2006—2018年動物屠宰相關(guān)WTO/TBT-SPS通報分析

張朝明，郭林宇，陳三民，張新玲，尤 華，高勝普

（1.中國動物疫病預(yù)防控制中心，農(nóng)業(yè)農(nóng)村部屠宰技術(shù)中心，北京 100125；2.中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與檢測技術(shù)研究所，北京 100081）

根據(jù)世界貿(mào)易組織（WTO）《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》（簡稱《TBT協(xié)定》）和《實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定》（簡稱《SPS協(xié)定》）規(guī)定的透明度義務(wù)，WTO成員在制定不存在國際標(biāo)準(zhǔn)、指南或建議，或與國際標(biāo)準(zhǔn)、指南或建議的實質(zhì)內(nèi)容不同的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合格評定程序和衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施，且如果該法規(guī)對其他成員的貿(mào)易有重大影響時，應(yīng)通過WTO秘書處向其他成員進(jìn)行通報。因此，TBT通報和SPS通報是WTO成員了解其他成員法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)實施動態(tài)的重要渠道和風(fēng)向標(biāo)[1]。為了解WTO成員關(guān)于畜禽及其他動物屠宰法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)制的修訂情況和發(fā)展動態(tài)，收集整理2006—2018年WTO/TBT-SPS屠宰相關(guān)通報，以涉及擬定新措施和對原有措施進(jìn)行實質(zhì)更改的通報為對象進(jìn)行統(tǒng)計分析，總結(jié)梳理屠宰相關(guān)通報發(fā)布的實施特點(diǎn)及發(fā)展趨勢。

1 動物屠宰相關(guān)TBT通報

1.1 通報數(shù)量

2006—2018年，WTO成員共發(fā)布屠宰相關(guān)TBT通報52項，包括新擬定屠宰相關(guān)措施的常規(guī)通報48項，修改以前通報的法規(guī)草案內(nèi)容及/或范圍、延長通報措施評議期和批準(zhǔn)擬定通報措施補(bǔ)遺通報4項。其中，有50項通報涉及擬定新措施或?qū)υ写胧﹥?nèi)容進(jìn)行實質(zhì)更改。整體來看，WTO成員每年發(fā)布的動物屠宰相關(guān)TBT通報數(shù)量不多，多數(shù)年份通報數(shù)量為1～4項，但近年來表現(xiàn)出上升趨勢，如2014年和2016年分別通報了11項和12項（圖1）。通報數(shù)量增加的主要原因是海灣阿拉伯國家合作委員會（GCC）成員集中發(fā)出通報。這些成員通常會針對某一項GCC技術(shù)法規(guī)草案分別向WTO發(fā)出通報。

圖1 2006—2018年動物屠宰相關(guān)TBT通報數(shù)量變化趨勢

1.2 通報成員

發(fā)布屠宰相關(guān)TBT通報的成員共23位。經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)成員占比較小（17.4%），僅有美國、瑞士、捷克共和國和斯洛文尼亞4個成員；大多數(shù)通報成員為發(fā)展中成員，包括巴林、阿拉伯聯(lián)合酋長國、科威特、卡塔爾、沙特阿拉伯、阿曼和也門等海灣阿拉伯國家，巴西、哥倫比亞、尼加拉瓜、多米尼加共和國、巴拿馬和薩爾瓦多等美洲國家，韓國、馬來西亞等亞洲國家，肯尼亞、盧旺達(dá)和烏干達(dá)等非洲國家以及東歐國家烏克蘭。其中：巴林和哥倫比亞發(fā)出通報數(shù)量最多，均為8項；其次是斯洛文尼亞和烏干達(dá)，各發(fā)布4項；其他成員多發(fā)布1～2項（表1）。

表1 2006—2018年動物屠宰相關(guān)TBT通報發(fā)布成員及數(shù)量 單位：項

1.3 通報目標(biāo)和理由

屠宰相關(guān)TBT通報涉及的主要通報理由為保護(hù)消費(fèi)者和防止欺詐行為（66%），其次為食品安全（38%）和保護(hù)人類生命或健康（34%），還有少量通報涉及為清真食品特殊要求提供可靠的制度、保護(hù)動植物生命健康、保護(hù)環(huán)境、維護(hù)產(chǎn)品質(zhì)量等理由，有38個通報涉及2個及以上通報理由（圖2）。

圖2 2006—2018年動物屠宰相關(guān)TBT通報發(fā)布理由分布

1.4 通報涉及的產(chǎn)品

屠宰相關(guān)TBT通報有10項適用于所有動物產(chǎn)品，除此之外，有26項通報適用于禽類，18項通報適用于畜類，還有少量通報涉及鱷目動物和水豚等其他動物產(chǎn)品和副產(chǎn)品?？梢?，TBT通報涉及的動物產(chǎn)品以畜禽為主。其中：禽類最多，主要為雞產(chǎn)品；畜類次之，主要涉及牛、羊和豬產(chǎn)品。

1.5 通報涉及的措施

TBT通報采取的措施主要涉及管理控制、產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)保障、基礎(chǔ)通用、檢驗檢疫、加工技術(shù)等方面（表2）[2]。管理控制相關(guān)的措施最多，以綜合性管理控制法規(guī)要求為主，少量涉及信息追溯和針對特定生產(chǎn)環(huán)節(jié)的管理控制。綜合性管理控制法規(guī)通常涵蓋屠宰企業(yè)設(shè)施設(shè)備、衛(wèi)生操作規(guī)范、質(zhì)量保證體系，以及分割、貯存、運(yùn)輸、銷售全過程的監(jiān)督檢驗和控制措施要求。產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)保障是TBT通報涉及較多的措施類型。產(chǎn)品質(zhì)量措施多為在具體產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范中，以單獨(dú)條款規(guī)定產(chǎn)品包裝和標(biāo)簽的強(qiáng)制性要求，少量為產(chǎn)品質(zhì)量分級規(guī)定和衛(wèi)生安全指標(biāo)要求。生產(chǎn)保障措施主要是海灣國家對禽類屠宰、加工、包裝和處理場所的衛(wèi)生規(guī)定，以及烏干達(dá)等非洲國家對屠宰場建設(shè)的基本要求。除上述措施外，少量通報涉及術(shù)語和通用包裝標(biāo)識等基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)，以及屠宰方式、檢驗方法和動物福利等要求。

表2 2006—2018年動物屠宰相關(guān)TBT通報措施類型及數(shù)量

1.6 通報評議期及通報全文語言

根據(jù)《TBT協(xié)定》關(guān)于透明度原則的規(guī)定，發(fā)布通報的成員應(yīng)該給其他成員留出合理的時間，以便其對通報措施草案提出書面意見，并對這些書面意見予以考慮。所指的合理時間一般為60 d。動物屠宰相關(guān)TBT通報評議期統(tǒng)計結(jié)果顯示，78%的通報發(fā)布成員提供了60 d及以上的評議期，其余12%的通報評議期不足60 d，或評議期不適用，或沒有標(biāo)注評議期。

通報擬定的措施草案全文中，僅14項為英語，13項為西班牙語或法語，13項為阿拉伯語，還有部分為德語、捷克語、斯洛文尼亞語、烏克蘭語、韓語、葡萄牙語等。

2 屠宰相關(guān)SPS通報

2.1 通報數(shù)量

2006—2018年，WTO成員發(fā)布屠宰相關(guān)SPS通報147項，包括新擬定屠宰相關(guān)措施的常規(guī)通報76項、緊急措施通報16項，取代原有措施的修訂通報4項，修改以前通報的法規(guī)草案內(nèi)容及/或范圍、延長通報措施的評議期、批準(zhǔn)擬定通報措施、更改措施生效日期以及撤銷原措施的補(bǔ)遺通報48項，更正信息錯誤的勘誤通報3項。其中，104項通報涉及擬定新措施或?qū)υ写胧﹥?nèi)容進(jìn)行實質(zhì)更改（圖3）。WTO成員每年發(fā)出的屠宰相關(guān)SPS通報數(shù)量不多，但多于TBT通報數(shù)量。整體來看，各年份的通報數(shù)量處于波動狀態(tài)，數(shù)量較多時，1年達(dá)14項，數(shù)量較少時，1年僅有4項。2013—2014年通報數(shù)量較多，重要原因之一是俄羅斯發(fā)布了多項屠宰設(shè)備相關(guān)的進(jìn)口衛(wèi)生要求。

2.2 通報成員

圖3 2006—2018年動物屠宰相關(guān)SPS通報數(shù)量變化趨勢

發(fā)布屠宰相關(guān)SPS通報的成員共35位。經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)成員占比（20%），與TBT通報相當(dāng)，包括美國、加拿大、歐盟、新西蘭、瑞士、日本6個成員。大多數(shù)通報成員為發(fā)展中成員，以美洲和亞洲成員最多。其中，美洲有哥倫比亞、智利、烏拉圭、巴西、墨西哥、古巴、多米尼加共和國、洪都拉斯、哥斯達(dá)黎加、薩爾瓦多和伯利茲等11個成員，亞洲有韓國、中國、中國香港、臺澎金馬單獨(dú)關(guān)稅區(qū)、菲律賓、印度尼西亞、泰國、越南、哈薩克斯坦和阿拉伯聯(lián)合酋長國等10個成員，非洲有摩洛哥、加納、埃及、斯威士蘭、肯尼亞和馬里等6個成員，歐洲成員較少，僅有俄羅斯和烏克蘭（表3）。發(fā)布動物屠宰相關(guān)SPS通報數(shù)量最多的成員是哥倫比亞、美國和俄羅斯，分別為17、16和14項，其他成員發(fā)布SPS通報數(shù)量較少，除韓國、埃及、菲律賓、歐盟、加拿大等成員發(fā)布3～5項外，大多數(shù)成員發(fā)布1～2項。

表3 2006—2018年動物屠宰相關(guān)SPS通報發(fā)布成員及數(shù)量 單位：項

2.3 通報目標(biāo)和理由

各成員發(fā)布屠宰相關(guān)SPS通報的主要理由為食品安全和動物衛(wèi)生，其中75%的通報涉及食品安全，48%的通報涉及動物衛(wèi)生。此外，有部分通報實施理由涉及保護(hù)人類免受動/植物有害生物的危害，還有極少數(shù)通報實施理由涉及保護(hù)國家免受有害生物的其他危害，有53個通報涉及2個及以上通報理由（圖4）。

圖4 2006—2018年動物屠宰相關(guān)SPS通報發(fā)布理由分布

2.4 通報涉及的產(chǎn)品

屠宰相關(guān)SPS通報除有8項適用于所有動物產(chǎn)品外，有57項通報適用于畜類，31項通報適用于禽類，14項通報適用于屠宰設(shè)備，還有少量通報涉及水豚等其他動物產(chǎn)品。由此可見，SPS通報涉及的產(chǎn)品中，畜類最多，其中涉及最多的為牛，其次為豬、羊、馬等；禽類次之，主要涉及雞、鳥類、鴨等產(chǎn)品。

2.5 通報涉及的措施

SPS通報采取的措施類型與TBT通報類似，但各類措施的構(gòu)成和側(cè)重點(diǎn)與TBT通報有所區(qū)別。SPS通報中，涉及檢驗檢疫和管理控制類措施的最多，少部分涉及加工技術(shù)、產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)保障等措施，個別為動物福利和通用包裝標(biāo)識標(biāo)準(zhǔn)。檢驗檢疫措施主要涉及進(jìn)口衛(wèi)生要求、檢驗檢疫規(guī)范和檢驗檢疫方法。進(jìn)口衛(wèi)生要求主要是為防止進(jìn)口動物傳入疫病采取的臨時限制措施。這類措施通常根據(jù)各國疫病發(fā)生情況，以緊急措施形式發(fā)布，關(guān)注的疫病包括豬瘟、禽流感、綿羊/山羊痘等。檢驗檢疫規(guī)范主要是為確保動物屠宰產(chǎn)品衛(wèi)生安全規(guī)定的檢疫要求和程序。檢驗檢疫方法主要涉及產(chǎn)品抽樣方面的要求。管理控制措施主要涉及綜合性管理控制、生產(chǎn)過程管理及追溯管理。涉及綜合性管理控制法規(guī)的通報最多，要求涵蓋屠宰企業(yè)設(shè)施設(shè)備、衛(wèi)生操作規(guī)范、質(zhì)量保證體系，以及分割、貯存、運(yùn)輸、銷售全過程的監(jiān)督檢驗和控制措施。追溯管理措施是墨西哥和韓國擬定的，針對牛與牛肉的追溯法案。生產(chǎn)過程控制措施為美國擬定的控制及降低生豬屠宰企業(yè)沙門氏菌傳播的合規(guī)指南。加工技術(shù)措施主要對雞的切割和牛的致昏方式等提出要求，以保證檢驗人員能夠準(zhǔn)確判斷產(chǎn)品衛(wèi)生狀況，并盡量降低人類暴露于含瘋牛?。˙SE）介質(zhì)牛材料的潛在可能性。產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)主要規(guī)定了禽類產(chǎn)品的質(zhì)量和安全衛(wèi)生要求，包括藥物殘留、沙門氏菌等致病微生物和二噁英等環(huán)境污染物的限量要求。生產(chǎn)保障措施主要涉及對屠宰場及設(shè)施設(shè)備等硬件提出的衛(wèi)生要求。

表4 2006—2018年動物屠宰相關(guān)SPS通報措施類型及數(shù)量

2.6 通報與國際標(biāo)準(zhǔn)

不同成員間的標(biāo)準(zhǔn)差異可能會對成員間的貿(mào)易構(gòu)成技術(shù)壁壘，而采納國際標(biāo)準(zhǔn)是減少這些壁壘的重要途徑[3]?！禨PS協(xié)定》的重要原則之一就是與國際標(biāo)準(zhǔn)相協(xié)調(diào)[4]。屠宰相關(guān)SPS通報中，53%的通報有相關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)可參考，主要參考OIE標(biāo)準(zhǔn)，部分通報還涉及CAC標(biāo)準(zhǔn)，如《食品法典委員會肉類衛(wèi)生操作規(guī)范》（CAC/RCP 58—2005）、《食品法典委員會“清真”術(shù)語使用通用指南》（CAC/GL 24—1997）等，其中明確指出與國際標(biāo)準(zhǔn)一致的通報有36項，其他通報則沒有標(biāo)注是否與國際標(biāo)準(zhǔn)一致。

2.7 通報評議期與通報全文語言

SPS通報中，有33項緊急措施通報或常規(guī)及補(bǔ)遺通報評議期標(biāo)注為不適用；其余71項評議期適用的通報中，59%的通報發(fā)布成員提供了60 d及以上的評議期，約28%的通報評議期為30～60 d，約13%的通報評議期少于30 d。

通報擬定的措施草案全文中，38%為英語，28%為西班牙語或法語，其他均為俄語、韓語、德語、泰語、越語等小語種。

3 實施特點(diǎn)及發(fā)展趨勢

3.1 以SPS通報為主，TBT通報為輔，關(guān)注點(diǎn)各有側(cè)重

總的來看，屠宰相關(guān)SPS通報數(shù)量多于TBT通報，約為TBT通報的1倍。但近年來TBT通報數(shù)量有所增長，在個別年份已經(jīng)接近或超過SPS通報數(shù)量，如2014年和2016年。由于SPS通報措施實施的出發(fā)點(diǎn)主要為食品安全和動物衛(wèi)生，TBT通報則主要為防止欺詐行為，保護(hù)食品安全和人類生命或健康[5-6]，因此相對而言，SPS通報更加關(guān)注與動物防疫相關(guān)的檢驗檢疫措施，而TBT通報則更加關(guān)注與消費(fèi)者信息相關(guān)的產(chǎn)品包裝、標(biāo)簽要求。

3.2 發(fā)展中成員關(guān)注度高于發(fā)達(dá)成員，了解法規(guī)全文存在一定難度

發(fā)布屠宰相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)通報的成員中，有4/5為發(fā)展中成員，發(fā)達(dá)成員僅占約1/5，發(fā)展中成員發(fā)布的通報總量是發(fā)達(dá)成員的3倍。雖然這種差異與WTO成員構(gòu)成有一定關(guān)系，但是仍體現(xiàn)出發(fā)展中成員實施屠宰相關(guān)技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的態(tài)度比較積極。由于WTO并沒有規(guī)定發(fā)展中成員需要以英語、法語和西班牙語等WTO工作語言提供通報文件的全文，發(fā)展中成員提供的通報文件通常為其自身官方語言的版本，使得其他成員經(jīng)常面臨小語種通報文件無法閱讀的障礙，給詳細(xì)跟蹤分析通報法規(guī)內(nèi)容帶來一定困難。

3.3 “全程管控”是WTO各成員的基本做法

由于肉品屬于高風(fēng)險食品，畜禽屠宰在許多國家和地區(qū)都被列為高風(fēng)險產(chǎn)業(yè)，也是較早實施全程控制和過程追溯管理的行業(yè)。近十年來，超過1/4的屠宰相關(guān)技術(shù)性貿(mào)易措施通報為涉及全程管理要求的綜合性管理法規(guī)，通常涵蓋屠宰企業(yè)設(shè)施設(shè)備、衛(wèi)生操作規(guī)范、HACCP及產(chǎn)品檢驗檢疫等質(zhì)量保證體系，以及分割、貯存、運(yùn)輸、銷售等質(zhì)量安全要求，貫穿宰前、宰中、宰后全過程各個環(huán)節(jié)。發(fā)布這些通報措施的成員多為發(fā)展中成員，反映出發(fā)展中成員在加強(qiáng)肉品質(zhì)量安全管理方面，不斷借鑒國際先進(jìn)理念，提高畜禽屠宰行業(yè)管理水平，努力縮小與發(fā)達(dá)成員之間的差距。

3.4 畜禽疫病風(fēng)險是屠宰相關(guān)產(chǎn)品國際貿(mào)易關(guān)注的焦點(diǎn)

成員進(jìn)口用于屠宰的活動物或屠宰產(chǎn)品時，確保相關(guān)產(chǎn)品沒有疫病風(fēng)險是最為重要的前提條件。有些成員為保證避免此類風(fēng)險，同時對存在攜帶疫病風(fēng)險的，曾用于屠宰加工的設(shè)備也規(guī)定禁止入境。各成員屠宰相關(guān)通報中，有近1/4是為防范動物疫病風(fēng)險而采取的措施。這些措施有些為屠宰要求，有些為根據(jù)貿(mào)易伙伴疫病發(fā)生狀況而采取的臨時進(jìn)口限制措施。臨時限制措施通常為緊急措施，即在措施公布和生效之間一般沒有適應(yīng)期。同時，這類措施通常并不適用于所有成員，而是針對發(fā)生疫病風(fēng)險的特定成員，具有明顯的指向性。

3.5 動物福利措施成為屠宰相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)關(guān)注的新熱點(diǎn)

隨著動物福利概念在國際上的興起和被廣受認(rèn)可，越來越多的國家和地區(qū)在畜牧獸醫(yī)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)體系中納入了動物福利相關(guān)規(guī)定。美國、墨西哥和哥倫比亞等美洲成員發(fā)布的屠宰相關(guān)通報中都曾涉及動物福利方面的要求。在各國動物福利法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)體系逐步建立和不斷完善的大背景下，福利養(yǎng)殖和人道屠宰等動物福利措施成為發(fā)展中成員動物產(chǎn)品出口需要面對的又一重要貿(mào)易壁壘。對于動物福利措施發(fā)展滯后的成員而言，加大動物福利方面的投入，加強(qiáng)動物福利培訓(xùn)教育，盡快推動和完善動物福利法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)已成為不容回避的選擇。