3]。鄰避現(xiàn)象的發(fā)生，是由于居民受到鄰避設施負面外部性影響、決策不公開透明、風險補償機制不合理、社會文化環(huán)境的互相作用，將主觀感知下社會風險轉化為社會沖突[3]。

(二)集體行動的邏輯與困境

西方集體行動理論演化已久，其中結構主義者認為，結構才是集體行動的本源，處于社會結構中的個人，所采取的行為完全受到結構的支配，集體行動被社會結構所決定; 其次是理性選擇理論的代表人物曼瑟·奧爾森，認為個體行動者在集體中通過權衡收益—成本，追求自身收益的最大化，以此決定是否加入集體行動；最后是意識形態(tài)理論，對集體行動的發(fā)生呈樂觀態(tài)度，個體行動者依據(jù)情境框架，將客觀事實轉化為個體的認知，隨后通過不斷的建構形成社會共識，最終促成了集體行動的發(fā)生。西方集體行動理論將社會結構、意識形態(tài)和理性計算，都視為影響集體行動的關鍵變量，并且要在特定的社會情境之下發(fā)揮作用[4]。

傳統(tǒng)的集團理論認為，依據(jù)一種常規(guī)的思維邏輯，有著共同目標與利益的人們會自發(fā)集結起來，通過集體的力量去實現(xiàn)共同的利益，但這一常規(guī)集體邏輯的前提，是把集體中的個人，當作同質化的行動者，而現(xiàn)實的情況卻是恰恰相反。理性選擇理論將傳統(tǒng)的集團理論，進行重新的拓展與完善，認為行動主體在參與集體行動前，會進行成本與收益的權衡，因此個體利益最大化，并不能確保集體行動利益最大化，個人的理性行為，往往無法產(chǎn)生集體或社會的理性結果。對于個人而言，如果可以通過個體行動實現(xiàn)純粹的私人利益，并且這種行動方式，比集體行動更為有效，那么集體的存在，對于個人來講是毫無價值的，同時集體行動的發(fā)生，更需要一種情感邏輯的喚起，需要主觀情感和客觀利益一起作為動力[5]。因此正是由于個體存在理性的功利主義行為，一旦將其組成集體，會導致集體意見不統(tǒng)一、缺乏選擇性激勵，從而造成了集體行動的困境[6]。

三、H村級工業(yè)園發(fā)展背景下集體行動困境

(一)發(fā)展初期

位于廣東省佛山市順德區(qū)容桂街道的H社區(qū)，面積5.3 km2，位于順德南部接壤中山市，本地人口5 000人左右，外來人口將近40 000人。順德作為中國制造業(yè)的核心區(qū)域之一，其工業(yè)產(chǎn)業(yè)輝煌成就的背后，存在著諸多隱患，其中那些高污染、低產(chǎn)能的工廠，難以最大限度發(fā)揮土地的利用價值，與環(huán)保、集約、高效的發(fā)展方向相悖，工業(yè)發(fā)展初期野蠻生長，所帶來的歷史欠賬正在逐步凸顯。H村級工業(yè)園作為順德工業(yè)發(fā)展較早的一批，2000年之前，H社區(qū)以發(fā)展農業(yè)為主，輔之村辦企業(yè)，校辦企業(yè)，經(jīng)濟條件相對落后。2000—2003年，在政府政策的引導下，村委會作為牽頭人，以每畝3萬元的價格，將土地從農民手中征收，用來招商引資，在巨大收益面前，很多當?shù)卮迕穸荚敢鈱⒌刭u出去。但由于前期規(guī)劃不到位，在后期發(fā)展過程中出現(xiàn)了很多問題。對于企業(yè)的進入缺乏規(guī)劃，大部分是低端的中小企業(yè)，只有小部分科技型企業(yè)，并且住宅區(qū)與工業(yè)區(qū)連成一片，給周圍的環(huán)境造成負面影響。本文將H村級工業(yè)園內高污染、高耗能的100多家小型企業(yè)，界定為鄰避設施。但根據(jù)筆者的走訪，在H工業(yè)園發(fā)展初期，居民主體并沒有形成集體性抗議行動，甚至對此秉持“歡迎建在我家后院”的態(tài)度。

(二)發(fā)展后期

隨著工業(yè)化與城市化的發(fā)展，土地作為經(jīng)濟發(fā)展的稀缺性資源，H社區(qū)粗獷、低端的工業(yè)發(fā)展模式已經(jīng)無法適應時代的發(fā)展。2018年順德政府出臺了相關政策，將村級工業(yè)園改造，作為順德“頭號工程”重點推進，H村級工業(yè)園在政策號召下，開始了園區(qū)的改造升級，目標是要“清理淘汰一批，整治提升一批，強化監(jiān)管一批”，[7]在政府強有力政策的推行下，村級工業(yè)園的升級改造仍然面臨巨大阻力。在改造的過程中，一些小廠房面臨遷出、關停的風險，大部分廠房的租約，還有幾年甚至十幾年才到期，如果此時要終止合約，對于房東會帶來巨大的損失，因此村級工業(yè)園區(qū)改造計劃的實施，遭到了一些居民的強烈反對。

H村級工業(yè)園作為典型案例，在建廠初期并沒有受到村民的反對，更沒有集體性的抗議事件發(fā)生，反而呈支持、歡迎的態(tài)度，順利地將工廠建在居住區(qū)周圍，但在發(fā)展的中后期，面對村級工業(yè)園的升級改造，一些原住村民持反對的態(tài)度，對村級工業(yè)園的改造形成阻力，這種特殊的發(fā)展路徑，與一般意義的鄰避現(xiàn)象恰好相反，體現(xiàn)出集體行動的困境。

四、集體行動視角下的多元主體

(一)普通居民

H社區(qū)的居民由本地村民和外來人口共同構成，其中本地人口5 000人左右，外來人口將近40 000人，以四川、湖南、河南、廣西人居多，屬于外出打工的農民工，年齡在40～50歲。

鄰避現(xiàn)象發(fā)生地多為城市，在城市中建立的鄰避設施，對于當?shù)鼐用袷前俸o一利。依據(jù)表1，H村級工業(yè)園所占用的土地，為農民手中的集體用地，從建立工廠之初，對于原住村民就有可觀的經(jīng)濟收益，并改變了昔日落后的農耕、漁獵的生存局面，因而基于個體理性的選擇，當?shù)卮迕褡龀隽酥С止S建立的決定。但在后期工業(yè)園改造的階段，廠房的拆遷危及到村民的經(jīng)濟利益，因此做出了反對的理性決策；對于大多數(shù)外來務工人員，工廠是主要的收入來源，個人生活質量、環(huán)保意識提升，還不是外來人口認知與行為的重點，因此他們對于工廠的建立和改造，持無所謂的態(tài)度。

表1 H社區(qū)受訪者對H工業(yè)園改造前后態(tài)度描述

注：數(shù)據(jù)來源：根據(jù)訪談資料整理而成。

針對工廠污染引起的集體性抗議活動，還需要組織與資源。數(shù)倍于本地人口的外來人口，來自于中國的四面八方，不同的語系、不同的文化讓他們很少溝通，再加上工廠高強度的工作，幾乎沒有時間顧及其他，因此組織動員作為集體行動的關鍵，在面對復雜的人口構成時，成為了難以達成的事。集體行動所需的資源同樣難以獲取。集體中的旁觀者因為訴求不強僅僅在觀望，而參與者在不斷權衡收益與成本，試圖不讓自己成為“被搭便車的人”，因此即使有共同利益目標的人聚合在一起，也難以引發(fā)集體性抗議行動。集體行動作為一種社會沖突，并不是居民的目的，而是達到目的的手段，并且這種手段的采取，需要付出高額的成本，最終導致集體行動陷入困境。

(二)企業(yè)主

在H村級工業(yè)園內，私營企業(yè)共有600多家，其中有一定規(guī)模的50多家，以金屬、印刷、家電生產(chǎn)為主，一些中小企業(yè)的生產(chǎn)率低下、空間利用率不高、高耗能高污染，成為了村級工業(yè)園改造的重點。中小企業(yè)對于村級工業(yè)園改造，所持的態(tài)度是消極順應，等待當?shù)卣母脑煺?，再進行下一步計劃。恒鼎工業(yè)園作為大型電鍍工業(yè)園區(qū)，是村級工業(yè)園改造的成功案例、示范項目，體現(xiàn)出大型企業(yè)順應形勢主動出擊，逐步提升企業(yè)的價值，降低耗能與污染，力求在這場村級工業(yè)園升級改造中站穩(wěn)腳跟的決心。恒鼎園區(qū)的順利建成，將樓加高，污水、廢氣統(tǒng)一處理，大大減輕了對于H社區(qū)的環(huán)境污染，讓電鍍生產(chǎn)不再成為污染的主要來源。大工廠與中小廠的不同應對策略，是基于其個體理性價值立足點的不同，但又存在著共同點，那就是工人的安全生產(chǎn)，工廠的環(huán)保生產(chǎn)是必須保障的頭等大事，為“污染類鄰避設施”風險系數(shù)的降低做出努力。

(三)當?shù)卣?/h3>

由于當?shù)卣跗谌狈侠硪?guī)劃，而導致工業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)野蠻生長，如今為了扭轉工業(yè)無序發(fā)展的局面，保住第二產(chǎn)業(yè)的基礎性地位，實現(xiàn)實體經(jīng)濟的創(chuàng)新與振興，開始對H村級工業(yè)園進行改造，并成為該項目最強有力的推動者、決策者。園區(qū)改造項目從開始到推進，每一步都通過村民代表大會的決策才得以實施。線上的微信群、公眾號，也都是村民們反映問題的平臺，在平臺上解決村民的質疑，也是村書記推動工作的主要方式，表達訴求渠道的通暢，緩解了社會沖突的爆發(fā)，讓社會安全閥機制發(fā)揮了應有的作用。將H工業(yè)園升級改造，體現(xiàn)出政府對于多元目標的追求，其中電鍍廠作為高污染的代表，是政府一直給予關注的重點，也是改造的重點，電鍍廠的順利改造，已經(jīng)不再成為環(huán)境的隱患，但對于普通居民而言，他們只關注自家周邊工廠所帶來的污染，很多居民并沒有切身感受到，園區(qū)改造對于環(huán)境的改善，因此對于H村級工業(yè)園改造存在質疑甚至反對。

五、影響集體行動困境的關鍵要素分析

集體行動的發(fā)生條件包括環(huán)境因素、沖突的價值觀、相對剝削、社會控制機制崩潰[8]。本文在集體行動理論的指導下，采用質性分析方法，對29個訪談樣本進行梳理與分析，從中分析出造成集體行動困境的三大因素，并將典型分析案例呈現(xiàn)在表2。

在質性分析方法的指導下，將造成集體行動困境的因素進行深入分析。對于污染類鄰避設施的風險，它具有不確定性，作為客觀因素，表現(xiàn)出動態(tài)性的特征。所謂的風險不確定性，一是指鄰避設施所帶來污染的不確實性；二是指在H社區(qū)內的多元主體對其認知的差異。首先就普通居民而言，由于其對于污染類鄰避設施的認知水平有限，并不能對于其產(chǎn)生的污染做出明確的感知及判斷，并且大多數(shù)居民都有在工廠工作的經(jīng)歷，很容易在生產(chǎn)過程中，直接受到工廠的污染，在回到工廠附近的居住地時，形成明顯的環(huán)境反差，相比之下居住地的環(huán)境優(yōu)于工作地，因此對于居民而言，即便感受到鄰避設施所帶來的污染，其敏感程度也不會很高。其次對于當?shù)鼐游瘯毴藛T，將H村級工業(yè)園區(qū)產(chǎn)生的污染加以管控是職責所在，并且最為當?shù)厮嵅〉碾婂兂且呀?jīng)完成改造，當?shù)卣诮档袜彵茉O施風險性上做出了主要貢獻。鄰避設施企業(yè)主，把生產(chǎn)過程的環(huán)保問題看作頭等大事，一旦環(huán)保不達標，工廠便面臨關停的威脅，即使出于成本考慮不能做到零排放，但其對于環(huán)保的把控也是十分嚴格的。從整個事件發(fā)生的過程來看，鄰避設施多帶來的風險性，都在各方主體的把控之中。

表2 集體行動困境形成關鍵要素分析

注：數(shù)據(jù)來源：根據(jù)訪談資料整理而成。

溝通、決策機制的公開透明，這一關鍵因素之所以可以發(fā)揮效用，與其所處特定社區(qū)這一背景環(huán)境密不可分。城市鄰避事件頻發(fā)，與當?shù)卣茌犑挛锓倍?，政府方與居民方之間的溝通具有明顯的延時性，決策即便是通過合法程序產(chǎn)生，也并不能很好地代表多數(shù)人的利益，因此居民容易產(chǎn)生不公平感、被剝奪感，利益訴求通道不暢，只能采取非正式途徑去爭取。而H社區(qū)管轄范圍小，5 000多原住村民，設有88個村民股東代表，定期召開村民代表大會，線上的微信群、公眾號，線下的報紙、居委會，讓居民表達利益述求的通道多樣化，居委會公職人員可以及時處理居民的訴求，在鄰避設施建立初期，可以將對于鄰避設施產(chǎn)生的不滿情緒通過正規(guī)渠道表達，并得到政府方的回應與處理，不至于升級到大規(guī)模的社會沖突。

個體理性作為事件發(fā)生的核心要素貫穿始終，并且不同主體在不同階段具有不同的策略[9]。出租房屋作為主要收入來源的本地村民，在前期工廠帶來豐厚租金的利益下，是完全支持的，但作為村級工業(yè)園改造升級的工廠房東，一部分中小企業(yè)被關停、遷出，將會直接損害村民的經(jīng)濟利益，再加上之前受電鍍廠的影響，一些村民擔心會進駐污染更為嚴重的企業(yè)，因此對村級工業(yè)園改造多加阻撓。外來人口或是沒有土地租賃的本地村民，不管是改造前還是改造中，由于整個事件不會對其工作生活產(chǎn)生直接或負面影響，因此大多數(shù)是不在意的。

總體而言，本文依托集體行動理論，將關鍵要素歸結為三點：污染類鄰避設施的風險不確定性、當?shù)卣疁贤Q策機制公開透明、個體理性。其中鄰避設施，作為鄰避現(xiàn)象發(fā)生的基礎條件，其風險的不確定性，作為客觀因素起到影響作用；溝通、決策機制的公開透明，是作為結構上的影響因素；個體理性則起到?jīng)Q定性作用，并不斷促使其他兩個因素發(fā)揮最大效用，可以說個體理性因素，較其他因素影響更為顯著。

六、結語

H工業(yè)園區(qū)作為新的組織進入到當?shù)氐纳?，本身會組織起當?shù)氐慕?jīng)濟、社會關系、文化，人們的觀念也會發(fā)生變化[10]。當?shù)鼐用衽c鄰避設施，已經(jīng)構成某種意義上的均衡關系，當面臨改造的時候，這種平衡關系即刻被打破，既有的社會關系、人們的觀念、組織人們生活的社會關系都會發(fā)生改變。因此在H工業(yè)園區(qū)建立之初，出于經(jīng)濟利益的考量，居民對此秉持歡迎態(tài)度，園區(qū)在此經(jīng)過十幾年的發(fā)展，與當?shù)匦纬善胶夥€(wěn)定的關系狀態(tài)，但在工業(yè)園區(qū)改造的過程中，這種平衡局面被打破，不管是本地居民還是外來人口，出于小農經(jīng)濟思想的束縛，他們往往不會追求經(jīng)濟利益的最大化，而是追求一種平穩(wěn)的收益狀態(tài)，村民經(jīng)濟利益受到損失，產(chǎn)生高度的不安全感，出于對自身經(jīng)濟利益的維護，對于工業(yè)園區(qū)改造多加阻撓，而政府方則是從大局出發(fā)，追求多元的利益目標。在集體行動困境的背后，奉行的是經(jīng)濟利益至上的原則，貼近人們的生活經(jīng)驗和日常關懷，更符合人們對現(xiàn)實的普遍理解，與多數(shù)人的價值觀產(chǎn)生了共鳴，[11]是基于不同階層背景下的理性選擇，具有其內在的生成邏輯，這是由于個體理性而導致的集體行動的困境，影響了整個事件的走向。