家族企業(yè)代際傳承研究進(jìn)展及啟示

江海林，尹壽兵

（1.安徽師范大學(xué) 地理與旅游學(xué)院，安徽 蕪湖 241000；2.安徽師范大學(xué) 旅游發(fā)展與規(guī)劃研究中心，安徽 蕪湖 241000）

一、引言

在家族企業(yè)領(lǐng)域，代際傳承通常是指領(lǐng)導(dǎo)權(quán)從某個(gè)家族成員向另一家族成員的傳遞[1]。研究數(shù)據(jù)顯示，家族企業(yè)傳承的成功率較低且隨著代際的增加而大幅度下降。具體表現(xiàn)為只有30%的家族企業(yè)能夠從第一代過(guò)渡到第二代，只有10%的家族企業(yè)能夠過(guò)渡到第三代[2]。因此，大多數(shù)的家族企業(yè)都面臨著代際傳承的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

業(yè)界和學(xué)術(shù)界圍繞企業(yè)代際傳承，展開了一系列研究，包括傳給誰(shuí)（接班人選擇）[3]、傳什么（傳承內(nèi)容）[4]、怎么傳（傳承模式、傳承階段、傳承影響因素）[5-6]等方面，豐富了企業(yè)代際傳承的內(nèi)容，加深了對(duì)企業(yè)代際傳承的認(rèn)識(shí)。尤其Longenecker 和Schoen（1978）[7]率先提出代際傳承是一個(gè)長(zhǎng)期的社會(huì)化過(guò)程，這種“過(guò)程觀”打破了以往將代際傳承作為突發(fā)事件看待的“事件觀”，隨著研究的不斷深入，“過(guò)程觀”得到領(lǐng)域內(nèi)學(xué)者們的廣泛認(rèn)可，他們大多認(rèn)為企業(yè)代際傳承是一個(gè)受多因素影響的不斷演進(jìn)的過(guò)程。

既有研究雖然豐富但較為零散，為了對(duì)代際傳承有一個(gè)較為完整的認(rèn)識(shí)，本文將已有代際傳承的研究?jī)?nèi)容劃分為代際傳承的影響因素、傳承的階段特征及內(nèi)容構(gòu)成兩方面，從微觀、中觀、宏觀三個(gè)層次歸納代際傳承的影響因素，分兩個(gè)階段闡述代際傳承的內(nèi)容構(gòu)成。

二、家族企業(yè)代際傳承主要研究?jī)?nèi)容

（一）傳承因素：具有層次性

國(guó)內(nèi)外學(xué)者圍繞家族企業(yè)成功傳承的影響因素展開了一系列的研究，主要分為微觀、中觀、宏觀三個(gè)層次。

微觀因素，主要集中于在任者和繼承人兩個(gè)核心利益相關(guān)者，表現(xiàn)為在任者的離任意愿、對(duì)繼承人的信任及知識(shí)共享意愿，繼承人的接班意愿、能力及受教育水平。家族企業(yè)代際傳承的良好開端需要滿足兩個(gè)條件，一是在任者有離任意愿，二是繼承人有接班意愿。只有這兩個(gè)條件同時(shí)滿足才會(huì)開啟一個(gè)企業(yè)的代際傳承之路。在任者（企業(yè)創(chuàng)始人）往往對(duì)企業(yè)傾入了一生心血，同時(shí)企業(yè)也成為了在任者控制、權(quán)力、身份地位的象征，因而很多年過(guò)花甲的企業(yè)家依然活躍在商戰(zhàn)的第一線，在任者不愿離任成了企業(yè)傳承一大障礙[8]。Handler（1992）[9]強(qiáng)調(diào)在任者主動(dòng)放手對(duì)企業(yè)的成功傳承至關(guān)重要，另外強(qiáng)調(diào)對(duì)繼承人的信任、知識(shí)共享傾向?qū)τ趥鞒幸卜浅Ｖ匾?，繼承人與在任者之間的商業(yè)契合程度和信任程度可能會(huì)決定傳承的有效性[10]。關(guān)乎繼承人，愿意接班以及對(duì)企業(yè)的高度認(rèn)同是必要的，只有繼承人認(rèn)同企業(yè)并產(chǎn)生接班意愿才會(huì)真正投入到企業(yè)工作當(dāng)中而非迫于父輩壓力敷衍了事。Barach 和Ganitsky（2010）[11]在研究中指出繼承人愿意接班且對(duì)企業(yè)具有高度忠誠(chéng)對(duì)家族企業(yè)成功傳承至關(guān)重要。此外，繼承人能力尤其是對(duì)所在企業(yè)的工作勝任能力是其獲得認(rèn)可和正統(tǒng)性的重要保障。繼承人的技能、成績(jī)和領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)歷可以幫助新任領(lǐng)導(dǎo)人提高可信度和正統(tǒng)性，進(jìn)而對(duì)企業(yè)的成功傳承產(chǎn)生顯著的影響[12]。Morris 等（1997）[13]進(jìn)一步指出，繼承人的受教育水平對(duì)傳承后的企業(yè)績(jī)效產(chǎn)生了積極影響。

中觀因素，主要集中于家庭（族）和企業(yè)兩個(gè)層面。家庭（族）層面主要強(qiáng)調(diào)內(nèi)部關(guān)系的和諧。家族和諧能夠幫助家族成員更好地接受各自的角色定位，從而促進(jìn)家族企業(yè)權(quán)力的順利過(guò)渡[14]。此外，在微觀層次中提到的在任者與繼承人二者之間的關(guān)系也可以歸納為家庭（族）的內(nèi)部關(guān)系。在任者與繼承人之間的關(guān)系質(zhì)量和企業(yè)成功傳承存在顯著的正相關(guān)[9]。張兵（2005）[15]認(rèn)為父子之間的特點(diǎn)和互動(dòng)是代際傳承的重要因素，父子關(guān)系決定了代際傳承的速度和方向。企業(yè)層面主要強(qiáng)調(diào)傳承計(jì)劃和企業(yè)目標(biāo)的重要性?！胺彩骂A(yù)則立，不預(yù)則廢”，對(duì)于企業(yè)傳承也是同樣的道理。第一代家族企業(yè)的創(chuàng)立和成長(zhǎng)主要依賴于創(chuàng)始人的獨(dú)特領(lǐng)導(dǎo)和驅(qū)動(dòng)及其關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、管理訣竅，傳承計(jì)劃的缺失可能使企業(yè)喪失這種由創(chuàng)始人帶來(lái)的獨(dú)特競(jìng)爭(zhēng)力。已有研究顯示，擁有傳承計(jì)劃的家族企業(yè)其傳承后的盈利能力明顯強(qiáng)于沒(méi)有制定傳承計(jì)劃的企業(yè)，傳承計(jì)劃是家族企業(yè)成功傳承最重要的因素之一[16]。家族企業(yè)代際傳承需要設(shè)計(jì)一套全面的傳承計(jì)劃來(lái)解決財(cái)富的可傳承性與人力資本的不可傳承性問(wèn)題[17]，而且只有合適的傳承制度才能真正促進(jìn)家族企業(yè)實(shí)現(xiàn)成功傳承[22]。此外，家族企業(yè)是家族與企業(yè)的二合一，二者存在著廣泛的共同利益，企業(yè)要想實(shí)現(xiàn)成功傳承，家族和企業(yè)必須擁有公平和共享的共同觀點(diǎn)[18]，這種共同觀點(diǎn)可以被視為家族和企業(yè)的終極目標(biāo)。

宏觀因素，主要指社會(huì)制度、文化等。陳凌和應(yīng)麗芬（2003）[6]利用所有權(quán)-家庭-企業(yè)三極發(fā)展模型分析家族企業(yè)代際傳承發(fā)現(xiàn)，企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境的復(fù)雜性是家族企業(yè)成功傳承的重要影響因素。何軒等（2014）[19]首次將外部制度環(huán)境與家族企業(yè)代際傳承研究聯(lián)系起來(lái)，提出企業(yè)家對(duì)制度環(huán)境的不利感知會(huì)削弱其傳承意愿。Seymour（2010）[20]從文化環(huán)境出發(fā)，指出在長(zhǎng)子繼承制根深蒂固的文化背景下，有效傳承要求專注于對(duì)子嗣的培養(yǎng)；而像美國(guó)這樣更加崇尚個(gè)人自由文化的國(guó)家可能更加強(qiáng)調(diào)根據(jù)能力而不是社會(huì)關(guān)系來(lái)甄選繼承人。

（二）傳承內(nèi)容：具有時(shí)期性

既有早期研究主要聚焦于企業(yè)權(quán)力的傳遞，并沒(méi)有涉及能給企業(yè)帶來(lái)核心競(jìng)爭(zhēng)力要素的識(shí)別和傳承[21]。近些年，業(yè)界和學(xué)術(shù)界發(fā)現(xiàn)代際傳承絕不是單一的權(quán)杖交接，著眼于企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，識(shí)別和探討企業(yè)核心要素的傳承受到越來(lái)越多的關(guān)注?；诖耍疚膹膬蓚€(gè)階段梳理家族企業(yè)代際傳承的內(nèi)容構(gòu)成，即第一階段主要是企業(yè)權(quán)力的傳遞，第二階段過(guò)渡到企業(yè)核心要素的識(shí)別和傳承。

家族企業(yè)傳承主要包括兩重目的：一是為了保證家族對(duì)企業(yè)的占有和控制，因此企業(yè)所有權(quán)和領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的傳承顯得格外重要。另外，家族企業(yè)區(qū)別于非家族企業(yè)重要的特征之一在于企業(yè)所有者有將企業(yè)傳遞給下一代的愿望，由下一代接管實(shí)現(xiàn)家族控制的延續(xù)性。在家族企業(yè)代際傳承的早期研究中，財(cái)富和權(quán)力被認(rèn)為是企業(yè)可持續(xù)成長(zhǎng)的前提和基礎(chǔ)，研究重點(diǎn)主要聚焦于企業(yè)權(quán)力的傳承。Barnes和Hershon（1976）[22]認(rèn)為家族企業(yè)代際傳承主要是權(quán)力的傳遞。Churchill 和Hatten（1987）[23]進(jìn)一步指出主要是所有權(quán)和控制權(quán)的傳遞。二是為了企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，關(guān)乎企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的要素逐步得到學(xué)術(shù)界的關(guān)注，傳承內(nèi)容的研究由此進(jìn)入第二階段。Hugron（1991）[24]首次將管理訣竅與企業(yè)所有權(quán)并重，認(rèn)為家族企業(yè)代際傳承就是管理訣竅和所有權(quán)從在任者向其繼承人的傳遞。隨后，Drozdow（1998）[25]指出家族企業(yè)的成功延續(xù)意味著戰(zhàn)略、所有權(quán)和/或治理、家族對(duì)企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)、家族凝聚力、企業(yè)文化、使命以及自主七項(xiàng)元素中至少一個(gè)或幾個(gè)本質(zhì)的、獨(dú)特的核心要素的留存。由此，家族企業(yè)代際傳承的內(nèi)容研究從單一的企業(yè)權(quán)力向更多核心要素延伸。

目前，核心要素的識(shí)別和傳承主要集中于企業(yè)家層面，包括企業(yè)家精神、隱性知識(shí)以及社會(huì)資本。企業(yè)家精神是企業(yè)創(chuàng)立過(guò)程中不可或缺的部分，創(chuàng)新、冒險(xiǎn)、開拓等企業(yè)家精神往往成為企業(yè)創(chuàng)立的核心驅(qū)動(dòng)力，另外敬業(yè)精神、合作精神在企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程中也必不可少。因此，企業(yè)家精神始終貫穿于企業(yè)之中。家族企業(yè)代際傳承作為一個(gè)終生的連續(xù)性過(guò)程，在這個(gè)過(guò)程中需要完成企業(yè)家特質(zhì)及家族企業(yè)精神向下一代的傳遞[26]，繼承人對(duì)企業(yè)家精神的繼承、發(fā)展和創(chuàng)新是家族企業(yè)成功傳承的關(guān)鍵[27]。隱性知識(shí)作為一種在長(zhǎng)期實(shí)踐中形成、難以被表達(dá)、不易傳播的知識(shí)，具有獨(dú)占性和稀缺性的特點(diǎn)[21]。由于家族企業(yè)對(duì)創(chuàng)始人的高度依賴，企業(yè)家在企業(yè)中擁有不可比擬的核心地位，其個(gè)人的隱性知識(shí)對(duì)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力有不容忽視的影響，因而在代際傳承中備受關(guān)注。從企業(yè)資源觀視角而言，家族企業(yè)代際傳承是企業(yè)家隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移的過(guò)程，成功傳承很大程度上取決于這部分資源的有效轉(zhuǎn)移[28]。Tan 和Fock（2010）[29]強(qiáng)調(diào)在任者應(yīng)注重對(duì)自身經(jīng)驗(yàn)、價(jià)值觀以及企業(yè)家視野等隱性知識(shí)的傳遞。徐萌娜等（2012）[30]也指出隱性知識(shí)的代際傳承事關(guān)家族企業(yè)核心能力，對(duì)我國(guó)家族企業(yè)傳承和發(fā)展的影響深遠(yuǎn)。企業(yè)家社會(huì)資本主要指以企業(yè)家個(gè)體依附為主要特征，以企業(yè)家個(gè)體為中心結(jié)點(diǎn)的網(wǎng)絡(luò)體系、社會(huì)聲望和信任的總和[31]，其構(gòu)成可以歸納為企業(yè)家關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和權(quán)威兩個(gè)維度[32]。企業(yè)家關(guān)系網(wǎng)絡(luò)在代際間的傳承效果很大程度上決定了家族企業(yè)代際傳承的成敗[29][33]?；诖?，李健和陳傳明（2010）[34]構(gòu)建了企業(yè)家社會(huì)資本有效傳承的社會(huì)支持機(jī)制。

圖1 不同時(shí)期家族企業(yè)代際傳承內(nèi)容

三、結(jié)論與啟示

（一）結(jié)論

從代際傳承過(guò)程的影響因素來(lái)看，家族企業(yè)代際傳承的影響因素主要集中在微觀、中觀、宏觀三個(gè)層次，微觀層次主要包括在任者的離任意愿、對(duì)繼承人的信任以及知識(shí)共享意愿，繼承人的接班意愿、能力以及受教育水平；中觀層次主要包括家庭（族）關(guān)系，企業(yè)傳承計(jì)劃和企業(yè)目標(biāo)；宏觀層次主要指制度環(huán)境、文化環(huán)境等。

從代際傳承的內(nèi)容要素來(lái)看，第一階段研究主要關(guān)注企業(yè)權(quán)力的傳承，包括企業(yè)的所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)；第二階段聚焦于關(guān)乎企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的核心要素的傳承，主要集中在企業(yè)家個(gè)人層面，包括企業(yè)家精神、隱性知識(shí)、社會(huì)資本。目前為止，還處在不斷識(shí)別核心要素的過(guò)程當(dāng)中，但是沒(méi)有形成一個(gè)成熟的識(shí)別理論框架。

（二）啟示

家族企業(yè)代際傳承已經(jīng)在傳承影響因素識(shí)別、傳承內(nèi)容挖掘等方面展開了豐富的研究，取得了豐碩的研究成果。基于對(duì)已有成果的分析，本文認(rèn)為進(jìn)一步的研究重點(diǎn)可以包括以下兩個(gè)方面。

1.豐富不同傳承階段的對(duì)比研究。代際傳承是一個(gè)受多因素影響的不斷演進(jìn)的多階段過(guò)程，在這個(gè)過(guò)程當(dāng)中，每個(gè)階段受到的影響因素、所傳承的內(nèi)容以及產(chǎn)生的影響應(yīng)該是有所側(cè)重和不同的，具有階段性差異。Longenecker 和Schoen（1978）[7]曾在提出家族企業(yè)傳承階段模型時(shí)就已經(jīng)意識(shí)到傳承過(guò)程不同階段的關(guān)鍵影響因素不同，但是沒(méi)有對(duì)它們進(jìn)行系統(tǒng)的識(shí)別。因此，未來(lái)研究可以增加不同傳承階段的對(duì)比研究，將影響因素和傳承內(nèi)容與具體的傳承階段進(jìn)行匹配，為家族企業(yè)代際傳承提供更加具體的理論指導(dǎo)。

2.加強(qiáng)對(duì)小型家族企業(yè)代際傳承的研究。目前，從代際傳承研究對(duì)象來(lái)看，研究主要以大中型家族企業(yè)和上市家族企業(yè)為樣本或案例。但在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境中，小型家族企業(yè)才是家族企業(yè)的主體組成部分，能夠提供較多的就業(yè)機(jī)會(huì)，其存在與發(fā)展對(duì)創(chuàng)業(yè)的家庭和社會(huì)都有重要的影響。另外，小企業(yè)由于規(guī)模小、資金實(shí)力弱、經(jīng)營(yíng)管理的非正式化等導(dǎo)致了經(jīng)營(yíng)的相對(duì)脆弱性，企業(yè)平均壽命較短。而國(guó)外的相關(guān)研究已經(jīng)表明，小型家族企業(yè)代際傳承的成功能夠增加其繼續(xù)經(jīng)營(yíng)幾率[35]。因此，在今后的研究中要增加對(duì)小型家族企業(yè)代際傳承的研究，促進(jìn)小型家族企業(yè)更好的發(fā)展，釋放更多的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活力，推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。