強(qiáng)院興校背景下校院研究生管理的清單模式

汪全勝,張 奇

(山東大學(xué) a.法學(xué)院;b.體育教學(xué)部,山東 威海 264209)

強(qiáng)院興校是高等教育領(lǐng)域“放管服”的改革舉措，學(xué)校將人、事、財(cái)、物等管理權(quán)力下放到學(xué)院，直接將從事人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)、文化傳承功能的學(xué)院提升至實(shí)質(zhì)性的辦學(xué)主體地位，使其擁有相對寬松的自治權(quán)力。研究生的培養(yǎng)是學(xué)院辦學(xué)的重要內(nèi)容及功能之一，強(qiáng)院興校背景下，研究生教育管理的“放管服”如何體現(xiàn)，可否借用現(xiàn)在廣泛適用的權(quán)力清單來改造及固化，值得進(jìn)行深入地探討。

一、強(qiáng)院興校對現(xiàn)行校院研究生管理模式的挑戰(zhàn)

“放管服”改，就是“簡政放權(quán)、管放結(jié)合，優(yōu)化服務(wù)”的改革，自2014年起在我國行政機(jī)關(guān)廣泛實(shí)施，對打造廉潔政府、服務(wù)政府、效率政府有良好的效應(yīng)。以2017年教育部等五部門發(fā)布的《關(guān)于深化高等教育領(lǐng)域簡政放權(quán)放管結(jié)合優(yōu)化服務(wù)改革的若干意見》為契機(jī)，高等教育領(lǐng)域也開始實(shí)施此項(xiàng)改革，但此項(xiàng)改革更多是涉及高校的外部關(guān)系，即是教育行政管理部門與高校的“放管服”改革。它實(shí)際上還存在高校內(nèi)在關(guān)系的改革要求，即校院的放管服改革。校院的“放管服”改革是一個(gè)契機(jī)。在高等教育領(lǐng)域，普遍實(shí)施校院兩級管理模式的高等學(xué)校中，近些年來一直存在爭論，是“校辦院”還是“院辦校”“大學(xué)辦學(xué)院”還是“學(xué)院辦大學(xué)”的爭論[1]。最先將“院辦?！备吨T實(shí)踐的，據(jù)筆者掌握的資料是上海交通大學(xué)，上海交通大學(xué)自2014年開始實(shí)施“院辦?！备母?，已富有成效[2]。

強(qiáng)院興校不論是理念還是實(shí)踐，都會(huì)對我國現(xiàn)行的校院研究生管理模式提出要求與挑戰(zhàn)。我國現(xiàn)行的高校都是實(shí)行學(xué)院制的高校，即一所大學(xué)分成若干所不同的學(xué)院，其研究生教育管理都存在學(xué)校職能部門與學(xué)院的分權(quán)式管理，這種分權(quán)一直存在于博弈的關(guān)系境況中，但總體上呈現(xiàn)這樣的特征：學(xué)校職能部門(如研究生處)等“對學(xué)校學(xué)位與研究生教育履行總體規(guī)劃、宏觀指導(dǎo)、統(tǒng)籌管理、檢查監(jiān)督等職能，同時(shí)制定學(xué)校研究生教育相關(guān)管理辦法和規(guī)定”，而學(xué)院則具體負(fù)責(zé)“研究生教育與培養(yǎng)各環(huán)節(jié)的組織實(shí)施與管理，包括招生、培養(yǎng)、學(xué)位授予、思想教育與管理、就業(yè)以及學(xué)校和研究生院布置的其他工作。”[3]學(xué)校及其職能部門是主導(dǎo)的、主體的，學(xué)院則是附屬的、服從的，管理權(quán)力的分配不是很明確，從權(quán)力及其資源的配置情況看，學(xué)校是權(quán)力與資源配置的主體，占有主導(dǎo)地位。

第一，人事權(quán)。學(xué)院教職員工的編制是由學(xué)校統(tǒng)一核定，包括專有教師隊(duì)伍以及行政人員的編制等；碩士生導(dǎo)師、博士生導(dǎo)師的遴選也是由學(xué)校根據(jù)相關(guān)文件標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一進(jìn)行，學(xué)院更多的是配合學(xué)校進(jìn)行人事管理。

第二，財(cái)權(quán)或財(cái)政權(quán)。研究生的學(xué)費(fèi)由學(xué)校統(tǒng)一收取，財(cái)權(quán)集中于學(xué)校層面，學(xué)校根據(jù)研究生數(shù)量劃撥一定的專有經(jīng)費(fèi)。學(xué)院只有在國家政策以及學(xué)校財(cái)務(wù)制度允許范圍內(nèi)行使經(jīng)費(fèi)使用權(quán)。產(chǎn)生這種狀況有其歷史原因，包括因各學(xué)院研究生招生規(guī)模與招生數(shù)量不同，造成研究生辦學(xué)經(jīng)費(fèi)不等。因?yàn)樨?cái)權(quán)集中于學(xué)校，學(xué)院不太關(guān)心研究生培養(yǎng)的成本問題。

第三，資產(chǎn)管理權(quán)。學(xué)校除按研究生人數(shù)劃撥一定的研究生經(jīng)費(fèi)外，學(xué)校把控著研究生用于科學(xué)研究的各類資產(chǎn)，甚至買一臺(tái)辦公電腦都要向?qū)W校有關(guān)部門打報(bào)告、按復(fù)雜程序報(bào)銷；研究生教室也由學(xué)校統(tǒng)一安排，實(shí)驗(yàn)室的設(shè)備采購、日常易耗品等的購買都經(jīng)由學(xué)校相關(guān)職能部門的審批；學(xué)院的資產(chǎn)管理權(quán)有限。

第四，研究生培養(yǎng)權(quán)。學(xué)院盡管是研究生培養(yǎng)的直接責(zé)任人，但人才培養(yǎng)的整個(gè)過程受學(xué)校主導(dǎo)，招生、開課，中期考核、論文開題、畢業(yè)答辯、提交各類材料等，學(xué)院完全依賴于學(xué)校相關(guān)部門的通知，學(xué)院在研究生培養(yǎng)方面相當(dāng)被動(dòng)，其主體性作用顯現(xiàn)不出來。

第五，學(xué)術(shù)管理權(quán)。導(dǎo)師的科研過程，由學(xué)?？蒲泄芾聿块T統(tǒng)一組織，申報(bào)課題、科研獎(jiǎng)勵(lì)都是學(xué)校統(tǒng)一安排，學(xué)院是配合學(xué)校工作。而研究生的學(xué)術(shù)，各個(gè)學(xué)校要求不同，比如一般高校都有關(guān)于博士研究生畢業(yè)的科研成果發(fā)表的要求，甚至有學(xué)校對碩士生畢業(yè)前都有一定的科研成果發(fā)表的要求，這些科研成果在畢業(yè)條件審定、研究生各種獎(jiǎng)勵(lì)、評優(yōu)評選中有一定的地位。在以上學(xué)術(shù)管理中，導(dǎo)師與學(xué)院在研究生導(dǎo)師與研究生學(xué)術(shù)管理權(quán)力中主體地位不明顯。

第六，國際合作與交流權(quán)。學(xué)校有專門的國際合作與交流管理部門，負(fù)責(zé)研究生導(dǎo)師及其研究生的國際合作與交流，導(dǎo)師、研究生出國開會(huì)要按程序報(bào)請相關(guān)部門審批，研究生出去交流訪學(xué)、參加會(huì)議都必須經(jīng)由學(xué)校相關(guān)部門審批，手續(xù)繁多。

學(xué)校決定著學(xué)院的權(quán)力及資源，這是我國現(xiàn)階段高校校院兩級研究生教育管理的普遍狀況，這種狀況顯然與學(xué)院的辦學(xué)主體地位是不相稱的，極大地限制了學(xué)院辦學(xué)積極性的發(fā)揮，也不符合現(xiàn)代大學(xué)追求內(nèi)涵式發(fā)展、尋找內(nèi)生增長潛力的要求。

二、權(quán)力清單的引入及規(guī)范校院研究生管理的意義

2013年，黨的十八屆三中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》指出：“推行地方各級政府及其工作部門權(quán)力清單制度，依法公開權(quán)力運(yùn)行流程”。2015年3月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于推行地方各級政府工作部門權(quán)力清單制度的指導(dǎo)意見》，全面實(shí)施行政權(quán)力清單制度。

“權(quán)力清單，就是明晰每個(gè)不同單位、每個(gè)不同職位的權(quán)責(zé)，給權(quán)力劃定邊界，并向權(quán)力的服務(wù)對象公開公布，從而使每項(xiàng)權(quán)力的運(yùn)作既符合實(shí)體正義，又符合程序正義?！盵4]權(quán)力清單制度是指圍繞權(quán)力清單所構(gòu)建的一系列制度，該制度具體包括三種類型的清單：

一是權(quán)力清單，即行政權(quán)力部門系統(tǒng)梳理自己的職責(zé)范圍，將職權(quán)目錄、實(shí)施主體、職權(quán)法律依據(jù)、辦事具體流程等以目錄清單方式列出，并主動(dòng)向社會(huì)公示，接受社會(huì)監(jiān)督。校院研究生管理的權(quán)力清單，則是學(xué)校及其職能部門以及學(xué)院系統(tǒng)梳理研究生教育管理的各項(xiàng)職責(zé)權(quán)限，明確各自的職責(zé)范圍、行使程序、辦理時(shí)間及期限等向全體師生員工公開。

二是責(zé)任清單，權(quán)力須與責(zé)任，否則制度就不完整，職責(zé)權(quán)限也難以保障。責(zé)任清單就是以清單的方式，列出單位或部門承擔(dān)責(zé)任的事項(xiàng)、事項(xiàng)的承擔(dān)主體、追責(zé)情形、明確責(zé)任邊界[5]。通常是權(quán)責(zé)統(tǒng)一，行使權(quán)力的主體也是承擔(dān)責(zé)任的主體。校院研究生教育管理的責(zé)任清單就得在明確權(quán)限職責(zé)的基礎(chǔ)上，確立各自的責(zé)任事項(xiàng)或范圍。

三是負(fù)面清單。負(fù)面清單產(chǎn)生得更早，“負(fù)面清單指一個(gè)國家禁止外資進(jìn)入或限定外資比例的行業(yè)清單，是一種國際通行的外商投資準(zhǔn)人制度?！盵6]負(fù)面清單通常是確立一定的事項(xiàng)范圍，這些事項(xiàng)是禁止的、不允許的。未列入負(fù)面清單的，則根據(jù)“法無禁止皆可為”。校院研究生教育管理模式上的負(fù)面清單就是明確校、院在研究生教育管理上的禁止事項(xiàng)，如果沒有明確禁止，根據(jù)強(qiáng)院興校的理念，學(xué)院是可以嘗試的。

以上三種清單各有不同的取向，前面兩種基本上是限權(quán)，后面一種是放權(quán)，從校院研究生教育管理兩個(gè)層面上講，校院各自明確權(quán)限，但是在實(shí)施強(qiáng)院興校戰(zhàn)略時(shí)，學(xué)校是限權(quán)，而學(xué)院是放權(quán)，擴(kuò)大了學(xué)院的研究生教育管理權(quán)限。

實(shí)施研究生教育管理的權(quán)力清單制度對于改善校院的研究生教育治理水平，明確職責(zé)權(quán)限，劃分責(zé)任范圍，強(qiáng)化規(guī)范管理有很重要的意義：

第一，厘清校院在研究生教育管理上的權(quán)力分界。我國現(xiàn)行高校的校院研究生教育管理存在的突出問題，就是校院研究生教育管理職責(zé)不清，導(dǎo)致濫用權(quán)力、放縱權(quán)力的問題產(chǎn)生。

第二，協(xié)調(diào)校院在研究生教育管理上的權(quán)力。校院除了人財(cái)物管理上的權(quán)力之界分外，從權(quán)力性質(zhì)上來講，“高校的權(quán)力框架體系，也就包括以高校黨委為核心的政治權(quán)力，以校長為首的行政權(quán)力，以教授為主導(dǎo)的學(xué)術(shù)權(quán)力，以教職工和學(xué)生為主體的民主管理權(quán)力?！盵7]學(xué)院也存在政治權(quán)力、行政權(quán)力、學(xué)術(shù)權(quán)力以及民主管理權(quán)力的四重界分。這些權(quán)力常常存在矛盾與沖突的地方，如學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力就是最難協(xié)調(diào)的兩種權(quán)力，從理論上講，行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力各有其權(quán)力范圍，行政的管行政，學(xué)術(shù)的歸學(xué)術(shù)，但在我國現(xiàn)在諸多普通高校中存在“行政權(quán)力代替學(xué)術(shù)權(quán)力”現(xiàn)象[8]。通過權(quán)力清單制度的設(shè)置，將不同權(quán)力界限加以明確，不同權(quán)力行使的責(zé)任明確，在一定程度上能夠協(xié)調(diào)不同的權(quán)力的規(guī)范行使。

第三，監(jiān)督校院在研究生教育管理上權(quán)力的行使。信息公開是權(quán)力正當(dāng)行使的基礎(chǔ)與前提，實(shí)施權(quán)力清單制度便于相關(guān)主體的監(jiān)督，一旦列入了權(quán)力清單、責(zé)任清單或負(fù)面清單，清單信息在一定的范圍內(nèi)公開，一目了然，便利了辦事的教師與學(xué)生。發(fā)生爭議時(shí)，有了權(quán)力清單制度也有個(gè)解決爭議的依據(jù)。

三、強(qiáng)院興校背景下校院研究生教育管理清單的制定

強(qiáng)院興校不僅僅是辦學(xué)理念，更是我國以后高校的辦學(xué)實(shí)踐。強(qiáng)院興校涉及學(xué)校與學(xué)院的權(quán)力界分，需要通過權(quán)力清單的方式將其固化或規(guī)范化，促使各方主體遵行。我國一些高校進(jìn)行了權(quán)力清單制定的有益嘗試，有學(xué)者考察，“教育部75所部屬高校中，有15所高校提出建立權(quán)力清單制度，僅占部屬高?？倲?shù)的 20%?！盵7]從目前制定權(quán)力清單的實(shí)際狀況來看，一是制定學(xué)校及其職能部門的權(quán)力清單，二是對現(xiàn)行高校的運(yùn)行權(quán)力進(jìn)行系統(tǒng)梳理和制定清單，三是基本上沒有就研究生教育管理制定權(quán)力清單。因此，強(qiáng)院興校背景下考察校院研究生教育管理清單的制定是一種完全嶄新的嘗試。

(一)制定原則

制定原則是指強(qiáng)院興校背景下校院研究生教育管理權(quán)力清單制定應(yīng)當(dāng)遵循的基本準(zhǔn)則。強(qiáng)院興校背景下校院研究生教育管理的權(quán)力清單制定，需遵循以下基本原則：

1.目的性原則，也稱導(dǎo)向性原則，就是制定校院研究生教育管理的權(quán)力清單的目的與制度導(dǎo)向。行政機(jī)關(guān)制定權(quán)力清單，目的可以歸結(jié)為：清權(quán)，梳理政府及其部門職責(zé)；確權(quán)，編制權(quán)力目錄與運(yùn)行流程圖；配權(quán)，對現(xiàn)有權(quán)力進(jìn)行調(diào)整，優(yōu)化權(quán)力運(yùn)行流程；曬權(quán)，公開行政機(jī)關(guān)權(quán)力清單及其流程；制權(quán)，建立事中事后權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督制度[9]。強(qiáng)院興校背景下校院研究生教育管理權(quán)力清單的制定，不僅要符合權(quán)力清單制定的目的，還要為了更高層次的目的，即實(shí)現(xiàn)與踐行強(qiáng)院興校的辦學(xué)方針與戰(zhàn)略。也可以說，制定校院研究生教育管理的權(quán)力清單是為了實(shí)現(xiàn)強(qiáng)院興校的治理目的。

2.全面性原則。強(qiáng)院興校背景下校院研究生教育管理權(quán)力清單的制定，是對研究生教育權(quán)力全方位的梳理與確立，它不僅牽涉到學(xué)校的研究生管理部門，還會(huì)牽涉到學(xué)術(shù)管理、資產(chǎn)管理、國際交流、社會(huì)服務(wù)等各個(gè)部門，校院研究生教育管理權(quán)力應(yīng)就對校院涉及的研究生教育的方方面面進(jìn)行設(shè)計(jì)與構(gòu)建。

3.精細(xì)化原則。精細(xì)化原則是要求校院研究生教育管理的權(quán)力清單盡可能細(xì)致、周密，沒有遺漏。如果說全面性原則是強(qiáng)調(diào)校院研究生教育管理權(quán)力的廣度而言，精細(xì)化原則則是對校院研究生教育管理權(quán)力的深度而言，廣度涉及到所有的相關(guān)部門的所有的與研究生教育管理相關(guān)的權(quán)力；深度則是權(quán)力的細(xì)化層面，盡量周全、完備，防止權(quán)力清單制定的粗疏。

4.可操作性原則?？刹僮餍栽瓌t是強(qiáng)調(diào)權(quán)力清單制定的實(shí)際可執(zhí)行性、可實(shí)施性。如果校院研究生教育管理權(quán)力清單制定出來，可操作性差，就達(dá)不到權(quán)力清單制度所要實(shí)現(xiàn)的目的，更不能為強(qiáng)院興校戰(zhàn)略提供制度保障。不論是對學(xué)校的研究生教育管理的權(quán)力設(shè)計(jì)還是對學(xué)院的研究生教育管理的權(quán)力設(shè)計(jì)，最后都要實(shí)現(xiàn)簡便操作、一目了然。

(二)制定依據(jù)

不論是校院全方位的權(quán)力清單制定還是就研究生教育管理的專門的權(quán)力清單制定，它們的制定依據(jù)都是一樣的，即以國家法律、政策以及大學(xué)章程為依據(jù)。不論是學(xué)校權(quán)力清單的制定還是校院兩級研究生教育管理權(quán)力清單的制定，其基本依據(jù)有這樣三個(gè)方面：

1.法律依據(jù)，即《教育法》與《高等教育法》?！督逃ā肥墙逃幕痉ǎ鼘Ω鞣N類型、各種等級的教育進(jìn)行了總體性的規(guī)定，涉及到高等教育內(nèi)容主要是學(xué)業(yè)證書、學(xué)位證書、學(xué)校的權(quán)利與義務(wù)、辦學(xué)體制等。《高等教育法》對我國高等教育的基本制度；高校的設(shè)立、組織及活動(dòng)；教師與學(xué)生、教學(xué)投入與保障等作了規(guī)定，它對高校的內(nèi)部體制如學(xué)院制度沒有規(guī)定，但它對學(xué)校層面的制度規(guī)定、權(quán)力結(jié)構(gòu)以及教師的權(quán)利與義務(wù)規(guī)定是高等學(xué)校實(shí)施權(quán)力清單的基本法律依據(jù)，不得違背。

2.政策依據(jù)。我國行政機(jī)關(guān)的權(quán)力清單制度發(fā)端于國家出臺(tái)的一系列政策文件，高等教育領(lǐng)域中也是如此，2016年4月15日，國務(wù)院總理在北京召開高等教育座談會(huì)時(shí)提出高等教育領(lǐng)域要實(shí)行“放管服”改革， 2017年3月31日教育部會(huì)同其他四部門《關(guān)于深化高等教育領(lǐng)域簡政放權(quán)放管結(jié)合優(yōu)化服務(wù)改革的若干意見》，但該意見主要是就教育行政機(jī)關(guān)與高等學(xué)校的關(guān)系而言的，對高等教育內(nèi)部的“放管服”未有提及，但是該政策中完善專業(yè)設(shè)置、改革高校編制及崗位設(shè)置、改善進(jìn)人用人環(huán)境、改善教師職稱評定、薪酬分配、經(jīng)費(fèi)管理、完善內(nèi)部管理以及優(yōu)化服務(wù)等，對我國高校制定校院研究生教育管理的權(quán)力清單有導(dǎo)向作用。

3.大學(xué)章程。對大學(xué)辦學(xué)制度進(jìn)行總體或具體設(shè)計(jì)的大學(xué)章程，是大學(xué)辦學(xué)的直接依據(jù)。一般情況下，大學(xué)章程對學(xué)校的領(lǐng)導(dǎo)體制、決策機(jī)制、學(xué)院管理體制、學(xué)術(shù)管理體制、民主管理體制等做出規(guī)定。從我國目前各大學(xué)章程規(guī)定的內(nèi)容來看，還沒有明確“強(qiáng)院興校”或“院辦?！钡霓k學(xué)戰(zhàn)略，但涉及各種權(quán)力的職責(zé)規(guī)定，這是校院研究生教育管理權(quán)力清單制定的依據(jù)。

(三)制定主體

我國目前高校的校院關(guān)系是典型的科層制、直線型的關(guān)系[10]，學(xué)院是學(xué)校的執(zhí)行單位、操作單位。我國校院關(guān)系還是停留在過去“自上而下的管理”理念上。自上個(gè)世紀(jì)九十年代治理理念提出之后，“管理”開始讓位于“治理”，治理”與傳統(tǒng)的“管理”雖然僅一字之差，但含義有著很大區(qū)別，有學(xué)者將其稱之為重大的理論與實(shí)踐創(chuàng)新，傳統(tǒng)的管理是強(qiáng)調(diào)自上而下，是垂直的、縱向的，治理更多強(qiáng)調(diào)平行的、橫向的，平等協(xié)商，互相溝通[11]。從這個(gè)理念來看，校院研究生教育管理的權(quán)力清單制定需要相關(guān)的治理結(jié)構(gòu)全員參與，除了四種權(quán)力的行使主體參與外，作為治理主體的教師與學(xué)生也應(yīng)參與。不同的權(quán)力資源分配要交給專業(yè)的治理機(jī)構(gòu)來判斷，同時(shí)這也是一個(gè)平等協(xié)商的過程，在廣泛征求學(xué)校相關(guān)職能部門、學(xué)院各治理主體的意見后，學(xué)校的黨政負(fù)責(zé)人與學(xué)院的黨政負(fù)責(zé)人簽署校院研究生教育管理的權(quán)力清單。

(四)制定過程

目前我國已有高校探索制定了權(quán)力清單，如武漢理工大學(xué)首先在學(xué)校各部門中設(shè)置權(quán)力清單制度，出臺(tái)了《武漢理工大學(xué)關(guān)于全面清理部門職責(zé)實(shí)施清單制度的工作方案》[7]。浙江財(cái)經(jīng)大學(xué)制定校院兩級權(quán)力清單。學(xué)校職能部門權(quán)力清單有六大類，學(xué)院權(quán)力清單有七大類，“包括黨建、師資管理、教學(xué)、學(xué)科與科研、社會(huì)服務(wù)、財(cái)務(wù)與資產(chǎn)管理、綜合管理等”[12]。在權(quán)力清單制定過程中，有學(xué)者總結(jié)了基本的制定過程：成立權(quán)力清單制度建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組；對高校權(quán)力進(jìn)行清理；領(lǐng)導(dǎo)小組審查清單；學(xué)校黨委常委會(huì)議審定[7]。從治理視野來看，校院研究生教育管理的權(quán)力清單制定是各種治理主體參與、平等磋商、反復(fù)交流的過程，但大致上可以分為這樣幾個(gè)階段：

1.成立清單制定領(lǐng)導(dǎo)小組。學(xué)校職能部門是學(xué)校的“代理人”，代表學(xué)校履行某一方面或領(lǐng)域的管理職責(zé)，學(xué)校職能部門要成立領(lǐng)導(dǎo)小組，職能部門的領(lǐng)導(dǎo)任組長；學(xué)院也要成立清單制定領(lǐng)導(dǎo)小組，院長或書記作為組長，副院長、副書記等為成員，可以吸收學(xué)院工會(huì)主席、學(xué)術(shù)委員會(huì)主任等參加。清單制定領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)：全面梳理現(xiàn)行研究生教育管理權(quán)力及其相關(guān)制度；擬定權(quán)力清單初稿。

2.學(xué)院層面的征求意見。強(qiáng)院興校，學(xué)院是辦學(xué)主體，學(xué)院的權(quán)力與資源需要得到強(qiáng)化并且在權(quán)力清單中有所體現(xiàn)。學(xué)院四大權(quán)力結(jié)構(gòu)的主體，如學(xué)院黨委會(huì)、黨政聯(lián)席會(huì)、學(xué)院辦公會(huì)、學(xué)術(shù)委員會(huì)、教學(xué)指導(dǎo)委員會(huì)、學(xué)院教職工代表大會(huì)、全體教職工會(huì)議等，不同的權(quán)力主體對學(xué)院擬定的方案進(jìn)行充分討論研究，提出更符合強(qiáng)院興校目的、適合學(xué)校治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化的研究生教育管理的權(quán)力清單制度。

3.學(xué)校職能部門與學(xué)院研究生教育管理權(quán)力清單的協(xié)調(diào)。校院研究生教育管理權(quán)力清單的制定涉及到學(xué)校及其職能部門的放權(quán)、限權(quán)以及學(xué)院的擴(kuò)權(quán)、增權(quán)，有的職能部門存在“不愿放”“不敢放”的心理，也有學(xué)院存在“不想要”“不敢想”的心態(tài)[10]，習(xí)慣于過去的執(zhí)行為主的實(shí)踐，這些心理在某種程度上限制了權(quán)力清單的有效制定。在遵守校院研究生教育管理權(quán)力清單制定原則的前提下，校院研究生教育管理的權(quán)力清單需要反復(fù)交流與溝通，以達(dá)成一致意見，形成共識。

4.審核校院研究生教育管理的權(quán)力清單。學(xué)校職能部門及學(xué)院制定好各自的研究生教育管理清單后，還要提交學(xué)校成立的專門審核小組進(jìn)行審核，該審核小組應(yīng)該是由學(xué)校抽取相關(guān)領(lǐng)域的專家包括四大權(quán)力結(jié)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)或?qū)＜?，就?quán)力清單的制定進(jìn)行全面審核，審核重點(diǎn)是：權(quán)力清單是否目的性鮮明、是否體現(xiàn)了強(qiáng)院興校的總體構(gòu)想，權(quán)力分配是否合理，是否涵蓋了所有的研究生教育管理的權(quán)力等等。

5.學(xué)校與學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)簽署協(xié)議并公布研究生教育管理權(quán)力清單。學(xué)校黨政領(lǐng)導(dǎo)與學(xué)院黨政領(lǐng)導(dǎo)簽署協(xié)議后，校院研究生教育管理權(quán)力清單即發(fā)生效力。同時(shí)校院研究生教育管理的權(quán)力清單須在職能部門及學(xué)院內(nèi)公開，只有公開，才能發(fā)揮對權(quán)力的制約與監(jiān)督作用，同時(shí)也是推進(jìn)學(xué)校信息公開化的舉措，校院各自公開其研究生教育管理清單，共同遵守及實(shí)施。

四、強(qiáng)院興校背景下校院研究生教育管理清單的構(gòu)想

強(qiáng)院興校是將學(xué)校及其職能部門的管理權(quán)力及資源盡可能下放，實(shí)現(xiàn)學(xué)院完全自治的辦學(xué)權(quán)力。在研究生教育管理層面，作為校院兩級權(quán)力配置的重要部分，總體上服從校院兩級權(quán)力配置的格局，在校院兩級權(quán)力清單中，具體分化出研究生教育管理的權(quán)力清單。

強(qiáng)院興校背景下校院權(quán)力配置的總體格局，就是學(xué)校及其職能部門主要是擁有宏觀上的管理權(quán)力。從研究生教育管理權(quán)力清單層面講，主要有以下五個(gè)方面：

一是政策指導(dǎo)。學(xué)校及其職能部門掌握與了解國家研究生教育的各種政策，它們對國家政策的解讀與了解是比較全面的，學(xué)校是負(fù)責(zé)實(shí)施國家研究生教育政策的主體，但這種政策的真正執(zhí)行與實(shí)施則體現(xiàn)在學(xué)院的研究生教育上。在這個(gè)層面上，也可以說，學(xué)校及其職能部門是國家研究生教育政策的傳導(dǎo)者，指引與規(guī)范學(xué)院的研究生教育活動(dòng)。

二是制度規(guī)范。制定各種制度是學(xué)校及其職能部門的主要權(quán)力，學(xué)校及其職能部門也是通過此種權(quán)力對學(xué)院的研究生教育活動(dòng)實(shí)行宏觀管理，這些制度應(yīng)該涵蓋學(xué)院研究生教育的方方面面，如研究生招生過程中的制度、研究生培養(yǎng)過程中的制度、研究生中期考核制度、研究生教學(xué)實(shí)習(xí)及社會(huì)實(shí)踐制度、研究生論文評審制度、研究生論文答辯制度、研究生學(xué)位授予制度等等，制度健全是維護(hù)學(xué)校優(yōu)質(zhì)研究生教育的基本保證。

三是運(yùn)行監(jiān)督。學(xué)校從《教育法》《高等教育法》上來看是獨(dú)立辦學(xué)主體，它要對國家負(fù)責(zé)，對社會(huì)負(fù)責(zé)。但學(xué)校實(shí)際的研究生教育執(zhí)行主體則是學(xué)院，學(xué)院的研究生辦學(xué)質(zhì)量決定著學(xué)校辦學(xué)水平的社會(huì)評價(jià)。同時(shí)，國家的各種研究生教育政策、學(xué)校及其職能部門制定的各項(xiàng)制度等是否在學(xué)院得到完好的執(zhí)行，是準(zhǔn)確衡量學(xué)院辦學(xué)方向的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。學(xué)校及其職能部門還對整個(gè)研究生教育過程進(jìn)行監(jiān)督，對研究生導(dǎo)師以及研究生是否遵守學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)習(xí)與工作紀(jì)律等進(jìn)行監(jiān)督檢查。

四是績效考核。雖然績效考核在某種程度上也是監(jiān)督，但它與監(jiān)督的立足點(diǎn)有所差異?？冃Э己耸菍W(xué)校及其職能部門對學(xué)院總體的研究生教育質(zhì)量或年度的研究生培養(yǎng)質(zhì)量進(jìn)行績效評價(jià)，特別是涉及專業(yè)評估或?qū)W位點(diǎn)水平評估，這是考核最重要的內(nèi)容，國家教育行政部門要求每隔幾年對我國研究生辦學(xué)水平進(jìn)行合格評估，這是國家對學(xué)校研究生教育的考核要求。除此之外，學(xué)校及其職能部門對導(dǎo)師及研究生學(xué)術(shù)、紀(jì)律、社會(huì)實(shí)踐的各種評優(yōu)評選，也是一種績效考核形式。

五是優(yōu)化服務(wù)。放管服三者結(jié)合，有放有管，還得強(qiáng)化服務(wù)。學(xué)校及其職能部門下放大部分權(quán)力給學(xué)院的同時(shí)，還要給學(xué)院的研究生教育提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，如信息、圖書、生活、安全、實(shí)驗(yàn)設(shè)備、校外實(shí)習(xí)基地、學(xué)院研究生事宜的協(xié)調(diào)等，在強(qiáng)院興校后，學(xué)校應(yīng)把強(qiáng)化職能部門的服務(wù)意識作為權(quán)力清單的重要內(nèi)容。

以上是校院兩級權(quán)力配置情況下學(xué)校的研究生教育管理的權(quán)力清單結(jié)構(gòu)，具體操作時(shí)可能會(huì)對以上五個(gè)方面內(nèi)容進(jìn)一步細(xì)化。就學(xué)院研究生教育管理而言，它涉及到不同的對象如研究生導(dǎo)師(包括兼職導(dǎo)師、合作導(dǎo)師、實(shí)務(wù)導(dǎo)師等)、研究生(碩士研究生、博士研究生)、研究生教學(xué)管理人員等，這里以研究生培養(yǎng)過程為例，初步設(shè)計(jì)學(xué)院權(quán)力清單(參見表1)。

表1 學(xué)院研究生培養(yǎng)過程中的權(quán)力清單設(shè)計(jì)

本文無法對研究生培養(yǎng)過程的權(quán)力清單進(jìn)行細(xì)致周到的設(shè)計(jì)，但要說明兩點(diǎn)：第一，學(xué)院研究生培養(yǎng)過程中的權(quán)力清單只是校院研究生教育管理權(quán)力清單中的一部分，甚至是很小的一部分，此外，涉及學(xué)校五大職能相對應(yīng)的學(xué)院的職能設(shè)置以及研究生導(dǎo)師的權(quán)力清單設(shè)置等，如果放在校院兩級權(quán)力清單的設(shè)置當(dāng)中來看，研究生教育管理清單設(shè)置更是非常狹小的領(lǐng)域；第二，權(quán)力清單是一種管理方式的創(chuàng)新，設(shè)置完善細(xì)致的權(quán)力清單需要有一個(gè)不斷完善的過程，但如果能夠設(shè)計(jì)出特別周到細(xì)致的校院兩級研究生教育管理清單，對于強(qiáng)院興校、促進(jìn)研究生教育水平的提高都會(huì)有很重要的意義。

五、結(jié)語

強(qiáng)院興校是我國現(xiàn)代大學(xué)制度的重要內(nèi)容及發(fā)展趨勢，目前還是處于探索過程中。權(quán)力清單制度也是近幾年才引入高等教育領(lǐng)域，處在不斷地完善中。將這種新事物引進(jìn)到現(xiàn)行的研究生培養(yǎng)機(jī)制中，還有漫長的路要走。但有理由相信，這兩種新事物相輔相成，互相促進(jìn)。強(qiáng)院興校的理念要付諸實(shí)踐，需要對校院兩級的權(quán)力重新配置，而權(quán)力清單制度引入則可以將種兩種權(quán)力固化與規(guī)范化。本文以研究生教育管理為考察對象，考察強(qiáng)院興校背景下校院在研究生教育管理權(quán)力上的優(yōu)化配置問題，也是我國研究生教育管理規(guī)范化、現(xiàn)代化的時(shí)代要求與歷史使命。