蘭州創(chuàng)新驅動發(fā)展評價指標體系構建

任莉萍，楊 虎

（蘭州市科學技術情報研究所，甘肅 蘭州 730030）

一、引言

黨的十九大以來，黨中央立足全局，做出了“中國經濟已由高速增長轉變?yōu)楦哔|量增長”的重要論斷。這不僅見證了創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略在我國取得的卓越成效，更標志著未來很長一段時間我國將繼續(xù)致力于徹底轉變經濟增長方式、形成經濟體良性互動的決心和信心。

改革開放后相當長的一段時間，我國經濟快速發(fā)展主要源于過度依賴勞動力和環(huán)境資源的低成本優(yōu)勢。如今，經濟全球化進程加劇，各類市場資源在經濟全球化中進行著新一輪的組合配置，催生了一批批特色鮮明、具有集群性質的高新技術產業(yè)，依靠技術引進實現(xiàn)經濟發(fā)展愈發(fā)困難。我國地域遼闊且資源分布不均勻，區(qū)域間、地區(qū)間、產業(yè)間、行業(yè)間創(chuàng)新能力不平衡、創(chuàng)新發(fā)展方式有顯著差異。要想真正破除舊的粗放式的經濟發(fā)展方式，轉變經濟發(fā)展動力由過去的要素、投資驅動轉向創(chuàng)新驅動，仍需對癥下藥、因地制宜，尊重我國發(fā)展的不平衡性。與此同時，建立健全創(chuàng)新驅動發(fā)展指標體系構建也成為伴隨創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略實施全過程必不可少的一環(huán)。在進行此方面評價過程中，創(chuàng)新驅動發(fā)展績效評價指標體系有重要的作用，其科學與否直接對績效評價結果的科學性與可靠性產生影響，且決定了其后決策調整方向。

2015 年出臺的《國務院關于加快實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的指導意見》對此規(guī)定如下：在未來的發(fā)展中，應該進一步改進并完善創(chuàng)新驅動導向評價體系，在經濟社會發(fā)展規(guī)劃中，引入這種評價體系，對地方官員依據創(chuàng)新驅動發(fā)展成效進行考評。隨后廣東、浙江等發(fā)達地區(qū)都建立了適合地區(qū)特征的創(chuàng)新驅動發(fā)展評價制度，且將其和知識產權關聯(lián)起來。在未來的區(qū)域經濟發(fā)展過程中，建立創(chuàng)新驅動發(fā)展評價制度有重要的意義，對促進產業(yè)結構升級可提供支持。但西部等經濟落后地區(qū)卻鮮有學者研究。故本文在總結前人研究成果的基礎上，搭建了更具綜合性的創(chuàng)新驅動發(fā)展評價指標體系，對地處西北部地區(qū)的蘭州市創(chuàng)新驅動發(fā)展進行總體評估。以期彌補國內對經濟落后地區(qū)創(chuàng)新驅動總體評估的不足，提出有利于今后蘭州市創(chuàng)新驅動發(fā)展的對策建議。

二、國內外創(chuàng)新驅動評價研究現(xiàn)狀

歐美等發(fā)達資本主義國家由于率先進入工業(yè)化、城市化，相對于國內而言有著一套較為完善的創(chuàng)新驅動評價體系。Villa（1990）[1]提出國家創(chuàng)新能力的概念，并對這種能力的驅動因素進行分析，認為主要包括法律、教育、知識產權制度等，并討論了衡量一個國家創(chuàng)新能力的評價指標。Mei（2015）[2]則認為國家持續(xù)創(chuàng)新活動的制度潛能就是國家創(chuàng)新能力，且討論了在創(chuàng)新能力形成過程中制度起著重要的約束和規(guī)范作用。

在國家重視以及地區(qū)經濟發(fā)展需求的促進作用下，學者對創(chuàng)新驅動發(fā)展的關注度也在日益提高。總體上分析可發(fā)現(xiàn)國內學者在評價國家創(chuàng)新能力時，主要從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新環(huán)境與產出等相關的角度進行。如吳優(yōu)等（2014）[3]對此進行深入研究而提出了一種創(chuàng)新驅動發(fā)展評價指標體系，并選擇深圳、北京、上海、廣州等城市做了實證分析。所得結果發(fā)現(xiàn)其中深圳創(chuàng)新驅動發(fā)展水平高于其他城市的，在此方面深圳的優(yōu)勢在創(chuàng)新影響、創(chuàng)新投入等，而不足在于基礎條件。李琬等（2010）[4]則對目前國內此類指標體系的缺陷進行分析，主要如缺乏環(huán)境指標，且設置的軟件指標過少。朱艷婷等（2017）[5]在一定理論研究基礎上建立了含創(chuàng)新要素、創(chuàng)新環(huán)境、等內容的創(chuàng)新能力評價指標體系，并對其應用情況做了簡要的分析。楊千鈺（2017）[6]建立的這種指標體系中包含創(chuàng)新驅動條件、能力、和績效等方面的內容。

總體分析以上的研究情況可知，目前國內關于這種指標體系的研究存在一定欠缺，表現(xiàn)為：指標單一，缺少創(chuàng)新驅動發(fā)展產出方面的研究，很少通過這種指標評價創(chuàng)新驅動發(fā)展的模式與路徑。

三、創(chuàng)新驅動發(fā)展評價指標體系構建

（一）評價方法選擇

目前在創(chuàng)新能力評價領域，相應的評價方法主要如因子分析法，層次分析法、數據包絡分析法、熵值法等。這些方法各有一定的優(yōu)缺點和適用范圍。在實際應用中很多方法都是通過專家打分法給出各指標的權重，這樣表現(xiàn)出明顯的主觀性特征，權重結果容易受人為因素的影響，主觀隨意性現(xiàn)象很明顯。因而本文在研究過程中選擇了客觀賦權法，即熵值綜合評價法。

熵權法在進行權重確定時，主要是基于各指標傳遞給決策者的信息量大小進行，在具體的評價過程中，評價對象在某一項指標上的值存在明顯的差異時，則可判斷熵值較小，由此可判斷此指標可提供的信息量較大，這樣就賦予其較大的權重；相反情況下如果其熵值較大，則認為此指標在評價時可提供的信息量較小，設置較小的權重；在一些情況下如果不同評價對象某指標對應的值都相同，則可認為在判斷決策過程中此指標不存在有價值的信息量，則設置其權重為0。這種方法賦權流程為：

第一，對原始數據矩陣進行標準化處理，得到標準化矩陣R=（rij）m·n。

（二）評價指標選取原則

本文依據系統(tǒng)性原則、科學性原則、可操作性原則、可比性原則、有效性與時效性原則、靜態(tài)與動態(tài)相結合原則、定性與定量相結合原則、相關性與導向性相結合原則，在此基礎上設置了創(chuàng)新驅動評價指標體系。

（三）基本設計構想

本文以大量創(chuàng)新驅動相關文獻為基礎，結合創(chuàng)新驅動的內涵及工作維度，將創(chuàng)新驅動分為創(chuàng)新環(huán)節(jié)和驅動環(huán)節(jié)。分別從創(chuàng)新基礎、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新成果、服務驅動和發(fā)展績效等五個層面，設計了創(chuàng)新驅動評價指標體系的框架圖（見圖1）。

圖1 創(chuàng)新驅動發(fā)展評價體系的設計框架

（四）評價體系內容

本文在研究中基于如上的思路設置了創(chuàng)新驅動評價體系，其中的一、二級指標分別為5、16 個，還有63 個三級指標，如表1 所示。

表1 創(chuàng)新驅動發(fā)展評價指標體系

（五）評價指標解釋及測算

1.創(chuàng)新基礎指標體系解釋及測算。創(chuàng)新基礎是創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略的根本，從創(chuàng)新的動態(tài)過程來看，創(chuàng)新基礎是創(chuàng)新的投入階段，處在創(chuàng)新系統(tǒng)的開端，如果沒有創(chuàng)新基礎，整個創(chuàng)新驅動過程便無從開始。創(chuàng)新驅動指標體系共包括3 個二級指標，13 個三級指標，具體指標解釋及測算如表2 所示。

表2 創(chuàng)新基礎指標體系具體指標解釋與測算

2.創(chuàng)新環(huán)境指標體系解釋及測算。創(chuàng)新環(huán)境是為創(chuàng)新主體提供了一個輔助平臺，是與創(chuàng)新主體相互聯(lián)系、相互作用、相互影響、相互促進的保障性和支撐性的因素。創(chuàng)新環(huán)境指標體系包括經濟水平、教育程度、基礎設施建設、信息化水平和對外開放程度。創(chuàng)新環(huán)境指標體系共包括5 個二級指標，13個三級指標，具體指標解釋及測算如表3 所示。

3.創(chuàng)新成果指標體系解釋及測算。創(chuàng)新成果是經科技行政部門認可，且根據實際使用結果表明，可有效的滿足提高效益、成熟等各方面要求的科研成果，其屬于一種很重要的無形資產。創(chuàng)新成果指標包含創(chuàng)新知識和創(chuàng)新產出兩部分。創(chuàng)新成果指標體系共包括2 個二級指標，6 個三級指標，指標的含義和計算情況如表4 所示。

表3 創(chuàng)新環(huán)境指標體系具體指標解釋與測算

表4 創(chuàng)新成果指標體系具體指標解釋與測算

4.服務驅動指標體系解釋及測算。服務驅動綜合衡量了一個地區(qū)為創(chuàng)新成果實現(xiàn)商業(yè)化提供服務的情況，是將創(chuàng)新成果轉化為社會發(fā)展的關鍵環(huán)節(jié)。服務驅動指標體系共包括3 個二級指標，13 個三級指標，指標的含義和計算情況如表5 所示。

表5 服務驅動指標體系具體指標解釋與測算

5.發(fā)展績效指標體系解釋及測算。發(fā)展績效的提出不僅是為了使促使經濟又快又好發(fā)展，同時要注重人們生活水平的提高以及在不犧牲環(huán)境的情況下實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。是評價創(chuàng)新是否對社會發(fā)展產生推動作用的量化標準。發(fā)展績效主要包括三個方面：產業(yè)發(fā)展、人民生活和生態(tài)環(huán)境。發(fā)展績效指標體系共包括3 個二級指標，13 個三級指標，這些指標的含義和計算如表6 所示。

表6 發(fā)展績效指標體系具體指標解釋與測算

四、評價結果分析

根據蘭州市創(chuàng)新驅動發(fā)展評價指標體系，本研究測算了2010—2017 年的得分情況。從整體測算結果看，蘭州市創(chuàng)新驅動指數總體呈波動式上升趨勢，2017 年相對于2010 年的得分情況有較大提升，蘭州創(chuàng)新驅動工作成效明顯。蘭州市創(chuàng)新驅動指數從2010 年的65.6 分增長到2017 年的98 分，年平均增長4.63 分，整體發(fā)展態(tài)勢良好，如圖2 所示。

圖2 2010—2017 年蘭州市創(chuàng)新驅動總指數

圖3 2010—2017 年蘭州市創(chuàng)新驅動總指數（單位：分）

從雷達圖3 來看，各年度中5 個一級指標對總指數的貢獻程度不盡相同。2010 整體創(chuàng)新驅動發(fā)展指數都很低，5 個一級指標得分均不到80 分，尤其是創(chuàng)新成果和服務驅動兩個指標，得分僅為43 分、54 分。2011 年相對于2010 年在服務驅動指標上有了很大的進步和改善，得分77 分，但是創(chuàng)新成果卻降至37 分，說明蘭州市對服務驅動指標有了重視，但是卻忽視了創(chuàng)新成果指標。2012 年、2013 年和2014 年的創(chuàng)新基礎、創(chuàng)新環(huán)境兩項指標均發(fā)展良好，得分均在80 分以上，但是創(chuàng)新成果、服務驅動和發(fā)展績效的指標得分并不穩(wěn)定。到2015 年，服務驅動和發(fā)展績效得分均在80 分以上，創(chuàng)新基礎和創(chuàng)新環(huán)境均突破90 分，是蘭州市創(chuàng)新驅動發(fā)展較為良好的一年。在此基礎上，2016 年各項指標得分均超過80 分，延續(xù)了2015 年創(chuàng)新驅動發(fā)展的優(yōu)勢。2017 年相對于2016 年有更為良好的發(fā)展，服務驅動和創(chuàng)新成果得分均為100 分，創(chuàng)新基礎和創(chuàng)新發(fā)展績效分別為96 分和92 分，創(chuàng)新環(huán)境得分85分，是所有年份中得分最高的一年，也是蘭州市創(chuàng)新驅動發(fā)展勢頭最好的一年?？傮w而言，2017 年各指標得分都比較高，表明蘭州市創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略在2010—2017 年得到了長足的發(fā)展，說明蘭州市創(chuàng)新驅動總體發(fā)展勢態(tài)良好，有進一步的發(fā)展空間。

五、相關研究建議

當前，我國經濟處于“三期疊加”期，即增長速度換擋期、結構調整陣痛期和前期刺激政策消化期。實施創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略無疑是刺激經濟平穩(wěn)過度的必要手段，在不斷的發(fā)展和改進基礎上，創(chuàng)新驅動發(fā)展的理論和評價體系也日益成熟。目前此領域的研究側重于我國東部地區(qū)，而針對地處西部地區(qū)，經濟發(fā)展水平又相對落后的蘭州市，尚無成熟的評價指標體系。因此，本文結合大量已有研究成果及蘭州市發(fā)展實踐，構建適合蘭州市特點的創(chuàng)新驅動發(fā)展評價體系，同時采用2010—2017 年樣本數據對蘭州市創(chuàng)新驅動總指數進行測算。根據蘭州市創(chuàng)新驅動總體評價結果，提出以下研究建議，以期進一步釋放蘭州創(chuàng)新潛能，促進西部發(fā)展。

第一，充分利用寶貴的資源優(yōu)勢，走科技與產業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式，加快科研成果產品化轉化效率。蘭州的科研資源豐富，目前已有七百家獨立研究機構，相應的高等院校18 所，高校和企業(yè)科研機構總共超過一百多個，還設置了16 個科技企業(yè)孵化器，在科研成果轉化方面已經發(fā)揮著重要作用。在蘭州市實施創(chuàng)新驅動活動中，這些都是優(yōu)質豐富且最可利用的寶貴資源，有很高的應用潛力。因而為促使蘭州市“再造蘭州”戰(zhàn)略目標實現(xiàn)，就應該對這些資源進行高效利用，充分發(fā)揮科學技術在促進經濟增長方面的作用，加強產學研合作。

第二，抓住“西部大開發(fā)”的契機，轉變傳統(tǒng)產業(yè)布局。蘭州經濟產業(yè)水平低缺少高端高新產業(yè)，相應的產品競爭力和水平也相對低，不同的產業(yè)之間缺乏關聯(lián)性，這對蘭州的創(chuàng)新發(fā)展產生了很不利影響。創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略實現(xiàn)過程中主要的條件之一為許多產業(yè)出現(xiàn)完整的產業(yè)體系，而蘭州在此方面還有很大的差距。因而在未來的發(fā)展過程中，蘭州市應抓住“西部大開發(fā)”的機會，積極發(fā)揮自身的優(yōu)勢，進行產業(yè)升級和優(yōu)化，加大高科技產業(yè)的投入力度。

第三，進一步加強研發(fā)投入，轉變區(qū)縣發(fā)展不平衡性。蘭州市各縣區(qū)科技活動發(fā)展情況極不均衡。城關區(qū)、安寧區(qū)R&D 經費投入占地區(qū)生產總值的比重在2%以上，而七里河區(qū)、蘭州新區(qū)在1%～2%之間，西固區(qū)、紅古區(qū)、永登縣、皋蘭縣、榆中縣均在1%以下。而從“十二五”以來，蘭州市R&D 經費支出在不斷的增加，不過和全市地區(qū)生產總值的增長速度相比差距很明顯，其占全市地區(qū)生產總值的比例一直保持在1.8%～2.0%區(qū)間內，因而以后應該進一步加強研發(fā)投入，并盡量促進各縣區(qū)的均衡發(fā)展。