基于DEA-Malmquist 法的我國(guó)農(nóng)村扶貧資金使用效率分析

趙玉昕

（香港科技大學(xué)商學(xué)院，中國(guó) 香港 999077）

2013年我國(guó)開(kāi)始實(shí)施精準(zhǔn)扶貧政策以來(lái)，貧困地區(qū)的人均收入水平顯著提高，貧困人口比例大幅下降[1，2]，貧困問(wèn)題得到了很大的改善，學(xué)術(shù)界對(duì)精準(zhǔn)扶貧效果的評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)指標(biāo)、扶貧效率均有研究，陳杰等[3]采用數(shù)據(jù)包絡(luò)方法（DEA） 進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，系統(tǒng)地分析了政府扶貧資金使用效率，并根據(jù)相關(guān)結(jié)論提出了提高我國(guó)農(nóng)村扶貧資金使用效率的政策建議。陶鳳霞[4]運(yùn)用計(jì)量分析方法，采用多元回歸模型，分析我國(guó)農(nóng)村扶貧資金的使用效率，并對(duì)效率結(jié)果進(jìn)行了相應(yīng)的解釋。曾志紅等[5]以Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)為基礎(chǔ)，構(gòu)建農(nóng)村扶貧資金使用效率的投向結(jié)構(gòu)和來(lái)源結(jié)構(gòu)模型，實(shí)證研究了國(guó)家貧困縣扶貧資金的使用效率?，F(xiàn)有研究大多采用DEA 模型測(cè)度截面數(shù)據(jù)的效率，或運(yùn)用計(jì)量分析方法構(gòu)建回歸模型進(jìn)行研究[6～8]，而綜合運(yùn)用DEA 方法和非參數(shù)的指數(shù)法對(duì)我國(guó)農(nóng)村地區(qū)扶貧資金使用效率的研究則比較少。因此，運(yùn)用DEA 方法和Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)方法對(duì)我國(guó)不同地區(qū)的農(nóng)村扶貧資金使用效率進(jìn)行研究，旨為各區(qū)域精準(zhǔn)扶貧決策提供科學(xué)依據(jù)。

1 數(shù)據(jù)來(lái)源與研究方法

1.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

目前我國(guó)有48 個(gè)貧困縣分布在22 個(gè)省市、自治區(qū)[9]。選擇2013～2017年這22 個(gè)省市、自治區(qū)農(nóng)村居民扶貧資金投入數(shù)據(jù)作為研究數(shù)據(jù)。

1.2 研究方法

1.2.1 DEA-Malmquist 分析方法 根據(jù)農(nóng)村精準(zhǔn)扶貧對(duì)象的分散性及指數(shù)相對(duì)性特點(diǎn)，選用DEA 方法和Malmquist 指數(shù)法，在確定關(guān)鍵因素的基礎(chǔ)上，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行線性無(wú)關(guān)化處理，分析精準(zhǔn)扶貧資金使用效率，以保證結(jié)論的客觀、準(zhǔn)確及有效性。

Malmquist 生產(chǎn)力指數(shù)（MPI） 最初由Malmquist于1953年 提 出，Caves、Christensen 和Diewert 于1982年開(kāi)始將這一指數(shù)應(yīng)用于生產(chǎn)效率變化的測(cè)算，該指數(shù)的主要思想是利用距離函數(shù)的比率來(lái)計(jì)算投入產(chǎn)出指數(shù)。具體來(lái)說(shuō)，Malmquist 生產(chǎn)力指數(shù)是在DEA 模型的測(cè)算結(jié)果上構(gòu)造一個(gè)效率前沿，然后計(jì)算單個(gè)觀測(cè)值與前沿的距離。為了避免選擇時(shí)期的隨意性導(dǎo)致的差異，Malmquist 取t和t+1 時(shí)期的生產(chǎn)率指數(shù)的幾何平均值，用計(jì)算出的幾何平均值表示t時(shí)期到t+1 時(shí)期的生產(chǎn)率變化，公式（1） 是Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)的分解形式。如果MPI（TFPCH） 的值＞1，表示從t～t+1 時(shí)期農(nóng)業(yè)資金投資的全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)增長(zhǎng)的趨勢(shì)提高；MPI（TFPCH） 的值＜1，表示從t～t+1時(shí)期農(nóng)業(yè)資金投入的全要素生產(chǎn)率有所下降[9]。

從MPI還可以測(cè)算出5 個(gè)效率變化指數(shù)，分別是生產(chǎn)效率變化指數(shù)（EFFCH）、技術(shù)效率變化指數(shù)（TECH）、純技術(shù)效率變化指數(shù)（PECH）、規(guī)模效率變化指數(shù)（SECH）、全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)（TFPCH），生產(chǎn)效率變化指數(shù)（EFFCH） 是指在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)穩(wěn)定時(shí)期，各個(gè)省份利用有限的技術(shù)能達(dá)到的最大效率；技術(shù)效率變化指數(shù)（TECH） 指農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的進(jìn)步導(dǎo)致的效率變化；純技術(shù)效率變化指數(shù)（PECH） 反映的是單個(gè)決策單位在規(guī)模達(dá)到最優(yōu)時(shí)生產(chǎn)效率；規(guī)模效率變化指數(shù)（SECH） 反映的是實(shí)際規(guī)模與最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模的距離。由公式（2） 和公式（3） 可知，全要素生產(chǎn)率的變化可分解為生產(chǎn)效率變化指數(shù)和技術(shù)效率變化指數(shù)；生產(chǎn)效率變化指數(shù)又可以分解為純技術(shù)效率變化指數(shù)（PECH） 和規(guī)模效率變化指數(shù)（SECH）。

其中，xt表示t時(shí)期的投入要素；yt表示t時(shí)期的產(chǎn)出要素；Et表示t時(shí)期的距離函數(shù)，即t時(shí)期單期觀測(cè)值與效率前沿的距離。

1.2.2 確定指標(biāo) 我國(guó)大多數(shù)貧困人口集中在農(nóng)村地區(qū)，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)仍存在嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡現(xiàn)象，政府投資第一產(chǎn)業(yè)和農(nóng)村開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的目的是為了提高貧困地區(qū)農(nóng)民的收入和消費(fèi)水平，提高第一產(chǎn)業(yè)的GDP，這些投入產(chǎn)出指標(biāo)可以更好地評(píng)價(jià)減貧的效率和扶貧的力度。在查閱和分析《中國(guó)貧困監(jiān)測(cè)報(bào)告》[10]和《中國(guó)金融年鑒》[11]基礎(chǔ)上，篩選出投入和產(chǎn)出變量5 個(gè)。選取農(nóng)村地區(qū)貧困居民人均收入和人均消費(fèi)、第一產(chǎn)業(yè)GDP 附加值3 種指標(biāo)評(píng)價(jià)農(nóng)村扶貧的效果；選取農(nóng)業(yè)綜合發(fā)展投資的財(cái)政資金（包括農(nóng)村危房改造、農(nóng)村飲用水、專業(yè)技能培訓(xùn)、社會(huì)援助、精準(zhǔn)貸款和農(nóng)業(yè)項(xiàng)目的其他投資） 作為投入變量（表1）。

表1 投入產(chǎn)出變量的評(píng)價(jià)指標(biāo)Table 1 Evaluation indexes for input-output variables

1.2.3 貧困區(qū)域劃分及指標(biāo)確定 我國(guó)推行的精準(zhǔn)扶貧政策在取得了積極成效，但不同生態(tài)條件和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的貧困區(qū)扶貧資金的成效存在差異。因此根據(jù)貧困區(qū)的區(qū)域位置、GDP、貧困程度等指標(biāo)，將22 個(gè)貧困區(qū)劃分為以河南省為代表的減貧速率快、GDP 相對(duì)較高的區(qū)域1、以安徽為代表的貧困率中等的區(qū)域2、以新疆為代表的減貧速度緩慢、GDP 相對(duì)較低的區(qū)域3（表2）。并確定3 個(gè)區(qū)域的投入產(chǎn)出變量的評(píng)價(jià)指標(biāo)（表3）。

2 結(jié)果與分析

2.1 投入產(chǎn)出變量的相關(guān)性分析

在進(jìn)行DEA 實(shí)證分析前，對(duì)變量之間的相關(guān)性進(jìn)行分析（表4），結(jié)果顯示，評(píng)價(jià)農(nóng)業(yè)效率產(chǎn)出和投入的變量呈正相關(guān)關(guān)系，該結(jié)果支持后續(xù)的DEA 實(shí)證分析結(jié)果。

表2 22 個(gè)省市、自治區(qū)貧困狀況區(qū)域分布表Table 2 Distribution of poverty counties in 22 provinces

表3 區(qū)域投入產(chǎn)出變量的評(píng)價(jià)指標(biāo)Table 3 Evaluation indexes for input-output variables

表4 投入和產(chǎn)出變量的皮爾遜相關(guān)系數(shù)Table 4 Pearson correlation coefficients of input-output variables

2.2 貧困地區(qū)農(nóng)村居民財(cái)政扶貧資金的DEA 結(jié)果分析

表5 2013～2017年貧困地區(qū)全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)Table 5 Total factor productivity change index of poor regions from 2013 to 2017

根據(jù)Malmquist 生產(chǎn)指數(shù)的定義，計(jì)算22 個(gè)省市、自治區(qū)2013～2017年的全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)（表5），2013～2017年貧困區(qū)農(nóng)業(yè)扶貧資金投入的全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)平均為1.031，整體呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，其中2013～2014年、2014～2015年的全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)均＜1，2015～2016年的全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)為1.156，成為扶貧資金使用效率提升的一個(gè)重要拐點(diǎn)。不同地區(qū)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)指數(shù)差異較大。貴州、西藏、重慶3 個(gè)西部省份全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)的增長(zhǎng)率均達(dá)到了50%以上；河北省的全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)整體基本保持不變，海南、云南、甘肅、新疆、四川、吉林、黑龍江省的全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)整體呈下降趨勢(shì)；其他省份的全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)均有不同程度的提高。數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)財(cái)政資金在扶貧攻堅(jiān)戰(zhàn)中整體發(fā)揮著積極向上的作用，改善了貧困地區(qū)的基本生活條件，提高了貧困人口自我發(fā)展能力，其中欠發(fā)達(dá)地區(qū)在精準(zhǔn)扶貧政策下扶貧資金得到更加有效的利用，而個(gè)別省份資金的投入未能達(dá)到預(yù)期效果。

2.3 區(qū)域扶貧資金使用效率分析

上述研究表明，我國(guó)不同地區(qū)的扶貧資金利用效果差異顯著，因此，對(duì)2013～2017年3 個(gè)區(qū)域農(nóng)業(yè)扶貧資金的效果進(jìn)行了評(píng)價(jià)（表6）。

表6 2013～2017年不同區(qū)域扶貧資金投資效率變化指數(shù)Table 6 Investment efficiency change index of poverty alleviation funds in different regions from 2013 to 2017

2.3.1 區(qū)域1 扶貧資金使用效率分析 區(qū)域1 的農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)效率變化指數(shù)為1.038，表明2013～2017年該區(qū)域的全要素生產(chǎn)效率平均增長(zhǎng)3.8%。進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，技術(shù)效率指數(shù)、規(guī)模效率指數(shù)均大幅度提升，純技術(shù)效率指數(shù)降低，說(shuō)明盡管技術(shù)效率指數(shù)、規(guī)模效率指數(shù)對(duì)全要素效率指數(shù)提高產(chǎn)生積極促進(jìn)作用，然而各省份在技術(shù)利用效率降低的影響下，并沒(méi)有實(shí)現(xiàn)扶貧資金的精準(zhǔn)投入，導(dǎo)致技術(shù)的進(jìn)步?jīng)]有完全惠及扶貧事業(yè)。湖南省純技術(shù)效率過(guò)低導(dǎo)致該省的全要素生產(chǎn)效率指數(shù)明顯低于其他省份；內(nèi)蒙古規(guī)模效率指數(shù)大幅度上升是導(dǎo)致該省的全要素生產(chǎn)效率指數(shù)提升的主要因素（表7）。

2.3.2 區(qū)域2 扶貧資金使用效率分析 區(qū)域2 的農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)效率變化指數(shù)1.028，表明在2013～2017年該區(qū)域的農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)效率平均增長(zhǎng)了2.8%，且6個(gè)中部省份均呈現(xiàn)穩(wěn)定增長(zhǎng)趨勢(shì)。除河北省的純技術(shù)效率指數(shù)略微降低外，其他省市的純技術(shù)效率指數(shù)則呈現(xiàn)不變或增長(zhǎng)趨勢(shì)（表8）。

2.3.3 區(qū)域3 扶貧資金使用效率分析 區(qū)域3 的農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)效率變化效率為1.023，表明在2013～2017年該區(qū)域的農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)效率平均增長(zhǎng)了2.3%。進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，黑龍江、吉林和新疆較其他省份而言，農(nóng)業(yè)資金的施用效率較低，吉林純技術(shù)效率指數(shù)偏低是導(dǎo)致該省全要素生產(chǎn)效率指數(shù)降低的主要因素，黑龍江、新疆的規(guī)模效率指數(shù)大幅降低是導(dǎo)致全要素生產(chǎn)效率降低的主要因素（表8）。

表7 2013～2017年區(qū)域1 各省5 個(gè)效率指標(biāo)變化Table 7 Changes of 5 efficiency indexes in each province of region 1 from 2013 to 2017

3 個(gè)區(qū)域全要素生產(chǎn)效率增長(zhǎng)幅度依次為區(qū)域1＞區(qū)域2＞區(qū)域3，農(nóng)業(yè)資金投入產(chǎn)出效率整體呈現(xiàn)出東部沿海地區(qū)＞中部?jī)?nèi)地地區(qū)＞西北部地區(qū)趨勢(shì)。說(shuō)明區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與農(nóng)村扶貧資金使用效率存在一定的正相關(guān)關(guān)系，即區(qū)域GDP 越高，農(nóng)村居民扶貧資金使用效率就越高，貧困地區(qū)人民的生活水平提高的越快；區(qū)域GDP 越低，農(nóng)村居民扶貧資金使用效率就越低貧困地區(qū)人民的生活水平提高的越慢。

表8 2013～2017年區(qū)域2 各省5 個(gè)效率指標(biāo)變化Table 8 Changes of 5 efficiency indexes in each province of region 2 from 2013 to 2017

表9 2013～2017年區(qū)域3 各省5 個(gè)效率指標(biāo)變化Table 9 Changes of 5 efficiency indexes in each province of region 3 from 2013 to 2017

續(xù)表

3 結(jié)論與建議

3.1 主要結(jié)論

運(yùn)用DEA-Malmquist 法，對(duì)我國(guó)22 個(gè)省份、48個(gè)貧困縣2013～2017年的農(nóng)村扶貧資金使用效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，得到以下結(jié)論：（1） 我國(guó)精準(zhǔn)扶貧政策實(shí)施以來(lái)，農(nóng)村扶貧資金使用效率指數(shù)整體呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，使用效率得到了提升。（2） 不同地區(qū)的農(nóng)村扶貧資金使用效率增長(zhǎng)幅度存在明顯差異，地區(qū)差異顯著，東部沿海地區(qū)＞中部?jī)?nèi)地地區(qū)＞西北部地區(qū)。（3） 生產(chǎn)效率提高是促進(jìn)各地區(qū)全要素生產(chǎn)效率提高的主要?jiǎng)恿Γ?guī)模效率指數(shù)、技術(shù)效率指數(shù)是決定各地區(qū)生產(chǎn)效率提高的主要影響因素。

3.2 對(duì)策建議

3.2.1 加大扶貧資金投入，加強(qiáng)資金管理，提高資金的使用效率 精準(zhǔn)扶貧是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，為確保精準(zhǔn)扶貧工作成效，保障扶貧資金效率的提升，政府應(yīng)從貧困村、貧困戶實(shí)際出發(fā)，因村因戶制宜，加大扶貧資金投入，加強(qiáng)扶貧資金管理，實(shí)現(xiàn)扶貧資金增收增效。

3.2.2 加強(qiáng)技能培訓(xùn)幫扶，提升農(nóng)民技術(shù)水平，實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定就業(yè)和增收脫貧 技術(shù)利用效率的提升對(duì)促進(jìn)區(qū)域農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和管理的發(fā)展具有重大意義。因此，提高農(nóng)民對(duì)于技術(shù)的利用效率要以農(nóng)民知識(shí)化工程和勞務(wù)輸出崗前培訓(xùn)為載體，以提高農(nóng)民的生產(chǎn)技術(shù)水平、提高農(nóng)民謀生手段為主要內(nèi)容，采用整合勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移培訓(xùn)以及職業(yè)教育等資源方式，提高技術(shù)變革的效率，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)扶貧資金的增值效應(yīng)，保障農(nóng)民收益增加。

3.2.3 因地制宜，精準(zhǔn)扶貧，實(shí)現(xiàn)扶貧資金投入針對(duì)性和實(shí)效性 精準(zhǔn)扶貧是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及千家萬(wàn)戶，情況千差萬(wàn)別。因此，扶貧資金投入需要因地制宜，向中西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)傾斜，并根據(jù)貧困程度和貧困金額進(jìn)行區(qū)域分配，根據(jù)區(qū)域特色進(jìn)行區(qū)別投入與管理。東部沿海地區(qū)實(shí)行產(chǎn)業(yè)與技能幫扶，通過(guò)合作社、龍頭企業(yè)的示范帶動(dòng)，引導(dǎo)貧困戶參與發(fā)展產(chǎn)業(yè)，以示范帶動(dòng)實(shí)現(xiàn)脫貧；中部?jī)?nèi)地地區(qū)實(shí)行基礎(chǔ)設(shè)施幫扶，扶貧資金重點(diǎn)針對(duì)貧困人口比較集中，水、電、路等基礎(chǔ)設(shè)施條件嚴(yán)重滯后的地方，幫助改善通路、通電、通水條件，改善農(nóng)田水利設(shè)施和信息基礎(chǔ)設(shè)施，改善村容村貌，解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展難、行路難等問(wèn)題；西北部地區(qū)實(shí)行保障幫扶，針對(duì)符合農(nóng)村低保、醫(yī)療救助、臨時(shí)救助、住房救助、教育救助等條件的貧困戶，及時(shí)落實(shí)相關(guān)政策，提高幫扶的針對(duì)性和實(shí)效性。